Rockchip Electronics Co., Ltd. — AGM Information 2022

Feb 9, 2022

瑞芯微电子股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料

瑞芯微电子股份有限公司

ROCKCHIP ELECTRONICS CO., LTD. 注册地址：福州市鼓楼区软件大道 89 号 18 号楼

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2022 年第一次临时股东大会会议资料

2022 年 2 月 16 日

中国·福州

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瑞芯微电子股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料

目 录

一、 2022 年第一次临时股东大会会议须知 ................................................................. 3 二、 2022 年第一次临时股东大会会议议程 ................................................................. 4 三、 2022 年第一次临时股东大会会议议案 ................................................................. 5 1、 议案一：《关于 < 瑞芯微电子股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计 划（草案） > 及其摘要的议案》 ................................................................................... 5 2、 议案二：《关于 < 瑞芯微电子股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计 划实施考核管理办法 > 的议案》 ................................................................................... 6 3、 议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限制性股票 激励计划相关事项的议案》 ........................................................................................ 7

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瑞芯微电子股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料

瑞芯微电子股份有限公司

2022 年第一次临时股东大会会议须知

为维护投资者的合法权益，保障股东在公司 2022 年第一次临时股东大会期间 依法行使权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）、《瑞芯微电子股份有限公司章程》（以下 简称“《公司章程》”）《瑞芯微电子股份有限公司股东大会议事规则》的有关 规定，制订如下参会须知：

1、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请有 资格出席本次股东大会现场会议的相关人员按时进行现场登记、到会场签到并参 加会议，参会资格未得到确认的人员，不得进入会场。

2、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利，并履行法定义 务和遵守有关规定，对于扰乱股东大会秩序和侵犯其它股东合法权益的，将报告 有关部门处理。

3、股东发言应举手示意，并按照会议的安排进行。股东要求发言时，不得打 断会议报告人的报告或其他股东的发言，在大会进行表决时，股东不再进行发言。 股东发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要。

4、股东发言时，应首先报告所持有的股份数额。每一股东总体发言时间不超 过五分钟。

5、与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或有损公司、股东利益的 质询，会议主持人或相关负责人有权拒绝回答。

6、本次股东大会现场会议采用记名投票方式逐项进行表决，现场表决由两名 股东代表、一名监事代表和见证律师参加计票、监票。

7、未经公司董事会同意，任何人员不得以任何方式进行摄像、录音、拍照。 如有违反，会议主持人有权加以制止。

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瑞芯微电子股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料

瑞芯微电子股份有限公司

2022 年第一次临时股东大会会议议程

会议时间： 2022 年 2 月 16 日下午 14:00

会议地点 ：福建省福州市鼓楼区铜盘路软件大道 89 号软件园 A 区 20 号楼 会议召集人： 公司董事会

表决方式： 现场投票与网络投票相结合

参会人员： 在股权登记日持有公司股份的股东或委托代理人；公司董事、监事和 高级管理人员；公司聘请的律师

会议议程：

一、会议主持人宣布会议开始。

二、介绍股东到会情况。

三、介绍公司董事、监事、高级管理人员、见证律师的出席情况。

四、推选监票人、计票人。

五、宣读会议审议议案：

1、《关于<瑞芯微电子股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划

（草案）>及其摘要的议案》；

• 2、《关于<瑞芯微电子股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划

• 实施考核管理办法>的议案》；

• 3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限制性股票

• 激励计划相关事项的议案》。

六、股东讨论、提问和咨询并审议会议议案。

七、股东进行书面投票表决。

八、休会，统计表决结果。

九、会议主持人宣读股东大会表决结果及股东大会决议。

十、见证律师宣读为本次股东大会出具的见证意见。

十一、会议主持人宣布本次股东大会结束。

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一 年第 次临时股东大会会议资料

瑞芯微电子股份有限公司

瑞芯微电子股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议议案

议案一

关于《瑞芯微电子股份有限公司 2022 年股票期权与 限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

