Richinfo Technology Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2019

Aug 15, 2019

中信证券股份有限公司

关于彩讯科技股份有限公司

2019 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：彩讯股份
保荐代表人姓名：梁勇	联系电话：010-60833012
保荐代表人姓名：庞雪梅	联系电话：010-60833116

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	公司按相关规定和要求制定并执 行公司各项规章制度和董事会各专门 委员会工作细则等规章制度
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未现场列席，审阅历次会议通知、

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1

	议案、决议等文件
（2）列席公司董事会次数	未现场列席，审阅历次会议通知、 议案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数	未现场列席，审阅历次会议通知、 议案、决议等文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

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2

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和 执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人 变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	无
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施

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3

1．关于股份流通限制和自愿锁定、减持 的承诺	是	不适用
2．股份回购的承诺	是	不适用
3．稳定股价的承诺	是	不适用
4．承担赔偿或者补偿责任的承诺	是	不适用
5．填补因首次公开发行股票摊薄即期回 报的措施及承诺	是	不适用
6．利润分配政策的承诺	是	不适用
7．避免同业竞争的承诺	是	不适用
8．股份减持的承诺	是	不适用
9．强化对相关责任主体承诺事项的约束 措施	是	不适用

四、其他事项

报告事项 说 明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 2019 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 在以下中国证监会（包括派出机构）和 项及整改情况 贵所对本保荐机构或者保荐的公司采 取监管措施的事项： 1、2019 年 3 月 18 日，深圳证券交 易所创业板公司管理部对我公司保荐 的朗新科技股份有限公司（以下简称 “朗新科技”）出具了《关于对朗新科 技股份有限公司的监管函》（创业板监 管函【2019】第 21 号）,认为朗新科技 使用自有资金购买了较大金额非保本 浮动收益的银行理财产品未事先履行 审议程序且未及时对外披露。

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4

我司及朗新科技在收到上述监管 函件后高度重视，督促相关人员加强相 关法律、法规的学习，完善信息披露工 作，杜绝违规情况再次发生。

2、2019 年 3 月 30 日，中国证监会 深圳监管局对我司保荐的深圳华大基 因股份有限公司（以下简称“华大基 因”）出具了《关于对深圳华大基因股 份有限公司采取责令改正措施的决定》 （中国证券监督管理委员会深圳监管 局行政监管措施决定书【2019】32 号）， 认为华大基因订单型收入确认依赖的 系统存在漏洞，相关收入核算不规范， 部分项目型收入核算与会计政策不一 致，相关收入核算不规范，规范运作程 度不高。

我司及华大基因在收到上述监管 函件后高度重视，督促相关人员加强相 关法律、法规的学习，增强规范运作意 识，健全内部控制制度，完善信息披露 工作，杜绝违规情况再次发生。

3、2019 年 4 月 12 日，深圳证券交 易所创业板公司管理部对我公司保荐 的阳光电源股份有限公司（以下简称 “阳光电源”）出具了《关于对阳光电 源股份有限公司的监管函》（创业板监 管函【2019】第 33 号）,认为阳光电源 未及时履行关联交易的审议程序及信 息披露义务。

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我司及阳光电源在收到上述监管 函件后高度重视，督促相关人员加强相 关法律、法规的学习，完善信息披露工 作，杜绝违规情况再次发生。

4、2019 年 4 月 26 日，深圳证券交 易所创业板公司管理部对我公司保荐 的博创科技股份有限公司（以下简称 “博创科技”）出具了《关于对博创科 技股份有限公司的监管函》（创业板监 管函【2019】第 37 号）,认为博创科技 2018 年度业绩预告、业绩快报及定期报 告中披露的经审计净利润差异较大，且 未在规定期限内进行修正。

我司及博创科技在收到上述监管 函件后高度重视，督促相关人员加强相 关法律、法规的学习，完善信息披露工 作，杜绝违规情况再次发生。

5、2019 年 4 月 30 日，中国证监会 重庆监管局对我司保荐的重庆博腾制 药科技股份有限公司（以下简称“博腾 制药”）出具《关于对重庆博腾制药科 技股份有限公司采取责令改正措施的 决定》（【2019】4 号），认为博腾制药以 预付货款方式通过部分供应商及个人 将资金划转至实际控制人及其关联的 企业的行为构成关联交易及关联方非 经营性资金占用，博腾制药未就相关情 况及时履行信息披露义务。 我司及博腾制药在收到上述监管

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	函件后高度重视，督促相关人员加强相 关法律、法规的学习，完善信息披露工 作，杜绝违规情况再次发生。
3.其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于彩讯科技股份有限公司 2019 年 半年度跟踪报告》之签署页）

保荐代表人： 梁 勇 庞雪梅

中信证券股份有限公司

年 月 日

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