SAN BIAN SCI－TECH Co.,LTD. — Audit Report / Information 2015

Aug 26, 2015

三变科技股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关联方 资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见

根据 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 （证监发[2003]56号）、 《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：定期报告披露相关事 项》及《公司章程》的有关规定，我们作为三变科技股份有限公司的独立董事，本着对 公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则，对公司控股股东及其关联 方占用公司资金和对外担保情况进行了仔细的核查，并就相关情况发表如下说明和独立 意见：

（一）关于公司控股股东与其他关联方占用公司资金情况

截至本报告期末，公司控股股东及其关联方不存在占用公司资金的情况，也不存在 以前年度发生并累计至本报告期末的公司控股股东及其他关联方违规占用公司资金的 情况。公司亦不存在将资金直接或间接提供给公司控股股东及其他关联方使用的情形。 （二）关于对外担保事项

截止2015年6月30日，公司对外担保总额为11000万元，其中为三门浦东电工电器有 限公司提供总额为7000万元的担保，为关联方三门县三变小额贷款股份有限公司提供总 额为4000万元的担保。公司对外担保具体情况如下：

		公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日期
							是否履行	是否为关
担保对象名称	相关公告	担保额度	（协议签署	实际担保金额	担保类型	担保期
							完毕	联方担保
	披露日期		日）
浙江省三门浦东电	2014 年04		2014 年08 月		连带责任保	2015 年6 月
		7200		3,000			是	否
工电器有限公司	月01日		06日		证	6日
浙江省三门浦东电	2014 年04		2015 年06 月		连带责任保	2016 年3 月
		7200		3,000			否	否
工电器有限公司	月01 日		23 日		证	14 日
浙江省三门浦东电	2014 年04		2014 年08 月		连带责任保	2015 年8 月
		7200		2,000			否	否
工电器有限公司	月01日		20日		证	20日
浙江省三门浦东电	2014 年04		2014 年03 月		连带责任保	2016 年3 月
		7200		2,000			否	否
工电器有限公司	月01 日		31 日		证	30 日
三门县三变小额贷	2014 年05		2014 年07 月		连带责任保	2015 年7 月
		4,000		1,300			否	是
款股份有限公司	月16 日		25 日		证	24 日
三门县三变小额贷	2014 年05		2014 年08 月		连带责任保	2015 年8 月
		4,000		1,200			否	是
款股份有限公司	月16日		07日		证	6日
三门县三变小额贷	2014 年05		2014 年08 月		连带责任保	2015 年8 月
		4,000		1,500			否	是
款股份有限公司	月16 日		13 日		证	11 日
报告期内审批的对外担保额度				报告期内对外担保实际发生
		0				14,000
合计				额合计
报告期末已审批的对外担保额				报告期末实际对外担保余额
		11,200				11,000
度合计				合计

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实际担保总额占公司净资产的比例	22.89%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额	4,000

2、公司制定了《对外担保管理制度》、《对外担保的财务内控制度》，规定了对 外担保的审批权限、决策程序和有关风险控制措施，并严格按以上制度执行。在对外担 保的决策和后续跟踪控制过程中，公司充分揭示了对外担保存在的风险并采取有效措施 较好地控制了对外担保风险，避免了违规担保行为，保障了公司的资产安全。截至目前, 公司不存在违规对外担保事项，无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担 保责任，不存在与“证监发[2003]56号”文、“证监发[2005]120号”文、《股票上市 规则》规定相违背的情形” 。

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（本页无正文为独立董事关于控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和 独立意见的签字页）

独立董事签名： 陈 奎 李 旺 荣 赵 敏

2015 年8 月26 日

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