Rockchip Electronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2024

Apr 14, 2024

证券代码：603893 证券简称：瑞芯微 公告编号：2024-017

瑞芯微电子股份有限公司

第三届董事会第二十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

瑞芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十九次会 议通知和材料于 2024 年 4 月 1 日以邮件方式向全体董事、监事及高级管理人员 发出，因增加临时议案，公司于 2024 年 4 月 10 日以邮件方式向全体董事、监事 及高级管理人员发出会议调整通知及会议资料，会议于 2024 年 4 月 12 日在公司 会议室以现场结合通讯会议方式召开。会议应出席董事 5 名，实际出席董事 5 名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议由董事长励民先生主持。本 次会议的召集、召开符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1 、审议通过《关于 <2023 年年度报告 > 及其摘要的议案》

公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、上海证券交易所相 关规定的要求，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司 2023 年度的财务 状况和经营成果。

2023 年年度报告编制过程中，未发现公司参与 2023 年年度报告编制和审议 的人员有违反保密规定的行为。

公司全体董事保证公司 2023 年年度报告全文及其摘要所披露的信息真实、 准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

《瑞芯微电子股份有限公司 2023 年年度报告》全文同日刊登于上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn），《瑞芯微电子股份有限公司 2023 年年度报告摘要》 同日刊登于《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》及上海证券

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交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 2 、审议通过《关于 <2023 年度财务决算报告 > 的议案》

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 3 、审议通过《关于 <2023 年度利润分配预案 > 的议案》

公司董事会同意以 2023 年度利润分配预案实施股权登记日的总股本为基 数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），预计派发现金红利总额 为 83,620,420.00 元，资本公积不转增。

上述 2023 年度利润分配预案中现金分红的数额暂按 2023 年 12 月 31 日公司 总股本 418,102,100 股计算，实际派发现金红利总额将以 2023 年度利润分配预案 实施股权登记日的总股本计算为准。

具体内容详见公司同日刊登于《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证 券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《瑞芯微电子股份有限公 司 2023 年度利润分配预案公告》（公告编号：2024-019）。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司股东大 会审议。

4 、审议通过《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》

根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，为更客观地反映公司截 至 2023 年 12 月 31 日的资产状况及 2023 年度经营成果，对公司截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内存在减值迹象的资产进行了减值测试，对可能出现资产 减值损失的有关资产计提相应减值准备。经测试，2023 年度公司需计提资产减 值准备 2,445.25 万元。本次计提资产减值准备已经会计师事务所审计确认，影响 公司当期损益金额为 2,445.25 万元。公司董事会同意本次 2023 年度计提资产减 值准备事项。

具体内容详见公司同日刊登于《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证 券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《瑞芯微电子股份有限公 司关于 2023 年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2024-020）。

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表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

5 、审议通过《关于 <2023 年度总经理工作报告 > 的议案》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

6 、审议通过《关于 <2023 年度董事会工作报告 > 的议案》

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

• 7 、审议通过《关于 <2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 > 的议案》

《2023 年度董事会审计委员会履职情况报告》全文同日刊登于上海证券交

易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

8 、审议通过《关于 <2023 年度独立董事述职报告 > 的议案》

《2023 年度独立董事述职报告》全文同日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

9 、审议通过《关于 <2023 年度内部控制评价报告 > 的议案》

董事会认为，根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制 评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制；根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷；自内部控制评价报告基准日至内 部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

《2023 年度内部控制评价报告》全文同日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

10 、审议通过《关于会计估计变更的议案》

董事会认为，本次会计估计变更是结合公司实际经营情况进行的合理变更，

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符合企业会计准则的相关规定，执行变更后的会计估计能够更加稳健地反映公司 的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。

具体内容详见公司同日刊登于《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证 券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《瑞芯微电子股份有限公 司关于会计估计变更的公告》（公告编号：2024-021）。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

11 、审议通过《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第三 个行权期行权条件及第三个限售期解除限售条件成就的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》《瑞芯微电子股份有限公司 2020 年股票 期权与限制性股票激励计划（草案二次修订稿）》及《瑞芯微电子股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（二次修订稿）》的有 关规定以及公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，现认为公司 2020 年股票期 权与限制性股票激励计划预留授予第三个行权期行权条件及第三个限售期解除 限售条件均已成就。本次符合行权条件的股票期权激励对象为 42 名，拟行权数 量为 8.32 万份，占已获授股票期权比例为 40%；本次符合限制性股票解除限售 条件的激励对象为 53 名，拟解除限售数量为 34.24 万股，占已获授限制性股票 比例为 40%。

