Rockchip Electronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 26, 2021

证券代码：603893 证券简称：瑞芯微 公告编号：2021-037

瑞芯微电子股份有限公司

2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44 号）和上海证券 交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》 等有关规定，瑞芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日的《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准福州瑞芯微电子股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕2829 号），公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）不超过 4,200 万股，发行价格为 9.68 元/股，募集资金 总额为 40,656.00 万元，扣除发行费用 6,953.89 万元后，募集资金净额为 33,702.11 万元。该募集资金已于 2020 年 2 月 3 日全部到位，天健会计师事务所（特殊普 通合伙）于 2020 年 2 月 4 日对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了天 健验字[2020]15 号《验资报告》。上述募集资金存放于募集资金专项账户，实 行专户管理。

（二）募集资金使用金额及当前余额

截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：元

募集资金账户使用情况	金额
期初募集资金余额	0.00
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）购买银行理财支出	315,000,000.00

1

（2）置换以自筹资金预先投入	204,060,856.04
（3）支付上市发行费用	17,300,000.00
（4）募集项目投入	110,182,443.96
（5）支付银行手续费	1,497.10
（6）置换以自筹资金支付的发行费	8,438,899.99
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）募集资金流入	362,760,000.00
（1）收回银行理财收入	315,000,000.00
（2）理财及利息收入	3,555,531.13
截至2020年12月31日募集资金余额	26,331,834.04

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《关于进一步 规范上市公司募集资金使用的通知》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办 法（2013 年修订）》等法律、法规及规范性文件的要求，结合公司实际情况， 于 2018 年 6 月 11 日召开的公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过《关于< 福州瑞芯微电子股份有限公司募集资金管理制度>的议案》，并于 2020 年 5 月 13 日召开的 2019 年年度股东大会审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的 议案》。

根据公司《募集资金管理制度》的规定和要求，公司已会同保荐机构兴业证 券股份有限公司分别于 2020 年 2 月 27 日、2020 年 2 月 28 日及 2020 年 3 月 3 日与募集资金专户开户银行交通银行股份有限公司福建省分行、兴业银行股份有 限公司福州晋安支行、中国民生银行股份有限公司福州分行签署了《募集资金三 方监管协议》，对募集资金采取了专户存储制度。

公司与上述募集资金专户的开户银行、保荐机构兴业证券股份有限公司签订 的《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协 议》（范本）不存在重大差异。

公司募集资金实行统一管理，严格按照《募集资金三方监管协议》的要求， 履行了相应的义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

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截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

序号	募集资金存储银行名称	账户类别	银行账号	账户余额（元）
1	交通银行股份有限公司福 州南门支行	募集资金专户	351008110013000070769	16,601,757.61
2	兴业银行股份有限公司福 州晋安支行	募集资金专户	117120100100102638	0.00
3	中国民生银行股份有限公 司福州仓山支行	募集资金专户	631687174	9,730,076.43
合计		-	-	26,331,834.04

三、 2020 年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况详见附表 1：《募集资金 使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于 2020 年 6 月 11 日召开了第二届董事会第十一次会议和第二届监事会 第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自 筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金 21,249.98 万元置换 预先已投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用。截至 2020 年 12 月 31 日， 上述置换资金已完成划转。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的 情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于 2020 年 4 月 21 日召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事会第 四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司为提高公司闲置募集资金的使用效率、增加资金收益，实现股东利益最大化， 在不影响募集资金使用计划和公司的正常经营的前提下，使用额度不超过 33,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买保本型理财产品。投资期限为 自公司董事会审议通过之日起一年内有效，公司可在上述额度及期限内滚动使用 投资额度。在上述有效期及额度范围内，公司董事会同意授权董事长行使该项投 资决策权并签署相关合同文件。

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截至 2020 年 12 月 31 日，公司投资产品的情况如下：

序 号	受托方	产品名称	金额 （万元）	成立日	到期日	预计 年化收益率	实际 收回本金 （万元）	实际收 益 （万元）	尚未收回 本金金额 （万元）
1	兴业银行福 州晋安支行	结构性存款	6,000	2020年4 月30日	2020年6 月1日	1.39%-3.21%	6,000	16.73	0
2	交通银行福 建省分行	交通银行蕴通财 富定期型结构性 存款35天（黄金 挂钩看涨）	1,000	2020年5 月6日	2020年6 月10日	1.35%-3.20%	1,000	3.07	0
3	交通银行福 建省分行	交通银行蕴通财 富定期型结构性 存款98天（黄金 挂钩看涨）	7,000	2020年5 月6日	2020年8 月12日	1.35%-3.40%	7,000	63.90	0
4	民生银行福 州分行	挂钩利率结构性 存 款 （SDGA200513）	4,000	2020年5 月8日	2020年8 月7日	1%-3.35%	4,000	33.41	0
5	民生银行福 州分行	挂钩利率结构性 存 款 （SDGA200513）	4,000	2020年5 月8日	2020年8 月7日	1%-3.35%	4,000	33.41	0
6	兴业银行福 州晋安支行	结构性存款	6,000	2020年5 月15日	2020年6 月15日	1.34%-3.16%	6,000	15.95	0
7	兴业银行福 州晋安支行	结构性存款	1,500	2020年5 月18日	2020年8 月17日	1.39%-3.21%	1,500	11.89	0
8	民生银行福 州分行	挂钩利率结构性 存 款 （SDGA200584）	2,000	2020年5 月22日	2020年7 月1日	0.35%-3.15%	2,000	6.9	0
合计			31,500	-	-	-	31,500	185.26	0

