SDIC Capital Co., Ltd — AGM Information 2020

Nov 30, 2020

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2020 年第三次临时股东大会 会议资料

国投资本股份有限公司

二〇二〇年十二月十六日召开

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议案：

国投资本股份有限公司 关于变更主审会计师事务所的议案

各位股东：

国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）自2015年 起聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立 信”）为公司提供审计服务，在执行过程中立信坚持独立、 客观、公正的原则，切实履行了审计机构应尽职责。因立信 已经连续五年为公司提供审计服务，综合考虑公司业务发展 和未来审计需要，公司决定不再续聘其为公司2020年度主审 会计师事务所。为保证审计工作顺利进行，公司拟聘任信永 中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”） 为公司2020年度主审会计师事务所。现将有关情况说明如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信 永中和”）最早可追溯到1986 年成立的中信会计师事务所， 2000 年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立； 2012 年，信永中和由有限责任公司转制为特殊普通合伙制事 务所，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦

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A 座8 层。信永中和总部位于北京，在全国设有23 家境内分 所，并在香港、新加坡等地区和国家设有13 家境外成员所 及56 个办公室。

信永中和已取得财政部颁发的《会计师事务所执业证 书》，是首批获得证券执业资质，获准从事金融审计相关业 务、H 股企业审计业务，拥有军工涉密业务咨询服务安全保 密资质的会计师事务所。信永中和建立了完备的质量控制制 度和内部管理制度，从事过各类证券服务业务，拥有一支经 验丰富的专业队伍。

2.人员信息

信永中和首席合伙人为叶韶勋先生，截止2020 年6 月 30 日，信永中和从业人员总数为5,919 人，其中合伙人（股 东）228 人。2019 年末，信永中和注册会计师为1,666 人， 截至2020 年6 月30 日，信永中和注册会计师为1,814 人， 其中从事过证券服务业务的注册会计师超过800 人。 3.业务规模

信永中和2019 年度业务收入为27.6 亿元，净资产为1.2 亿元。信永中和2019 年度上市公司年报审计项目300 家， 收费总额3.4 亿元，涉及的主要行业包括制造业、建筑房地 产业、电力热力和燃气生产供应业、交通运输与仓储物流业、 金融业、软件与信息技术服务业等，资产均值约为196 亿元。 4.投资者保护能力

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信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依 法所应承担的民事赔偿责任，2019 年度所投的职业保险，累 计赔偿限额为1.5 亿元。

5.独立性和诚信记录

信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职 业道德守则》对独立性要求的情形。近三年，信永中和受到 证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施七次，无刑事处 罚和自律监管措施。根据相关法律法规的规定，上述行政处 罚和监管措施不影响信永中和继续承接或执行证券服务业 务和其他业务，对其服务本公司不构成任何影响。

（二）项目成员信息

1.人员信息

拟任项目合伙人及签字注册会计师：晁小燕，中国注册 会计师，自1997 年起参与审计工作，具备23 年审计经验， 主要从事资本市场相关审计服务，拥有证券服务业从业经验， 无在事务所外兼职。

拟任独立复核合伙人：罗玉成，中国注册会计师，自1993 年起参与审计工作，具备27 年审计经验，主要从事资本市 场相关审计服务，拥有证券服务业从业经验，兼任中国上市 公司协会并购融资委员会委员,中国银行间交易商协会财务 会计专业委员会委员，湖南盐业独立董事。

拟任项目签字注册会计师：杜伟，中国注册会计师，自

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2010 年起参与审计工作，具备10 年审计经验，主要从事资 本市场相关审计服务，拥有证券服务业从业经验，无在事务 所外兼职。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

项目签字合伙人晁小燕、独立复核合伙人罗玉成、项目 签字注册会计师杜伟均具有丰富的行业服务经验，均不存在 违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形， 最近三年无不良记录，未受到刑事处罚、行政处罚、行政监 管措施和自律处分。

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参考市场定价原则，综合考虑公司业务规模、所处行业、 需配备的审计人员情况及投入的工作量，公司及子公司拟支 付信永中和2020 年度审计费用总额247 万元（其中，内控 审计费用26 万元），较上年审计费用同比下降12%。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）原聘任会计师事务所基本情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于1927年在上海创 建，1986年复办，2000年成立上海立信长江会计师事务所有 限公司，2007年更名为立信会计师事务所有限公司。立信依 法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资 格。2010年，立信获得首批H股审计执业资格。2011年1月改 制成为国内第一家特殊普通合伙会计师事务所。

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公司自2015年起聘请立信为公司提供财务报告及内部 控制审计服务。截止2019年，立信已为公司连续服务5年。 2019年度审计报告签字会计师张帆签字1年；签字会计师王 红娜连续签字5年。

（二）拟变更会计师事务所原因及沟通情况

因立信与公司审计服务合同到期，经综合考虑公司业务 发展和未来审计需要，拟聘任信永中和为公司2020 年度主 审会计师事务所。公司已就变更主审会计师事务所有关事宜 与原聘请主审会计师事务所进行了充分沟通，原聘请主审会 计师事务所对变更事宜无异议。前后任主审会计师事务所将 按照《中国注册会计师审计准则第1153 号——前任注册会 计师和后任注册会计师的沟通》的要求，做好沟通及配合工 作。

三、拟变更会计事务所履行的程序

（一）2020 年11 月27 日，公司召开董事会审计与风险 管理委员会2020 年第五次会议，审议通过《国投资本股份 有限公司关于变更主审会计师事务所的议案》，公司董事会 审计与风险管理委员会充分审查了拟聘请的信永中和会计 师事务所相关资质等材料，认可信永中和的专业胜任能力、 投资者保护能力、独立性和诚信状况等，认为其具有为上市 公司提供审计服务的执业资质和专业能力，能够满足公司年 度财务审计和内部控制审计工作的要求。

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（二）2020 年11 月27 日，公司独立董事出具《国投资 本股份有限公司独立董事关于变更主审会计师事务所的事 前认可意见》、《独立董事关于八届十五次董事会相关议案的 独立意见》，独立董事认为：公司拟聘请的信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）符合《证券法》的相关要求，具有 为上市公司提供审计服务的执业资质和经验能力，能够满足 公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求。此次变更会 计师事务所的理由正当，审议程序符合相关法律法规和《公 司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。

（三）2020 年11 月27 日，公司召开八届十五次董事会， 审议通过《国投资本股份有限公司关于变更主审会计师事务 所的议案》，表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。 同意聘任信永中和会计师事务所为公司2020 年度主审会计 师事务所。

以上议案请各位股东审议。

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