SAN BIAN SCI－TECH Co.,LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 22, 2021

三变科技股份有限公司

独立董事2020年度述职报告（余龙军）

各位股东及股东代表们：

2020年度本人作为三变科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在任职期间严格按照《公 司法》、《证券法》《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社 会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事制度》的有关规定，诚信、勤勉、忠实地履行职责， 认真审议董事会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。本人现就2020年任职期间履行独立董事职责情况向各位股东及股东代表汇报如下：

一、出席会议情况

2020年度，本人本着勤勉尽责的原则积极参加公司召开的董事会。在会议召开前，主动了解并获取做 出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。在会上认真听 取并审议每一个议案，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。公 司在2020年度召集召开的董事会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合 法有效。2020年度对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议的情况。2020年度本人出席董事会、

股东大会会议的情况如下：

任职期内董事会会议召开次数			4		股东大会2020 年任期内召开次数		1
董事姓名职务	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议	列席股东大会次数
余龙军独立董事	4	0	0	否	1

1、本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

2、本人无缺席和委托其他独立董事出席董事会的情况。

二、发表独立董事意见情况

序	会议	发表独立	独立意见事项	独立意见事项	独立意见事项	意见类型
号	届次	意见时间
				1、关于续聘公司2020年度审计	机构	同意
1	第六届董事会第九次会议	2020.4.14		、关于2019年度内部控制自3、关于公司对外提供担保的情4、关于公司控股股东及其他关关于公司本年度利润分配	评价报告况联方占用公司资金的情况案的情况
				、	级管理人员薪酬的独立意见
				6、关于2019年度公司董事、高
			7、关于会计政策变更的独立意见
2	第六届董事会第十一次会议	2020.8.18	1、关于公司控股股东与其他关联方占用公司资金情况2、关于对外担保事项			同意

三、任职董事会专门委员会工作情况

本人在公司第六届董事会任独立董事期间，同时担任审计委员会召集人和薪酬与考核委员会委员，根 据公司董事会各专门委员会实施细则等工作制度要求，认真开展工作。在工作中，我充分发挥专业优势， 协助董事会科学、高效的履行职责。2020年在任职期间主要履行了以下职责：

1、审计委员会：

本人作为公司第六届董事会审计委员会委员召集人，积极组织审计委员会工作，根据《公司法》、《上 市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会审计委员会年报工作规程》及其他有关规定，认真履行职责。 定期召开审计委员会工作会议，对公司内部审计工作总结，对季度报告、内部审计报告等进行了审议。 2、薪酬与考核委员会：

报告期内，薪酬与考核委员会依照法律、法规以及《公司章程》、《董事会专门委员会实施细则》的 规定，对公司董事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，特别关注相关议案对社会公众股股 东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查， 进而独立、客观、审慎地行使表决权。2、本人主动加强与公司董事、监事、高级管理人员、会计师、内 审部门等相关人员和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化意见和建议，有 效降低了公司的运行成本和风险。3、本人主动学习并掌握中国证监会、浙江省证监局以及深圳证券交易 所最新的法律法规及相关制度规定，积极参加公司、保荐机构组织的各项培训活动，深化对各项规章制度 及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学 决策和风险防范提供合理的意见和建议。

4、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露 工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。

五、其他工作情况

1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

特此报告

述职人：余龙军 2021年4月21日