Richinfo Technology Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2018

Aug 27, 2018

中信证券股份有限公司

关于彩讯科技股份有限公司

2018 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：彩讯股份
保荐代表人姓名：梁勇	联系电话：010-60833012
保荐代表人姓名：庞雪梅	联系电话：010-60833116

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	公司按相关规定和要求制定并执 行公司各项规章制度和董事会各专业 委员会实施细则等规章制度
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未现场列席，审阅历次会议通知、

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1

	议案、决议等文件
（2）列席公司董事会次数	未现场列席，审阅历次会议通知、 议案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数	未现场列席，审阅历次会议通知、 议案、决议等文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次，下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次，计划下半年进行培训
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

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2

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和 执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人 变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	无
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施

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3

1．关于股份流通限制和自愿锁定、减持 的承诺	是	不适用
2．股份回购的承诺	是	不适用
3．稳定股价的承诺	是	不适用
4．承担赔偿或者补偿责任的承诺	是	不适用
5．填补因首次公开发行股票摊薄即期回 报的措施及承诺	是	不适用
6．利润分配政策的承诺	是	不适用
7．避免同业竞争的承诺	是	不适用
8．股份减持的承诺	是	不适用
9．强化对相关责任主体承诺事项的约束 措施	是	不适用

四、其他事项

报告事项 说 明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 2018 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 在以下中国证监会（包括派出机构）和 项及整改情况 贵所对本保荐机构或者保荐的公司采 取监管措施的事项： 1、2018 年 1 月 2 日，中国证监会 河北监管局出具《关于中信证券股份有 限公司持续督导乐凯胶片相关事项的 监管提示函》（冀证监函【2018】6 号）， 对我司关于乐凯胶片使用闲置募集资 金购买理财产品的督导工作予以监管 提示。 我司在收到上述监管函件后高度 重视，督促项目组勤勉尽责、认真履行

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上市公司持续督导义务。

2 ､ 2018 年 5 月 22 日，深圳证券交 易所中小板公司管理部对我公司保荐 的深圳劲嘉股份有限公司（以下简称 “劲嘉股份”）出具了《关于对深圳劲 嘉股份有限公司的监管函》（中小板监 管函【2018】第 77 号），认为劲嘉股份 3 月 29 日回购股份的行为违反了相关 规定。

我司及劲嘉股份在收到上述监管 函件后高度重视，督促相关人员加强相 关法律、法规的学习，完善信息披露工 作，杜绝违规情况再次发生。

3 ､ 2018 年 5 月 22 日，中国证监会 对公司及相关保荐代表人出具行政监 管措施决定书[2018]69 号《关于对中信 证券股份有限公司采取监管谈话措施 的决定》、[2018]70 号《关于对黄超和 曾春采取监管谈话措施的决定》及 [2018]71 号《关于对叶建中和董文采取 出具警示函监管措施的决定》，认定我 司作为宁夏宝丰能源集团股份有限公 司首次公开发行股票并上市的保荐机 构，未勤勉尽责、缺少必要的职业审慎， 存在对申报项目把关不严的问题；黄 超、曾春在担任宁夏宝丰能源集团股份 有限公司首次公开发行股票并上市保 荐代表人的过程中，未勤勉尽责、缺少 必要的职业审慎，存在对申报项目把关

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	不严的问题；叶建中、董文在担任青岛 港国际股份有限公司首次公开发行股 票并上市保荐代表人的过程中，出具的 专业文件不符合真实、准确、完整的要 求； 我司在收到上述监管函件后高度 重视，督促各项目组勤勉尽责、扎实推 进项目，审慎判断决策，提高执业质量 和风险意识，避免此类事件的再次发 生。 4、2018年5月24日，中国证监会 安徽监管局出具《监管关注函》（皖证 监函【2018】176号），对我公司保荐的 国元证券股份有限公司在年报和合规 报告中对于合规总监的收入、合规管理 部人员数量、以及对于子公司的合规管 理工作存在问题予以关注。 我司作为持续督导机构已督促国 元证券针对上述问题向监管机构做出 解释并进行相应整改。
3.其他需要报告的重大事项	1、2017年5月24日，我司公告收 到证监会《行政处罚事先告知书》（处 罚字[2017]57号）。公司在司度（上海） 贸易有限公司从事证券交易时间连续 计算不足半年的情况下，为其提供融资 融券服务，违反了法律法规的相关规 定。依据相关规定，中国证监会拟决定： 责令公司改正，给予警告，没收违法所 得人民币61,655,849.78元，并处人民币

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308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项 将以我司最终收到的行政处罚决定书 为准。 此事件发生以来的近两年间，在监 管机构的指导下，公司持续完善相关内 控机制，今后公司将进一步加强日常经 营管理，依法合规地开展各项业务。

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于彩讯科技股份有限公司 2018 年 半年度跟踪报告》之签署页）

保荐代表人： 梁 勇 庞雪梅

中信证券股份有限公司

2018 年 8 月 27 日

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