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RUN LONG AGM Information 2022

Aug 10, 2022

51927_rns_2022-08-10_6e45871d-fb95-4b09-8d9d-6f3304f50492.pdf

AGM Information

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股票代號: 1808

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潤隆建設股份有限公司 RUN LONG CONSTRUCTION CO., LTD. 一一一年股東常會 議 事 手 冊 股東會召開方式:實體股東會 股 東 會 時 間:中華民國一一一年六月九日上午九時整 股 東 會 地 點:台北市中山區植福路 8 號 ( 大直典華飯店金枝玉葉廳 )

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目 錄

頁次

會議議程 ............................................................................................ 1 報告事項 ............................................................................................ 2 承認事項 ............................................................................................ 8 討論事項 ............................................................................................ 10 臨時動議 ............................................................................................ 11 附 件 一、公司債發行情形 ........................................................................ 12 二、會計師查核報告暨民國一一O年度合併財務報表 ............... 13 三、會計師查核報告暨民國一一O年度個體財務報表 ............... 22 四、「公司章程」修正條文對照表 ................................................ 31 五、「取得或處分資產處理程序」修正條文對照表 ................... 32 附 錄 一、公司章程 .................................................................................... 38 二、取得或處分資產處理程序 ........................................................ 45 三、股東會議事規則 ........................................................................ 58 四、董事持股情形 ............................................................................ 63 五、本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘 之影響 ........................................................................................ 64

潤隆建設股份有限公司 一一一年股東常會議程

時間:中華民國一一一年六月九日(星期四)上午九時整

地點:台北市中山區植福路 8 號(大直典華飯店金枝玉葉廳) 議程:

一、宣佈開會(報告出席股數)

二、主席致詞

三、報告事項

  • (一)一一O年度營業報告。

  • (二)一一O年度審計委員會審查報告。

  • (三)一一O年度員工酬勞及董事酬勞分配情形報告。

  • (四)一一O年度盈餘分配現金股利情形報告。

  • (五)公司債募集發行情形報告。

四、承認事項

  • (一)本公司一一O年度營業報告書及財務報表案。

  • (二)本公司一一O年度盈餘分配案。

五、討論事項

  • (一)本公司一一O年度盈餘轉增資發行新股案。

  • (二)修正本公司「公司章程」案。

  • (三)修正本公司「取得或處分資產處理程序」案。

六、臨時動議

七、散會

  • 1 -

報告事項

第一案

案 由:一一O年度營業報告,敬請 鑒核。

說 明:本公司一一O年度營業報告書如下:

潤隆建設股份有限公司 營業報告書

各位股東女士、先生,大家好:

至誠歡迎各位股東蒞臨指導,本人謹代表潤隆全體同仁感謝各位股東 在過去一年的支持與愛護!

新冠肺炎( COVID-19 )疫情肆虐全球已逾二年,回顧 110 年,台灣疫 情升級三級防疫警戒實施逾 2 個月,內需型產業首當其衝;台股也走過驚 滔駭浪的一年,出現盤中一度重挫逾 1400 點,創下史上盤中最大跌幅,各 大類股血流成河。房市雖然也一度受到疫情三級管制衝擊,但在三級解除 後,國內經濟表現亮眼、低利率、資金寬鬆等利多驅動下,房市買氣再攀 高峰, 110 年六都建物買賣移轉棟數更是打破紀錄,以 26 萬 7751 棟的數 量,刷新 8 年來新高紀錄。

110 年全台房市熱到爆,房價的漲幅也讓政府擔憂將影響到真正的剛 需購屋者,政府各部門積極「打炒房」,包括金管會「不動產專案金 檢」、中央銀行「限貸措施」、內政部「禁止預售屋換約」、「私法人購 買住宅許可制」、「檢舉獎金制度」、「實價登錄 2.0 」以及各縣市政府 積極研議「囤房稅」等等,政府「打炒房」不「打房」積極推出健全房市 政策,雖然仍將衝擊 111 年部分房市交易,但市場剛性需求強勁,加上游 資豐沛,科技廠在各地接連投資、設廠,預估將連帶推升購屋信心,持續 造就購屋熱潮。

展望 111 年,大家都期待疫情流感化,更祈盼 111 年是「疫情的最後一 年」,但由於 111 年年初 Omicron 在台迅速傳播,是否會再升級三級防疫警 戒,或新型變種病毒是否將再次影響仍屬未知變數。不過 111 年台灣房地產 市場仍有幾項支撐動能,一、不動產長期被視為保值、抗通膨的標的,當 國人有足夠資金,往往就想要投入房地產市場;二、目前一般房屋貸款利

  • 2 -

率約為 1.33% ,即便央行 111 年升息 1 碼,利率也只是從歷史低點向上緩慢爬 升,對房市的實質影響有限;三、半導體在各地接連投資、設廠,會與房 市進行鏈結,有連動效果。這些因素將成為 111 年不動產市場的有利因素。

111 年市場仍以首購與換屋之剛性需求為主,潤隆在產品類型上訴求 「青年成家」、「大換小」、「舊換新」等,推出「小宅」、「小二 宅」、「 2 + 1 房」等產品,不僅可自住亦可作為置產、出租等多元使用, 在產品設計、建材或是公設規劃上,創造健康的居家空間並加強提升整體 建築物健康防疫規劃。

潤隆近年來積極在全台北、中、南主要都會推案, 110 年陸續推出基 ─ ─ 隆「新橫濱 上野區」、「新橫濱 星野區」及桃園「國家大院」業績表 現均很亮眼,另外台中「臺中帝寶」……等餘屋及新北汐止「中研 A+ 」及 桃園「市政潤隆」成屋之銷售也都有很好的成績。

111 年公司除積極去化餘屋外推案方向亦鎖定首購及換屋住宅,目前 規劃及預計推案的建案有基隆「德安 CEF 」、新北「中和圓通」、台北 「文山萬芳」、桃園「龜山善捷」、台中「西屯中正」及台南「安平新 南」等案。

最後,感謝全體同仁努力的付出, 110 年新北板橋「柏克萊公園」、 台南「真愛 NO.2 」及高雄「文化潤隆」已順利完工交屋, 111 年將完工交 ─ ─ 屋的個案,包括「新橫濱 上野區」、「新橫濱 星野區」及桃園「國家 大院」等案,在完工交屋入帳密集衝刺下,將使得公司全年營收呈現明顯 成長,潤隆仍將秉持著務實與穩健的經營理念,以維持穩定營收、持續追 求股東常態獲利為目標。

本公司一一O年度營業報告如下:

  1. 一一O年度營業計畫實施成果:

  2. (1) 本公司一一O年度合併營業收入淨額為新台幣 10,479,267 千元,較 。

  3. 一O九年度 7,656,236 千元,增加 2,823,031 千元,成長率 36.87%

  4. (2) 本公司一一O年度合併稅前淨利為新台幣 2,060,201 千元,較一O 九年度 210,030 千元,增加 1,850,171 千元。

  5. (3) 綜上,主要係因本公司一一O年度新完工建案可認列營建收入及 餘屋去化較一O九年度增加,致本期營業收入及營業淨利皆較一 O九年度增加。

  6. 3 -

2. 預算執行情形:

依「公開發行公司公開財務預測資訊處理準則」規定,本公司無須編 製一一O年度財務預測。

3. 財務收支及獲利能力分析:

單位:新台幣千元

項目 年度 110年度 109年度
財務收支 營業收入淨額 10,479,267
7,656,236
營業毛利 2,738,473
1,016,928
稅後淨利 1,671,830
117,248
償債能力 流動比率(%) 145.80
139.74
速動比率(%) 32.88
33.17
獲利能力 資產報酬率(%) 5.33
1.4
權益報酬率(%) 28.46
2.21
營業利益佔實收資本比率(%) 53.29
10.93
稅前純益佔實收資本比率(%) 52.52
5.67
純益率(%) 15.95
1.53
每股盈餘(元) 4.26
0.32

註:本公司及子公司合併資訊。

4. 研究發展狀況:

(1) 建築規劃設計:

  • ① 針對首購、換屋族群規劃的住宅大樓,在空間設計上規劃 2 ~ 3 房的小坪數,並力求建材安全健康,重視使用者需求,以期達 到美學與實用並存。

  • ② 與國內外著名之建築團隊合作,借鏡國際團隊經驗,學習在動 線規劃、空間設計、細膩施工與飯店管家服務這四大 know-how 有所提升,進而推出更符合需求,甚至超乎客戶期待的建築產 品。

  • ③ 結合「綠建築」及「智慧化居住空間」,以綠建築為基礎,導 入智慧型高科技技術之應用,以符合快速變動的市場需求。

  • 4 -

  • ④ 在規劃設計階段,運用 3D 「建築資訊模型」( BIM )視覺化的 溝通平臺,能方便設計、施工及使用單位三方面進行水平與垂 直的溝通、協調、整合,提升設計效率和品質。

  • ⑤ 受疫情影響,「防疫建材」是未來推案趨勢,包括公共空間、 住家配備防疫建材升級。

(2) 營建工程及管理:

  • ① 運用 3D 「建築資訊模型」( BIM )之技術,檢討工程介面,解 決衝突,能達到精準施工標準,改善傳統營建管理缺失,整體 降低營建成本。

  • ② 傳統技術人力短缺,研發工法或調整工序,減少傳統濕式施工 模式,以減少環境污染,例如:灌漿牆取代 RC 牆、乾式地板取 代地磚之可能性等。

  • ③ 推動結構體系統鋁模,降低損料成本,增加換用次數,並有效 減少施工人次,以達工進加速、成本降低之目的。

  • ④ 研發、試驗結構樑柱預組工法,將煩雜的鋼筋綁紮程序在加工 廠施作,避免了天候問題並更可進一步查檢品質,然後再至現 場組裝,減少許多重疊工種產生之浮時,有效控管結構進度。

(3) 市場研究發展:

  • ① 集團官方賞屋平台上線,網站分為「市場脈動」、「推案熱 點」、「時尚品味」、「建築學院」、「集團品牌」及「活動 專區」,透過此網站提供集團北中南最新推案等相關資訊,讓 消費者得到所需資訊及服務。

  • ② 持續經營住宅主流市場,以自住及換屋剛性需求為目標以符合 市場需求,做好客戶售後服務及品質控管,獲取購屋客戶認 同,以提升公司品牌知名度。

  • ③ 因應數位社群時代,於網路上推出特定議題之數位影音,將品 牌理念和特色融入影片中,捉住購屋族心聲爭取目標消費者的 認同。

董事長: 經理人: 會計主管:

  • 5 -

第二案

案 由:一一O年度審計委員會審查報告,敬請 鑒核。

說 明:一一O年度審計委員會審查報告書如下:

潤隆建設股份有限公司 審計委員會審查報告書

董事會造送本公司一一O年度營業報告書、財務報表 ( 含合併財 務報表 ) 及盈餘分配議案等,其中財務報表 ( 含合併財務報表 ) 業經委 託安侯建業聯合會計師事務所韓沂璉會計師及簡蒂暖會計師查核完 竣,並出具查核報告。上述營業報告書、財務報表及盈餘分配議案 經本審計委員會審查完竣,認為尚無不合,爰依證券交易法第十四 條之四及公司法第二一九條之規定報告如上,敬請 鑒核。 此致

潤隆建設股份有限公司一一一年股東常會

審計委員會召集人:李文成

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中 華 民 國 一 一 一 年 三 月 十 四 日

  • 6 -

第三案

  • 案 由:一一O年度員工酬勞及董事酬勞分配情形報告,敬請 鑒核。

  • 說 明:

  • 一、 依本公司「公司章程」第廿九條規定,本公司年度如有獲利,應 提撥不低於千分之一為員工酬勞及不高於百分之一為董事酬勞。

  • 二、董事會決議以現金分派一一O年度員工酬勞新台幣 27,000,000 元 (約 1.30% )及董事酬勞新台幣 10,000,000 元(約 0.48% )。

