Safilo Group — AGM Information 2018

Apr 3, 2018

Lettera inviata a mezzo posta elettronica certificata a safilogroupspa@legalmail.it

Spettabile SAFILO GROUP S.p.A.

• Direzione Affari Legali e Societari -Settima Strada n. 15 35129 Padova

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29 marzo 2018

Oggetto: Assemblea di SAFILO GROUP S.p.A. - Parte Ordinaria: Presentazione di una lista per la nomina del Consiglio di amministrazione ai sensi dell'articolo 14 dello Statuto Sociale

Egregi Signori,

in vista dell'Assemblea degli azionisti di SAFILO GROUP S.p.A. - parte ordinaria - convocata presso la sede legale in Padova, Settima Strada n. 15, per il giorno 24 aprile 2018 alle ore 10.00, in unica convocazione, per discutere e defiberare, inter alia, sulla "Nomina del Consiglio di Amministrazione, previa determinazione del numero dei componenti; determinazione dei compensi per l'intero periodo di durata in carica; deliberazioni inerenti e conseguenti³⁵, il sottoscritto Hughes Beuzelin, in qualità di legale rappresentante della società BDL Capital Management (di seguito, "BDL Capital"), con sede legale in Parigi, Francia, titolare di n. 5.926.678 azioni ordinarie SAFILO GROUP S.p.A., rappresentanti il 9,46% del relativo capitale sociale (tramite i seguenti fondi gestiti; 5.121.588 azioni in BDL Rempart Europe, e 805,090 azioni in BDL Convictions), in conformità all'articolo 14 dello Statuto Sociale, presenta la seguente lista di candidati nelle persone e nell'ordine indicati per l'elezione del Consiglio di Amministrazione della Società:

1. Guido Guzzetti, nato a Milano il 21/09/1955, residente

Al sensi dell'articolo 14 dello Statuto Sociale, unitamente alla presente lista sono depositati:

• certificazione rilasciata dall'intermediario abilitato attestante la titolarità, da parte di BDL A) Capital, di n. 5.926.678 azioni, pari al 9,46% del capitale sociale di SAFILO OROUP S.p.A.;
• B) dichiarazione con la quale il candidato accetta la propria candidatura e attesta, sotto la propria responsabilità, l'inesistenza di cause di ineleggibilità, di decadenza e di incompatibilità previste dalla legge, di possedere i requisiti di onorabilità e professionalità previsti dalla normativa vigente per l'assunzione della carica di membro del Consiglio di Amministrazione nonché di essere in possesso dei requisiti di indipendenza stabiliti ai sensi dei combinato disposto degli

articoli 147-ter, comma 4, e 148, comma 3, del T.U.F., nonché al sensi dell'articolo 3 del Codice di Autodisciplina promosso da Borsa Italiana S.p.A.;

curriculum vitae contenenti le caratteristiche personali e professionali del candidato, nonche $\mathbf{C}$ l'elenco degli incarichi ricoperti presso altre società.

Cordiali saluti

Hughes Boygelin, BDL Capital Management

28, Rue de Berri 75008 PARIS Tél.: 01 56 90 50 90 - Fax: 01 56 90 50 95 SAS au Capital de 200 000 Euros RCS PARIS B 481 094 480

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SAFILO GROUP S.p.A.

• Legal and Corporate Department -Settima Strada no. 15 35129 Padua

March 29, 2018

Re: Shareholders' Meeting of SAFILO GROUP S.p.A. - Ordinary Session: Presentation of a list for the appointment of the Board of Directors pursuant to article 14 of the Company's Articles of Association

Dear Sirs.

in view of the SAPILO GROUP S.p.A. Shareholders' Meeting - Ordinary Session - to be held at its registred office in Padua, Settima Strada n. 15, on the day of April 24, 2018 at 10:00 a.m., in single call, to discuss and deliberate, inter alia, over "Appointment of the Board of Directors, with the previous determination of the number of members; Determination of their remunerations for the entire term of their office; related and consequent resolutions", the undersigned Hughes Beuzelin, acting as legal representative of BDL Capital Management (hereinafter, "BDL Capital"), with registered office in Paris, France, owner of no. 5,926,678 ordinary shares in SAFILO GROUP S.p.A., representing 9,46%% of the share capital thereof (through the following managed funds: 5,121,588 shares in BDL Rempart Europe; and 805,090 shares in BDL Convictions), in compliance with Article 14 of the Company's Articles of Association, presents the following list of candidates for the appointment of the new Board of Directors, with the following sequential numbers:

1. Guido Guzzetti, born in Milan on 09/21/1955, resident

In accordance with article 14 of the Company's Articles of Association, this list is filed accompanied by the following documents.

