Senba Sensing Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Sep 4, 2017

南阳森霸光电股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市 网上定价发行申购情况及中签率公告

保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司

南阳森霸光电股份有限公司（以下简称“森霸股份”、“发行人”）于2017 年9月4日（T日）利用深圳证券交易所交易系统网上定价发行“森霸股份”A股 2,000万股。

保荐人（主承销商）长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐人（主承 销商）”）根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上定价发行的申购情况进 行了统计，结果如下：

本次网上定价发行有效申购户数为 13,762,931 户，有效申购股数为 139,739,566,000股，配号总数为279,479,132个，配号起始号码为000000000001， 截止号码为000279479132。本次网上定价发行的中签率为0.0143123387%，有效 申购倍数为6,986.9783倍。

发行人与保荐人（主承销商）定于2017年9月5日（T+1日）上午在深圳市福 田区红荔西路上步工业区10栋2楼进行本次网上申购的摇号抽签，并将于2017年9 月6日（T+2日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》 上公布摇号中签结果。

此外，本次发行在发行流程，申购、缴款等环节有重大变化，敬请投资者 特别关注，并于 2017 年 9 月 6 日（ T+2 日）及时履行缴款义务。

• 1、本次发行采用直接定价方式，全部股份通过网上向社会公众投资者发行，

• 不进行网下询价和配售。本次发行价格13.14元/股。

2、投资者按照本次发行价格，2017年9月4日（T日，申购日），通过深圳 证券交易所交易系统并采用网上按市值申购方式进行申购。投资者进行网上申购 时无需缴付申购资金。

3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新 股申购。

4 、投资者申购新股摇号中签后，应依据 2017 年 9 月 6 日（ T+2 日）公告的《南 阳森霸光电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号 中签结果公告》履行缴款义务。 T+2 日日终，中签投资者应确保其资金账户有足 额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任， 由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定， 中签投资者放弃认购的股份由主承销商包销。网上投资者缴款认购的股份数量 不足本次公开发行数量的 70% 时，将中止发行。

5 、网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时， 6 个 月内不得参与新股申购。

发行人：南阳森霸光电股份有限公司 保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司

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（本页无正文，为《南阳森霸光电股份有限公司首次公开发行股票并在创业 板上市网上定价发行申购情况及中签率公告》之盖章页）

发行人：南阳森霸光电股份有限公司

年 月 日

（本页无正文，为《南阳森霸光电股份有限公司首次公开发行股票并在创业 板上市网上定价发行申购情况及中签率公告》之盖章页）

保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司

年 月 日