Rockchip Electronics Co., Ltd. — Regulatory Filings 2023

Oct 18, 2023

证券代码：603893 证券简称：瑞芯微 公告编号：2023-055

瑞芯微电子股份有限公司

第三届监事会第二十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

瑞芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十三次会 议的会议通知和材料于 2023 年 10 月 14 日以电子邮件方式向全体监事发出，会 议于 2023 年 10 月 17 日在公司会议室以通讯会议方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事会主席方赛鸿先生主持。本次会议的召集、 召开符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于 <2023 年第三季度报告 > 的议案》 经核查，监事会认为：

1、公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》 等相关规定。

2、公司 2023 年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易 所的有关规定，季度报告真实、全面地反映了公司 2023 年第三季度的财务状况 和经营成果。

3、2023 年第三季度报告编制过程中，未发现公司参与 2023 年第三季度报 告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

4、公司全体监事保证公司 2023 年第三季度报告披露的信息真实、准确、完 整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。

具体内容详见公司同日刊登于《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证 券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《瑞芯微电子股份有限公 司 2023 年第三季度报告》。

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表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（二）审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议

案》

经核查，监事会认为：鉴于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首 次授予有 1 名激励对象因个人原因离职不再符合激励对象条件，公司本次注销部 分股票期权和回购部分注销限制性股票的审议程序合法、合规，不会对公司的经 营业绩产生重大影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 我们同意本次注销 28,000 份股票期权及回购注销 40,000 股限制性股票的相关安 排。

具体内容详见公司同日刊登于《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证 券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《瑞芯微电子股份有限公 司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号： 2023-056）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（三）审议通过《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第 三个行权期行权条件及第三个限售期解除限售条件成就的议案》

经核查，监事会认为：公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授 予第三个行权期行权条件及第三个限售期解除限售条件均已成就。本次符合行权 条件的股票期权激励对象为 144 名，拟行权数量为 71.20 万份，占已获授股票期 权比例为 40%；本次符合限制性股票解除限售条件的激励对象为 145 名，拟解除 限售数量为 138.00 万股，占已获授限制性股票比例为 40%。本次行权及解除限 售符合 2020 年股票期权与限制性股票激励计划以及《瑞芯微电子股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案二次修订稿）》 中规定的行权或解除限售相关条件，激励对象符合可行权及可解除限售的资格条 件，其作为本次可行权及可解除限售的激励对象主体资格合法、有效，不存在损 害公司及全体股东利益的情形。我们同意本次公司股票期权的行权和限制性股票 的解除限售安排。

具体内容详见公司同日刊登于《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证 券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《瑞芯微电子股份有限公

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司关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第三个行权期行权条件 及第三个限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2023-058）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。

瑞芯微电子股份有限公司监事会

2023 年 10 月 19 日

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