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SAN BIAN SCI－TECH Co.,LTD. — Audit Report / Information 2016
Aug 25, 2016
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Audit Report / Information
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三变科技股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关联方 资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
根据 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 （证监发[2003]56号）、 《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第2号：定期报告披露相关事 项》及《公司章程》的有关规定，我们作为三变科技股份有限公司的独立董事，本着对 公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则，对公司控股股东及其关联 方占用公司资金和对外担保情况进行了仔细的核查，并就相关情况发表如下说明和独立 意见：
（一）关于公司控股股东与其他关联方占用公司资金情况
截至本报告期末，公司控股股东及其关联方不存在占用公司资金的情况，也不存在 以前年度发生并累计至本报告期末的公司控股股东及其他关联方违规占用公司资金的 情况。公司亦不存在将资金直接或间接提供给公司控股股东及其他关联方使用的情形。 （二）关于对外担保事项
截止2016年6月30日，公司对外担保总额为11000万元，其中为三门浦东电工电器有 限公司提供总额为7000万元的担保，为关联方三门县三变小额贷款股份有限公司提供总 额为4000万元的担保。公司对外担保具体情况如下：
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保额度相 | 实际发生日 | 是否为 | ||||||
| 担保额 | 实际担 | 是否履 | ||||||
| 担保对象名称 | 关公告披露 | 期（协议签 | 担保类型 | 担保期 | 关联方 |
|||
| 度 | 保金额 | 行完毕 | ||||||
| 日期 | 署日） | 担保 |
||||||
| 浙江省三门浦东电 | 2014 年04 月 | 2015 年06 |
连带责任保 |
2016 年3 月 | ||||
| 7,200 | 3,000 | 是 | 否 | |||||
| 工电器有限公司 | 01日 | 月23日 |
证 |
14日 | ||||
| 浙江省三门浦东电 | 2014 年04 月 | 2014 年03 |
连带责任保 |
2016 年3 月 | ||||
| 7,200 | 2,000 | 是 | 否 | |||||
| 工电器有限公司 | 01日 | 月31日 |
证 |
30日 | ||||
| 浙江省三门浦东电 | 2014 年04 月 | 2015 年08 |
连带责任保 |
2016 年3 月 | ||||
| 7,200 | 2,000 | 是 | 否 | |||||
| 工电器有限公司 | 01日 | 月20日 |
证 |
30日 | ||||
| 浙江省三门浦东电 | 2016 年02 月 | 2016 年03 |
连带责任保 |
2017 年3 月 | ||||
| 7,200 | 3,000 | 否 | 否 | |||||
| 工电器有限公司 | 24日 | 月11日 |
证 |
10日 | ||||
| 浙江省三门浦东电 | 2016 年02 月 | 2016 年03 |
连带责任保 |
2018 年2 月 | ||||
| 7,200 | 2,000 | 否 | 否 | |||||
| 工电器有限公司 | 24日 | 月31日 |
证 |
23日 | ||||
| 浙江省三门浦东电 | 2016 年02 月 | 2016 年03 |
连带责任保 |
2018 年2 月 | ||||
| 7,200 | 2,000 | 否 | 否 | |||||
| 工电器有限公司 | 24日 | 月31日 |
证 |
23日 | ||||
| 三门县三变小额贷 | 2016 年04 月 | 2016 年04 |
连带责任保 |
2018 年4 月 | ||||
| 4,000 | 4,000 | 否 | 是 | |||||
| 款股份有限公司 | 07日 | 月07日 |
证 |
6日 | ||||
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| 报告期内审批的对外担保 | 报告期内对外担保实 |
|||
|---|---|---|---|---|
| 11,200 | 18,000 |
|||
| 额度合计（A1） | 际发生额合计（A2） |
|||
| 报告期末已审批的对外担 | 报告期末实际对外担 |
|||
| 11,200 | 11,000 | |||
| 保额度合计（A3） | 保余额合计（A4） |
|||
公司制定了《对外担保管理制度》、《对外担保的财务内控制度》，规定了对外担 保的审批权限、决策程序和有关风险控制措施，并严格按以上制度执行。在对外担保的 决策和后续跟踪控制过程中，公司充分揭示了对外担保存在的风险并采取有效措施较好 地控制了对外担保风险，避免了违规担保行为，保障了公司的资产安全。截至目前, 公 司不存在违规对外担保事项，无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保 责任，不存在与“证监发[2003]56号”文、“证监发[2005]120号”文、《股票上市规 则》规定相违背的情形”。
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（本页无正文为独立董事关于控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意 见的签字页）
独立董事签名： 陈 奎 李 旺 荣 赵 敏
2016 年8 月24 日
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