  • 三、本分配案金額係依本公司財務報表估列數擬議,與一一O年度認 列費用估列金額無差異。

第四案

  • 案 由:一一O年度盈餘分配現金股利情形報告,敬請 鑒核。

  • 說 明:

  • 一、依本公司「公司章程」第廿九條之一規定,授權董事會決議將分 派股息及紅利或法定盈餘公積及資本公積之全部或一部,以發放 現金之方式為之。

  • 二、擬提撥盈餘新台幣(以下同) 784,393,274 元,每股配發現金股利 2 元(即每仟股配發 2,000 元)。現金股利之分配計算至元為止, 元以下捨去,其畸零款合計數計入本公司之其他收入。

  • 三、本案業經董事會決議通過並授權董事會另訂配息基準日、發放日 及其他相關事宜。如俟後因法令變更或主管機關調整或本公司因 買回、註銷、公司債股份轉換、發行新股或其他影響股份變動原 因,致影響流通在外股份數量,股東配息比率因此發生變動時, 授權董事會全權處理。

第五案

  • 案 由:公司債募集發行情形報告,敬請 鑒核。

  • 說 明:

  • 一、 110 年 11 月 3 日經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃債字第 11000120671 號函核准,發行一一O年度第一次有擔保普通公司 債新台幣貳拾億元整。

  • 二、上述公司債發行情形,請參閱本議事手冊第 12 頁附件一。

  • 7 -

承認事項

第一案:董事會提

  • 案 由:本公司一一O年度營業報告書及財務報表案,提請 承認。

  • 說 明:

  • 一、 本公司一一O年度財務報表,包括資產負債表、綜合損益表、權 益變動表、現金流量表及與子公司之合併報表等,業經安侯建業 聯合會計師事務所韓沂璉及簡蒂暖會計師查核完竣,出具查核報 告,併同營業報告書(請參閱本議事手冊第 2 ~ 5 頁)業經審計委 員會審查完竣。

  • 二、會計師查核報告及上述財務報表,請參閱本議事手冊第 13 ~ 30 頁 附件二及附件三。

決 議:

第二案:董事會提

  • 案 由:本公司一一O年度盈餘分配案,提請 承認。

  • 說 明:

  • 一、 本公司一一O年度稅後純益為新台幣(以下同) 1,671,830,319 元, 加計期初未分配盈餘 2,837,017 元,提列法定盈餘公積 167,183,032 元,期末可分配盈餘為 1,507,484,304 元。

  • 二、一一O年度盈餘分配表如下:

  • 8 -

潤隆建設股份有限公司

一一O年度盈餘分配表

單位:新台幣元

單位:新台幣元 單位:新台幣元
項 目 金 額
小 計 合 計
期初未分配盈餘
加:本期稅後純益
減:提列10%法定盈餘公積
可供分配盈餘
減:本期分配項目:
股東紅利-股票(1.5元/股)
股東紅利-現金(2元/股)
1,671,830,319
(167,183,032)
(588,294,960)
(784,393,274)
2,837,017
1,507,484,304
期末未分配盈餘 134,796,070

董事長: 經理人: 會計主管:

決 議:

  • 9 -

討論事項

第一案:董事會提

  • 案 由:辦理一一O年度盈餘轉增資發行新股案,提請 決議。

  • 說 明:

  • 一、本公司為充實營運資金,擬於一一O年度可分配盈餘中提撥新台 幣 588,294,960 元轉增資發行新股 58,829,496 股,每股面額新台幣 10 元整。

  • 二、本次盈餘轉增資發行新股,依配股(增資)基準日股東名簿所載 之持股比例分配之,每仟股配發 150 股。

  • 三、配發不足一股之畸零股,得由股東自行在除權時股票停止過戶之 日起五日內,向本公司股務代理機構辦理整股之拼湊,拼湊不足 一股之畸零股,依公司法第二四O條規定,依面額改發現金至元 為止,並授權董事長洽特定人按面額承購之。凡參加帳簿劃撥配 發股票之股東,其未滿一股之畸零股款,將做為處理帳簿劃撥之 費用。

  • 四、本次增資發行之新股,其權利義務與原發行普通股股份相同。

  • 五、本次增資發行新股,俟股東會通過並呈報主管機關核准後,授權 董事會另訂配股(增資)基準日及相關事宜。如俟後因法令變更 或主管機關調整或本公司因買回、註銷、公司債股份轉換、發行 新股或其他影響股份變動原因,致影響流通在外股份數量,股東 配股比率因此發生變動時,授權董事會全權處理。

決 議:

  • 10 -

第二案:董事會提

  • 案 由:修正本公司「公司章程」案,提請 決議。

  • 說 明:

  • 一、 本公司依據實際作業需要及配合公司法第 172-2 條修正,修正本公 司「公司章程」部份條文。

  • 二、「公司章程」修正條文對照表,請參閱本議事手冊第 31 頁附件四。

  • 決 議:

第三案:董事會提

  • 案 由:修正本公司「取得或處分資產處理程序」案,提請 決議。

  • 說 明:

  • 一、依據金融監督管理委員會 111 年 1 月 28 日金管證發字第 1110380465 號令,修正本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文。

  • 二、「取得或處分資產處理程序」修正條文對照表,請參閱本議事手 冊第 32 ~ 37 頁附件五。

決 議:

臨時動議

散 會

  • 11 -

附件一

公司債發行情形

111 年 4 月 11 日

111年4月11日




一一O年度第一次有擔保普通公司債
(代號:B85108)
發行(辦理)日期 民國110年11月10日

新台幣壹佰萬元
發 行 及 交 易 地 點(註) 不適用



依票面金額十足發行

總面額新台幣貳拾億元整

票面利率:固定年利率0.57%

五年期,到期日:115年11月10日



臺灣中小企業銀行股份有限公司


臺灣土地銀行股份有限公司



臺銀綜合證券股份有限公司



蔚中傑




韓沂璉



本公司債自發行日起屆滿五年到期一次還本。




新台幣2,000,000,000元
贖回或提前清償之條款 不適用



信用評等機構名稱、評等日期
、公司債評等結果
不適用




已轉換(交換或認股)
普通股、海外存託憑證
或其他有價證券之金額
不適用
發行及轉換(交換或認
股)辦法
請參閱本公司一一O年度第一次有擔保普通公司
債公開說明書。
發行及轉換、交換或認股辦法
、發行條件對股權可能稀釋情
形及對現有股東權益影響
請參閱本公司一一O年度第一次有擔保普通公司
債公開說明書。
交換標的委託保管機構名稱 不適用

註:屬海外公司債者填列。

  • 12 -

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- 17 -

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$ 9,638,471
100
15,220
-
9,653,691
100
7,012,433
73
2,641,258
27
340,109
4
227,300
2
567,409
6
2,073,849
21
5,528
-
34,790
-
43,551
1
(130,075)
(1)
12,457
-
(33,749)
-
2,040,100
21
368,270
4
1,671,830
17
5,258
-
5,258
-
$ 1,677,088
17
$
4.26
$
4.26
109��
��

3,930,087
100
14,510
-
3,944,597
100
3,108,623
79
835,974
21
347,003
9
180,136
4
527,139
13
308,835
8
10,849
-
31,615
1
(104,232)
(3)
(145,783)
(4)
73,387
2
(134,164)
(4)
174,671
4
57,423
1
117,248
3
49,668
1
49,668
1
166,916
4
0.30
0.30

( ������������� )

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  • 27 -
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727,323
1,551,272
101,054
5,514,928
������������
����
-
-
117,248
117,248
-
117,248
-
-
-
-
-
-
49,668
49,668
��������
-
-
-
117,248
117,248
49,668
166,916
��������
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-
65,576
(65,576)
-
-
-
��������
-
-
-
(308,330)
(308,330)
-
(308,330)
�������
308,331
-
-
(308,331)
(308,331)
-
-
�������
-
(308,331)
-
-
-
-
(308,331)
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308,330
(308,330)
-
-
-
-
-
����������
-
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-
-
-
-
73
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-
-
-
254
254
(254)
-
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-
5,680
-
-
-
-
5,680
���������
3,699,966
168,389
889,525
162,588
1,052,113
150,468
5,070,936
���������������
-
-
-
1,671,830
1,671,830
-
1,671,830
����
-
-
-
-
-
5,258
5,258
��������
-
-
-
1,671,830
1,671,830
5,258
1,677,088
��������
�������� -
-
11,750
(11,750)
-
-
-
��������
-
-
-
(74,000)
(74,000)
-
(74,000)
�������
74,000
-
-
(74,000)
(74,000)
-
-
�������
148,000
(148,000)
-
-
-
-
-
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-
987
-
-
-
-
987
��������
$
3,921,966
21,376
901,275
1,674,668
2,575,943
155,726
6,675,011
���������������
(�������������) �������
��������
�������
  • 28 -

����������

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��������������������
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����������������
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������
����������(�)
110��
$ 2,040,100
40,750
1,661
-
130,075
(5,528)
(26,352)
(12,457)
-
-
(76)
128,073
-
(202,793)
23,640
(25,920)
47,457
10,598
(1,932,772)
(19,403)
(867)
286,426
(523,729)
(3,695)
(2,341,058)
256,063
3,674
23,397
(112,581)
404,001
206
(193,148)
381,612
(1,959,446)
(1,831,373)
208,727
(105,099)
103,628
109��
174,671
18,361
1,862
62
145,783
(10,849)
(23,900)
(73,387)
(1,944)
165,479
(142)
221,325
146,207
(30,872)
(35,096)
(656)
(45,420)
487
(5,451,634)
(94,920)
59,673
(1,311,143)
(193,415)
(411)
(6,957,200)
1,418,302
-
91,038
360,498
41,298
(122)
228,921
2,139,935
(4,817,265)
(4,595,940)
(4,421,269)
(2,620)
(4,423,889)
  • 29 -

���������� �����(�)

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�����������
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  • 30 -

附件四

潤隆建設股份有限公司

「公司章程」修正條文對照表







修正理由
第六條
本公司資本總額定為新台幣捌拾億元
整,分為捌億股,每股面額新台幣壹
拾元整,授權董事會視實際需要分次
發行之。
第六條
本公司資本總額定為新台幣伍拾億元
整,分為伍億股,每股面額新台幣壹
拾元整,授權董事會視實際需要分次
發行之。
增加額定資本
第十一條之一
本公司股東會得以視訊會議或其他經
中央主管機關公告之方式舉行。採行
視訊股東會應符合之條件、作業程序
及其他應遵行事項等相關規定,主管
機關另有規定者從其規定。
1.本條新增
2.配合公司法
第172-2條修
第卅三條
本章程訂立於民國六十五年十二月二
十七日。
第一次修正於民國六十九年十二月二
十二日。
(略)
第三十八次修正於民國一O九年六月
九日。
第三十九次修正於民國一一一年六月
九日。
第卅三條
本章程訂立於民國六十五年十二月二
十七日。
第一次修正於民國六十九年十二月二
十二日。
(略)
第三十八次修正於民國一O九年六月
九日。
增列修正日期
及次數
  • 31 -

附件五

潤隆建設股份有限公司

「取得或處分資產處理程序」修正條文對照表







修正理由
第六條:本公司取得之估價報告或會
計師、律師或證券承銷商之
意見書,該專業估價者及其
估價人員、會計師、律師或
證券承銷商應符合下列規定:
(第一項至第三項未修正)
前項人員於出具估價報告或意見書時
,應依其所屬各同業公會之自律規範
及下列事項辦理:
一、承接案件前,應審慎評估自身專
業能力、實務經驗及獨立性。
二、執行案件時,應妥善規劃及執行
適當作業流程,以形成結論並據
以出具報告或意見書;並將所執
行程序、蒐集資料及結論,詳實
登載於案件工作底稿。
三、對於所使用之資料來源、參數及
資訊等,應逐項評估其適當性及
合理性,以做為出具估價報告或
意見書之基礎。
四、聲明事項,應包括相關人員具備
專業性與獨立性、已評估所使用
之資訊為適當且合理及遵循相關
法令等事項。

