RoboRobo Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2023

Jan 2, 2023

주식매수선택권 부여에 관한 신고 1.3 (주)로보로보

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중
2023년 1월 2일
회 사 명 :	주식회사 로보로보
대 표 이 사 :	최영석
본 점 소 재 지 :	서울특별시 강북구 도봉로54길 6(미아동)
	(전 화) 02-909-5050
	(홈페이지)http://www.roborobo.co.kr
작 성 책 임 자 :	(직 책) 이사	(성 명) 전영현
	(전 화) 02-909-5050

주식매수선택권 부여

8-26,000-2025년 01월 02일2030년 01월 01일6,536-자기주식교부이사회2023년 01월 02일정관 제11조(주식매수선택권)44,000-2023년 01월 02일1-참석

1. 부여대상자(명)		해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
2. 당해부여 주식 (주)		보통주식
기타주식
3. 행사 조건	행사기간	시작일
종료일
행사가격 (원)	보통주식
기타주식
4. 부여방법
5. 부여결의 기관
6. 부여일자
7. 부여근거
8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)		보통주식
기타주식
9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
- 사외이사참석여부		참석 (명)
불참 (명)
- 감사(감사위원)참석여부

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

(1) 부여결의 기관 및 일자상기 주식매수선택권 부여에 관한 사항은 2023년 1월 2일 개최된 이사회에서 가결되었습니다. 당사는 상법 제542조의3 및 정관 제11조에 따라, 부여 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 승인을 얻을 예정입니다.(2) 행사가격의 결정방법상법 제340조의2 제4항에 따른 실질가액을 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항을 준용하여 이사회결의일 전일 종가 기준 2개월, 1개월, 1주일의 거래량 가중산술평균하여 산정하고, 자기주식을 양도하는 경우에는 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액 이상이어야 합니다. 당사는 이에 따라 행사가격을 결정하였습니다.(3) 행사기간 및 방법주식매수선택권 행사기간은 2025년 1월 2일부터 2030년 1월 1일까지이며, 부여대상자는 주식매수선택권을 전부 또는 분할하여 행사할 수 있습니다. 하지만 동기간이 경과하게 될 경우 주식매수선택권은 소멸합니다.(4) 부여방법부여방법은 자기주식교부 방식으로 부여 할 예정입니다.(5) 행사가격 및 수량의 조정주식매수선택권의 부여일 이후 행사일 이전에 유/무상증자, 주식배당, 전환사채 또는 신주인수권부사채의 발행, 액면 분할/병합 등으로 인하여 주식 가치에 중대한 변화가 발생하는 경우 주식매수선택권 부여계약 또는 이사회 결의에 따라 행사가격 및 수량을 조정할 수 있습니다.

(6) 정관상 부여근거 - 정관 제11조(주식매수선택권)

① 회사는 주주총회의 특별결의로 발행주식총수의 100분의 15 범위 내에서 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 다만, 상법 제542조의3 제3항의 규정에 따라 발행주식 총수의 100분의 3 범위 내에서 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 이 경우 주식매수선택권은 경영성과 또는 주가지수 등에 연동하는 성과연동형으로 부여할 수 있다.

②제1항 단서의 규정에 따라 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우에는 그 부여 후 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 얻어야 한다.

③제1항의 규정에 의한 주식매수선택권 부여대상자는 회사의 설립ㆍ경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사, 감사 또는 피고용자, 상법 시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자 및 벤처기업육성에관한특별조치법 제16조의3 제 1항이 정하는 자로 한다. 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.

④제3항의 규정에 불구하고 상법 제542조의8 제2항 제5호의 최대주주(이하 최대주주라 함)와 주요주주 및 그 특수 관계인에게는 주식매수선택권을 부여할 수 없다. 다만, 회사 또는 제3항의 관계회사의 임원이 됨으로써 특수 관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 상무에 종사하지 아니하는 이사ㆍ감사인 경우를 포함한다)에게는 주식매수선택권을 부여할 수 있다.

⑤ 임직원 등 1인에 대하여 부여하는 주식매수선택권은 발행주식 총수의 100분의 5를 초과할 수 없다.

⑥다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.

1.주식매수선택권을 부여받은 자가 본인의 의사에 따라 사임 또는 사직한 경우

2.주식매수선택권을 부여받은 자가 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 입힌 경우

3.회사의 파산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우

4.기타 주식매수선택권 부여계약서에서 정한 취소사유가 발생한 경우

⑦회사는 주식매수선택권을 다음 각 호의 1에서 정한 방법으로 부여한다.

1.주식매수선택권의 행사가격으로 새로이 기명식 보통주식(또는 기명식 우선주식)을 발행하여 교부하는 방법

2.주식매수선택권의 행사가격으로 기명식 보통주식(또는 기명식 우선주식)의 자기주 식을 교부하는 방법

3.주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 방법

⑧주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의 일부터 2년 이상 재임 또는 재직한 날로부터 주주총회 결의 일로부터 7년 내에 행사할 수 있다. 다만, 제1항의 결의 일 부터 2년 내에 사망하거나 정년으로 인한 퇴임 또는 퇴직 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 자는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

⑨ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.

(7) 기타이사회에서 정하지 아니한 사항은 관련 법규, 정관 및 주식매수선택권부여 계약서 등에 의하며, 주식매수선택권 부여계약을 협상, 체결하는 등에 관한 일체의 권한은 대표이사에게 부여합니다.

[ 대상자별 부여내역 ]

OOO 외 7명직원26,000-2,587(*)

| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | | 공정가치 | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 보통주식 | 기타주식 |
| --- | --- | --- | --- | --- |

(*) 직원(미등기임원 포함) 각 개인별로 발행주식총수의 1만분의 10미만에 해당하는 주식매수선택권을 부여받은 경우에는 성명을 기재하지 않음※ 1주당 공정가치 산정방법 및 주요가정1) 주식매수선택권 공정가치 : 2,587원2) 산정방법 : 공정가액접근법 (옵션가격결정모형 중 블랙숄즈모형 적용)3) 주요가정 가. 권리부여일 직전일의 종가 : 6,650원 나. 행사가격 : 6,536원 다. 무위험수익률 : 3.803% 라. 예상주가변동성 : 65.91%4) 기타 : 상기 내역은 회계감사 의견에 따라 수정될 수 있음

※ 기타주식에 관한 사항

---

정관의 근거
주식의 내용
기타