Senba Sensing Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

May 10, 2021

长江证券承销保荐有限公司

关于森霸传感科技股份有限公司2020 年

定期现场检查报告

保荐机构名称：森霸传感科技股份有限公司	被保荐公司简称：森霸传感	被保荐公司简称：森霸传感	被保荐公司简称：森霸传感	被保荐公司简称：森霸传感
保荐代表人姓名：张俊青	联系电话：0755-88602292
保荐代表人姓名：郭忠杰	联系电话：0755-88602280
现场检查人员姓名：张俊青
现场检查对应期间：2020年度
现场检查时间：2021年5月5日-2021年5月6日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适 用
现场检查手段： （1）查阅公司章程及公司治理制度文件； （2）查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等； （3）对上市公司董事进行访谈； （4）查阅公司信息披露文件。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整		√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和交易所相关业务规则履行职责		√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 务		√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 和信息披露义务				√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		√
（二）内部控制
现场检查手段： （1）查阅公司内部审计的相关制度； （2）对公司董事、高级管理人员进行访谈； （3）查阅公司内部审计部工作报告及相关资料； （4）查看公司审计委员会的工作报告及相关资料。

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1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 用）	√
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 门（如适用）	√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 交的工作计划和报告等（如适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 度、质量及发现的重大问题等（如适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 行一次审计（如适用）	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）			√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 会提交年度内部审计工作报告（如适用）			√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 价报告（如适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段： （1）查阅公司章程、信息披露相关制度； （2）对公司董事会秘书进行访谈； （3）查阅公告文件和投资者活动记录的文件；
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载			√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段： （1）对董事、高级管理人员进行访谈； （2）查阅公司财务报告； （3）查阅公司章程、相关制度文件、控股股东、实际控制人的相关承诺；

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（4）查阅关联交易、对外担保的相关合同、程序文件；
（5）查阅信用报告、应收账款的账务资料。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接	√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用	√
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情			√
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批			√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅募集资金三方监管协议/四方监管协议；
（2）查阅募集资金账户银行对账单、募集资金账户明细账；
（3）查阅使用募集资金暂时补充流动资金、进行现金管理的相关凭证、合同等资料；
（4）查阅募集资金使用相关公告文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√

（4）查阅募集资金使用相关公告文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流	√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行			√
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否	√
与公开披露的文件等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告及业绩预告等文件；
（2）查阅可比公司的相关财务数据并进行比较；
（3）对董事、高级管理人员进行访谈。
（4）实地查看公司生产情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√

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2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段： （1）查阅公司及股东的相关承诺； （2）对董事进行访谈； （3）查阅公司定期报告等。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段： 1、查阅公司章程、相关制度文件、公告文件； 2、查阅大额资金往来的凭证、合同等资料； 3、查阅年度分红及公告情况。 4、查看公司经营环境。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要 求予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明
无

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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于森霸传感科技股份有限公司 2020 年定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

张俊青 郭忠杰

长江证券承销保荐有限公司 2021 年 5 月 10 日

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