RiseSun Real Estate Development Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

荣盛房地产发展股份有限公司 独立董事2020 年年度述职报告

各位股东及股东代表：

作为荣盛房地产发展股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董 事，2020 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和 《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等的 要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，不受公司大股东、实 际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与个人的影响，积极出 席公司股东大会和董事会及专门委员会会议，发挥专业特长，对公司 的日常经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立监督作用， 切实维护了公司和全体股东尤其是中小股股东的利益。现将本人2020 年度履行职责情况报告如下：

一、出席会议情况

2020 年度,本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董事 会和股东大会会议,认真仔细审阅会议及相关材料,积极参与各议题 的讨论并提出合理建议,为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。 本人出席会议的情况如下:

1、出席了公司2020 年度召开的20 次董事会会议和8 次股东大 会；对出席的董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票，没有 反对、弃权的情形；

• 2、报告期内第六届董事会第三十八次会议，本人因公出差未能

• 亲自出席会议,委托独立董事黄育华女士代为出席并行使表决权；

• 3、报告期内本人未对公司任何事项提出异议。

二、发表独立意见的情况

根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关规定，就公 司有关事项发表独立意见如下：

• 1、2020 年3 月2 日，在公司第六届董事会第二十七次会议上发

• 表了《关于高管人员聘任的独立董事意见》。

• 2、2020 年4 月6 日，在公司第六届董事会第三十次会议上发表

• 了《关于聘请公司2020 年度财务及内部控制审计机构的独立董事意 见》、《关于对公司现金分红利润分配预案的独立董事意见》、《关于公 司内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价报告的独立董事意 见》、《关于公司对外担保、关联方资金占用情况的专项说明及独立董 事意见》。

3、2020 年4 月22 日，在公司第六届董事会第三十一次会议上 发表了《关于为成都天赫房地产开发有限公司融资提供担保的独立董 事意见》、《关于关联方荣盛控股股份有限公司提供反担保暨关联交易 的独立董事意见》。

• 4、2020 年4 月27 日，在公司第六届董事会第三十二次会议上

• 发表了《关于会计政策变更的独立意见》。

• 5、2020 年5 月8 日，在公司第六届董事会第三十三次会议上发

• 表了《关于荣万家生活股份有限公司境外上市的独立董事意见》、《关 于关联方参与荣万家生活服务股份有限公司股权激励计划的独立意 见》、《关于向荣盛控股股份有限公司借款的独立董事意见》、《关于向 荣盛建设工程有限公司借款的独立董事意见》。

6、2020 年7 月22 日，在公司第六届董事会第三十七次会议上 发表了《关于延长公司2016 年非公开发行股票股东大会决议有效期

和董事会授权期限事项的意见》。

7、2020 年8 月12 日，在公司第六届董事会第三十八次会议上 发表了《关于高管人员聘任的独立董事意见》、《独立董事对关联方资 金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见》。

• 8、2020 年12 月7 日，在公司第六届董事会第四十六次会议上

• 发表了《关于会计政策变更的独立意见》。 三、对公司进行现场调查的情况

报告期内，我们利用现场参加会议的机会对公司进行现场调查和 了解，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员 保持经常联系，了解公司日常生产经营情况，同时，关注电视、报纸 和网络等媒介有关公司的宣传和报道，及时获悉公司各重大事项的进 展情况，掌握公司的运行动态。

• 四、保护公众股股东合法权益方面所做的工作

• 1、公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企

• 业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司的《信息披露事务 管理制度》的有关规定，2020 年度公司的信息披露真实、准确、及 时、完整。

2、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责。按时亲 自或委托参加公司董事会会议和董事会下设的“审计监督委员会”、 “薪酬与考核委员会”会议，认真审核了公司提供的材料，深入了解 有关议案起草情况，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论。 在对外担保、关联交易、年度审计机构选聘、高管聘任等方面发表了 独立意见，切实保护了中小股东的利益。

在公司2020 年年度报告的编制和审核过程中，充分发挥独立董

事的监督作用，维护审计的独立性，为保护全体投资者利益提供了有 力保障。

3、本人持续关注公司的信息披露工作，关注媒体对公司的报道， 将相关信息及时反馈给公司，促进双方互动，让公司和大股东充分了 解中小投资者的要求。

五、不断加强学习，提高履行职责的能力

在日常工作中,能够主动学习《公司法》、《证券法》等法律法规 以及证监会和交易所发布的有关文件，深入了解公司制定的《募集资 金专项存储和使用管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《独立董事工作制度》等规章制度，持续提升了对公司和投资者 利益的保护能力，自觉保护股东权益的思想意识不断增强。

六、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

2020 年度，公司董事会、股东大会的召集与举行均符合法定程 序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。公 司对独立董事的工作给予了大力支持，积极为我们履职提供方便，充 分保障了独立董事的知情权，无妨碍独立董事独立性的情况发生。本 人对公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予的积极有效的配合 与支持表示衷心的感谢!本人将继续按照有关法律、法规、规范性文 件的要求，谨慎、认真、勤勉地行使独董权利，妥善履行独董义务， 利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，进 一步提高公司决策水平和经营绩效。