第六條: 本公司取得之估價報告或會
計師、律師或證券承銷商之
意見書,該專業估價者及其
估價人員、會計師、律師或
證券承銷商應符合下列規定:
(第一項至第三項未修正)
前項人員於出具估價報告或意見書時
,應依下列事項辦理:
一、承接案件前,應審慎評估自身專
業能力、實務經驗及獨立性。
二、查核案件時,應妥善規劃及執行
適當作業流程,以形成結論並據
以出具報告或意見書;並將所執
行程序、蒐集資料及結論,詳實
登載於案件工作底稿。
三、對於所使用之資料來源、參數及
資訊等,應逐項評估其完整性、
正確性及合理性,以做為出具估
價報告或意見書之基礎。
四、聲明事項,應包括相關人員具備
專業性與獨立性、已評估所使用
之資訊為合理與正確及遵循相關
法令等事項。

配合「公開發
行公司取得或
處分資產處理
準則」第五條
修正
第八條:取得或處分不動產、設備或
其使用權資產之處理程序
(第一項至第三項未修正)
四、不動產、設備或其使用權資產估
價報告
本公司取得或處分不動產、設備
或其使用權資產,除與國內政府
機關交易、自地委建、租地委建
,或取得、處分供營業使用之設
備或其使用權資產外,交易金額
達公司實收資本額百分之二十或
第八條: 取得或處分不動產、設備或
其使用權資產之處理程序
(第一項至第三項未修正)
四、不動產、設備或其使用權資產估
價報告
本公司取得或處分不動產、設備
或其使用權資產,除與國內政府
機關交易、自地委建、租地委建
,或取得、處分供營業使用之設
備或其使用權資產外,交易金額
達公司實收資本額百分之二十或
配合「公開發
行公司取得或
處分資產處理
準則」第九條
修正
  • 32 -






修正理由
新臺幣三億元以上者,應於事實
發生日前取得專業估價者出具之
估價報告,並符合下列規定:
(一)因特殊原因須以限定價格、
特定價格或特殊價格作為交
易價格之參考依據時,該項
交易應先提經董事會決議通
過;其嗣後有交易條件變更
時,亦同。
(二)交易金額達新臺幣十億元以
上者,應請二家以上之專業
估價者估價。
(三)專業估價者之估價結果有下
列情形之一,除取得資產之
估價結果均高於交易金額,
或處分資產之估價結果均低
於交易金額外,應洽請會計
師對差異原因及交易價格之
允當性表示具體意見:
1. 估價結果與交易金額差距
達交易金額之百分之二十
以上者。
2. 二家以上專業估價者之估
價結果差距達交易金額百
分之十以上者。
(四)專業估價者出具報告日期與
契約成立日期不得逾三個月
。但如其適用同一期公告現
值且未逾六個月者,得由原
專業估價者出具意見書。
(五)本公司除採用限定價格、特
定價格或特殊價格作為交易
價格之參考依據外,如有正
當理由未能即時取得估價報
告者,應於事實發生之即日
起算二週內取得估價報告,
並於取得估價報告之即日起
新臺幣三億元以上者,應於事實
發生日前取得專業估價者出具之
估價報告,並符合下列規定:
(一) 因特殊原因須以限定價格、
特定價格或特殊價格作為交
易價格之參考依據時,該項
交易應先提經董事會決議通
過;其嗣後有交易條件變更
時,亦同。
(二) 交易金額達新臺幣十億元以
上者,應請二家以上之專業
估價者估價。
(三) 專業估價者之估價結果有下
列情形之一,除取得資產之
估價結果均高於交易金額,
或處分資產之估價結果均低
於交易金額外,應洽請會計
師依財團法人中華民國會計
研究發展基金會(以下簡稱
會計研究發展基金會)所發
布之審計準則公報第二十號規
定辦理,並對差異原因及交易
價格之允當性表示具體意見:
1. 估價結果與交易金額差距
達交易金額之百分之二十
以上者。
2.二家以上專業估價者之估
價結果差距達交易金額百
分之十以上者。
(四) 專業估價者出具報告日期與
契約成立日期不得逾三個月
。但如其適用同一期公告現
值且未逾六個月者,得由原
專業估價者出具意見書。
(五) 本公司除採用限定價格、特
定價格或特殊價格作為交易
價格之參考依據外,如有正
當理由未能即時取得估價報
告、本項第(三)款之會計師
意見者,應於事實發生之即
日起算二週內取得。
  • 33 -





修正理由
算二週內取得本項第(三)款
之會計師意見。
(以下未修正)
(以下未修正)
第九條:取得或處分有價證券投資處
理程序
(第一項至第三項未修正)
四、取得專家意見
(一)本公司取得或處分有價證券
,應於事實發生日前取具標
的公司最近期經會計師查核
簽證或核閱之財務報表作為
評估交易價格之參考,另交
易金額逹公司實收資本額百
分之二十或新臺幣三億元以
上者,應於事實發生日前洽
請會計師就交易價格之合理
性表示意見。但該有價證券
具活絡市場之公開報價或金
融監督管理委員會另有規定
者,不在此限。
(以下未修正)
第九條: 取得或處分有價證券投資處
理程序
(第一項至第三項未修正)
四、取得專家意見
(一) 本公司取得或處分有價證券
,應於事實發生日前取具標
的公司最近期經會計師查核
簽證或核閱之財務報表作為
評估交易價格之參考,另交
易金額逹公司實收資本額百
分之二十或新臺幣三億元以
上者,應於事實發生日前洽
請會計師就交易價格之合理
性表示意見,會計師若需採
用專家報告者,應依會計研
究發展基金會所發布之審計
準則公報第二十號規定辦理。
但該有價證券具活絡市場之
公開報價或金融監督管理委
員會另有規定者,不在此限。
(以下未修正)

配合「公開發
行公司取得或
處分資產處理
準則」第十條
修正
第十條:取得或處分無形資產或其使
用權資產或會員證之處理程序
(第一項至第三項未修正)
四、無形資產或其使用權資產或會員
證專家評估意見報告
本公司取得或處分無形資產或其
使用權資產或會員證之交易金額
達公司實收資本額百分之二十或
新臺幣三億元以上者,除與國內
政府機關交易外,應於事實發生
日前洽請會計師就交易價格之合
理性表示意見。

第十條: 取得或處分無形資產或其使
用權資產或會員證之處理程序
(第一項至第三項未修正)
四、 無形資產或其使用權資產或會員
證專家評估意見報告
本公司取得或處分無形資產或其
使用權資產或會員證之交易金額
達公司實收資本額百分之二十或
新臺幣三億元以上者,除與國內
政府機關交易外,應於事實發生
日前洽請會計師就交易價格之合
理性表示意見,會計師並應依會
計研究發展基金會所發布之審計
準則公報第二十號規定辦理。

配合「公開發
行公司取得或
處分資產處理
準則」第十一
條修正
  • 34 -






修正理由
第十一條:關係人交易之處理程序
(第一項未修正)
二、評估及作業程序
本公司向關係人取得或處分不動
產或其使用權資產,或與關係人
取得或處分不動產或其使用權資
產外之其他資產且交易金額達公
司實收資本額百分之二十、總資
產百分之十或新臺幣三億元以上
者,除買賣國內公債、附買回、
賣回條件之債券、申購或買回國
內證券投資信託事業發行之貨幣
市場基金外,應將下列資料提交
審計委員會同意後,送董事會通過
,始得簽訂交易契約及支付款項:
(一)取得或處分資產之目的、必
要性及預計效益。
(二)選定關係人為交易對象之原
因。
(三)向關係人取得不動產或其使
用權資產,依本條第三項規
定評估預定交易條件合理性
之相關資料。
(四)關係人原取得日期及價格、
交易對象及其與公司和關係
人之關係等事項。
(五)預計訂約月份開始之未來一
年各月份現金收支預測表,
並評估交易之必要性及資金
運用之合理性。
(六)依本條第一項規定取得之專
業估價者出具之估價報告,
或會計師意見。
(七)本次交易之限制條件及其他
重要約定事項。
第十一條:關係人交易之處理程序
(第一項未修正)
二、評估及作業程序
本公司向關係人取得或處分不動
產或其使用權資產,或與關係人
取得或處分不動產或其使用權資
產外之其他資產且交易金額達公
司實收資本額百分之二十、總資
產百分之十或新臺幣三億元以上
者,除買賣國內公債、附買回、
賣回條件之債券、申購或買回國
內證券投資信託事業發行之貨幣
市場基金外,應將下列資料提交
審計委員會同意後,送董事會通過
,始得簽訂交易契約及支付款項:
(一) 取得或處分資產之目的、必
要性及預計效益。
(二) 選定關係人為交易對象之原
因。
(三) 向關係人取得不動產或其使
用權資產,依本條第三項規
定評估預定交易條件合理性
之相關資料。
(四) 關係人原取得日期及價格、
交易對象及其與公司和關係
人之關係等事項。
(五) 預計訂約月份開始之未來一
年各月份現金收支預測表,
並評估交易之必要性及資金
運用之合理性。
(六) 依本條第一項規定取得之專
業估價者出具之估價報告,
或會計師意見。
(七) 本次交易之限制條件及其他
重要約定事項。
前項交易金額之計算,應依第十五條
規定辦理,且所稱一年內係以本次交
易事實發生之日為基準,往前追溯推
算一年,已依本程序規定提交審計委
員會及董事會通過部分免再計入。
配合「公開發
行公司取得或
處分資產處理
準則」第十五
條修正
  • 35 -






修正理由
本公司與其母公司、子公司,或其直
接或間接持有百分之百已發行股份或
資本總額之子公司彼此間從事下列交
易,董事會得依第八條授權董事長於
新台幣壹億元額度內先行決行,事後
再提報最近期之董事會追認:
一、取得或處分供營業使用之設備或
其使用權資產。
二、取得或處分供營業使用之不動產
使用權資產。
依第二項規定提報董事會討論時,應
充分考量各獨立董事之意見,獨立董
事如有反對意見或保留意見,應於董
事會議事錄載明。
依第二項規定應先經審計委員會全體
成員二分之一以上同意,並提董事會
決議,準用第七條第四項及第五項規
定。
本公司或其非屬國內公開發行公司之
子公司有第二項交易,交易金額達本
公司總資產百分之十以上者,本公司
應將第二項所列各款資料提交股東會
同意後,始得簽訂交易契約及支付款
項。但本公司與其母公司、子公司,
或其子公司彼此間交易,不在此限。
第二項及前項交易金額之計算,應依
第十五條規定辦理,且所稱一年內係
以本次交易事實發生之日為基準,往
前追溯推算一年,已依本程序規定提
交股東會、審計委員會及董事會通過
部分免再計入。
(以下未修正)
本公司與其母公司、子公司,或其直
接或間接持有百分之百已發行股份或
資本總額之子公司彼此間從事下列交
易,董事會得依第八條授權董事長於
新台幣壹億元額度內先行決行,事後
再提報最近期之董事會追認:
一、取得或處分供營業使用之設備或
其使用權資產。
二、取得或處分供營業使用之不動產
使用權資產。
依第二項規定提報董事會討論時,應
充分考量各獨立董事之意見,獨立董
事如有反對意見或保留意見,應於董
事會議事錄載明。
依第二項規定應先經審計委員會全體
成員二分之一以上同意,並提董事會
決議,準用第七條第四項及第五項規
定。
(以下未修正)
第十五條:資訊公開揭露程序
(第一項第一款至第六款未修正)
(七)除前六款以外之資產交易、金融
機構處分債權或從事大陸地區投
資,其交易金額達公司實收資本
額百分之二十或新臺幣三億元以
上者。但下列情形不在此限:
第十五條:資訊公開揭露程序
(第一項第一款至第六款未修正)
(七)除前六款以外之資產交易、金融
機構處分債權或從事大陸地區投
資,其交易金額達公司實收資本
額百分之二十或新臺幣三億元以
上者。但下列情形不在此限:
配合「公開發
行公司取得或
處分資產處理
準則」第三十
一條修正
  • 36 -





