SDIC Capital Co., Ltd — Board/Management Information 2021

Apr 1, 2021

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-007

国投资本股份有限公司

八届十八次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）八届十八 次董事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会 议通知和材料已于2021 年3 月15 日通过电子邮件方式发出。 本次会议于2021 年3 月31 日在浙江宁波以现场和通讯结合 方式召开。会议应到董事9 人，实到董事9 人，其中：董事 杨魁砚先生因工作原因授权委托独立董事纪小龙先生出席 会议并行使表决权。公司董事长叶柏寿主持本次会议，公司 监事、高级管理人员列席会议。

二、董事会会议审议情况

会议审议并通过了以下议案：

• 1.《国投资本股份有限公司2020年度董事会工作报告》 表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。 本议案需提交股东大会审议。

• 2.《国投资本股份有限公司2020年度总经理工作报告》 表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

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• 3.《国投资本股份有限公司2020年年度报告及其摘要》 表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。 本议案需提交股东大会审议。

4.《国投资本股份有限公司2020年度财务决算报告》 表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。 本议案需提交股东大会审议。

• 5.《国投资本股份有限公司关于2020 年度利润分配预

• 案的议案》

根据有关法律法规及公司章程规定，鉴于公司各投资企 业经营发展对资金需求较大，为支持下属企业发展，增强公 司持续发展能力，同意公司2020 年度现金分红预案如下：

以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数进行 现金分红，拟向全体股东每10 股派发现金红利1.96 元（含 税），本期实际分配现金利润总额为828,517,426.49 元，占 公司2020 年度合并报表归属于母公司所有者净利润的 19.97%。

此外，公司拟于今年向中国人民银行申请金融控股公司 牌照。根据《金融控股公司监督管理试行办法》，申请设立 金融控股公司的实缴注册资本不低于50 亿元人民币，且不 低于直接控股金融机构注册资本总和的50%。为满足金控牌 照设立条件，同意公司2020 年度资本公积转增股本预案如 下：

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以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数进行 转增股本。拟向全体股东每10 股以资本公积转增5.2 股。 截至2020 年12 月31 日，公司总股本4,227,129,727 股， 本次转增股本后，公司的总股本为6,425,237,185 股（实际 股数以中国证券登记结算有限公司股份登记结果为准）。

此外，公司2020 年7 月24 日发行的可转债于2021 年2 月1 日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前，因可转 债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总 额不变及每股转增比例不变原则，相应调整每股现金分红金 额及转增股本总额。

为顺利实施公司2020 年度利润分配及资本公积转增股 本事项，同意授权经理层办理以下事宜：

• （1）就公司2020 年度利润分配及资本公积转增股本事

• 项在中国证券登记结算有限责任公司办理审批、登记、备案、 核准、结算等手续；

• （2）在公司2020 年度利润分配及资本公积转增股本事

• 项经股东大会审议通过并实施完成后，相应变更公司注册资 本、修改《公司章程》相关条款及办理工商变更登记等事宜。 表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

• 本议案需提交股东大会审议。

• 6.《国投资本股份有限公司2020年度内部控制评价报

• 告》

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表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

• 7.《国投资本股份有限公司2020年度社会责任报告》 表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

• 8.《国投资本股份有限公司2020年度募集资金存放与实

• 际使用情况报告》

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

• 9.《国投资本股份有限公司2020年度董事会薪酬与考核

• 委员会工作报告》

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

• 本报告中关于董事、监事报酬事项需提交股东大会审

• 议。

• 10.《国投资本股份有限公司2021年度财务预算报告》 表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

• 11.《国投资本股份有限公司关于2021年度预计日常关

• 联交易的议案》

表决结果：关联董事邹宝中、杨魁砚、葛毅回避表决。 同意6 票，反对0 票，弃权0 票。

本议案需提交股东大会审议。

• 12.《国投资本股份有限公司关于2021年度向金融机构

• 申请授信的议案》

同意2021年度公司向各金融机构申请不超过260亿元人 民币的综合授信额度，其中境内授信规模不超过213亿元人

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民币，境外授信规模不超过47亿元人民币。授信金融机构的 选择以及授信品种的确定，由公司经营层根据经营计划和需 要决定。

• 表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。 本议案需提交股东大会审议。

• 13.《国投资本股份有限公司关于2021年度担保预计的

• 议案》

为满足公司及下属子公司经营和发展需要，同意公司及 下属子公司2021 年度新增担保金额不超过500 万元，2021 年预计担保余额不超过209,115.76 万元，均为下属全资子 公司之间的担保。

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。 本议案需提交股东大会审议。

• 14.《国投资本股份有限公司关于召开2020年度股东大

• 会有关事宜的议案》。

同意公司于2021 年4 月28 日召开2020 年度股东大会。 表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

会议听取了《国投资本股份有限公司2020年度董事会审 计与风险管理委员会履职报告》、《国投资本股份有限公司 2020年度独立董事述职报告》、《国投资本股份有限公司法律 与风险管理报告》、《国投资本股份有限公司关于董事会授权

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董事长办公会2020年决策事项的情况报告》、《国投资本股份 有限公司关于子公司安信证券2020年度发行境内债务融资 工具的报告》、《国投资本股份有限公司董监高责任险报告》。

特此公告。

国投资本股份有限公司 董事会 2021 年4 月1 日

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