Richinfo Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2024

Apr 15, 2024

彩讯科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人刘诚明作为彩讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司独立董事管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《公司独 立董事议事规则》等相关法律、法规、制度的规定和要求，依法履行职权，切实 维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的利益。现就本人 2023 年度履 行独立董事职责情况报告如下：

一、本人基本情况

本人刘诚明，生于 1960 年，中国国籍。本科就读于南京邮电学院，在职学 习分别取得南开大学工商管理硕士和香港理工大学博士学位。自 1982 年 9 月参 加工作以来，曾任山东省邮电设计院总工程师/副院长、山东省邮电管理局副总 工程师、山东邮电管理局信息产业局局长、中国联通山东分公司常务副总经理、 中国联合通信集团公司部门和省公司主要负责人（基础网络部总经理、湖北分公 司总经理、信息化部总经理、计划部总经理）、中国联合网络公司研究院院长、 国美电器有限公司副总裁、赛尔通信服务技术股份有限公司副董事长等职，具有 丰富的通信信息技术、业务和管理经验。享受国务院政府特殊津贴、教授级高工。 2022 年 6 月至今任公司独立董事。

本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控 制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关 系。经自查，本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》中对独立董 事独立性的相关规定。

二、年度履职概况

2023 年度，本人积极参加公司股东大会、董事会、独立董事专门会议及任职 的专门委员会，秉持勤勉尽责的态度，认真审阅会议议案及相关材料，主动参与

各项议案的讨论，为会议正确、科学地决策发挥积极作用。本人出席会议的具体 情况如下：

（一）董事会、股东大会履职情况

2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均履 行了相应审批程序，本人对需表决的相关议案均投赞成票，无提出异议的事项， 亦不存在反对、弃权的情形，各项议案均未损害全体股东、特别是中小股东的利 益。

		任职期间出席董事会及股东大会情况
应参加 董事会 次数	出席 次数	现场出 席参加 次数	以通讯 方式参 加次数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续两次 未亲自参加董 事会会议	出席股 东大会 次数
8	8	0	8	0	0	否	2

（二）发表独立意见情况

2023 年度，本人作为公司独立董事就以下事项发表了同意的独立意见：

1、公司 2023 年 4 月 14 日召开第三届董事会第五次会议，本人对公司控股 股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、2022 年度利润分配预案、 2022 年度内部控制自我评价报告、2022 年度募集资金存放与使用情况、2023 年 度公司非独立董事薪酬方案、2023 年度公司独立董事薪酬方案、2023 年度公司 高级管理人员薪酬方案、使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理、2023 年度日常关联交易预计、2022 年度日常关联交易预计数额与实际发生金额差异、 提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票、续聘公司 2023 年度会计师事务所的事项发表了独立意见；对公司 2023 年度日常关联交易预计、 续聘公司 2023 年度会计师事务所的事项发表了事前认可意见。

2、公司 2023 年 5 月 26 日召开第三届董事会第七次会议，本人对公司调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、作废部分已授予尚未归属的限制性股票、 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分第一个 归属期归属条件成就的事项发表了独立意见。

3、公司 2023 年 8 月 7 日召开第三届董事会第八次会议，本人对公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况以及公司控股股东及其他关联方占用公司资 金、公司对外担保情况的事项发表了独立意见。

4、公司 2023 年 11 月 6 日召开第三届董事会第十次会议，本人对《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、公司 2023 年限制性股票激励计划 设定指标的科学性和合理性的事项发表了独立意见。

5、公司 2023 年 12 月 15 日召开第三届董事会第十一次会议，本人对公司向 激励对象授予限制性股票、回购公司股份方案的事项发表了独立意见。

（三）专业委员会履职情况

1、本人作为董事会提名委员会召集人，严格按照《公司独立董事议事规则》 《公司董事会提名委员会工作细则》等相关制度的规定，主持董事会提名委员会 的日常工作。

2、本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照《公司独立董事议事 规则》《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，参与董事 会薪酬与考核委员会的日常工作，切实履行了董事会薪酬与考核委员会委员的责 任和义务。

会议名称	会议内容
第三届董事会薪 酬与考核委员会 第一次会议	1.《关于2023年度公司非独立董事薪酬方案的议案》； 2.《关于2023年度公司独立董事薪酬方案的议案》； 3.《关于2023年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》。
第三届董事会薪 酬与考核委员会 第二次会议	1.《关于调整2021 年限制性股票激励计划授予价格的议 案》； 2.《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》； 3.《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议 案》。
第三届董事会薪 酬与考核委员会 第三次会议	1.《关于豁免第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议 通知期限的议案》； 2.《关于<公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》； 3.《关于<公司2023 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》； 4.《关于<公司2023年限制性股票激励计划激励对象名 单>的议案》。
第三届董事会薪 酬与考核委员会 第四次会议	1.《关于豁免第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议 通知期限的议案》； 2.《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。

（四）与内部审计部及外审机构的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计部就公司内部审计计划及其执行情况进行了 沟通，与会计师事务所就定期报告及财务情况进行了交流，了解、掌握审计工作 安排及审计工作进展情况，维护了审计结果的客观、公正。

（五）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人通过参加 2022 年年度股东大会、2023 年第一次临时股东大 会、2022 年度业绩说明会等方式，与投资者们进行了多次沟通，加强与投资者们 的联络，广泛听取投资者的意见和建议。