修正理由
1. 買賣國內公債或信用評等不低
於我國主權評等等級之外國公
債。
2. 以投資為專業者,於證券交易
所或證券商營業處所所為之有
價證券買賣,或於初級市場認
購外國公債或募集發行之普通
公司債及未涉及股權之一般金
融債券(不含次順位債券),
或申購或買回證券投資信託基
金或期貨信託基金,或申購或
賣回指數投資證券,或證券商
因承銷業務需要、擔任興櫃公
司輔導推薦證券商依財團法人
中華民國證券櫃檯買賣中心規
定認購之有價證券。
3. 買賣附買回、賣回條件之債券
、申購或買回國內證券投資信
託事業發行之貨幣市場基金。
(以下未修正)

1. 買賣國內公債。
2. 以投資為專業者,於證券交易
所或證券商營業處所所為之有
價證券買賣,或於初級市場認
購募集發行之普通公司債及未
涉及股權之一般金融債券(不
含次順位債券),或申購或買
回證券投資信託基金或期貨信
託基金,或證券商因承銷業務
需要、擔任興櫃公司輔導推薦
證券商依財團法人中華民國證
券櫃檯買賣中心規定認購之有
價證券。
3. 買賣附買回、賣回條件之債券
、申購或買回國內證券投資信
託事業發行之貨幣市場基金。
(以下未修正)
  • 37 -

附錄一

潤隆建設股份有限公司 公司章程

109.06.09 股東常會通過

一 第 章 總 則

  • 第 一 條 本公司依照公司法規定組織之,定名為潤隆建設股份有限公司,英 文名稱為RUN LONG CONSTRUCTION CO.,LTD.。

  • 第 二 條 本公司所營事業如下:

一、C901010陶瓷及陶瓷製品製造業。

二、F106050陶瓷玻璃器皿批發業。

三、F107010漆料、塗料批發業。

四、F207010漆料、塗料零售業。

五、F107020染料、顏料批發業。

六、F207020染料、顏料零售業。

七、C802200塗料、油漆、染料及顏料製造業。

八、C901050水泥及混凝土製品製造業。

九、H701010住宅及大樓開發租售業。

十、H701050投資興建公共建設業。

十一、H701030殯葬場所開發租售業。

十二、H701060新市鎮、新社區開發業。

十三、JZ99050仲介服務業。 十四、I103060管理顧問業。

十五、I301010資訊軟體服務業。

十六、F118010資訊軟體批發業。 十七、F119010電子材料批發業。 十八、JE01010 租賃業。 十九、F401010國際貿易業。 二十、F106010五金批發業。 二一、F211010建材零售業。 二二、F107200化學原料批發業。 二三、F207200化學原料零售業。 二四、C805010塑膠皮、布、板、管材製造業。 二五、C805050工業用塑膠製品製造業。 二六、CB01010機械設備製造業。 二七、CB01030污染防治設備製造業。 二八、J101030廢棄物清除業。

  • 38 -

二九、J101040廢棄物處理業。 三十、F111090建材批發業。 三一、CA01070廢車船解體及廢鋼鐵五金處理業。 三二、CA01080錬鋁業。 三三、CA02010金屬結構及建築組件製造業。 三四、C501040組合木材製造業。 三五、J101060廢(污)水處理業。 三六、J101080資源回收業。 三七、J101090廢棄物清理業。 三八、E604010機械安裝業。 三九、F113010機械批發業。 四十、F213080機械器具零售業。

四一、F113100污染防治設備批發業。 四二、F213100污染防治設備零售業。 四三、CA01090鋁鑄造業。 四四、CA01100鋁材軋延、伸線、擠型業。 四五、CA01110鍊銅業。 四六、CA01120銅鑄造業。

四七、CA01130銅材軋延、伸線、擠型業。 四八、CA01990其他非鐵金屬基本工業。

四九、H703090不動產買賣業。

五十、H703100不動產租賃業。

五一、H701080都市更新重建業。

五二、H701020工業廠房開發租售業。

  • 五三、H701040特定專業區開發業。

五四、F219010電子材料零售業。 五五、F218010資訊軟體零售業。

五六、F601010智慧財產權業。

五七、I301020資料處理服務業。

五八、I301030電子資訊供應服務業。

五九、ZZ99999除許可業務外,得經營法令非禁止或限制之業務。

  • 第 三 條 本公司設總公司於台北市,必要時得經董事會決議得在國內、外適當 地點設立分支機構。

  • 第三條之一 本公司為因業務需要,得辦理與關係企業或同業間之相互對外保證 ,惟須依據本公司對外背書保證辦法提請董事會通過同意之。

  • 第 四 條 本公司轉投資他公司而為有限責任股東時,其所有投資總額,得超過 本公司實收股本百分之四十,不受公司法第十三條限制。

  • 39 -

第 二 章 股 份

  • 第 六 條 本公司資本總額定為新台幣伍拾億元整,分為伍億股,每股面額新台 幣壹拾元整,授權董事會視實際需要分次發行之。

  • 第 七 條 本公司股票概為記名式,由代表公司之董事簽名或蓋章,並經依法得 擔任股票發行簽證人之銀行簽證後發行之。

  • 本公司發行之股份,得免印製股票,但應洽證券集中保管事業機構登 錄。

  • 第 八 條 股東應用其本名,如為政府機關或法人為股東時應記載其名稱,不得 另立戶名或僅載代表人;股東應將其本名或名稱、住所或居所及印鑑 式樣一併填具印鑑卡送交本公司存查,其變更時亦同,嗣後股東向本 公司領取股利或以書面行使其他權利時,均以留存印鑑為憑。

  • 第 九 條 股東股票轉讓、過戶、繼承、贈與及遺失、毀滅及其他股務事宜等情 事,悉依「公開發行股票公司股務處理準則」辦理。

  • 第 十 條 每屆股東常會前六十日內,股東臨時會前三十日內或公司決定分派股 利或其他利益之基準日前五日內停止股票更名過戶,其他有關股務事 宜悉依「公開發行股票公司股務處理準則」辦理。

第 三 章 股東會

  • 第十一條 股東會分常會與臨時會兩種:

  • 一、常會每年至少召集一次,於每會計年度終了後六個月內,由董事 會依法召開之。

  • 二、臨時會於必要時依法召集之。

  • 第十二條 股東常會之召集,應於開會三十日前,臨時會之召集,應於開會十五 日前,將開會日期、地點及召集事由通知各股東並公告之。 持有記名股票未滿一千股之股東,股東會之召集通知,得以公告方式 為之。

  • 第十三條 股東會開會時以董事長為主席,遇董事長請假或因故不能行使職權時 ,由董事長就董事中指定一人代理,未指定代理者,由董事互推一人 代理之。

  • 第十四條 股東因故不能出席股東會時,得依公司法第一七七條及證券交易法第 二十五條之一之規定辦理。

  • 第十五條 本公司股東每股有一表決權,但受限制或公司法第一七九條第二項所 列無表決權者,不在此限。

  • 股東會除公司法另有規定外,須有代表已發行股份總數過半數之股東 出席方得開議,其決議以出席股東表決權過半數之同意行之。 本公司股東亦得以電子方式行使表決權,以電子方式行使表決權之股 東視為親自出席,其相關事宜悉依法令規定辦理。

  • 40 -

  • 第十六條 股東會之議決事項應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十 日內,將議事錄分發各股東。議事錄應記載議事經過之要領及其結果。 議事錄應與出席股東之簽名簿及代理出席之委託書,一併依公司法第 一八三條規定保存於公司。

  • 前項議事錄之分發,得以公告方式為之。

第 四 章 董事及審計委員會

  • 第十七條 本公司設董事七至九人,採候選人提名制度,由股東會就候選人名單 中選任之,任期三年,連選得連任。

  • 董事任期屆滿不及改選時,得延長執行職務自改選董事就任時為止, 董事缺額達三分之一或獨立董事均解任時,應即依法召開股東會補選 之,其任期以補足原任之期限為限。

  • 全體董事所持有本公司記名股票之股份總額,不得少於主管機關規定 已發行股份總額一定之成數。

  • 第十七條之一 本公司董事名額中,獨立董事不得少於二人,且不得少於董事席 次五分之一。

    • 董事、獨立董事之提名、選任方式及其他應遵行事項,依主管機 關之相關規定辦理。
  • 第十八條 董事組織董事會,由三分之二以上之董事出席及出席董事過半數同意 ,推選董事長一人,董事長對內為股東會、董事會之主席,對外代表 本公司,並依法令、章程、股東會及董事會之決議執行本公司一切事 務;董事長因故不能執行職務時,其職務由董事中指定一人代理之, 未指定時由董事互推一人代理之。

  • 董事長為應付重大事故或因應公司營運之需要,除法令另有規定外, 得調整公司必要機構及其組織或敦聘顧問人員,並決定公司有關經營 方針與業務。

  • 經董事會同意後得增設副董事長一人,以輔佐董事長。

  • 第十九條 董事會之職權如左:

  • 一、營業方針之決定及業務執行之監督。

  • 二、各級經理人員之任免。

  • 三、預算及決算之審議。

  • 四、盈餘分配或虧損彌補及資本增減之擬定。

  • 五、轉投資及對他公司貸款及資產抵押之核可。

  • 六、本公司重要組織之建立,調整及撤銷與重要章則及重要契約之審 定。

  • 七、重要財產購置及處分之核定。

  • 八、股東會之召集。

  • 九、董事長交議事項之決定及總經理提議事項之審定。

  • 十、其他依照法令及股東會所賦與職權之行使。

  • 41 -

  • 第 廿 條 董事會之決議,除公司法另有規定外,須有過半數董事之出席董事會 ,以出席董事過半數之同意行之,董事因故不能出席時,得出具委託 書,列舉召集事由之授權範圍,委託其他董事代理出席董事會,但代 理人以受一人之委託為限。董事會開會時,如以視訊會議為之,其董 事以視訊參與會議者,視為親自出席。

  • 第廿條之一 董事會之召集,應載明事由,於七日前通知各董事與其他應出席之 人員。但遇有緊急情事時,得隨時召集之。

    • 前項之召集得以書面、傳真或電子郵件等方式通知之。
  • 第廿一條 董事會之議事,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日 內,將議事錄分發給各董事,董事會議事錄準用公司法第一八三條之 規定辦理。

  • 第廿二條 董事長及董事之報酬,授權董事會依其對本公司營運參與之程度及貢 獻之價值,並參酌同業通常之水準議定之。

  • 獨立董事之報酬,由董事會依前項原則議定固定報酬,不參與董事 酬勞分派及其他各項獎金分配。

  • 本公司得為董事購買責任保險。

  • 第廿三條 本公司依證券交易法第十四條之四規定設置審計委員會,由全體獨立 董事組成之,審計委員會或審計委員會之成員負責執行公司法、證券 交易法暨其他法令規定監察人之職權。

  • 第廿四條 刪除。

第 五 章 經理人

  • 第廿五條 本公司得設總經理一人,經理人若干人,總經理秉承董事長之命執行 董事會之決議,綜理本公司一切事務。

  • 第廿六條 本公司經理人,其委任、解任及報酬,依照公司法第二十九條規定辦 理。

第 六 章 會 計

  • 第廿七條 本公司會計年度規定為每年一月一日起至十二月卅一日止。

  • 第廿八條 本公司應於每會計年度終了,由董事會編造下列表冊,於股東常會三 十日前送交審計委員會查核並出具報告書提請股東常會承認。 一、營業報告書。

  • 二、財務報表。

  • 三、盈餘分派或虧損撥補之議案。

  • 第廿九條 本公司年度如有獲利,應提撥不低於千分之一為員工酬勞及不高於百 分之一為董事酬勞,由董事會決議後分派,並提股東會報告。但公司 尚有累積虧損時,應預先保留彌補數額。

