SDIC Capital Co., Ltd — Investor Presentation 2021

Jul 8, 2021

证券代码：600061 证券简称：国投资本

国投资本股份有限公司投资者关系活动记录表

投资者关系活动类别	□ 特定对象调研√ 分析师会议□ 媒体采访□ 业绩说明会□ 新闻发布会□ 现场参观□ 路演活动□ 一对一沟通□ 其他____________
时间	2021 年7 月7 日
地点	线上交流
参与单位名称	华创证券、中国人寿、平安基金、农银汇理基金、上海迎水投资、国泰基金、汇安基金、平安资产、光大保德信基金、海通资管、华泰资产管理、新华资产管理、中邮创业基金、华安基金、中金基金等
上市公司出席人员	证券事务代表 林莉尔证券部业务经理 周鑫海证券部业务经理 胡斌
投资者关系活动主要内容	1. 公司此次拿到了基金投顾业务牌照，在这块业务上公司有什么战略方向布局吗？答：安信证券将成立基金投顾业务投资决策委员会，并设立专门的业务团队开展基金投顾业务。前期公司将对分支机构实行资格准入机制，采用全面培训、标杆示范的方式，以点带面迅速铺开。在业务落地方面，安信证券采取分阶段、广布局、深推广“三步走”推进。第一阶段，全员宣导，稳扎稳打，以点带面，快速突破。总部可推出优中选优的组合产品，对流程、模式精心打磨，打造标杆网点的示范效应。第二阶段，全面覆盖，营造特色。全面提升业务覆盖范围，侧重

• 优化基金投资组合，丰富投顾策略组合，及打造特色化基金投资 顾问服务模式。

第三阶段，总结完善，创新模式，发展突破。进一步完善客户服 务的模式，探索基金投资组合策略的个性化和定制化，以及创新 基金投资顾问业务的获客、转化、持续服务模式。

• 在提升客户体验上，安信证券从客户需求出发，打造贯穿投

• 资全生命周期的服务闭环，真正做到全过程、全链条的陪伴式服 务，努力为客户创造增量价值。安信证券同时非常重视在信息系 统建设的投入力度，规划专项预算充足。一方面前期搭建了专门 的资产配置系统，支持并满足基金投顾业务对应的客户资产配置 需求；另一方面，还立项新建了相应的交易系统，以满足客户的 交易及风控需求。

1. 公司在财富管理上如何发挥自家的营业部优势，有没有具体的 例子或战略规划？

• 答： 安信证券分布于全国各地的 300 多家分支机构有员工近 4000 人，其中98%都已经具备了基金从业资格，具备基金投顾 资格的人数超过1200 人。安信证券积极推动财富管理业务向 O2O（online to offline）模式转型，建立相匹配的管理体系， 总分设置差异化考核指标，总部定位于赋能一线员工的产品部 门，分支机构定位于获客及服务的客户部门，通过客户分层分 级，提高人均产能，同时重视“留量经营”。 依靠数量众多的线下网点和强大的人才队伍，安信证券积极建立 并完善线下服务体系。一方面，健全人员的资格管理、培训管 理、考核管理、工作流程管理等标准化体系，进一步提升员工的 专业能力、主动性和创造性；另一方面，依托营业部人员向客户 提供全流程顾问式陪伴服务，资产配置理念先导，关注关键时刻 沟通。

1. 安信证券IPO 业务上公司未来有进一步的规划吗？ 答： 根据Wind 数据进行的统计，安信证券2021 年上半年IPO 收 入合计为5.08 亿元，承销收入和保荐家数业内排名第八。后续安 信证券将继续强化股权承销业务的竞争优势，一是加强队伍建设 和优化薪酬方案，安信证券投行团队规模由2019 年末的480 人增 长至2021 年6 月底超600 人，增长幅度约为27%。2020 年，安信 证券实施薪酬优化方案，提升了投行薪酬的行业竞争力。二是深 化投行与零售、研究、机构业务协同，探索交易型投行业务模式， 通过进一步打通内部协同推进重点客户的一体化全方位服务体 系，进而提升客户体验，增强客户粘性，扩大市场份额。 4. 公司在构建风险管理体系方面有何思路和规划？ 答： 公司在构建风险体系方面将加强做好以下几方面工作，一是 建立与公司治理架构相匹配的风险治理架构和制度体系，进一步 明确董事会、经营层和风险管理部门的风险管理职责，建立覆盖 风险管理各主要方面的制度体系，固化风险管理体系建设成果， 明确各类管理事项的管理原则、要求、职责和流程等基本内容； 二是做好风险识别和计量，风险识别和风险计量是风险管理的基 础，是制定风险偏好和风险限额的重要依据。通过持续开展风险 识别和计量工作，可以对风险偏好和风险限额制定、执行的有效 性和恰当性进行持续监测评估；三是强化风险管理考核机制，风 险管理考核机制是公司强化风险管理的有力抓手，可以有效督促 各子公司提升风险管理水平，并对其经营成果进行更加全面的评 判;四是加强风险信息报告机制，建立全面的风险管理报告制 度，明确报告的层级、内容、频率、路线，畅通各类风险信息沟 通机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整，是风险 管理体系有效运转的重要基础。 附件清单 （如有）

2021 年7 月7 日 日期