具体内容详见公司同日刊登于《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证 券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《瑞芯微电子股份有限公 司关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第三个行权期行权条件 及第三个限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2024-022）。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

12 、审议通过《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票 期权的议案》

鉴于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予有 1 名激励对象 因个人原因离职不再符合激励对象条件，公司根据《上市公司股权激励管理办法》 及《瑞芯微电子股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案二 次修订稿）》的相关规定，拟注销上述激励对象所持有的已获授但尚未行权的股

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票期权 2,000 份。

另，公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二个行权期为 2023 年 3 月 24 日至 2024 年 3 月 23 日，截至目前已届满。鉴于本次激励计划有 29 名激励对象未在上述行权期内行权完毕，根据《瑞芯微电子股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案二次修订稿）》等相关规定，公司拟对 其持有的已到期未行权的股票期权 42,100 份予以注销。

综上，公司董事会同意对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划合计 44,100 份股票期权进行注销。

具体内容详见公司同日刊登于《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证 券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《瑞芯微电子股份有限公 司关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的公告》（公告 编号：2024-024）。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

13 、审议通过《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二 个行权期行权条件及第二个限售期解除限售条件未成就暨注销股票期权和回购 注销限制性股票的议案》

根据《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，2023 年公司层面业绩考核目标未达成，2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次 授予股票期权第二个行权期行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件 未成就，公司拟对 2022 年股票期权与限制性股票激励计划：

（1）首次授予的 123 名激励对象第二个行权期未达到行权条件的 586,500 份股票期权进行注销；

（2）首次授予的 3 名激励对象第二个限售期未达到解除限售条件的 21,000 股限制性股票进行回购注销，限制性股票的回购价格为授予价格加同期银行存款 利息，即 59.42 元/股的价格加同期银行存款利息。

同时，鉴于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予有 2 名激 励对象因个人原因离职不再符合激励对象条件，公司根据《上市公司股权激励管 理办法》及《瑞芯微电子股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》的相关规定，拟注销上述激励对象所持有的已获授但尚未行权的股票

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期权合计 17,500 份。

综上，公司董事会同意对 2022 年股票期权与限制性股票激励计划合计 604,000 份股票期权进行注销及 21,000 股限制性股票进行回购注销。

具体内容详见公司同日刊登于《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证 券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《瑞芯微电子股份有限公 司关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权期行权条件 及第二个限售期解除限售条件未成就暨注销股票期权和回购注销限制性股票的 公告》（公告编号：2024-025）。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

14 、审议通过《关于 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划首次及 预留授予第一个行权期行权条件及第一个限售期解除限售条件未成就暨注销股 票期权和回购注销限制性股票的议案》

根据《2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定， 2023 年公司层面业绩考核目标未达成，2022 年第二期股票期权与限制性股票激 励计划首次及预留授予股票期权第一个行权期行权条件及限制性股票第一个限 售期解除限售条件未成就，公司拟对 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励 计划：

（1）首次授予的 123 名激励对象第一个行权期未达到行权条件的 591,000 份股票期权进行注销；

（2）首次授予的 3 名激励对象第一个限售期未达到解除限售条件的 21,000 股限制性股票进行回购注销，限制性股票的回购价格为授予价格加同期银行存款 利息，即 39.61 元/股的价格加同期银行存款利息；

（3）预留授予的 9 名激励对象第一个行权期未达到行权条件的 127,500 份 股票期权进行注销；

（4）预留授予的 1 名激励对象第一个限售期未达到解除限售条件的 4,500 股限制性股票进行回购注销，限制性股票的回购价格为授予价格加同期银行存款 利息，即 39.61 元/股的价格加同期银行存款利息。

同时，鉴于公司 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予有

2 名激励对象因个人原因离职不再符合激励对象条件，公司根据《上市公司股权

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激励管理办法》及《瑞芯微电子股份有限公司 2022 年第二期股票期权与限制性 股票激励计划（草案）》的相关规定，拟注销上述激励对象所持有的已获授但尚 未行权的股票期权合计 25,000 份。

综上，公司董事会同意对 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划合 计 743,500 份股票期权进行注销及 25,500 股限制性股票进行回购注销。

具体内容详见公司同日刊登于《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证 券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《瑞芯微电子股份有限公 司关于 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予第一个行 权期行权条件及第一个限售期解除限售条件未成就暨注销股票期权和回购注销 限制性股票的公告》（公告编号：2024-026）。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。 特此公告。

瑞芯微电子股份有限公司董事会 2024 年 4 月 15 日

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