  • 前項員工酬勞得以股票或現金方式為之,其發給之對象得包括符合一 定條件之控制或從屬公司員工,該一定條件授權董事會決定之。

  • 42 -

  • 第廿九條之一 本公司年度總決算如有盈餘,應先提繳稅款,彌補累積虧損,次 提10%為法定盈餘公積,但法定盈餘公積已達本公司實收資本額 時,不在此限;另視公司營運及法令規定提列或迴轉特別盈餘公 積,如尚有盈餘併同期初未分配盈餘,由董事會擬具盈餘分配案 ,以發行新股方式為之時,應提請股東會決議後分派之。

  • 本公司股利政策需視公司財務結構、營運狀況及資本預算等因素 ,兼顧股東利益、平衡股利等,就可分配盈餘得酌予保留或以股 票或現金方式發放,股利分派額度維持於當年度可供分配盈餘之 百分之十至百分之一百間,其中現金股利之發放以不低於當年度 股利分配總額之百分之十。

本公司分派股息及紅利或法定盈餘公積及資本公積之全部或一部 ,如以發放現金之方式為之,授權董事會以三分之二以上董事之 出席,及出席董事過半數同意後為之,並報告股東會。

  • 第卅十條 本公司發行員工認股權憑證、發行限制員工權利新股、發行新股承購 股份之員工或依法買回股份轉讓予員工,其發給或轉讓對象,包括符 合一定條件之控制或從屬公司員工,其條件及承購方式授權董事會決 定之。

第卅一條 本公司組織規程及辦理細則由董事會訂定之。

第卅二條 本章程如有未盡事宜悉依公司法及其他有關法令之規定辦理。 第卅三條 本章程訂立於民國六十五年十二月二十七日。

第一次修正於民國六十九年十二月二十二日。

第二次修正於民國七十年七月三日。 第三次修正於民國七十年十一月六日。 第四次修正於民國七十二年十月二十日。 第五次修正於民國七十二年十二月二十六日。 第六次修正於民國七十三年一月二十日。 第七次修正於民國七十四年九月一日。 第八次修正於民國七十五年九月十日。 第九次修正於民國七十八年十一月十一日。 第十次修正於民國七十九年十月二日。 第十一次修正於民國八十一年六月二十日。 第十二次修正於民國八十二年三月三十日。 第十三次修正於民國八十四年四月十日。 第十四次修正於民國八十五年五月十八日。 第十五次修正於民國八十六年七月卅一日。 第十六次修正於民國八十八年六月二十八日。 第十七次修正於民國八十九年六月三十日。 第十八次修正於民國九十年四月三十日。

  • 43 -

第十九次修正於民國九十一年六月二十七日。 第二十次修正於民國九十二年四月二十八日。 第二十一次修正於民國九十三年四月五日。 第二十二次修正於民國九十三年十月二十七日。 第二十三次修正於民國九十四年五月二十五日。 第二十四次修正於民國九十五年六月十五日。 第二十五次修正於民國九十六年六月十三日。 第二十六次修正於民國九十七年六月十三日。 第二十七次修正於民國九十八年六月十日。 第二十八次修正於民國九十九年六月十八日。 第二十九次修正於民國一OO年六月三日。 第三十次修正於民國一O一年六月五日。 第三十一次修正於民國一O二年六月十一日。 第三十二次修正於民國一O三年六月二十七日。 第三十三次修正於民國一O四年六月十一日。 第三十四次修正於民國一O五年六月十三日。 第三十五次修正於民國一O六年六月十五日。 第三十六次修正於民國一O七年六月十一日。 第三十七次修正於民國一O八年六月十日。 第三十八次修正於民國一O九年六月九日。

  • 44 -

附錄二

潤隆建設股份有限公司 取得或處分資產處理程序

109 年 6 月 9 日股東會通過

第 一 條: 目的

為保障資產,落實資訊公開,特訂本處理程序。

第 二 條: 法令依據

  • 本處理程序係依證券交易法(以下簡稱本法)第三十六條之一及「公 開發行公司取得或處分資產處理準則」有關規定訂定。

  • 第 三 條: 資產範圍

  • 一、 有價證券:包括股票、公債、公司債、金融債券、表彰基金之有 價證券、存託憑證、認購(售)權證、受益證券及資產基礎證券 等投資。

  • 二、 不動產(含土地、房屋及建築、投資性不動產、土地使用權、營 建業之存貨)及設備。

  • 三、 會員證。

  • 四、 無形資產:包括專利權、著作權、商標權、特許權等無形資產。

  • 五、 使用權資產。

  • 六、 金融機構之債權(含應收款項、買匯貼現及放款、催收款項)。 七、 衍生性商品。

  • 八、 依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分之資產。 九、 其他重要資產。

第 四 條: 名詞定義

  • 一、 衍生性商品:指其價值由特定利率、金融工具價格、商品價格、 匯率、價格或費率指數、信用評等或信用指數、或其他變數所衍 生之遠期契約、選擇權契約、期貨契約、槓桿保證金契約、交換 契約,上述契約之組合,或嵌入衍生性商品之組合式契約或結構 型商品等。所稱之遠期契約,不含保險契約、履約契約、售後服 務契約、長期租賃契約及長期進(銷)貨合約。

  • 二、 依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分之資產:指依 企業併購法、金融控股公司法、金融機構合併法或其他法律進行 合併、分割或收購而取得或處分之資產,或依公司法第一百五十 六條之三規定發行新股受讓他公司股份(以下簡稱股份受讓)者。

  • 三、 關係人、子公司:應依證券發行人財務報告編製準則規定認定之。

  • 四、 專業估價者:指不動產估價師或其他依法律得從事不動產、設備 估價業務者。

  • 五、 事實發生日:指交易簽約日、付款日、委託成交日、過戶日、董 事會決議日或其他足資確定交易對象及交易金額之日等日期孰前

  • 45 -

    • 者。但屬需經主管機關核准之投資者,以上開日期或接獲主管機 關核准之日孰前者為準。
  • 六、 大陸地區投資:指依經濟部投資審議委員會在大陸地區從事投資 或技術合作許可辦法規定從事之大陸投資。

  • 七、 以投資為專業者:指依法律規定設立,並受當地金融主管機關管 理之金融控股公司、銀行、保險公司、票券金融公司、信託業、 經營自營或承銷業務之證券商、經營自營業務之期貨商、證券投 資信託事業、證券投資顧問事業及基金管理公司。

  • 八、 證券交易所:國內證券交易所,指臺灣證券交易所股份有限公司 ;外國證券交易所,指任何有組織且受該國證券主管機關管理之 證券交易市場。

  • 九、 證券商營業處所:國內證券商營業處所,指依證券商營業處所買 賣有價證券管理辦法規定證券商專設櫃檯進行交易之處所;外國 證券商營業處所,指受外國證券主管機關管理且得經營證券業務 之金融機構營業處所。

  • 十、 所稱「一年內」係以本次取得或處分資產之日為基準,往前追溯 推算一年,已公告部份免再計入。

  • 十一、 所稱「最近期財務報表」係指公司於取得或處分資產前依法公 開經會計師查核簽證或核閱之財務報表。

  • 第 五 條: 投資非供營業用使用之不動產及其使用權資產與有價證券額度 本公司及各子公司個別取得上述資產之額度訂定如下:

  • 一、 非供營業使用之不動產及其使用權資產,其總額不得高於淨值的 百分之一百。

  • 二、 投資長、短期有價證券之總額不得高於淨值的百分之六十。

  • 三、 投資個別有價證券之金額不得高於淨值的百分之六十。

  • 第 六 條: 本公司取得之估價報告或會計師、律師或證券承銷商之意見書,該專 業估價者及其估價人員、會計師、律師或證券承銷商應符合下列規定:

  • 一、 未曾因違反本法、公司法、銀行法、保險法、金融控股公司法、 商業會計法,或有詐欺、背信、侵占、偽造文書或因業務上犯罪 行為,受一年以上有期徒刑之宣告確定。但執行完畢、緩刑期滿 或赦免後已滿三年者,不在此限。

  • 二、 與交易當事人不得為關係人或有實質關係人之情形。

  • 三、 公司如應取得二家以上專業估價者之估價報告,不同專業估價者 或估價人員不得互為關係人或有實質關係人之情形。

  • 前項人員於出具估價報告或意見書時,應依下列事項辦理:

  • 一、 承接案件前,應審慎評估自身專業能力、實務經驗及獨立性。

  • 二、 查核案件時,應妥善規劃及執行適當作業流程,以形成結論並據 以出具報告或意見書;並將所執行程序、蒐集資料及結論,詳實 登載於案件工作底稿。

  • 46 -

  • 三、 對於所使用之資料來源、參數及資訊等,應逐項評估其完整性、 正確性及合理性,以做為出具估價報告或意見書之基礎。

  • 四、 聲明事項,應包括相關人員具備專業性與獨立性、已評估所使用 之資訊為合理與正確及遵循相關法令等事項。

  • 第 七 條: 本公司取得或處分資產依所定處理程序或其他法律規定應經董事會通 過者,如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明,公司並應將董事異議 資料送審計委員會。

依前項規定將取得或處分資產交易提報董事會討論時,應充分考量各 獨立董事之意見,獨立董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議 事錄載明。

本公司重大之資產或衍生性商品交易,應經審計委員會全體成員二分 之一以上同意,並提董事會決議。

如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者,得由全體董事三分 之二以上同意行之,並應於董事會議事錄載明審計委員會之決議。 第三項所稱審計委員會全體成員及前項所稱全體董事,以實際在任者 計算之。

  • 第 八 條: 取得或處分不動產、設備或其使用權資產之處理程序

  • 一、 評估及作業程序

    • 本公司取得或處分不動產、設備或其使用權資產,悉依本公司內 部控制制度不動產、廠房及設備循環程序辦理。
  • 二、 交易條件及授權額度之決定程序

    • ( ) 取得或處分不動產或其使用權資產,應參考公告現值、評定價 值、鄰近不動產實際交易價格等,決議交易條件及交易價格, 作成分析報告提報董事長,其金額在新台幣三億元(含)以下 者,應呈請董事長核准後為之;超過新台幣三億元者,於呈請 董事長核准後,得採提經董事會通過後為之,或得由董事會事 先通過於指定區域及一定額度內,授權董事長全權處理後報請 董事會追認,二者擇一之方式為之。

    • ( 二 ) 取得或處分設備,應以詢價、比價、議價或招標方式擇一為 之,其金額在新台幣三億元(含)以下者,應依核決權限逐 級核准;超過新台幣三億元者,應呈請董事長核准後,提經 董事會通過後始得為之。

  • 三、 執行單位

    • 本公司取得或處分不動產、設備或其使用權資產時,應依前項核 決權限呈核決後,由使用部門及管理部負責執行。
  • 四、 不動產、設備或其使用權資產估價報告

    • 本公司取得或處分不動產、設備或其使用權資產,除與國內政府 機關交易、自地委建、租地委建,或取得、處分供營業使用之設 備或其使用權資產外,交易金額達公司實收資本額百分之二十或
  • 47 -

新臺幣三億元以上者,應於事實發生日前取得專業估價者出具之 估價報告,並符合下列規定:

  • ( ) 因特殊原因須以限定價格、特定價格或特殊價格作為交易價 格之參考依據時,該項交易應先提經董事會決議通過;其嗣 後有交易條件變更時,亦同。

  • ( 二 ) 交易金額達新臺幣十億元以上者,應請二家以上之專業估價 者估價。

  • ( 三 ) 專業估價者之估價結果有下列情形之一,除取得資產之估價 結果均高於交易金額,或處分資產之估價結果均低於交易金 額外,應洽請會計師依財團法人中華民國會計研究發展基金 會(以下簡稱會計研究發展基金會)所發布之審計準則公報 第二十號規定辦理,並對差異原因及交易價格之允當性表示 具體意見:

    1. 估價結果與交易金額差距達交易金額之百分之二十以上者。

    2. 二家以上專業估價者之估價結果差距達交易金額百分之十 以上者。

  • ( 四 ) 專業估價者出具報告日期與契約成立日期不得逾三個月。但 如其適用同一期公告現值且未逾六個月者,得由原專業估價 者出具意見書。

  • ( 五 ) 本公司除採用限定價格、特定價格或特殊價格作為交易價格 之參考依據外,如有正當理由未能即時取得估價報告、本項 第(三)款之會計師意見者,應於事實發生之即日起算二週內 取得。

  • ( 六 ) 本公司係經法院拍賣程序取得或處分資產者,得以法院所出 具之證明文件替代估價報告或會計師意見。

  • ( 七 ) 本公司係經政府單位公開標售取得或處分資產者,得以政府 單位相關得標證明文件替代估價報告或會計師意見。

  • 第 九 條: 取得或處分有價證券投資處理程序

一、 評估及作業程序

本公司長、短期有價證券之購買與出售,悉依本公司內部控制制 度投資循環作業辦理。

二、 交易條件及授權額度之決定程序

  • ( ) 於集中交易市場或證券商營業處所為之有價證券買賣,應由負 責單位依市場行情研判決定之,其金額在新台幣三億元(含) 以下者由董事長核准後為之;其金額超過新台幣三億元者,另 須提董事會通過後始得為之。

  • ( 二 ) 非於集中交易市場或證券商營業處所為之有價證券買賣,應 先取具標的公司最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報表 作為評估交易價格之參考,考量其每股淨值、獲利能力及未

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來發展潛力等,其金額在新台幣三億元(含)以下者由董事 長核准後為之;其金額超過新台幣三億元者,另須提董事會 通過後始得為之。

三、 執行單位

本公司長、短期有價證券投資時,應依前項核決權限呈核後,由 財務部負責執行。

四、取得專家意見

  - 一

  - ( ) 本公司取得或處分有價證券,應於事實發生日前取具標的公 司最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報表作為評估交易 價格之參考,另交易金額逹公司實收資本額百分之二十或新 臺幣三億元以上者,應於事實發生日前洽請會計師就交易價 格之合理性表示意見,會計師若需採用專家報告者,應依會 計研究發展基金會所發布之審計準則公報第二十號規定辦理 。但該有價證券具活絡市場之公開報價或金融監督管理委員 會另有規定者,不在此限。

  - ( 二 ) 本公司若係經法院拍賣程序取得或處分資產者,得以法院所 出具之證明文件替代估價報告或會計師意見。
  • 第 十 條: 取得或處分無形資產或其使用權資產或會員證之處理程序 一、 評估及作業程序

    • 本公司取得或處分無形資產或其使用權資產或會員證,悉依本公 司內部控制制度不動產、廠房及設備循環程序辦理。
  • 二、 交易條件及授權額度之決定程序

    • ( ) 取得或處分使用權資產或會員證,應參考市場公平市價,決 議交易條件及交易價格,作成分析報告提報董事長,其金額 在新台幣三億元(含)以下者由董事長核准後為之;超過新 台幣三億元者,另須提董事會通過後始得為之。

    • ( 二 ) 取得或處分無形資產,應參考專家評估報告或市場公平市價 ,決議交易條件及交易價格,作成分析報告提報董事長,其 金額在新台幣三億元(含)以下者由董事長核准後為之;超 過新台幣三億元者,另須提董事會通過後始得為之。

  • 三、 執行單位

    • 本公司取得或處分無形資產或其使用權資產或會員證時,應依前 項核決權限呈核決後,由使用部門及管理部負責執行。
  • 四、 無形資產或其使用權資產或會員證專家評估意見報告

    • 本公司取得或處分無形資產或其使用權資產或會員證之交易金額 達公司實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者,除與國內 政府機關交易外,應於事實發生日前洽請會計師就交易價格之合 理性表示意見,會計師並應依會計研究發展基金會所發布之審計 準則公報第二十號規定辦理。
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  • 第十條之一: 前三條交易金額之計算應依第十五條規定辦理,且所稱一年內係以 本次交易事實發生之日為基準,往前追溯推算一年,已依本作業規 定取得專業估價者出具之估價報告或會計師意見部分免再計入。

  • 第十一條: 關係人交易之處理程序

  • 一、 本公司與關係人取得或處分資產,除依第八條及本條規定辦理相 關決議程序及評估交易條件合理性等事項外,交易金額達公司總 資產百分之十以上者,亦應依規定取得專業估價者出具之估價報 告或會計師意見。

前項交易金額之計算,應依第十條之一規定辦理。

判斷交易對象是否為關係人時,除注意其法律形式外,並應考慮 實質關係。

  • 二、 評估及作業程序

本公司向關係人取得或處分不動產或其使用權資產,或與關係人 取得或處分不動產或其使用權資產外之其他資產且交易金額達公 司實收資本額百分之二十、總資產百分之十或新臺幣三億元以上 者,除買賣國內公債、附買回、賣回條件之債券、申購或買回國 內證券投資信託事業發行之貨幣市場基金外,應將下列資料提交審 計委員會同意後,送董事會通過,始得簽訂交易契約及支付款項: 一 ( ) 取得或處分資產之目的、必要性及預計效益。

( 二 ) 選定關係人為交易對象之原因。

  • ( 三 ) 向關係人取得不動產或其使用權資產,依本條第三項規定評 估預定交易條件合理性之相關資料。

  • ( 四 ) 關係人原取得日期及價格、交易對象及其與公司和關係人之 關係等事項。

  • ( 五 ) 預計訂約月份開始之未來一年各月份現金收支預測表,並評 估交易之必要性及資金運用之合理性。

  • ( 六 ) 依本條第一項規定取得之專業估價者出具之估價報告,或會 計師意見。

( 七 ) 本次交易之限制條件及其他重要約定事項。

前項交易金額之計算,應依第十五條規定辦理,且所稱一年內係 以本次交易事實發生之日為基準,往前追溯推算一年,已依本程 序規定提交審計委員會及董事會通過部分免再計入。 本公司與其母公司、子公司,或其直接或間接持有百分之百已發 行股份或資本總額之子公司彼此間從事下列交易,董事會得依第 八條授權董事長於新台幣壹億元額度內先行決行,事後再提報最 近期之董事會追認:

一、取得或處分供營業使用之設備或其使用權資產。

二、取得或處分供營業使用之不動產使用權資產。

  • 依第二項規定提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見 ,獨立董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議事錄載明。

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依第二項規定應先經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並 提董事會決議,準用第七條第四項及第五項規定。

三、 交易成本之合理性評估

  • ( ) 本公司向關係人取得不動產或其使用權資產,應按下列方法 評估交易成本之合理性:

  • 按關係人交易價格加計必要資金利息及買方依法應負擔之 成本。所稱必要資金利息成本,以公司購入資產年度所借 款項之加權平均利率為準設算之,惟其不得高於財政部公 布之非金融業最高借款利率。

  • 關係人如曾以該標的物向金融機構設定抵押借款者,金融 機構對該標的物之貸放評估總值,惟金融機構對該標的物 之實際貸放累計值應達貸放評估總值之七成以上及貸放期 間已逾一年以上。但金融機構與交易之一方互為關係人者 ,不適用之。

  • ( 二 ) 合併購買或租賃同一標的之土地及房屋者,得就土地及房屋 分別按第(一)款所列任一方法評估交易成本。

  • ( 三 ) 本公司向關係人取得不動產或其使用權資產,依本條第三項 第(一)款規定評估不動產或其使用權資產成本,並應洽請會 計師複核及表示具體意見。

  • ( 四 ) 本公司向關係人取得不動產或其使用權資產,有下列情形之 一者,應依本條第二項『評估及作業程序』規定辦理,不適 用前三款有關交易成本合理性之評估規定:

  • 關係人係因繼承或贈與而取得不動產或其使用權資產。

  • 關係人訂約取得不動產或其使用權資產時間距本交易訂約 日已逾五年。

  • 與關係人簽訂合建契約,或自地委建、租地委建等委請關 係人興建不動產而取得不動產。

  • 本公司與其母公司、子公司,或其直接或間接持有百分之 百已發行股份或資本總額之子公司彼此間,取得供營業使 用之不動產使用權資產。

  • ( 五 ) 本公司向關係人取得不動產或其使用權資產,依本條第三項 第(一)、(二)款規定評估結果均較交易價格為低時,應依本 條第三項第(六)款規定辦理。但如因下列情形,並提出客觀 證據及取具不動產專業估價者與會計師之具體合理性意見者 ,不在此限:

  • 關係人係取得素地或租地再行興建者,得舉證符合下列條 件之一者:

    • (1) 素地依本條第三項前四款規定之方法評估,房屋則按 關係人之營建成本加計合理營建利潤,其合計數逾實
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際交易價格者。所稱合理營建利潤,應以最近三年度 關係人營建部門之平均營業毛利率或財政部公布之最 近期建設業毛利率孰低者為準。

  - (2) 同一標的房地之其他樓層或鄰近地區一年內之其他非 關係人交易案例,其面積相近,且交易條件經按不動 產買賣或租賃慣例應有之合理樓層或地區價差評估後 條件相當者。
  1. 本公司舉證向關係人購入之不動產或租賃取得不動產使用 權資產,其交易條件與鄰近地區一年內之其他非關係人交 易案例相當且面積相近者。 前述所稱鄰近地區交易案例,以同一或相鄰街廓且距離交 易標的物方圓未逾五百公尺或其公告現值相近者為原則; 所稱面積相近,則以其他非關係人交易案例之面積不低於 交易標的物面積百分之五十為原則;前述所稱一年內係以 本次取得不動產或其使用權資產事實發生之日為基準,往 前追溯推算一年。

  2. ( 六 ) 本公司向關係人取得不動產或其使用權資產,如經按本條第 三項第(一)至(五)款規定評估結果均較交易價格為低者,應 辦理下列事項:

  3. 本公司應就不動產或其使用權資產交易價格與評估成本間 之差額,依證券交易法第四十一條第一項規定提列特別盈 餘公積,不得予以分派或轉增資配股。對本公司之投資採 權益法評價之投資者如為公開發行公司,亦應就該提列數 額按持股比例依證券交易法第四十一條第一項規定提列特 別盈餘公積。

  4. 審計委員會應依公司法第二百十八條規定辦理。

  5. 應將本款第 1 點及第 2 點處理情形提報股東會,並將交易詳 細內容揭露於年報及公開說明書。

  6. 本公司經依前項規定提列特別盈餘公積者,應俟高價購入或 承租之資產已認列跌價損失或處分或終止租約或為適當補償 或恢復原狀,或有其他證據確定無不合理者,並經金融監督 管理委員會同意後,始得動用該特別盈餘公積。

  7. ( 七 ) 本公司向關係人取得不動產或其使用權資產,若有其他證據 顯示交易有不合營業常規之情事者,亦應依本條第三項第 (六)款規定辦理。

第十二條: 取得或處分金融機構之債權之處理程序

本公司原則上不從事取得或處分金融機構之債權之交易,嗣後若欲從 事取得或處分金融機構之債權之交易,將提報董事會核准後再訂定其 評估及作業程序。

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第十三條: 本公司不得從事衍生性商品交易。

第十四條: 辦理合併、分割、收購或股份受讓之處理程序

一、 評估及作業程序

  • ( ) 本公司辦理合併、分割、收購或股份受讓時應於召開董事會 決議前,委請會計師、律師或證券承銷商就換股比例、收購 價格或配發股東之現金或其他財產之合理性表示意見,提報 董事會討論通過。但本公司合併其直接或間接持有百分之百 已發行股份或資本總額之子公司,或其直接或間接持有百分 之百已發行股份或資本總額之子公司間之合併,得免取得前 開專家出具之合理性意見。