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还

银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包 括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

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截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项 目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于 2020 年 6 月 11 日召开了第二届董事会第十一次会议及第二届监事会 第七次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将募集资 金投资项目“研发中心建设项目”及“PMU 电源管理芯片升级项目”的建设期 限分别延长至 2021 年 6 月 30 日和 2021 年 2 月 28 日；并于 2020 年 12 月 24 日 召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过《关 于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将募集资金投资项目“新一代高分 辨率影像视频处理技术的研发及相关应用处理器芯片的升级项目”的建设期限延 长至 2021 年 6 月 30 日。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的披露，不存在 募集资金管理违规的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见

瑞芯微公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的 专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》 及相关格式指引的规定，如实反映了瑞芯微公司募集资金 2020 年度实际存放与 使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告 的结论性意见

瑞芯微 2020 年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定要求， 对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股 东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。

特此公告。

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瑞芯微电子股份有限公司董事会 2021 年 4 月 27 日

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附表 1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		33,702.11		本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			31,424.33	31,424.33
变更用途的募集资金总额					0		已累计投入募集资金总额				31,424.33
	变更用途的募集资金 总额比例				0
承诺投 资项目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1) 注1	本年度投 入募集资 金总额 注2	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益 注3	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
研发中 心建设 项目	无	5,619.16	5,619.16	5,619.16	4,290.07	4,290.07	-1,329.09	76.35	2021.6. 30	不适用	不适 用	否
新一代 高分辨 率影像 视频处 理技术	无	13,563.21	13,563.21	13,563.21	13,664.94	13,664.94	101.73	100.75	2021.6. 30	尚未产 生效益	项目 投入 过程 中	否

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的研发 及相关 应用处 理器芯 片的升 级项目
面向语 音或视 觉处理 的人工 智能系 列SoC 芯片的 研发和 产业化 项目	无	12,301.21	12,301.21	12,301.21	11,470.94	11,470.94	-830.27	93.25	2021.12 .31	尚未产 生效益	项目 投入 过程 中	否
PMU 电源管 理芯片 升级项 目	无	2,218.53	2,218.53	2,218.53	1,998.38	1,998.38	-220.15	90.08	2021.2. 28	118.03	是	否
合计	—	33,702.11	33,702.11	33,702.11	31,424.33	31,424.33	-2,277.78	—	—	—	—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					公司于2020年6月11日召开了第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第七次会议，于 2020 年12 月24 日召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十二次会议，分别审议 通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。部分募投项目延期的原因是由于市场需求的变 化以及技术的迭代更新，公司适时对研发项目进行调整，所需的建设周期相应延长。公司根据募

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	投项目的实际建设情况及项目的资金使用情况，结合公司的实际状况，经过谨慎研究，决定将募 投项目“研发中心建设项目”及 “PMU 电源管理芯片升级项目”的建设期限分别延长至2021 年6月30日和2021年2月28日；募投项目新一代高分辨率影像视频处理技术的研发及相关应 用处理器芯片的升级项目”的建设期限延长至2021年6月30日。
项目可行性发生重大变化的情况说明	截至2020年12月31日，项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司于2020年6月11日召开了第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第七次会议，审 议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金及已支付发行费用的议 案》，同意公司使用募集资金21,249.98 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金及已支付发行 费用。截至2020年12月31日，上述置换资金已完成划转。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	公司于2020年4月21日召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事会第四次会议，审议 通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高公司闲置募集资金的使 用效率、增加资金收益，实现股东利益最大化，在不影响募集资金使用计划和公司的正常经营的 前提下，使用额度不超过33,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买保本型理财 产品。投资期限为自公司董事会审议通过之日起一年内有效，公司可在上述额度及期限内滚动使 用投资额度。在上述有效期及额度范围内，公司董事会同意授权董事长行使该项投资决策权并签 署相关合同文件。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	无
募集资金其他使用情况	无

注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

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• 注 2：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额，包括募集资金利息收

• 入已投入部分，不含手续费。

• 注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与预计效益的计算口径、计算方法一致。

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