Rockchip Electronics Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2022

Nov 1, 2022

证券代码：603893 证券简称：瑞芯微 公告编号：2022-078

瑞芯微电子股份有限公司

关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予限制性股票第二期解除限售暨上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次解除限售股票数量：107.94 万股

• 本次解除限售股票上市流通时间：2022 年 11 月 7 日

瑞芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 10 月 9 日召开第 三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权期行权条件及第二个解 除限售期解除限售条件成就的议案》。经审议，公司 2020 年股票期权与限制性 股票激励计划首次授予限制性股票的第二个解除限售期解除限售条件已成就，公 司同意为符合解除限售条件的 149 名激励对象办理首次授予限制性股票第二个 解除限售期解除限售相关事宜，解除限售的数量为 107.94 万股，占公司目前股 本总额的 0.26%。

一、 2020 年股票期权与限制性股票激励计划批准及实施情况

（一）2020 年股票期权与限制性股票激励计划履行的程序

1、2020 年 5 月 21 日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会 第六次会议，分别审议通过《关于<福州瑞芯微电子股份有限公司 2020 年股票期 权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<福州瑞芯微电子 股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》等相关议案。公司独立董事对本次股权激励计划相关事项发表了独立意见。 监事会对本次股权激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

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2、2020 年 6 月 18 日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事 会第八次会议，审议通过《关于<瑞芯微电子股份有限公司 2020 年股票期权与限 制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及相关事项的议案。

3、2020 年 9 月 4 日，公司对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示时 间为 2020 年 9 月 4 日至 2020 年 9 月 13 日，在公示期间公司监事会未接到任何 组织或个人对公司本次激励对象提出的异议。公示期满后，公司于 2020 年 9 月 15 日披露了《瑞芯微电子股份有限公司监事会关于 2020 年股票期权与限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4、2020 年 9 月 21 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过《关 于<瑞芯微电子股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订 稿）>及其摘要的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 股票期权 与限制性股票激励计划相关事项的议案》等相关事项的议案，并披露了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划内幕知情人买卖公司股票情况的自查报 告》。

5、2020 年 9 月 21 日，公司分别召开了第二届董事会第十六次会议和第二 届监事会第十次会议，审议通过《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励 计划激励对象名单的议案》以及《关于向激励对象首次授予 2020 年股票期权与 限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本激励计划 授予相关事项发表了核查意见。

6、2020 年 11 月 6 日，公司完成了 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予登记手续。首次实际授予股票期权数量为 187.50 万份，行权价格为 63.00 元/份，首次实际授予限制性股票数量为 359.80 万股，授予价格为 31.50 元 /股。

7、2021 年 1 月 28 日，公司分别召开第二届董事会第二十次会议和第二届 监事会第十四次会议，审议通过《关于向激励对象授予 2020 年股票期权与限制 性股票激励计划部分预留权益的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。监 事会对本激励计划授予预留部分权益的相关事项发表了核查意见。

8、2021 年 3 月 24 日，公司完成了 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 部分预留权益的授予登记手续。预留实际授予股票期权数量为 25.20 万份，行权

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价格为 66.28 元/份，预留实际授予限制性股票数量为 92.90 万股，授予价格为 33.14 元/股。

9、2021 年 9 月 23 日，公司披露了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激 励计划剩余预留权益失效的公告》。鉴于 2020 年股票期权与限制性股票激励计 划剩余预留的 21.40 万份股票期权自激励计划经 2020 年第三次临时股东大会审 议通过后超过 12 个月未明确激励对象，预留权益已经失效。

10、2021 年 10 月 20 日，公司分别召开第三届董事会第三次会议和第三届 监事会第三次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价 格的议案》《关于注销部分预留授予的股票期权和回购注销部分预留授予的限制 性股票的议案》及《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一 个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董 事对此发表了独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。

11、2022 年 3 月 21 日，公司分别召开第三届董事会第九次会议和第三届监 事会第九次会议，审议通过《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留 授予第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公 司独立董事对此发表了独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。

12、2022 年 3 月 25 日，公司分别召开第三届董事会第十次会议和第三届监 事会第十次会议，审议通过《关于注销部分预留授予的股票期权的议案》。公司 独立董事对此发表了独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。

13、2022 年 6 月 1 日，公司分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届 监事会第十三次会议，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性 股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对相关事项发表了核 查意见。

14、2022 年 8 月 8 日，公司分别召开第三届董事会第十四次会议和第三届 监事会第十四次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购 价格的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对相关事项发表了核 查意见。

15、2022 年 10 月 9 日，公司分别召开第三届董事会第十五次会议和第三届 监事会第十五次会议，审议通过《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划

