Rockchip Electronics Co., Ltd. — AGM Information 2021

Jan 19, 2021

瑞芯微电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料

瑞芯微电子股份有限公司

ROCKCHIP ELECTRONICS CO., LTD. 注册地址：福州市鼓楼区软件大道 89 号 18 号楼

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2021 年第一次临时股东大会会议资料

2021 年 1 月 27 日

中国·福州

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一 年第 次临时股东大会会议资料

瑞芯微电子股份有限公司

目 录

一、2021 年第一次临时股东大会会议议程 ...................................................................... 3 二、2021 年第一次临时股东大会会议须知 ...................................................................... 4 三、2021 年第一次临时股东大会会议议案 议案一：关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的议案 .......................................... 5 议案二：关于增补监事的议案 .......................................................................................... 7

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瑞芯微电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料

瑞芯微电子股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会会议议程

会议时间： 2021 年 1 月 27 日下午 14:00

会议地点 ：福建省福州市鼓楼区铜盘路软件大道 89 号软件园 A 区 20 号楼

会议召集人： 公司董事会

表决方式： 现场投票与网络投票相结合

参会人员： 在股权登记日持有公司股份的股东或委托代理人；公司董事、监事和 高级管理人员；公司聘请的律师

会议议程：

一、会议主持人宣布会议开始。

二、介绍股东到会情况。

三、介绍公司董事、监事、高级管理人员、见证律师的出席情况。

四、推选监票人、计票人。

五、宣读会议审议议案：

• 1、《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》；

• 2、《关于增补监事的议案》。

六、股东讨论、提问和咨询并审议会议议案。

七、股东进行书面投票表决。

八、休会，统计表决结果。

九、会议主持人宣读股东大会表决结果及股东大会决议。

十、见证律师宣读为本次股东大会出具的见证意见。

十一、会议主持人宣布本次股东大会结束。

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一 年第 次临时股东大会会议资料

瑞芯微电子股份有限公司

瑞芯微电子股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会会议须知

为维护投资者的合法权益，保障股东在公司 2021 年第一次临时股东大会期间 依法行使权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）、《瑞芯微电子股份有限公司章程》（以下 简称“《公司章程》”）《瑞芯微电子股份有限公司股东大会议事规则》的有关 规定，制订如下参会须知：

1、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请有 资格出席本次股东大会现场会议的相关人员按时进行现场登记、到会场签到并参 加会议，参会资格未得到确认的人员，不得进入会场。

2、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利，并履行法定义 务和遵守有关规定，对于扰乱股东大会秩序和侵犯其它股东合法权益的，将报告 有关部门处理。

3、股东发言应举手示意，并按照会议的安排进行。股东要求发言时，不得打 断会议报告人的报告或其他股东的发言，在大会进行表决时，股东不再进行发言。 股东发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要。

4、股东发言时，应首先报告所持有的股份数额。每一股东总体发言时间不超 过五分钟。

5、与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或有损公司、股东利益的 质询，会议主持人或相关负责人有权拒绝回答。

6、本次股东大会现场会议采用记名投票方式逐项进行表决，现场表决由两名 股东代表、一名监事代表和见证律师参加计票、监票。

7、未经公司董事会同意，任何人员不得以任何方式进行摄像、录音、拍照。 如有违反，会议主持人有权加以制止。

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瑞芯微电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料

议案一

关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的议案

各位股东及股东代理人：

公司于 2020 年 9 月 21 日召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会 第十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予 2020 年股票期权与限制性股 票的议案》，同意公司以 2020 年 9 月 21 日为授予日，向符合条件的 152 名激励 对象授予股票期权 188.00 万份，行权价格为 63.00 元/份；向符合条件的 153 名激 励对象授予限制性股票 372.70 万股，授予价格为 31.50 元/股。在确定授予日后的 资金缴纳、权益登记过程中，有 4 名激励对象因个人原因自愿放弃认购其所获授 的全部股票期权及限制性股票，有 1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购其所获 授的部分限制性股票，因此，本次激励计划股票期权首次实际授予激励对象人数 由 152 人变更为 148 人，股票期权首次授予数量由 188.00 万份变更为 187.50 万份； 本次激励计划限制性股票首次实际授予激励对象人数由 153 人变更为 149 人，限 制性股票首次授予数量由 372.70 万股变更为 359.80 万股。

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 10 月 21 日出具的天健验 [2020] 444 号《验资报告》，截至 2020 年 10 月 19 日止，公司已收到 149 名激励 对象以货币资金缴纳的出资额 113,337,000.00 元，其中，计入实收资本人民币叁佰 伍拾玖万捌仟元（￥3,598,000.00），计入资本公积（股本溢价）109,739,000.00 元。 本次增资前的注册资本为人民币 412,280,000.00 元，实收资本 412,280,000.00 元。 截至 2020 年 10 月 19 日止，变更后的注册资本人民币 415,878,000.00 元，累计实 收资本人民币 415,878,000.00 元。

2020 年 11 月 6 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具 的《证券变更登记证明》， 完成了本次激励计划的首次授予登记手续。现拟对《公 司章程》中的有关条款进行相应修改，具体如下：

（一）第六条 原条款内容： 第六条 公司注册资本为人民币 41,228 万元。 现修订为：

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瑞芯微电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料

第六条 公司注册资本为人民币 41,587.80 万元。

（二）第十九条

原条款内容：

第十九条 公司股份总数为 41,228 万股，均为普通股。

现修订为：

第十九条 公司股份总数为 41,587.80 万股，均为普通股。

除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。

本次修订《公司章程》所涉及的变更登记、章程备案等相关事宜提请公司股

东大会授权经营管理层负责办理。

本议案已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，修订后的《公司章程》 详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

请各位股东及股东代理人审议。

瑞芯微电子股份有限公司董事会

2021 年 1 月 27 日

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2021 年第一次临时股东大会会议资料

瑞芯微电子股份有限公司

议案二

关于增补监事的议案

各位股东及股东代理人：

公司监事会于近日收到监事会主席洪波先生的辞职报告，其因个人原因辞 去监事会主席及监事职务，辞职后继续在公司担任公司其他职务。为保障监事 会规范运作，现拟补选一名监事。根据《公司章程》及相关规定，监事会提名 张崇松先生为公司第二届监事会监事候选人，任期与本届监事会任期一致。张 崇松先生的简历详见附件。

本议案已经公司第二届监事会第十三次会议审议通过。 请各位股东及股东代理人审议。

瑞芯微电子股份有限公司监事会

2021 年 1 月 27 日

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瑞芯微电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料

附：公司第二届监事会监事候选人简历

张崇松先生简历：

张崇松，男，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。曾在福州福汇电 子开发有限公司、福州富日衡之宝电子有限公司工作。2001 年 8 月至今在瑞芯微 电子股份有限公司历任软件工程师、高级软件工程师、副总工程师及技术支持中 心负责人。

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