SHAANXI LIGHTE OPTOELECTRONICS MATERIAL CO.,LTD — Capital/Financing Update 2023

Aug 29, 2023

证券代码： 688150 证券简称：莱特光电 公告编号： 2023-024

陕西莱特光电材料股份有限公司

关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司科创板自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，陕 西莱特光电材料股份有限公司（以下简称“公司”或“莱特光电”）编制了《2023 年 半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西莱特光电材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4122号），同意公司首次公开 发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民 币普通股（A股）40,243,759股，发行价格为每股人民币22.05元，实际募集资金 金额为人民币887,374,885.95元，扣除发行费用人民币82,442,472.86元后，募集资 金净额为人民币804,932,413.09元。上述募集资金已于2022年3月14日全部到位， 并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年3月15日出具了中汇会 验[2022]0798号《验资报告》。

根据上海证券交易所《关于免收2022年度相关费用的通知》(上证发[2022]40 号)文件，免收沪市存量及增量上市公司2022年上市初费和上市年费。公司原扣 减发行上市手续费人民币195,489.43元无需支付，调整后，公司本次募集资金净 额为805,127,902.53元。

（二）募集资金使用和结余情况

截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金使用和结余情况如下：

项目	金额（万元）
募集资金净额	80,512.79
减：累计投入募集资金投资项目金额	38,202.10
其中：自筹资金先期投入置换金额	7,015.11
募集资金直接投入金额	31,186.99
加：利息收入扣除手续费净额	1,307.86
募集资金期末余额	43,618.55
其中：募集资金专户余额	10,618.55
闲置募集资金购买结构性存款余额	33,000.00

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司根据中国证监会及 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关文件规定，结合公司实际情况， 制定了《募集资金管理办法》，公司根据《募集资金管理办法》对募集资金实行 专户存储，并严格履行使用审批手续，保证专款专用。公司已于2022年3月与保 荐机构中信证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、招商 银行股份有限公司西安分行、中信银行股份有限公司西安分行、中国建设银行股 份有限陕西省分行、北京银行股份有限公司西安分行签订《募集资金专户存储三 方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资 金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已 经严格遵照履行。

截至2023年6月30日，募集资金存储情况如下：

单位：人民币/万元

开户银行		存储形式	募集资金余额
上海浦东发展银行股份 有限公司西安分行营业 部	募集资金专户	72010078801200005473	701.00
	理财专户	结构性存款	28,000.00

招商银行股份有限公司 陕西自贸试验区西安高 新科技支行	募集资金专户	129905111110330	5,145.42
	理财专户	结构性存款	-
中信银行西安分行营业 部	募集资金专户	8111701012500679037	133.35
	理财专户	结构性存款	5,000.00
中国建设银行股份有限 公司西安软件新城支行	募集资金专户	61050111206300000190	1,117.62
北京银行股份有限公司 西安分行营业部	募集资金专户	20000029393400076393720	3,521.16
合计	43,618.55

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

截至2023年6月30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 38,202.10万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金先期投入及置换情况

2022年4月11日，公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第九次会 议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金7,015.11万元置换预先投入募集资 金投资项目的自筹资金，使用募集资金人民币2,266,981.13元（不含税）置换已支 付发行费用的自筹资金。上述资金置换情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 审核，出具了中汇会鉴[2022]1766号鉴证报告。具体内容详见公司于2022年4月12 日在上海证券交易所网站披露的《陕西莱特光电材料股份有限公司关于使用募集 资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号： 2022-003）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）闲置募集资金进行现金管理的情况

2023年4月4日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十三次会 议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的

议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资 金安全且不影响公司日常经营及资金安全的情况下，拟使用最高额度不超过人民 币45,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、 满足保本要求的投资产品，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日 起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。

截至2023年6月30日，公司实际使用募集资金购买保本型理财产品的余额为 33,000万元，具体明细如下：

受托银行	产品 名称	金额 （万元）	起止日期	预期年化 收益率	截至2023 年6月30 日状态
上海浦东发展银行股份有 限公司西安分行营业部	结构性存款	28,000.00	2022/10/28- 2023/1/30	2.95%	赎回
中信银行西安分行营业部	结构性存款	5,000	2022/10/26- 2023/1/28	2.8%	赎回
中信银行西安分行营业部	结构性存款	5,000	2023/2/1- 2023/3/31	2.75%	赎回
上海浦东发展银行股份有 限公司西安分行营业部	结构性存款	28,000	2023/2/1- 2023/3/31	2.8%	赎回
招商银行股份有限公司陕 西自贸试验区西安高新科 技支行	结构性存款	2,500	2023/2/9- 2023/3/9	2.5%	赎回
招商银行股份有限公司陕 西自贸试验区西安高新科 技支行	结构性存款	3,000	2023/4/13- 2023/6/13	2.74%	赎回
上海浦东发展银行股份有 限公司西安分行营业部	结构性存款	28,000	2023/4/17- 2023/7/17	2.8%	正在履行
中信银行西安分行营业部	结构性存款	5,000	2023/4/17- 2023/7/18	2.65%	正在履行
正在履行合计	/	33,000	/	/	/

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产 等）的情况。

（八）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

（九）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023 年上半年，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、 准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不 存在违规情形。

附件：募集资金使用情况对照表

特此公告。

陕西莱特光电材料股份有限公司董事会

2023 年 8 月 30 日

附表 1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币/万元

													单位：人民币/万元	单位：人民币/万元	单位：人民币/万元
募集资金总额				80,512.79				本年度投入募集资金总额					5,134.08
变更用途的募集资金总额				不适用				已累计投入募集资金总额					38,202.10
变更用途的募集资金总额比例				不适用
承诺投资项 目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额		截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额(2)		截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益		是否达到 预计效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
OLED 终端 材料研发及 产业化项目	无	70,000.00	56,364.82		56,364.82	5,134.08	14,054.13		-42,310.69	24.93	2023年 12月	不适用		不适用	否
补充流动资 金	无	30,000.00	24,147.97		24,147.97	0.00	24,147.97		0.00	100.00	不适用	不适用		不适用	否
合计	—	100,000.00	80,512.79		80,512.79	5,134.08	38,202.10		-42,310.69	—	—	—		—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）						不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明						不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况						具体详见“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况						不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况						具体详见“三、（四）“闲置募集资金进行现金管理的情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况						不适用
募集资金结余的金额及形成原因						不适用

募集资金其他使用情况 不适用