RiseSun Real Estate Development Co.,Ltd. — Board/Management Information 2012

Dec 20, 2012

独立董事对《公司 2009 年股票期权激励计划》第二个行权 期激励对象的审查意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《公司章程》等有关规定，作为荣盛房地产发展股份有限公司 第四届董事会的独立董事，经认真审阅公司第四届董事会第二十七次 会议审议的《关于公司2009年股票期权激励计划第二个行权期可行权 事项的议案》及其他相关文件后，发表如下独立意见：

一、经核查，本次63名激励对象与公司股东大会通过的并在中国 证券监督管理委员会备案的公司2009年度股权激励计划中激励对象 名单一致；

二、公司授予股票期权的64 名激励对象中有63 人年度考核结果 符合《2009 年股票期权激励计划实施考核办法》的规定，符合第二 期股票期权行权条件；有1 名激励对象在本次董事会召开前离职，按 照《公司2009 年股权激励计划》的相关规定，其尚未行权的22.98 万份股票期权自动失效。据此，确定第二期股票期权可行权人数为 63 人，可行权股票期权数量为1141.09 万股，占第二个行权期授予 股票期权数1248 万股的91.43%。

在符合行权条件的63人中，共有14人因考核、调动等原因不能足 额行权，按照《公司2009年度股权激励计划》的相关规定，上述14 名激励对象持有的86.78万份股票期权作废。据此，确定公司第二期 股票期权实际可行权数量为1054.31万股。

上述第二个行权期可行权的激励对象满足《2009年股票期权激励 计划》规定的行权条件，其作为《2009年股票期权激励计划》行权的 激励对象主体资格合法、有效。

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