SENSTEED HI-TECH GROUP — Audit Report / Information 2023

Apr 28, 2023

股票简称：山子股份 股票代码：000981 公告编号：2023-017

山子高科技股份有限公司

为本公司2023 年度财务报告及内部控制审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。

公司于2023 年4 月28 日召开第八届董事会第十三次会议，审议通过 了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2023 年度财务 报告及内部控制审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通 合伙）为本公司2023 年度财务报告及内部控制审计机构。现将相关事项公 告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券期货业务相关审计 资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服 务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司 提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实 际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维 护了公司及股东的合法权益。因此，公司拟继续聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司2023 年度财务报表审计机构，负责本公司2023 年报 审计工作，聘期一年。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1. 基本信息

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事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011 年7 月18 日		组织形式	特殊普通合伙
注册地址	浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128 号
首席合伙人	胡少先	上年末合伙人数量			225 人
上年末执业人 员数量	注册会计师				2,064 人
	签署过证券服务业务审计报告的注册会计师				780 人
2022 年业务收 入	业务收入总额	38.63 亿元
	审计业务收入	35.41 亿元
	证券业务收入	21.15 亿元
2022 年上市公 司（含A、B 股） 审计情况	客户家数	612 家
	审计收费总额	6.32 亿元
	涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和 供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁 和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、 仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、 体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、

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渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等 本公司同行业上市公司审计客户家数 458 家

2.投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基 金1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1 亿元，职业风险基金 计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办 法》等文件的相关规定。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲裁人）	被诉（被仲裁 人）	诉讼（仲 裁）事件	诉讼（仲 裁）金额	诉讼（仲裁）结果
投资者	亚太药业、天 健、安信证券	年度报 告	部分案件 在诉前调 解阶段， 未统计	二审已判决判例天健无需承担 连带赔偿责任。天健投保的职 业保险足以覆盖赔偿金额
投资者	罗顿发展、天健	年度报 告	未统计	案件尚未判决，天健投保的职 业保险足以覆盖赔偿金额
投资者	东海证券、华仪 电气、天健	年度报 告	未统计	案件尚未判决，天健投保的职 业保险足以覆盖赔偿金额
伯朗特机器人 股份有限公司	天健、天健广东 分所	年度报 告	未统计	案件尚未判决，天健投保的职 业保险足以覆盖赔偿金额

3.诚信记录

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天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国 注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年（2020 年1 月1 日至2022 年12 月31 日）因执业行为受到行政处罚1 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施1 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年 因执业行为受到行政处罚3 人次、监督管理措施31 人次、自律监管措施2 人次、纪律处分3 人次，未受到刑事处罚，共涉及39 人。

（二）项目信息

1. 基本信息

项目组 成员	姓名	何时成 为注册 会计师	何时开 始从事 上市公 司审计	何时开 始在本 所执业	何时开始 为本公司 提供审计 服务	近三年签署或复核上市公司审计报告情况
项目合 伙人	卢娅萍	2000 年	2000 年	2000 年	2018 年	2022 年度，签署山子股份、梦百合、百隆 东方等上市公司 2021 年度审计报告。 2021 年，签署山子股份、梦百合、百隆东方 等上市公司2020 年度审计报告。 2020 年度，签署山子股份、百隆东方等上市 公司2019 年度审计报告。
签字注 册会计 师	卢娅萍	2000 年	2000 年	2000 年	2018 年	2022 年度，签署山子股份、梦百合、百隆 东方等上市公司 2021 年度审计报告。 2021 年，签署山子股份、梦百合、百隆东方 等上市公司2020 年度审计报告。 2020 年度，签署山子股份、百隆东方等上市 公司2019 年度审计报告。
	卓雅心	2018 年	2017 年	2017 年	2017 年	2022 年度，签署山子股份2021 年度审计报 告；2021 年度，签署山子股份2020 年度审 计报告

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	质量控 制复核 人	沈颖玲	2005 年	不适用	2010 年	不适用	近三年复核传化智联、南华期货、山子股 份 、宁波华翔等上市公司

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执 业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政 处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管 措施、纪律处分的情况。具体情况如下：

序 号	姓名	处理处罚日期	处理处罚 类型	实施单 位	事由及处理处罚情况
1	卢娅萍	2022 年9 月5 日	行政监管 措施	天津证 监局	事由:在上市公司泽达易盛2021 年财务报 表审计项目中存在问题。 处理处罚情况:天津证监局对天健会计师 事务所（特殊普通合伙）及签字注册会计 师采取出具警示函的行政监管措施。

3.独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、 项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1.审计委员会履职情况

本公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行 了充分了解，并就其独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行

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了核查。经核查，本公司董事会审计委员会认为天健会计师事务所（特殊 普通合伙）具备为本公司服务的资质要求，能够较好地胜任工作，同意向 董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2023 年度会 计审计机构及内控审计机构。

2.独立董事的事前认可情况和独立意见

2022 年度公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了年度财 务报告审计及内部控制审计，其在担任公司审计机构期间，坚持公正、客 观、真实、完整地原则，勤勉尽职地履行了职责，其出具的财务报告和内 部控制审计报告客观、完整地反映了公司的实际情况，其审计团队工作认 真严谨、勤勉尽责，具有良好的执业操守和丰富的审计工作经验，有利于 保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益，特别是中小 股东利益。

独立董事认为：本次聘请审计机构的程序符合《公司法》和《公司章 程》的规定，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023 年度财务报告及内部控制审计机构，续聘期1 年。

3.本公司于2023 年4 月28 日召开第八届董事会第十三次会议，以9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘天健会计师 事务所（特殊普通合伙）为本公司2023 年度财务报告及内部控制审计机构 的议案》，本议案尚需提交公司2022 年年度股东大会审议通过。

四、报备文件

• 1．董事会决议；

• 审计委员会履职情况；

• 3．独立董事签署的独立意见；

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4．拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人 信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业 证照和联系方式；

• 5．深交所要求的其他文件。

特此公告。

山子高科技股份有限公司

董 事 会

二○二三年四月二十九日

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