Rockchip Electronics Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Mar 21, 2022

兴业证券股份有限公司

关于瑞芯微电子股份有限公司

2021 年持续督导年度报告书

被保荐公司名称	瑞芯微电子股份有限公司（以下简称“瑞芯微”或“公司”）	瑞芯微电子股份有限公司（以下简称“瑞芯微”或“公司”）
保荐机构	兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机 构”）
保荐代表人姓名	施娟	金晓锋
联系方式	0591-38281711
联系地址	福建省福州市湖东路268 号

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准福州瑞芯微电子股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕2829 号），瑞芯微首次公开发行人民币普 通股（A 股）不超过 4,200 万股，发行价格为 9.68 元/股，募集资金总额为 40,656.00 万 元，扣除发行费用 6,953.89 万元后，募集资金净额为 33,702.11 万元。该募集资金已于 2020 年 2 月 3 日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 2 月 4 日对 上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了天健验字[2020]15 号《验资报告》。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、《上海证券交 易所上市公司持续督导工作指引》等有关法规和规范性文件的要求，兴业证券作为瑞 芯微首次公开发行股票的保荐机构，现就 2021 年度持续督导工作总结如下：

一、 持续督导工作内容

一、 持续督导工作内容
工作内容	督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度， 并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 划。	兴业证券已建立健全并有效执行了持续督导 工作制度，已根据公司的具体情况制定了相 应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工 作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义 务，并报上海证券交易所备案。	兴业证券已与瑞芯微签订相关协议，明确了 双方在持续督导期间的权利和义务，并报上 海证券交易所备案。

工作内容	督导情况
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 调查等方式开展持续督导工作。	保荐代表人及项目组对公司进行了尽职调查， 并于2021 年12 月29 日对公司进行了现场检 查。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上 海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核 后在指定媒体上公告。	2021年持续督导期间，公司未发生相关情况。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应 当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保 荐人采取的督导措施等。	2021年持续督导期间，公司未发生相关情况。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发 布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行 其所做出的各项承诺。	兴业证券已督促公司及其董事、监事和高级管 理人员遵守上市公司各项规范运作规则及相关 承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 行为规范等。	兴业证券已督促公司建立健全了相关制度，保 证相关制度的有效执行。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制 度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制 度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联 交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 子公司的控制等重大经营决策的程序与规则 等。	兴业证券已督促公司建立健全了内控制度，并 保证相关制度有效执行，从而确保公司的规范 运行。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有 充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交 的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。	兴业证券已督促公司建立健全并有效执行信息 披露相关制度。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监 会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前 审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促 上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正 或补充的，应及时向上海证券交易所报告。	保荐机构已按要求进行审阅，不存在应向上海 证券交易所报告的事项。

工作内容	督导情况
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审 阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个 交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存 在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更 正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及 时向上海证券交易所报告。	保荐机构已按要求进行审阅，不存在应向上海 证券交易所报告的事项。
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制 人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监 会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督 促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正的 情况。	2021 年持续督导期间，公司或其控股股东、实 际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生 该等情况。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制 人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海 证券交易所报告。	2021 年持续督导期间，公司及其控股股东、实 际控制人不存在未履行承诺情况。
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对 市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存 在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与 事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予 以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时 向上海证券交易所报告。	2021年持续督导期间，公司未发生该等情况。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市 公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交 易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规 则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证 券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法 违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现 《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的 情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工 作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报 告的其他情形。	2021年持续督导期间，公司未发生该等情况。
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明 确现场检查工作要求，确保现场检查工作质 量。	兴业证券制定了现场检查的相关工作计划，并 明确了现场检查的工作要求。

工作内容 督导情况 17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应 自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券 交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现 场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关 联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为 他人提供担保；（三）违规使用募集资金； 2021 年持续督导期间，公司未发生该等情况。 （四）违规进行证券投资、套期保值业务等； （五）关联交易显失公允或未履行审批程序和 信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润 比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交易 所要求的其他情形。 18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集 2021 年度持续督导期间，瑞芯微按照募集资金 资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事 管理办法对募集资金实施专户存储，募集资金 项。 使用符合相关法律、法规及部门规章的要求。

兴业证券原委派黄超先生、施娟女士担任瑞芯微首次公开发行股票项目持续督导 保荐代表人。2022 年 1 月，黄超先生因工作变动，无法继续担任公司的持续督导保荐 代表人，为保证持续督导工作的有序进行，兴业证券决定由保荐代表人金晓锋先生接 替黄超先生继续履行公司首次公开发行股票项目持续督导职责。

瑞芯微首次公开发行股票项目的持续督导保荐代表人现为施娟女士、金晓锋先生。

二、 保荐人对上市公司信息披露审阅的情况

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公 司持续督导工作指引》等相关规定，兴业证券对 2021 年度持续督导期间在上海证券交 易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履 行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。兴业证券 认为瑞芯微已按照相关规定进行信息披露活动，披露内容真实、准确、完整、及时， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证 监会和上海证券交易所报告的事项

经核查，瑞芯微在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券交易所 相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

（本页以下无正文）

（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于瑞芯微电子股份有限公司2021 年 持续督导年度报告书》之签章页）

保荐代表人：__ ___ 施 娟 金晓锋

兴业证券股份有限公司 年 月 日