• A) certification issued by the registered intermediary attesting the ownership by BDL Capital of no. 5,926,678 shares equal to 9,46% of the share capital of SAFILO GROUP S.p.A.;
• $B)$ statement of the candidate accepting the candidature as member of the Board of Directors of SAFILO GROUP S.p.A. and attesting, under his own responsibility, that there is no cause for incligibility, decadence or incompatibility provided for by the law, as well as the meeting of the requirements of honour and professionalism as envisaged by the regulations in force for the appointment as member of the Board of Directors, and statement on satisfaction of the independence requirements set forth pursuant to the joint application of articles 147-ter,

paragraph 4, and 148, paragraph 3, of the Italian Financial Act and the application of Article 3 of the Corporate Governance Code issued by Borsa Italiana S.p.A.;

curriculum vitae containing the personal and professional characteristics of the candidate, and $\mathbf{C}$ the number of offices held in other companies.

Yours faithfully,

Hughes Beuzelin i A

×.

BDL Capital Management 28, Rue de Berri 75008 PARIS Tél.: 01 56 90 50 90 - Fax: 01 56 90 50 95 SAS au Capital de 200 000 Euros RCS PARIS B 481 094 480

Paris, 03/29/2018

Attn.

c/o BDL REMPART EUROPE

Subject. : Confirmation of holdings as of 03/29/2018 Reference $:8735$

Dear Sirs,

We, the undersigned CACEIS Bank, with registered office at 1-3 Place Valhubert, 75013 Paris, confirm we hold on account number 02221854840 BDL REMPART EUROPE in our books as of 03/29/2018, the following position :

	. .
IT0004604762	ILO GROUP IN CENTRAL SYSTEM'S NOMINEE O A æп SAFII	5.121.588	Bearer $-$	None

Yours sincerely,

DIRECTION DES OPERATIONS Département Custody - Activités Transverales - Flux

1-3 Place Velhubert 8206 PARIS Codex 13

Francolo BIENVILLE

CACEIS Bank Société Anonyme au capital de 1 273 376 994,56 $\epsilon$
692 024 722 R.C.S. Paris - TVA : FR 56692024722
Siège social : 1-3 Place Valhubert 75013 Paris
Adresse postale : 1-3 Place Valhubert 75206 Paris Cedex 13 - France
Tel. +

Paris, 03/29/2018

Attn.

c/o BDL CONVICTIONS

: Confirmation of holdings as of 03/29/2018 Subject. $:8736$ Reference

Dear Sirs,

We, the undersigned CACEIS Bank, with registered office at 1-3 Place Valhubert, 75013 Paris, confirm we hold on account number 05000167520 BDL CONVICTIONS in our books as of 03/29/2018, the following position :

IT0004604762	AL SYSTEM'S NOMINEE SAFILO GROUP IN CENTRAL	805.090	Bearer	None

Yours sincerely,

DIRECTION DES OPERATIONS Département Custody - Activités Transverales - Flux

GATSELS Rank 1-3 Place Velhubert 76206 PARIS Cedex 13

Fronçoise BIENVIELE

CACEIS Bank

Société Anonyme au capital de 1 273 376 994,56 €

692 024 722 R.C.S. Paris - TVA : FR 56692024722

Siège social : 1-3 Place Valhubert 75013 Paris

Adresse postale : 1-3 Place Valhubert 75026 Paris Cedex 13 -Tel. +33 1 57 78 00 00

Guido Guzzetti - CV $(10f2)$

March 2018

Since 2014 Guido Guzzetti has served as Independent Board Director of Salpem S.p.A. and has been a member of its Risk and Control Committee' and (since 2016) also of its 'Corporate Governance and Scenarios Committee'.