  • ( 二 ) 本公司應將合併、分割或收購重要約定內容及相關事項,於 股東會開會前製作致股東之公開文件,併本條第一項第(一) 款之專家意見及股東會之開會通知一併交付股東,以作為是 否同意該合併、分割或收購案之參考。但依其他法律規定得 免召開股東會決議合併、分割或收購事項者,不在此限。另 外,參與合併、分割或收購之公司,任一方之股東會,因出 席人數、表決權不足或其他法律限制,致無法召開、決議, 或議案遭股東會否決,參與合併、分割或收購之公司應立即 對外公開說明發生原因、後續處理作業及預計召開股東會之 日期。

二、 其他應行注意事項

  • ( ) 董事會日期:參與合併、分割或收購時除其他法律另有規定 或有特殊因素事先報經金融監督管理委員會同意者外,應於 同一天召開董事會及股東會,決議合併、分割或收購相關事 項。

  • ( 二 ) 參與股份受讓時除其他法律另有規定或有特殊因素事先報經 金融監督管理委員會同意者外,應於同一天召開董事會。

  • ( 三 ) 參與合併、分割、收購或股份受讓之上市或股票在券商營業 處所買賣之公司,應將下列資料作成完整書面紀錄,並保存 五年,備供查核:

  • 人員基本資料:包括消息公開前所有參與合併、分割、收 購或股份受讓計晝或計畫執行人,其職稱、姓名、身分證 字號(如為外國人則為護照號碼)。

  • 重要事項日期:包括簽訂意向書或備忘錄、委託財務或法 律顧問、簽訂契約及董事會等日期。

  • 重要書件及議事錄:包括合併、分割、收購或股份受讓計 晝,意向書或備忘錄、重要契約及董事會議事錄等書件。

( 四 ) 參與合併、分割、收購或股份受讓之上市或股票在證券商營 業處所買之公司,應於董事會決議通過之即日起算二日內,

  • 53 -

將前款第一目及第二目資料,依規定格式或以網際網路資訊 系統申報行政院金融監督管理委員會備查。

  • ( 五 ) 參與合併、分割、收購或股份受讓之公司有非屬上市或股票 在證券商營業處所買賣之公司者,上市或股票在證券商營業 處所買賣之公司應與其簽訂協議,並依本項第三款及第四款 規定辦理。

  • ( 六 ) 事前保密承諾:所有參與或知悉公司合併、分割、收購或股 份受讓計畫之人,應出具書面保密承諾,在訊息公開前,不 得將計畫之內容對外洩露,亦不得自行或利用他人名義買賣 與合併、分割、收購或股份受讓案相關之所有公司之股票及 其他具有股權性質之有價證券。

  • ( 七 ) 換股比例或收購價格之訂定與變更原則:參與合併、分割、 收購或股份受讓時應於雙方董事會前委請會計師、律師或證 券承銷商就換股比例、收購價格或配發股東之現金或其他財 產之合理性表示意見 並提報股東會。換股比例或收購價格 原則上不得任意變更,但已於契約中訂定得變更之條件,並 已對外公開揭露者,不在此限。換股比例或收購價格得變更 條件如下:

  • 辦理現金增資、發行轉換公司債、無償配股、發行附認股 權公司債、附認股權特別股、認股權憑證及其他具有股權 性質之有價證券。

  • 處分公司重大資產等影響公司財務業務之行為。

  • 發生重大災害、技術重大變革等影響公司股東權益或證券 價格情事。

  • 參與合併、分割、收購或股份受讓之公司任一方依法買回 庫藏股之調整。

  • 參與合併、分割、收購或股份受讓之主體或家數發生增減 變動。

  • 已於契約中訂定得變更之其他條件,並已對外公開揭露者。

  • ( 八 ) 契約應載內容:合併、分割、收購或股份受讓公司之契約除 依公司法第三百一十七之一條及企業併購法第二十二條規定 外,並應載明下列事項。

  • 違約之處理。

  • 因合併而消滅或被分割之公司前已發行具有股權性質有價 證券或已買回之庫藏股之處理原則。

  • 參與公司於計算換股比例基準日後,得依法買回庫藏股之 數量及其處理原則。

  • 參與主體或家數發生增減變動之處理方式。

  • 預計計畫執行進度、預計完成日程。

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  • 計畫逾期未完成時,依法令應召開股東會之預定召開日期 等相關處理程序。

  • ( 九 ) 參與合併、分割、收購或股份受讓之公司家數異動時:參與 合併、分割、收購或股份受讓之公司任何一方於資訊對外公 開後,如擬再與其他公司進行合併、分割、收購或股份受讓 ,除參與家數減少,且股東會已決議並授權董事會得變更權 限者,參與公司得免召開股東會重行決議外,原合併、分割 、收購或股份受讓案中,已進行完成之程序或法律行為,應 由所有參與公司重行為之。

  • ( 十 ) 參與合併、分割、收購或股份受讓之公司有非屬公開發行公 司者,本公司應與其簽訂協議,並依本條第二項第(一)至第 (六)款及第(九)款規定辦理。

第十五條: 資訊公開揭露程序

一、 應公告申報項目及公告申報標準

  • ( ) 向關係人取得或處分不動產或其使用權資產,或與關係人為 取得或處分不動產或其使用權資產外之其他資產且交易金額 達公司實收資本額百分之二十、總資產百分之十或新臺幣三 億元以上。但買賣國內公債、附買回、賣回條件之債券、申 購或買回國內證券投資信託事業發行之貨幣市場基金,不在 此限。

  • ( 二 ) 進行合併、分割、收購或股份受讓。

  • ( 三 ) 從事衍生性商品交易損失達所定處理程序規定之全部或個別 契約損失上限金額。

  • ( 四 ) 取得或處分供營業使用之設備或其使用權資產,且其交易對 象非為關係人,交易金額並達下列規定之一:

  • 本公司實收資本額未達新台幣一百億元,交易金額達新臺 幣五億元以上。

  • 本公司實收資本額達新台幣一百億元以上,交易金額達新 臺幣十億元以上。

  • ( 五 ) 取得或處分供營建業務使用之不動產或其使用權資產且其交 易對象非為關係人,交易金額達新臺幣五億元以上;其中實 收資本額達新臺幣一百億元以上,處分自行興建完工建案之 不動產,且交易對象非為關係人者,交易金額為達新臺幣十 億元以上。

  • ( 六 ) 以自地委建、租地委建、合建分屋、合建分成、合建分售方 式取得不動產,且其交易對象非為關係人,公司預計投入之 交易金額達新臺幣五億元以上。

  • ( 七 ) 除前六款以外之資產交易、金融機構處分債權或從事大陸地 區投資,其交易金額達公司實收資本額百分之二十或新臺幣 三億元以上者。但下列情形不在此限:

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  • 買賣國內公債。

  • 以投資為專業者,於證券交易所或證券商營業處所所為之 有價證券買賣,或於初級市場認購募集發行之普通公司債 及未涉及股權之一般金融債券(不含次順位債券),或申 購或買回證券投資信託基金或期貨信託基金,或證券商因 承銷業務需要、擔任興櫃公司輔導推薦證券商依財團法人 中華民國證券櫃檯買賣中心規定認購之有價證券。

  • 買賣附買回、賣回條件之債券、申購或買回國內證券投資 信託事業發行之貨幣市場基金。

  • ( 八 ) 前項交易金額之計算方式如下,且所稱一年內係以本次交易 事實發生之日為基準,往前追溯推算一年,已依規定公告部 分免再計入。

  • 每筆交易金額。

  • 一年內累積與同一相對人取得或處分同一性質標的交易之 金額。

  • 一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一開發 計畫不動產或其使用權資產之金額。

  • 一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一有價 證券之金額。

二、 辦理公告及申報之時限

  • 本公司取得或處分資產,具有本條第一項應公告項目且交易金額 達本條應公告申報標準者,應按性質依規定格式於事實發生之即 日起算二日內辦理公告申報。

  • 三、 公告申報程序

  • ( ) 本公司應將相關資訊於金融監督管理委員會指定網站辦理公 告申報。

  • ( 二 ) 本公司應按月將本公司及其非屬國內公開發行公司之子公司 截至上月底止從事衍生性商品交易之情形依規定格式,於每 月十日前輸入金融監督管理委員會指定之資訊申報網站。

  • ( 三 ) 本公司依規定應公告項目如於公告時有錯誤或缺漏而應予補 正時,應於知悉之即日起算二日內將全部項目重行公告申報。

  • ( 四 ) 本公司取得或處分資產,應將相關契約、議事錄、備查簿、 估價報告、會計師、律師或證券承銷商之意見書備置於本公 司,除其他法律另有規定者外,至少保存五年。

  • ( 五 ) 本公司依本條規定公告申報之交易後,有下列情形之一者, 應於事實發生之即日起算二日內將相關資訊於金融監督管理 委員會指定網站辦理公告申報:

    1. 原交易簽訂之相關契約有變更、終止或解除情事。

    2. 合併、分割、收購或股份受讓未依契約預定日程完成。

    3. 原公告申報內容有變更。

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四、 公告格式

  • 本公司公告申報相關資訊之公告格式,應依金融監督管理委員會 規定之公告申報格式辦理。

第十六條: 本公司之子公司應依下列規定辦理:

  • 一、 本公司應督促子公司依業務需要訂定「取得或處分資產處理程序」。

  • 二、 子公司取得或處分資產時,亦應依本公司規定辦理。

  • 三、 子公司非屬國內公開發行公司者,取得或處分資產達「公開發行 公司取得或處分資產處理準則」第三十一條所定公告申報標準者 ,母公司亦應代該子公司辦理公告申報事宜。

  • 四、 子公司之公告申報標準中,有關實收資本額或總資產規定,係以 母(本)公司之實收資本額或總資產為準。

  • 第十六條之一: 本程序有關總資產百分之十之規定,以證券發行人財務報告編製 準則規定之最近期個體或個別財務報告中之總資產金額計算。 公司股票無面額或每股面額非屬新臺幣十元者,本程序有關實收 資本額百分之二十之交易金額規定,以歸屬於母公司業主之權益 百分之十計算之;本程序有關實收資本額達新臺幣一百億元之交 易金額規定,以歸屬於母公司業主之權益新臺幣二百億元計算之。

第十七條: 罰則

  • 本公司員工承辦取得與處分資產違反本處理程序規定者,依照本公司 人事管理規章定期提報考核,依其情節輕重處罰。

  • 第十八條: 實施與修訂

  • 本公司訂定本程序應經審計委員會同意後,送董事會決議通過並提報 股東會同意後實施,修正時亦同。如有董事表示異議且有紀錄或書面 聲明者,公司並應將董事異議資料送審計委員會。

  • 依前項規定將本程序提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意 見,獨立董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議事錄載明。 訂定或修正本程序,應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並 提董事會決議,準用第七條第四項及第五項規定。

  • 第十九條: 附則

本處理程序如有未盡事宜,悉依有關法令辦理。

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附錄三

潤隆建設股份有限公司 股東會議事規則

110 年 8 月 16 日股東會通過

  • 第 一 條 為建立本公司良好股東會治理制度、健全監督功能及強化管理機能, 爰依上市上櫃公司治理實務守則相關規定訂定本規則,以資遵循。

  • 第 二 條 本公司股東會之議事規則,除法令或公司章程另有規定者外,應依本 規則之規定。

  • 第 三 條 本公司股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。

本公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,將股 東會開會通知書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董 事事項等各項議案之案由及說明資料製作成電子檔案傳送至公開資訊 觀測站。並於股東常會開會二十一日前或股東臨時會開會十五日前, 將股東會議事手冊及會議補充資料,製作電子檔案傳送至公開資訊觀 測站。股東會開會十五日前,備妥當次股東會議事手冊及會議補充資 料,供股東隨時索閱,並陳列於本公司及本公司所委任之專業股務代 理機構,且應於股東會現場發放。

