Senba Sensing Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 22, 2021

森霸传感科技股份有限公司

独立董事 2020 年度述职报告

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为森霸传感科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、公 司《独立董事制度》等相关法律、法规、规章制度的规定和要求履行独立董事的 职责，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公 司的发展状况，积极出席公司召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发 表了独立客观的意见，客观、公正、独立地履行职责，充分发挥独立董事的独立 作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2020 年度履行 独立董事职责的情况汇报如下：

一、出席董事会和股东大会情况

2020 年度，公司共组织召开了 7 次董事会，本人均亲自出席了会议，无缺 席或委托其他董事出席会议的情况。本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真 审阅董事会相关会议资料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，独立、客 观、公正地行使表决权，积极推动公司董事会科学决策，有效履行了独立董事职 责。本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审 批程序，本人对董事会各项议案及相关事项没有提出异议，对历次董事会审议的 议案均投了赞成票。

2020 年度，公司共组织召开了 1 次股东大会，本人出席了会议并认真听取 了与会股东的意见和建议，本人认为公司股东大会的召集召开程序符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。

二、发表的独立董事意见

2020 年度，本人恪尽职守，详细了解公司运作情况，与公司其他独立董事

就相关事项共同发表独立意见如下：

1、2020 年 3 月 10 日，公司组织召开了第三届董事会第十二次会议，本人 就《关于部分募投项目延期的议案》发表了明确同意的独立意见。

2、2020 年 3 月 26 日，公司组织召开了第三届董事会第十三次会议，本人 就《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》、《关于公司 2019 年度财务决算报 告的议案》、《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关 于公司 2019 年度内部控制评价报告的议案》、《关于续聘公司 2020 年度审计机构 的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于继续使用暂时闲置自有资金进 行现金管理的议案》、《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、 《关于公司董事、监事薪酬方案的议案》、《关于公司高级管理人员薪酬方案的议 案》发表了明确同意的独立意见，并就《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议 案》发表了事前认可意见。

3、2020 年 4 月 30 日，公司组织召开了第三届董事会第十五次会议，本人 就《关于聘任公司财务负责人的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于 聘任公司董事会秘书的议案》发表了明确同意的独立意见。

4、2020 年 8 月 4 日，公司组织召开了第三届董事会第十六次会议，本人就 《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于部 分募投项目延期的议案》发表了明确同意的独立意见。

5、2020 年 11 月 17 日，公司组织召开了第三届董事会第十八次会议，本人 就《关于变更募集资金存储专户的议案》发表了明确同意的独立意见。 三、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人对公司进行了现场考察，重点对公司的生产经营状况、管 理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过电 话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻 关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络中有关公司的相关报道， 及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的动态。力求勤勉尽责，保持客 观独立性，在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营等方面起到了应有的作

用。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《信息披露制度》等有关规章 制度，真实、准确、完整、及时地完成 2020 年度的信息披露工作。

2、积极关注公司生产经营状况和财务状况，及时了解公司可能产生的经营 风险，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查， 向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，并利用自身的专业知 识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公 司和全体股东的利益。

3、不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人始终坚持谨慎、勤勉、 忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人 治理结构和保护社会公众股东权益保护等法规加深认识和理解，进一步提高专业 水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护 广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营起到了应有的作 用。

五、任职董事会各专门委员会的工作情况

公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会 4 个专门委员会。2020 年度，本人作为提名委员会主任委员、审计委员会主任委 员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员，参加公司董事会专门委员会的具 体情况如下：

1、本人作为提名委员会主任委员，2020 年度，共召集并主持了 1 次提名委 员会会议，结合公司实际情况对公司聘任财务负责人、副总经理、董事会秘书等 高级管理人员的人选进行审查并提出了合理建议。

2、本人作为审计委员会主任委员，2020 年度，共召集并主持了 5 次审计委 员会会议，主要审议通过内部控制制度实施情况、2019 年度利润分配预案、2019

年度财务决算报告、募集资金存放与使用情况专项报告、2019 年度内部控制评 价报告、续聘公司 2020 年度审计机构、会计政策变更、2019 年年度报告及其摘 要、2020 年第一季度报告、2020 年半年度报告及其摘要、聘任公司内审部门负 责人、2020 年第三季度报告等事项。根据《公司章程》、《内部审计制度》、《董 事会审计委员会工作细则》等相关规定要求，结合自己在公司审计和财务管理方 面的经验，对公司运作的合规情况进行了谨慎的审查。

3、本人作为薪酬与考核委员会委员，2020 年度，薪酬与考核委员会共召开 了 1 次会议。本人积极参加会议，结合公司实际经营发展情况，参考行业及地区 的薪酬水平，对公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案提出了合理建议。

4、本人作为战略委员会委员，2020 年度，战略委员会共召开了 2 次会议。 本人均积极参加会议，结合公司的实际情况及行业发展状况，对公司的募投项目 延期事项进行审议并提出了自己的建议，充分发挥了战略委员会委员的职能。 六、培训和学习情况

2020 年度，本人认真学习中国证监会、河南证监局以及深圳证券交易所的 有关法律法规及相关文件，尤其注重对涉及规范公司法人治理结构和保护社会公 众股东权益等相关法规的学习和理解，积极参加公司组织的相关培训，更全面地 了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和 风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作，切实加强对公司和 投资者合法权益的保护能力。

七、其他工作

1、2020 年度，本人未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提 出异议。

2、2020 年度，公司没有独立董事提议召开董事会情况发生。

• 3、2020 年度，公司没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生。

• 4、2020 年度，公司没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况

• 发生。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项 的决策，为公司的健康发展谏言献策。

特此报告，谢谢！

独立董事：董治国 2021 年4 月22 日