Since 2015 he has served as Independent Board Director of Safilo S.p.A. and has been a member of its 'Related Party Committee' and (since 2017) he is also member of its 'Risk and Control Committee'.

Since 2017 he has served as Independent Board Director of ANIMA Holding S.p.A. and has been a member of its 'Related Party Committee'.

He served as Independent Board Director of Astaldi S.p.A. and was a member of its 'Risk and Control Committee'.

Since 2010 he has been involved in research and consultancy activities related to Financial Markets.

Prior to this he gained fourteen years' experience as CEO of some Italian asset management companies (SGR) and three years' experience as CEO of an Italian Bank-Insurance P&C Company controlled by one of the major Italian Banking Groups.

He worked for twenty-four years in the Financial Sector.

His originally background is technical: he graduated cum honors in Physics and worked for some years in the IT sector, before moving to the financial sector.

Since December 2017 he has served as independent Board Director in the newco Rations S.p.A., a "Startup Innovativa ou revanz" which will operate in the infoTech applied to the Finance sector. Guzzetti covers this role 'pro bono' and doesn't hold shares or any other interests in this company.

Guido Guzzetti - CV $(2012)$

2017-Now ANIMA Holding S.p.A. Independent Director. Member of Related Party Committee'

• 2015-Now Safilo S.p.A. Independent Director: Member of 'Related Party Committee' and (since 2017) member of 'Risk and Control Committee'
• 2014-Now Salpem S.p.A. Independent Director. Member of 'Risk and Control Committee' and (since 2016) of 'Governance and Scenarios Committee'

Market analysis & Asset Management Strategies: Consultant for a Family Office. 2014-Now

• 2013-2014 Astaidi S.p.A. Independent Director. Member of Risk and Control Committee
• 2012-2013 'Big Data' Analysis in Finance: Consultant for an Al start-up SW Company (CNR spin-off) Al SW development

Treasury Portfolio Management: Consultant for an international Industrial Group.

• 2010-2012 StockMarket Price Dynamics: Developer of a proprietary 'Quant' model for algorithmic portfolio management
• 2008-2010 Ploneer Global Asset Management S.p.A. (Unicredit Group): PE Project Manager
• 2005-2008 Capitalia Assicurazioni S.p.A. : CEO
• Capitatia Asset Management SGR : CEO 2003-2005
• Capitalia Investimenti Alternativi SGR : CEO 2002-2005
• 2000-2002 PrimeGest SGR : CEO
• Prime Merrill Funds SGR : CEO 2000-2002
• Other professional experiences

Dec-2017-now Rationis S.p.A. (Startup Innovativa, DL (1970)2); Independent Director (pro bono)

AssoGestioni Member of 'Comitato Esecutivo' 2003-2005

2000-2005 AssoGestioni Member of Consiglio Direttivo'

2000-2005 AssoGestioni Member of 'Comitato di CORPORATE GOVERNANCE'

ری ہے۔
وی اور اس کے مطابق میں کافیر ایک کافی کو ایک مطابق کے آنا ک

from 1987 to 2000 he worked in Prime Group (Fiat Group) reporting to Mr. Francesco Taranto, with these roles:

1979-1980	Agip Mineraria (ENI Group) :	Junior Research Assistant
1981-1986	IBM Italy:	System Engineer, Sales Representative
1987-1992 والمتله تنسبه تهضا تعمل إعماؤ الصابة لنصية لتبدد تهللته للمتورطسة المداد فأملة يتنحم	PrimeGest SGR:	Quant Analyst
1992-1996	JV Unigest S.p.A. :	CEO/CIO
1993-1999	JV PrimeLipper Asset Mgmt	CIQ
$1991 - 1999$	Prime Augusta Vita Assicurazioni :	LAL

Italian citizen, born in Milan (09/21/1955).

Graduated with first class honors in Physics, Milan University (1979).