联系方式：69141664@qq.com

报告人： 齐凌峰

二○二一年四月二十六日

荣盛房地产发展股份有限公司 独立董事2020 年年度述职报告

各位股东及股东代表：

作为荣盛房地产发展股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董 事，2020 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和 《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等的 要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，不受公司大股东、实 际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与个人的影响，积极出 席公司股东大会和董事会及专门委员会会议，发挥专业特长，对公司 的日常经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立监督作用， 切实维护了公司和全体股东尤其是中小股股东的利益。现将本人2020 年度履行职责情况报告如下：

一、出席会议情况

2020 年度,本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董事 会和股东大会会议,认真仔细审阅会议及相关材料,积极参与各议题 的讨论并提出合理建议,为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。 本人出席会议的情况如下:

• 1、出席了公司2020 年度召开的21 次董事会会议和6 次股东大

• 会；对出席的董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票，没有 反对、弃权的情形；

• 2、报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况；

• 3、报告期内本人未对公司任何事项提出异议。

二、发表独立意见的情况

根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关规定，就公 司有关事项发表独立意见如下：

• 1、2020 年3 月2 日，在公司第六届董事会第二十七次会议上发

• 表了《关于高管人员聘任的独立董事意见》。

• 2、2020 年4 月6 日，在公司第六届董事会第三十次会议上发表

• 了《关于聘请公司2020 年度财务及内部控制审计机构的独立董事意 见》、《关于对公司现金分红利润分配预案的独立董事意见》、《关于公 司内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价报告的独立董事意 见》、《关于公司对外担保、关联方资金占用情况的专项说明及独立董 事意见》。

3、2020 年4 月22 日，在公司第六届董事会第三十一次会议上 发表了《关于为成都天赫房地产开发有限公司融资提供担保的独立董 事意见》、《关于关联方荣盛控股股份有限公司提供反担保暨关联交易 的独立董事意见》。

• 4、2020 年4 月27 日，在公司第六届董事会第三十二次会议上

• 发表了《关于会计政策变更的独立意见》。

• 5、2020 年5 月8 日，在公司第六届董事会第三十三次会议上发

• 表了《关于荣万家生活股份有限公司境外上市的独立董事意见》、《关 于关联方参与荣万家生活服务股份有限公司股权激励计划的独立意 见》、《关于向荣盛控股股份有限公司借款的独立董事意见》、《关于向 荣盛建设工程有限公司借款的独立董事意见》。

• 6、2020 年7 月22 日，在公司第六届董事会第三十七次会议上

发表了《关于延长公司2016 年非公开发行股票股东大会决议有效期 和董事会授权期限事项的意见》。

• 7、2020 年8 月12 日，在公司第六届董事会第三十八次会议上

• 发表了《关于高管人员聘任的独立董事意见》、《独立董事对关联方资 金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见》。

• 8、2020 年12 月7 日，在公司第六届董事会第四十六次会议上

• 发表了《关于会计政策变更的独立意见》。

• 三、对公司进行现场调查的情况

报告期内，我们利用现场参加会议的机会对公司进行现场调查和 了解，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员 保持经常联系，了解公司日常生产经营情况，同时，关注电视、报纸 和网络等媒介有关公司的宣传和报道，及时获悉公司各重大事项的进 展情况，掌握公司的运行动态。

• 四、保护公众股股东合法权益方面所做的工作

1、公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企 业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司的《信息披露事务 管理制度》的有关规定，2020 年度公司的信息披露真实、准确、及 时、完整。

2、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责。按时亲 自或委托参加公司董事会会议和董事会下设的“战略委员会”、“薪酬 与考核委员会”、“提名委员会”会议，认真审核了公司提供的材料， 深入了解有关议案起草情况，并用自己专业知识做出独立、公正、客 观的结论。在对外担保、关联交易、年度审计机构选聘、高管聘任等

方面发表了独立意见，切实保护了中小股东的利益。

在公司2020 年年度报告的编制和审核过程中，充分发挥独立董 事的监督作用，维护审计的独立性，为保护全体投资者利益提供了有 力保障。

3、本人持续关注公司的信息披露工作，关注媒体对公司的报道， 将相关信息及时反馈给公司，促进双方互动，让公司和大股东充分了 解中小投资者的要求。

五、不断加强学习，提高履行职责的能力

在日常工作中,能够主动学习《公司法》、《证券法》等法律法规 以及证监会和交易所发布的有关文件，深入了解公司制定的《募集资 金专项存储和使用管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《独立董事工作制度》等规章制度，持续提升了对公司和投资者 利益的保护能力，自觉保护股东权益的思想意识不断增强。

六、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

2020 年度，公司董事会、股东大会的召集与举行均符合法定程 序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。公 司对独立董事的工作给予了大力支持，积极为我们履职提供方便，充 分保障了独立董事的知情权，无妨碍独立董事独立性的情况发生。本 人对公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予的积极有效的配合 与支持表示衷心的感谢!本人将继续按照有关法律、法规、规范性文 件的要求，谨慎、认真、勤勉地行使独董权利，妥善履行独董义务，