（六）现场工作情况

作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职务。2023 年度，本人对公司进 行了现场考察，了解公司的生产经营状况、财务状况、内部控制情况、董事会决 议执行情况，与其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获 悉公司各项重大事项的进展情况，关注外部环境以及市场变化对公司的影响。

（七）上市公司配合工作情况

上市公司积极配合本人履行职责，通报公司运营情况，提供相关文件资料， 为独立董事履行职责提供了必要的工作条件和人员支持，指定董事会办公室、董 事会秘书等专门部门和专门人员协助本人履行职责。

三、年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

2023 年 4 月，本人对公司日常关联交易预计事项发表了事前认可意见和独 立意见，认为该日常关联交易预计事项符合公司正常生产经营需要，交易定价公 允，公司董事会在审议此项议案时，关联董事回避表决，审议程序符合相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，符合公司及全体股东的利益，不 存在损害公司及中小股东利益的情形，不会影响公司的独立性。本人同意公司 2023 年度日常关联交易预计事项。

（二）定期报告与内控评价报告

2023 年度，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要 求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2022 年度内部控制自我评价报告》 《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，各 项报告中的财务信息真实、准确、完整地反映了公司财务状况和重要事项，向投 资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均已经公司董事会和监事会审议通过， 其中《2022 年年度报告》经公司 2022 年度股东大会审议通过。

2023 年 4 月，本人对《2022 年度内部控制自我评价报告》发表了独立意见， 认为公司已按照相关规定并结合自身的经营特点，建立了较为完善的内部控制制 度体系，并能得到有效的贯彻执行，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要， 2022 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设 及运行情况。本人认可公司 2022 年度内部控制自我评价报告。

（三）聘任会计师事务所

2023 年 4 月，本人对公司续聘公司 2023 年度会计师事务所的事项发表了事 前认可意见和独立意见，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立 信”）具有证券期货相关业务执业资格，具备从事上市公司审计业务的丰富经验 和职业素质，自担任公司审计机构以来，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执 业准则，为公司提供了高质量的审计服务，所出具的审计报告能够公正、真实地 反映公司财务状况和经营成果；续聘立信为公司 2023 年度会计师事务所，符合 公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本人同意公司 续聘立信为公司 2023 年度会计师事务所的事项。

（四）董事、高级管理人员的薪酬

2023 年 4 月，本人对 2023 年度公司非独立董事薪酬方案发表了独立意见， 认为 2023 年度公司非独立董事薪酬方案兼顾了公正与激励，充分考虑了公司的 经营情况及行业薪酬水平，可以充分调动董事的工作积极性，有利于公司持续稳 健的发展。公司董事会在审议此项议案时，非独立董事均已回避表决，审议程序 符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定。本人同意 2023 年 度公司非独立董事薪酬方案。

2023 年 4 月，本人对 2023 年度公司独立董事薪酬方案发表了独立意见，认

为公司董事会拟定的独立董事薪酬方案是结合公司经营规模、盈利状况，并参照 行业薪酬水平、地区经济发展状况而制定的，有利于调动公司独立董事的工作积 极性、强化独立董事勤勉尽责的意识，符合国家相关法律、法规的规定，不存在 损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的行为。公司董事会审议程序符合相 关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定。本人同意 2023 年度公 司独立董事薪酬方案。

2023 年 4 月，本人对 2023 年度公司高级管理人员薪酬方案发表了独立意 见，认为 2023 年度公司高级管理人员薪酬方案兼顾了公正与激励，充分考虑了 公司的经营情况及行业薪酬水平，可以充分调动高级管理人员的积极性和创造性， 提高公司经营管理水平，有利于公司持续稳定健康的发展。公司董事会审议程序 符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定。本人同意 2023 年 度公司高级管理人员薪酬方案。

（五）制定股权激励计划

2023 年 11 月，本人对公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）发表了独 立意见，认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核 心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情 形。公司本次限制性股票激励计划所授予的激励对象符合法律法规和规范性文件 所规定的成为限制性股票激励对象的条件。本人同意公司实施本次股权激励计划。

2023 年 11 月，本人对 2023 年限制性股票激励计划设定指标的科学性和合 理性发表了独立意见，认为公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及 可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束 效果，能够达到本次激励计划的考核目的。

（六）激励对象获授权益、行使权益条件成就

2023 年 5 月，本人对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的事项发表了独立意见，认为 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草 案）》、公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定及公 司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授 予部分第一个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件已经成就。本次归属

符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，首次授予的 160 名激励对象及预留授予的 79 名激励对象符合归属的资格条件，其作为本次归属 的激励对象主体资格合法、有效，归属事项的审议程序符合相关法律、法规和规 范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本人 同意公司为满足条件的激励对象办理首次授予部分第一个归属期及预留授予部 分第一个归属期的归属事宜。

2023 年 12 月，本人对公司向激励对象授予限制性股票的事项发表了独立意 见，认为公司本次激励计划规定的授予条件已经成就。本人同意公司本次激励计 划的授予日为 2023 年 12 月 15 日，并同意以 12.00 元/股的价格向 1 名激励对象 授予 200 万股限制性股票。

四、总体评价和建议

2023 年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《公司独立董事议事 规则》等相关法律、法规、制度的规定和要求，依法履行职权，切实维护了公司 整体利益和全体股东特别是中小股东的利益。

2024 年，本人将继续忠实、勤勉、依法履行自己的职责，积极参与公司重大 事项的决策，利用专业知识和丰富经验为公司的科学决策建言献策，切实维护公 司全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司持续健康发展。

特此报告。

独立董事：刘诚明 2024 年 4 月 16 日