GUIDO GUZZETTI

Board positions

From	To	Board position
2017	ongoing	Independent Director
2015	ongoing	Independent Director
2014	ongoing	Independent Director
2013	2014	Independent Director
From	To	Board position
2017	ongoing	Independent Director
2005	2008	CEO
2003	2005	CEO
Capitalia investimenti Alternativi SGR S.p.A. 2002	2005	CEO
2000	2002	CEO
2000	2002	CEO.
1992	1996	CEO

faithfully,

to Euthoth

date:

$5 - 26 - 2018$

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE, INDIPENDENZA E SUSSISTENZA DEI REQUISITI DI LEGGE

Il sottoscritto Guido Guzzetti, nato a Milano, il 21/9/1955,

. residente

premosso che

• A) è stato designato da alcuni azionisti ai fini dell'elezione dei componenti del Consiglio di Amministrazione in occasione dell'assemblea ordinaria degli azionisti di Safilo Group S.p.A. che si terrà, in unica convocazione, il 24 aprile 2018 ore 10.00 in Padova. Settima Strada n. 15 - nella lista per la carica di amministratore di Safilo Group S.p.A.,
• B) è a conoscenza dei requisiti che la normativa vigente e lo Statuto Sociale prescrivono per l'assunzione della carica di amministratore di Safilo Group $S.D.A.$

tutto ciò premesso.

il sottoscritto, sotto la propria ed esclusiva responsabilità, anche ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 76 del D.P.R. 28.12.2000 n. 445 per le ipotesi di falsità in atti e di dichiarazioni mendaci.

dichiara.

• " l'inesistenza di cause di ineleggibilità, decadenza ed incompatibilità nonché il possesso di tutti i requisiti previsti, ivi inclusi di onorabilità ex art. 147 quinquies, I comma, del TUF, e di professionalità (come individuati anche dal DM del 30.03.2000 n. 162), come normativamente e statutariamente richiesti per la nomina alla suddetta carica;
• di possedere i requisiti di indipendenza previsti dall'art. 3 del Codice di Autodisciplina delle Società Quotate e dall'art. 14 dello statuto sociale nonché dal combinato disposto dell'art. 147-ter, comma 4, e dell'art. 148, comma 3, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 e, più in generale, ai sensi dello statuto sociale e della disciplina vigente;
• « di depositare il curriculum vitae, corredato dall'elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società e rilevanti ai sensi di legge e di statuto;
• · di impegnarsi a comunicare tempestivamente alla Società e, per essa, al Consiglio di Amministrazione della stessa eventuali variazioni della dichiarazione:
• di impegnarsi a produrre, su richiesta della Società, la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati:
• di essere informato, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003 n. 196, che i dati personali raccolti saranno trattati dalla Società, anche con strumenti informatici, esclusivamente nell'ambito del procedimento per il quale la presente dichiarazione viene resa.

$\mathbf{I}$

dichiara inoltre

· di non ricoprire incarichi di amministrazione e controllo in misura pari o superiore a quanto stabilito dalla disciplina vigente e/o dallo Statuto Sociale e/o dal codice di autodisciplina delle società quotate;

dichiara infine

« di accettare la candidatura e l'eventuale nomina alla carica di Amministratore della Società, nella qualità di Indipendente ai sensi di legge (in base alle disposizioni sopra indicate).

$\overline{2}$

In fede

Ed. Entitt

Data

AUTOCERTIFICAZIONE CARICHI PENDENTI

Il sottoscritto Guido Guzzetti nato a Milano il 21-9-1955, residente

per quanto gli è noto DICHIARA DI:

• Ä. non essere mai stato, né di esserio attualmente, sottoposto ad indagini o imputato in alcun procedimento penale, in qualsiasi fase pendente o con qualsiasi esito comunque conclusosi;
• Ħ. né di essere mai stato interessato dall'applicazione, o già solo dalla richiesta di applicazione, nel suoi confronti di alcuna misura di prevenzione, sia essa di natura patrimoniale o personale;
• m. né di essere mai stato destinatario di decisioni civili e di provvedimenti amministrativi iscritti nel casellario giudiziario ai sensi della vigente normativa;
• iv. né di aver mai riportato sanzioni amministrative da parte delle autorità di controllo sui mercati mobiliari e finanziari (Ministero dell'Economia e delle Finanze, CONSOB, Banca d'Italia).

Hilauo 26.3.2018 Luogo e data Firma del dichiarante