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首次授予第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件成就的议 案》。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。 （二）2020 年股票期权与限制性股票激励计划历次限制性股票授予情况

授予日期 授予价格 实际授予数量 实际授予激励对象人数	首次授予	预留部分权益授予
	2020年9月21日	2021年1月28日
	31.50元/股	33.14元/股
	359.80万股	92.90万股
	149人	59人

二、 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票解除限售条件

序号	解除限售需满足的条件	符合解除限售条件的情况说明
1	公司未发生以下任一情形： ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会 计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公 司章程、公开承诺进行利润分配的情形； ④法律法规规定不得实行股权激励的； ⑤中国证监会认定的其他情形。	公司未发生此情形，满足解除限 售条件。
2	激励对象未发生以下任一情形： ①最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人 选； ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定 为不适当人选； ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监 会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； ④具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人 员情形的； ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； ⑥中国证监会认定的其他情形。	激励对象未发生前述情形，满足 解除限售条件。
3	首次授予限制性股票第二个解除限售期，公司需满 足下列两个条件之一：（1）以2019年营业收入为 基数，2021年营业收入增长率不低于21%；（2） 以2019年净利润为基数，2021年净利润增长率不 低于21%。	公司2021 年 营 业 收 入 为 271,860.21 万元，较2019 年增 长93.12%；公司2021年净利润 为68,504.76 万元（未扣除激励 成本），较2019年增长234.65%。 业绩考核均达标。

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	4	激励对象的个人层面的考核按照公司相关规定组 织实施，并依照激励对象的绩效考评结果确定其解 除限售的比例：考评结果A，标准系数为100%； 考评结果B，标准系数为100%；考评结果C，标 准系数为80%；考评结果D，标准系数为0。若当 年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实 际解除限售额度=标准系数×个人当年计划解除限 售额度。若激励对象上一年度个人绩效考评结果为 C级及以上，激励对象可按照本激励计划规定的比 例分批次解除限售，当期未能解除限售的限制性股 票由公司回购注销，回购价格为授予价格加同期银 行存款利息；若激励对象上一年度个人绩效考评结 果为D 级，公司将按照本激励计划的规定，取消 该激励对象当期解除限售额度，限制性股票由公司 回购注销，回购价格为授予价格加同期银行存款利 息。若公司与激励对象签订的《授予协议书》中对 考评结果与标准系数有另外约定，则个人绩效考核 要求按照《授予协议书》中约定的执行，当期未能 解除限售的限制性股票由公司回购注销，回购价格 为授予价格加同期银行存款利息。	149名激励对象个人考核结果均 符合个人层面绩效考核要求，均 满足解除限售条件。

三、激励对象本次限制性股票解除限售情况

本次符合解除限售条件的激励对象为 149 名，本次解除限售的限制性股票数 量为 107.94 万股，具体情况如下表所示：

序号	姓名	职务	已获授予限制性 股票数量 （万股）	本次可解除限售 限制性股票数量 （万股）	本次解除限售 数量占已获授予 限制性股票比例
一、董事、高级管理人员
1	王海闽	副总经理、 财务总监	15.00	4.50	30%
董事、高级管理人员小计			15.00	4.50	30%
二、其他激励对象
中层管理人员及技术骨干、 业务骨干（148人）			344.80	103.44	30%
合 计			359.80	107.94	30%

• 四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

• （一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2022 年 11 月 7 日

• （二）本次解除限售的限制性股票上市流通数量：107.94 万股

• （三）董事、监事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制

• 1、激励对象为公司高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超

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过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公 司股份。

2、激励对象为公司高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个 月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司 董事会将收回其所得收益。

3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 中对公司高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象 转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的规定。

（四）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况

类别	本次变动前（股）	本次变动数（股）	本次变动后（股）
有限售条件股份	227,481,800	-1,079,400	226,402,400
无限售条件股份	189,896,700	1,079,400	190,976,100
总计	417,378,500	0	417,378,500

注：因公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划的股票期权尚在自主行权过程中， 上表中本次变动前及本次变动后的股本结构均未包含自 2022 年 10 月 1 日起股票期权自主行 权导致的股份变动，具体行权结果对股本结构的影响将于每季度结束后进行单独披露。

五、法律意见书的结论性意见

北京国枫律师事务所律师认为，公司本次条件成就已经取得了现阶段必要的 批准与授权，公司首次授予第二个解除限售期解除限售条件均已成就，符合《公 司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及《2020 年股票期权与限制 性股票激励计划（草案二次修订稿）》的相关规定。

特此公告。

瑞芯微电子股份有限公司董事会 2022 年 11 月 2 日

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