Senba Sensing Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2019

Apr 22, 2019

森霸传感科技股份有限公司

独立董事 2018 年度述职报告

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为森霸传感科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、公 司《独立董事制度》等相关法律、法规、规章制度的规定和要求履行独立董事的 职责，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公 司的发展状况，积极出席公司召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发 表了独立客观的意见，客观、公正、独立地履行职责，充分发挥独立董事的独立 作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。本人任期于 2018 年 4 月 15 日届满，现将本人 2018 年度任职期内履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、出席会议情况

2018 年度本人任职期间内，公司共组织召开了 2 次董事会，本人均亲自出 席了会议，无缺席或委托其他董事出席会议的情况。本着勤勉务实和诚信负责的 原则，本人认真审阅董事会相关会议资料，积极参与各项议案的讨论并提出合理 建议，独立、客观、公正地行使表决权，积极推动公司董事会科学决策，有效履 行了独立董事职责。本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大事项均 履行了相关的审批程序，本人对董事会各项议案及相关事项没有提出异议，对历 次董事会审议的议案均投了赞成票。

二、发表的独立董事意见

2018 年度任期内，本人恪尽职守，详细了解公司运作情况，与公司其他独 立董事就相关事项共同发表独立意见如下：

1、2018 年 1 月 3 日，公司组织召开了第二届董事会第十四次会议，本人就

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

《关于公司对外投资暨关联交易的议案》发表了事前认可意见和独立意见。

2、2018 年 3 月 23 日，公司组织召开了第二届董事会第十五次会议，本人 就《关于公司 2017 年度利润分配预案的议案》、《关于公司 2017 年度财务决算报 告的议案》、《关于公司 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关 于公司 2017 年度内部控制评价报告的议案》、《关于续聘公司 2018 年度审计机构 的议案》、《关于公司董事会换届选举暨第三届董事会非独立董事候选人提名的议 案》、《关于公司董事会换届选举暨第三届董事会独立董事候选人提名的议案》、 《关于制定 < 南阳森霸光电股份有限公司未来三年股东分红回报规划 （2018-2020）>的议案》、《关于拟变更公司名称及证券简称的议案》、《关于调整 暂时闲置自有资金进行现金管理投资额度的议案》、《关于调整暂时闲置募集资金 进行现金管理投资额度的议案》、《关于变更部分募集资金存储专户的议案》、《关 于公司会计政策变更的议案》发表了独立意见，并就《关于续聘公司 2018 年度 审计机构的议案》、《关于制定<南阳森霸光电股份有限公司未来三年股东分红回 报规划（2018-2020）>的议案》发表了事前认可意见。

三、对公司进行现场调查的情况

2018 年度任职期间，本人对公司进行了现场考察，重点对公司的生产经营 状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查； 并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联 系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络中有关公司的 相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的动态。力求勤勉尽 责，保持客观独立性，在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营等方面起到 了应有的作用。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《信息披露制度》等有关规章 制度，真实、准确、完整、及时地完成 2018 年度的信息披露工作。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2、积极关注公司生产经营状况和财务状况，及时了解公司可能产生的经营 风险，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查， 向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，并利用自身的专业知 识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公 司和全体股东的利益。

3、不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人始终坚持谨慎、勤勉、 忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人 治理结构和保护社会公众股东权益保护等法规加深认识和理解，进一步提高专业 水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护 广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营起到了应有的作 用。

五、任职董事会各专门委员会的工作情况

公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会 4 个专门委员会。2018 年度任职期内，本人作为提名委员会委员、薪酬与考核委 员会主任委员、战略委员会委员，参加公司董事会专门委员会的具体情况如下：

1、本人作为提名委员会委员，任职期内，提名委员会共召开了 1 次会议。 本人积极参加会议，审议通过公司董事会换届选举暨第三届董事会非独立董事候 选人提名和董事会换届选举暨第三届董事会独立董事候选人提名的事项，切实履 行了提名委员会主任委员的责任和义务。

2、本人作为战略委员会委员，任职期内，战略委员会共召开了 2 次会议。 本人均积极参加会议，结合公司的实际情况及行业发展状况，对公司对外投资暨 关联交易、拟变更公司名称及证券简称的事项进行审议并提出了自己的建议，充 分发挥了战略委员会委员的职能。

六、培训和学习情况

2018 年度任职期间，本人认真学习中国证监会、河南证监局以及深圳证券 交易所的有关法律法规及相关文件，尤其注重对涉及规范公司法人治理结构和保 护社会公众股东权益等相关法规的学习和理解，积极参加公司组织的相关培训，

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司的科 学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作，切实加强 对公司和投资者合法权益的保护能力。

七、其他工作

1、2018 年度本人任职期间，未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其 他事项提出异议。

2、2018 年度本人任职期间，没有独立董事提议召开董事会情况发生。

3、2018 年度本人任职期间，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情 况发生。

4、2018 年度本人任职期间，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机 构的情况发生。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项 的决策，为公司的健康发展谏言献策。

特此报告，谢谢！

独立董事：刘志宏

2019 年4 月22 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==