Richinfo Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

May 9, 2022

中国国际金融股份有限公司

关于彩讯科技股份有限公司2021 年度跟踪报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为 彩讯科技股份有限公司（以下简称“彩讯股份”、“上市公司”）向特定对象发 行 A 股股票的保荐机构，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。

2021 年度，中金公司对彩讯股份的持续督导工作情况总结如下：

保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司	被保荐公司简称：彩讯股份
保荐代表人姓名：徐石晏	联系电话：010-6505 1166
保荐代表人姓名：任冠蕾	联系电话：010-6505 1166

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	无。保荐机构对公司股东大会文件进 行了事后审阅。
（2）列席公司董事会次数	无。保荐机构对公司董事会文件进行 了事后审阅。
（3）列席公司监事会次数	无。保荐机构对公司监事会文件进行 了事后审阅。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是

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（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2022年4月27日
（3）培训的主要内容	保荐机构通过现场授课的方式对公司 部分董事、监事、高级管理人员及其 他相关人员进行了培训，培训主要内 容为创业板信息披露规范，上市公司 董事、监事、高级管理人员任职行为 规范，防范内幕信息泄露及内幕交易 等相关内容，来帮助参与培训人员理 解前述内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用

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9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理 财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、关于股东所持股份的限售安排、锁定 股份及相关股东持股及减持意向等承诺	是	不适用
2、关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
3、关于招股说明书信息披露依法承当赔 偿责任的承诺	是	不适用
4、关于未能履行承诺时约束措施的承诺	是	不适用
5、关于股利分配政策的承诺	是	不适用
6、关于填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
7、关于规范和减少关联交易的承诺	是	不适用
8、关于缴纳社保和公积金的承诺	是	不适用
9、关于房屋租赁的承诺	是	不适用
10、关于未提供财务资助或补偿的承诺	是	不适用
11、关于维持公司控制权稳定性的承诺	是	不适用
12、关于未从事房地产开发业务的承诺	是	不适用
13、关于不变更澜天信创投资目的的承 诺公告	是	不适用

四、其他事项

报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 1．2021 年 1 月 18 日，中国证监会向中金公司出 具了《关于对中国国际金融股份有限公司及赵言、 黄钦采取出具警示函监管措施的决定》（[2021]2 号）。因中金公司在保荐某公司首次公开发行股票 并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 要求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查 项及整改情况 意见，违反了相关规定，中国证监会决定对中金 公司采取出具警示函的行政监管措施。 2．2021 年 11 月 3 日，中国证监会北京监管局向 中金公司出具了《关于对中国国际金融股份有限 公司采取责令改正措施的决定》（[2021]176 号），

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	因中金公司使用成本法对私募资管计划中部分资 产进行估值以及存在对具有相同特征的同一投资 品种采用的估值技术不一致的情况，违反了相关 规定。基于此，对中金公司采取责令改正的行政 监管措施。 3．2021年12月24日，中金公司收到中国证监会 出具的《关于对中国国际金融股份有限公司及王 晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话 监管措施的决定》（[2021]61号），因中金公司在保 荐某公司申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责 对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要 依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见， 相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能 完整、准确评价发行人科创属性，违反了相关规 定。基于此，对中金公司采取监管谈话的监督管 理措施。 就前述监管措施，中金公司已经提交了相关整改 报告或完成了相关整改。
3.其他需要报告的重大事项	无

（全文结束）

4

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于彩讯科技股份有限公司 2021 年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

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徐石晏 任冠蕾
中国国际金融股份有限公司
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年 月 日

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