各位股东及股东代理人：

为了进一步健全公司长效激励机制，从而充分有效调动公司员工的主动性、 积极性和创造性，吸引和留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和员工个 人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前 提下，按照收益与贡献对等原则，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激 励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司制 定了《瑞芯微电子股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要，拟向激励对象授予权益总计 300 万股，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，占截至 2021 年 12 月 31 日公司股本总额 41,725.12 万股的 0.72%。

本议案已经公司第三届董事会第七次会议审议通过，具体内容详见公司 2022 年 1 月 26 日刊登上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法定信息披 露媒体《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》的《瑞芯微电 子股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要公告 （公告编号：2022-004）。

请各位股东及股东代理人审议。

瑞芯微电子股份有限公司董事会 年 2 月 16 日

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瑞芯微电子股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料

议案二

关于《瑞芯微电子股份有限公司 2022 年股票期权与

限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

各位股东及股东代理人：

鉴于公司拟实施 2022 年股票期权与限制性股票激励计划，为保证本次股权激 励计划的顺利实施，公司制定了《瑞芯微电子股份有限公司 2022 年股票期权与限 制性股票激励计划实施考核管理办法》。

本议案已经公司第三届董事会第七次会议审议通过，具体内容详见公司 2022 年 1 月 26 日刊登上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法定信息披 露媒体《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》的《瑞芯微电 子股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》。 请各位股东及股东代理人审议。

瑞芯微电子股份有限公司董事会 2022 年 2 月 16 日

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一 年第 次临时股东大会会议资料

瑞芯微电子股份有限公司

议案三

关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限 制性股票激励计划相关事项的议案

各位股东及股东代理人： 为了具体实施公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“股权 激励计划”），公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司股权激励计划 的有关事项：

1、授权董事会确定股票期权与限制性股票激励计划的授予日；

2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩 股、配股等事宜时，按照股票期权与限制性股票激励计划规定的方法对股票期权 与限制性股票数量进行相应的调整；

3、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩 股、配股、派息等事宜时，按照股票期权与限制性股票激励计划规定的方法对行 权价格与授予价格进行相应的调整；

4、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票 并办理授予股票期权与限制性股票所必需的全部事宜；

5、授权董事会对激励对象的行权或解除限售资格、行权或解除限售条件进行 审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

6、授权董事会决定激励对象是否可以行权或解除限售；

7、授权董事会办理激励对象行权或解除限售所必需的全部事宜，包括但不限 于向证券交易所提出行权或解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结 算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；

8、授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票和未行权标的股票的限售事 宜；

9、授权董事会实施股票期权与限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不 限于取消激励对象的行权或解除限售资格，取消激励对象尚未行权的股票期权， 对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，办理已死亡的激励对象尚未行 权的股票期权或尚未解除限售的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司股票期

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瑞芯微电子股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料

权与限制性股票激励计划；

10、授权董事会对公司股票期权与限制性股票激励计划进行管理和调整，在 与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规 定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监 管机构的批准，则董事会需等修改得到相应的批准后方能实施；

11、授权董事会签署、执行、修改、终止任何和股票期权与限制性股票激励 计划有关的协议；

12、为股票期权与限制性股票激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、 会计师、律师等中介机构；

13、授权董事会按照既定的方法和程序，将股票期权和限制性股票总额度在 各激励对象之间进行分配和调整；

14、授权董事会实施股票期权与限制性股票激励计划所需的其他必要事宜， 但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；

15、提请股东大会授权董事会，就股票期权与限制性股票激励计划向有关政 府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成 向有关政府机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资 本的变更登记；以及做出其认为与本次股权激励计划有关的必须、恰当或合适的 所有行为；

16、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限为本次股票期权与限制性 股票激励计划有效期。

本议案已经公司第三届董事会第七次会议审议通过，请各位股东及股东代理 人审议。

瑞芯微电子股份有限公司监事会

2022 年 2 月 16 日

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