  • 通知及公告應載明召集事由;其通知經相對人同意者,得以電子方式 為之。

選任或解任董事、變更章程、減資、申請停止公開發行、董事競業許 可、盈餘轉增資、公積轉增資、公司解散、合併、分割或公司法第一 百八十五第一項各款之事項、證券交易法第二十六條之一、第四十三 條之六、發行人募集與發行有價證券處理準則第五十六條之一及第六 十條之二之事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨 時動議提出。

股東會召集事由已載明全面改選董事,並載明就任日期,該次股東會 改選完成後,同次會議不得再以臨時動議或其他方式變更其就任日期。 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得向本公司提出股東 常會議案,以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。但股東提 案係為敦促公司增進公共利益或善盡社會責任之建議,董事會仍得列 入議案。另股東所提議案有公司法第一百七十二條之一第四項各款情 形之一,董事會得不列為議案。股東得提出為敦促公司增進公共利益 或善盡社會責任之建議性提案,程序上應依公司法第一百七十二條之 一之相關規定以1項為限,提案超過1項者,均不列入議案。

本公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前,公告受理股東之提 案、書面或電子受理方式、受理處所及受理期間;其受理期間不得少 於十日。

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股東所提議案以三百字為限,超過三百字者,該提案不予列入議案; 提案股東應親自或委託他人出席股東常會,並參與該項議案討論。

本公司應於股東會召集通知日前,將處理結果通知提案股東,並將合 於本條規定之議案列於開會通知。對於未列入議案之股東提案,董事 會應於股東會說明未列入之理由。

  • 第 四 條 股東得於每次股東會,出具本公司印發之委託書,載明授權範圍,委 託代理人,出席股東會。

  • 一股東以出具一委託書,並以委託一人為限,應於股東會開會五日前 送達本公司,委託書有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前委 託者,不在此限。

委託書送達本公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式 行使表決權者,應於股東會開會二日前,以書面向本公司為撤銷委託 之通知;逾期撤銷者,以委託代理人出席行使之表決權為準。

  • 第 五 條 股東會召開之地點,應於本公司所在地或便利股東出席且適合股東會 召開之地點為之,會議開始時間不得早於上午九時或晚於下午三時, 召開之地點及時間,應充分考量獨立董事之意見。

  • 第 六 條 本公司應於開會通知書載明受理股東報到時間、報到處地點,及其他 應注意事項。

前項受理股東報到時間至少應於會議開始前三十分鐘辦理之;報到處 應有明確標示,並派適足適任人員辦理之。

股東本人或股東所委託之代理人(以下稱股東)應憑出席證、出席簽到 卡或其他出席證件出席股東會,本公司對股東出席所憑依之證明文 件不得任意增列要求提供其他證明文件;屬徵求委託書之徵求人並 應攜帶身分證明文件,以備核對。

本公司應設簽名簿供出席股東簽到,或由出席股東繳交簽到卡以代簽到。 本公司應將議事手冊、年報、出席證、發言條、表決票及其他會議資料 ,交付予出席股東會之股東;有選舉董事者,應另附選舉票。

  • 政府或法人為股東時,出席股東會之代表人不限於一人。法人受託出 席股東會時,僅得指派一人代表出席。

  • 第 七 條 股東會如由董事會召集者,其主席由董事長擔任之,董事長請假或因 故不能行使職權時,由副董事長代理之,無副董事長或副董事長亦請 假或因故不能行使職權時,由董事長指定常務董事一人代理之;其未 設常務董事者,指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者,由常 務董事或董事互推一人代理之。

前項主席係由常務董事或董事代理者,以任職六個月以上,並瞭解公 司財務業務狀況之常務董事或董事擔任之。主席如為法人董事之代表 人者,亦同。

  • 59 -

董事會所召集之股東會,董事長宜親自主持,且宜有董事會過半數之 董事,及各類功能性委員會成員至少一人代表出席,並將出席情形記 載於股東會議事錄。

股東會如由董事會以外之其他召集權人召集者,主席由該召集權人擔 任之,召集權人有二人以上時,應互推一人擔任之。

本公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。

第 八 條 本公司應將股東會之開會過程全程錄音或錄影。

  • 前項影音資料應至少保存一年。但經股東依公司法第一百八十九條提 起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。

  • 第 九 條 股東會之出席,應以股份為計算基準。出席股數依簽名簿或繳交之簽 到卡,加計以書面或電子方式行使表決權之股數計算之。

  • 已屆開會時間,主席應即宣布開會,並同時公布無表決權數及出席股 份數等相關資訊。

  • 惟未有代表已發行股份總數過半數之股東出席時,主席得宣布延後開 會,其延後次數以二次為限,延後時間合計不得超過一小時。延後二 次仍不足有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,由主席宣 布流會。

前項延後二次仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出 席時,得依公司法第一百七十五條第一項規定為假決議,並將假決議 通知各股東於一個月內再行召集股東會。

於當次會議未結束前,如出席股東所代表股數達已發行股份總數過半 數時,主席得將作成之假決議,依公司法第一百七十四條規定重新提 請股東會表決。

  • 第 十 條 股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,相關議案(包括 臨時動議及原議案修正)均應採逐案票決,會議應依排定之議程進行 ,非經股東會決議不得變更之。

  • 股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。 前二項排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席 不得逕行宣布散會;主席違反議事規則,宣布散會者,董事會其他成 員應迅速協助出席股東依法定程序,以出席股東表決權過半數之同意 推選一人擔任主席,繼續開會。

主席對於議案及股東所提之修正案或臨時動議,應給予充分說明及討論 之機會,認為已達可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付表決,並 安排適足之投票時間。

  • 第十一條 出席股東發言前,須先填具發言條載明發言要旨、股東戶號(或出席 證編號)及戶名,由主席定其發言順序。

  • 60 -

出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記 載不符者,以發言內容為準。

同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過 五分鐘,惟股東發言違反規定或超出議題範圍者,主席得制止其發言。 出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發 言干擾,違反者主席應予制止。

法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人 發言。

出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。

第十二條 股東會之表決,應以股份為計算基準。

股東會之決議,對無表決權股東之股份數,不算入已發行股份之總數。 股東對於會議之事項,有自身利害關係致有害於本公司利益之虞時, 不得加入表決,並不得代理他股東行使其表決權。

前項不得行使表決權之股份數,不算入已出席股東之表決權數。

除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二 人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權 之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算。

第十三條 股東每股有一表決權;但受限制或公司法第一百七十九條第二項所列 無表決權者,不在此限。

本公司召開股東會時,應採行以電子方式並得採行以書面方式行使其 表決權;其以書面或電子方式行使表決權時,其行使方法應載明於股 東會召集通知。以書面或電子方式行使表決權之股東,視為親自出席 股東會。但就該次股東會之臨時動議及原議案之修正,視為棄權,故 本公司宜避免提出臨時動議及原議案之修正。

前項以書面或電子方式行使表決權者,其意思表示應於股東會開會二 日前送達公司,意思表示有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷 前意思表示者,不在此限。

股東以書面或電子方式行使表決權後,如欲親自出席股東會者,應於 股東會開會二日前以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之 意思表示;逾期撤銷者,以書面或電子方式行使之表決權為準。如以 書面或電子方式行使表決權並以委託書委託代理人出席股東會者,以 委託代理人出席行使之表決權為準。

議案之表決,除公司法及本公司章程另有規定外,以出席股東表決權 過半數之同意通過之。表決時,應逐案由主席或其指定人員宣佈出席 股東之表決權總數後,由股東逐案進行投票表決,並於股東會召開後 當日,將股東同意、反對及棄權之結果輸入公開資訊觀測站。

  • 61 -

同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如 其中一案已獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。

議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東 身分。

股東會表決或選舉議案之計票作業應於股東會場內公開處為之,且應 於計票完成後,當場宣布表決結果,包含統計之權數,並作成紀錄。

  • 第十四條 股東會有選舉董事時,應依本公司所訂相關選任規範辦理,並應當場 宣布選舉結果,包含當選董事之名單與其當選權數。

  • 前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少 保存一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至 訴訟終結為止。

  • 第十五條 股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十 日內,將議事錄分發各股東。議事錄之製作及分發,得以電子方式為之。 前項議事錄之分發,本公司得以輸入公開資訊觀測站之公告方式為之。 議事錄應確實依會議之年、月、日、場所、主席姓名、決議方法、議 事經過之要領及表決結果(包含統計之權數)記載之,有選舉董事時 ,應揭露當選董事之得票權數。在本公司存續期間,應永久保存。

  • 第十六條 徵求人徵得之股數及受託代理人代理之股數,本公司應於股東會開會 當日,依規定格式編造之統計表,於股東會場內為明確之揭示。

  • 股東會決議事項,如有屬法令規定、臺灣證券交易所股份有限公司( 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心)規定之重大訊息者,本公司應 於規定時間內,將內容傳輸至公開資訊觀測站。

  • 第十七條 辦理股東會之會務人員應佩帶識別證或臂章。

  • 主席得指揮糾察員或保全人員協助維持會場秩序。糾察員或保全人員 在場協助維持秩序時,應佩戴「糾察員」字樣臂章或識別證。

  • 會場備有擴音設備者,股東非以本公司配置之設備發言時,主席得制 止之。

  • 股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者, 得由主席指揮糾察員或保全人員請其離開會場。

  • 第十八條 會議進行時,主席得酌定時間宣布休息,發生不可抗拒之情事時,主 席得裁定暫時停止會議,並視情況宣布續行開會之時間。

  • 股東會排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,開會之場地屆時 未能繼續使用,得由股東會決議另覓場地繼續開會。

  • 股東會得依公司法第一百八十二條之規定,決議在五日內延期或續行 集會。

  • 第十九條 本規則未規定事項,悉依公司法、公司章程及其他相關法令之規定辦理。 第二十條 本規則經股東會通過後施行,修正時亦同。

  • 62 -

附錄四

潤隆建設股份有限公司

董事持股情形

一、 本公司實收資本額 3,921,966,370 元,已發行股數計 392,196,637 股。

  • 二、依證券交易法第 26 條之規定全體董事最低應持有股數計 15,687,865 股。

  • 三、截至本次股東會停止過戶日( 111 年 4 月 11 日)股東名簿記載之董事持 有股數如下,已符合證券交易法第 26 條規定成數標準:


姓 名 停止過戶日股東
名冊記載持有股數
持股比率


達麗投資(股)公司
代表人:蔡聰賓
15,354,970 3.92%

廣陽投資(股)公司
代表人:邱秉澤
24,022,699 6.13%

廣陽投資(股)公司
代表人:鄭喬文
24,022,699 6.13%

廣陽投資(股)公司
代表人:陳國彥
24,022,699 6.13%
獨立董事 嚴雲棋 0 0%
獨立董事 李文成 0 0%
獨立董事 陳永昌 0 0%
全體董事持股合計 39,377,669 10.05%
  • 63 -

附錄五

潤隆建設股份有限公司

本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響

年 度
項目
年 度
項目
年 度
項目

111年度
(預估)
期初實收資本額(千元) 3,921,966
本年度
配股配息

每股現金股利(元) 2 (註1)

盈餘轉增資每股配股數(股)
0.15 (註2)

資本公積轉增資每股配股數(股)
0
營業績效
變化情形
營業利益 不適用
(註3)
營業利益較去年同期增(減)比率
稅後純益
稅後純益較去年同期增(減)比率
每股盈餘
每股盈餘較去年同期增(減)比率
年平均投資報酬率(年平均本益比倒數)
擬制性
每股盈餘
及本益比
若盈餘轉增資全數改
配放現金股利
擬制每股盈餘(元) 不適用
(註3)


擬制年平均投資報酬率

若未辦理資本公積轉
增資
擬制每股盈餘(元)
擬制年平均投資報酬率
若未辦理資本公積轉
增資且盈餘轉增資改
以現金股利發放
擬制每股盈餘(元)
擬制年平均投資報酬率

註 1 : 110 年度盈餘分配現金股利,經本公司 111 年 3 月 14 日董事會決議通過。 註 2 :尚未經 111 年股東常會決議。

註 3 :本公司並未公開 111 年度財務預測,故本項不適用。

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