利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，进

一步提高公司决策水平和经营绩效。

联系方式：huangyuhua1964@126.com。

报告人： 黄育华 二○二一年四月二十六日

荣盛房地产发展股份有限公司 独立董事2020 年年度述职报告

各位股东及股东代表：

作为荣盛房地产发展股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董 事，2020 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和 《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等的 要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，不受公司大股东、实 际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与个人的影响，积极出 席公司股东大会和董事会及专门委员会会议，发挥专业特长，对公司 的日常经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立监督作用， 切实维护了公司和全体股东尤其是中小股股东的利益。现将本人2020 年度履行职责情况报告如下：

一、出席会议情况

2020 年度,本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董事 会和股东大会会议,认真仔细审阅会议及相关材料,积极参与各议题 的讨论并提出合理建议,为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。 本人出席会议的情况如下:

• 1、出席了公司2020 年度召开的21 次董事会会议和9 次股东大

• 会；对出席的董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票，没有 反对、弃权的情形；

• 2、报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况；

• 3、报告期内本人未对公司任何事项提出异议。

二、发表独立意见的情况

根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关规定，就公 司有关事项发表独立意见如下：

• 1、2020 年3 月2 日，在公司第六届董事会第二十七次会议上发

• 表了《关于高管人员聘任的独立董事意见》。

• 2、2020 年4 月6 日，在公司第六届董事会第三十次会议上发表

• 了《关于聘请公司2020 年度财务及内部控制审计机构的独立董事意 见》、《关于对公司现金分红利润分配预案的独立董事意见》、《关于公 司内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价报告的独立董事意 见》、《关于公司对外担保、关联方资金占用情况的专项说明及独立董 事意见》。

3、2020 年4 月22 日，在公司第六届董事会第三十一次会议上 发表了《关于为成都天赫房地产开发有限公司融资提供担保的独立董 事意见》、《关于关联方荣盛控股股份有限公司提供反担保暨关联交易 的独立董事意见》。

• 4、2020 年4 月27 日，在公司第六届董事会第三十二次会议上

• 发表了《关于会计政策变更的独立意见》。

• 5、2020 年5 月8 日，在公司第六届董事会第三十三次会议上发

• 表了《关于荣万家生活股份有限公司境外上市的独立董事意见》、《关 于关联方参与荣万家生活服务股份有限公司股权激励计划的独立意 见》、《关于向荣盛控股股份有限公司借款的独立董事意见》、《关于向 荣盛建设工程有限公司借款的独立董事意见》。

• 6、2020 年7 月22 日，在公司第六届董事会第三十七次会议上

发表了《关于延长公司2016 年非公开发行股票股东大会决议有效期 和董事会授权期限事项的意见》。

• 7、2020 年8 月12 日，在公司第六届董事会第三十八次会议上

• 发表了《关于高管人员聘任的独立董事意见》、《独立董事对关联方资 金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见》。

• 8、2020 年12 月7 日，在公司第六届董事会第四十六次会议上

• 发表了《关于会计政策变更的独立意见》。 三、对公司进行现场调查的情况

报告期内，我们利用现场参加会议的机会对公司进行现场调查和 了解，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员 保持经常联系，了解公司日常生产经营情况，同时，关注电视、报纸 和网络等媒介有关公司的宣传和报道，及时获悉公司各重大事项的进 展情况，掌握公司的运行动态。

• 四、保护公众股股东合法权益方面所做的工作

• 1、公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企

• 业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司的《信息披露事务 管理制度》的有关规定，2020 年度公司的信息披露真实、准确、及 时、完整。

2、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责。按时亲 自或委托参加公司董事会会议和董事会下设的“审计监督委员会”、 “提名委员会”会议，认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议 案起草情况，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论。在对 外担保、关联交易、年度审计机构选聘、高管聘任等方面发表了独立 意见，切实保护了中小股东的利益。

在公司2020 年年度报告的编制和审核过程中，充分发挥独立董 事的监督作用，维护审计的独立性，为保护全体投资者利益提供了有 力保障。

3、本人持续关注公司的信息披露工作，关注媒体对公司的报道， 将相关信息及时反馈给公司，促进双方互动，让公司和大股东充分了 解中小投资者的要求。

五、不断加强学习，提高履行职责的能力

在日常工作中,能够主动学习《公司法》、《证券法》等法律法规 以及证监会和交易所发布的有关文件，深入了解公司制定的《募集资 金专项存储和使用管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《独立董事工作制度》等规章制度，持续提升了对公司和投资者 利益的保护能力，自觉保护股东权益的思想意识不断增强。

六、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

2020 年度，公司董事会、股东大会的召集与举行均符合法定程 序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。公 司对独立董事的工作给予了大力支持，积极为我们履职提供方便，充 分保障了独立董事的知情权，无妨碍独立董事独立性的情况发生。本 人对公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予的积极有效的配合 与支持表示衷心的感谢!本人将继续按照有关法律、法规、规范性文 件的要求，谨慎、认真、勤勉地行使独董权利，妥善履行独董义务，

利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，进 一步提高公司决策水平和经营绩效。

联系方式：zdcpa@vip.163.com

报告人： 戴琼

二○二一年四月二十六日