Rockchip Electronics Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 26, 2021

瑞芯微电子股份有限公司

2020 年度董事会审计委员会履职情况报告

2020 年度，公司董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上市公司董 事会审计委员会运作指引》《公司章程》以及《公司董事会审计委员会实施细则》 等有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，现将董事会审计委 员会 2020 年度履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由独立董事黄兴孪先生、独立董事叶翔先生及董事黄 旭先生共计三名委员组成，主任委员由具有会计专业资格的独立董事黄兴孪先生 担任，独立董事委员占审计委员会成员总数的 1/2 以上，各成员均具有能够胜任 审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，审计委员会成员的组成及人员结构 符合相关法律法规的规定。

二、董事会审计委员会 2020 年度会议召开情况

2020 年度，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，具体情况如下：

	2020年度，	公司董事会	审计委员会共召开了5次会议，具体情况如下：
序号	会议名称	召开时间	审议事项	审议结果
1	第二届董事会审计委员会第七次会议	2020/4/20	1、《关于<2019年度财务决算报告>的议案》	通过
			2、《关于<2019年度利润分配预案>的议案》	通过
			3、《关于<2019年年度报告>及其摘要的议案》	通过
			4、《关于<2019年度内部审计报告>的议案》	通过
			5、《关于<2019年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》	通过
			6、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》	通过
			7、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》	通过
2	第二届董事会审计委员会第八次会议	2020/4/27	1、《关于<2020年第一季度报告>的议案》	通过
3	第二届董事会审计委员会第	2020/6/3	1、《关于续聘会计师事务所的议案》	通过

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	九次会议
			1、《关于<2020年半年度报告>及其摘要的议案》	通过
4	第二届董事会审计委员会第十次会议	2020/8/25	2、《关于<2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》	通过
			3、《关于<2020年半年度内部审计报告>的议案》	通过
	第二届董事会
5	审计委员会十	2020/10/26	1、《关于<2020年第三季度报告>的议案》	通过
	一次会议

三、董事会审计委员会 2020 年度履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1、评估外部审计机构的独立性和专业性

董事会审计委员会通过对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天 健会计师事务所”）在履职期间的工作情况的监督核查，认为天健会计师事务所 具备从事证券相关业务的资质，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对 独立性要求的情形。在对公司 2019 年度财务报告进行审计时，天健会计师事务 所及签字注册会计师能够本着独立、客观、公正的原则，严格遵守注册会计师职 业道德和执业准则，勤勉尽责地履行审计职责。天健会计师事务所在专业胜任能 力、投资者保护能力、独立性等方面能够满足公司对审计机构的要求。

2、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

鉴于天健会计师事务所具备独立性及专业性，同时为确保公司财务审计工作 的顺利进行及审计工作的连续性，公司第二届董事会审计委员会第九次会议提出 公司董事会继续聘请天健会计师事务所为公司 2020 年度财务报告及内部控制的 审计机构的建议。

（二）审阅公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的定期财务报告，认为公司财 务报告符合《会计法》《企业会计准则》的相关规定，真实、准确、完整，不存 在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整、重大会计估 计变更以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。

（三）指导内部审计工作

报告期内，结合公司实际情况，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审 计工作计划，积极督促公司内部审计部门严格按照内部审计工作计划执行，指导 公司内部审计工作正常有序开展，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见。

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经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题。

（四）推动内部控制体系建设

报告期内，董事会审计委员会督促公司根据《企业内部控制基本规范》《上 市公司内部控制指引》等规范性文件要求，结合公司实际经营情况，认真指导、 积极推动公司内部控制体系建设及不断完善，并且推进企业内部控制规范体系稳 步实施。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《公司董事会审计 委员会实施细则》和公司董事会的要求，充分听取和了解各方的意见，积极协调 公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构及人员就审计计划、审计 范围和审计方法等方面进行了沟通协商、交流，配合外部审计机构工作，提高审 计效率，发挥内部审计监督功能，确保各项审计工作的顺利完成。

四、总体评价

2020 年度，公司董事会审计委员会委员恪尽职守，勤勉尽责，严格按照《上 市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《公司 董事会审计委员会实施细则》等相关规定，按时按需有序召开了董事会审计委员 会会议，及时审议各项议案，沟通指导公司内部审计工作，切实有效地协调了公 司的外部审计，积极协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构 沟通，保障了各项审计工作的顺利进行，为促进公司健康发展、规范运作发挥了 积极的作用。

2021 年，公司董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立原则，勤勉 尽责地履行自身的职责，继续推进公司内部控制体系建设，充分发挥审计委员会 的监督作用，切实维护公司及全体股东的合法利益。

瑞芯微电子股份有限公司董事会审计委员会 委员：黄兴孪、叶翔、黄旭 2021 年 4 月 23 日

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