RAYTRON TECHNOLOGY CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2021

Apr 27, 2021

2021 年第一季度报告

公司代码： 688002 公司简称：睿创微纳

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烟台睿创微纳技术股份有限公司 2021 年第一季度报告

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2021 年第一季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 ............................................................ 3
二、	公司基本情况 ........................................................ 3
三、	重要事项 ............................................................ 7
四、	附录 ............................................................... 11

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一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人马宏、主管会计工作负责人赵芳彦 及会计机构负责人（会计主管人员）赵慧保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

			单位：元币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减(%)
总资产	3,707,574,323.56	3,544,575,592.74	4.60
归属于上市公司 股东的净资产	3,049,605,415.86	2,928,777,343.37	4.13
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的 现金流量净额	60,999,162.07	20,601,285.99	196.09
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业收入	380,597,510.22	230,744,131.53	64.94
归属于上市公司 股东的净利润	120,781,379.74	85,030,723.42	42.04
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润	118,077,203.81	81,603,795.41	44.70
加权平均净资产 收益率（%）	4.04	3.57	增加0.47个百分点
基本每股收益 （元/股）	0.2714	0.1911	42.02
稀释每股收益 （元/股）	0.2709	0.1911	41.76

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研发投入占营业 收入的比例（%）	16.65	12.59	增加4.06个百分点

注：公司 2021 年第一季度实现营业收入 38,059.75 万元，较去年同期增长 64.94% ，其中主营 产品红外探测器及机芯模组、红外热像仪整机分别实现营业收入 18,418.69 万元、 18,150.34 万元， 较去年同期增长 31.94% 、 121.62% ，主要系报告期内公司持续研发投入和新产品开发，加强开拓 市场扩大销售带来营业收入增长；

报告期内，公司实现民用产品主营业务收入 30,990.10 万元，占当期主营业务收入的 82.30% ， 较去年同期增长 77.83% 。

报告期内，公司实现境内主营业务收入 22,810.80 万元，较去年同期增长 31.60% ；实现境外 主营业务收入 14,842.29 万元，较去年同期增长 167.11% ，主要系户外整机产品需求持续大幅增加。

非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用

√适用□不适用	√适用□不适用
		单位：元币种：人民币
项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	-139,611.49
越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	2,635,094.10
计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效	482,369.87

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套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回		/
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益
根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	141,486.00
其他符合非经常性损益定义的损益 项目
少数股东权益影响额（税后）	-4.80
所得税影响额	-415,157.76
合计	2,704,175.92

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

						单位：股	单位：股	单位：股
股东总数（户）								11,040
		前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股数 量	比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量		包含转融通 借出股份的 限售股份数 量	质押或冻结情况		股东性 质
						股份 状态	数量
马宏	68,400,000	15.37	68,400,000		68,400,000	无	0	境内自 然人
李维诚	46,870,130	10.53	46,870,130		46,870,130	无	0	境内自 然人
梁军	21,857,143	4.91	21,857,143		21,857,143	无	0	境内自 然人

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上海高毅资产 管理合伙企业 （有限合伙） －高毅邻山1 号远望基金	18,500,000	4.16	0	0	无	0	0	境内非 国有法 人
深圳市创新投 资集团有限公 司	14,333,866	3.22	10,000,000	10,000,000	无	0		国有法 人
方新强	14,043,974	3.16	14,025,974	14,025,974	无	0		境内自 然人
郑加强	11,688,312	2.63	11,688,312	11,688,312	质押	3,000,000		境内自 然人
深圳合建新源 投资合伙企业 （有限合伙）	11,688,312	2.63	11,688,312	11,688,312	无	0		境内非 国有法 人
深圳中合全联 投资合伙企业 （有限合伙）	11,688,312	2.63	11,688,312	11,688,312	无	0		境内非 国有法 人
中国工商银行 股份有限公司 －富国军工主 题混合型证券 投资基金	10,610,479	2.38	0	0	无	0		境内非 国有法 人
		前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通 股的数量		股份种类及数量
				种类			数量
上海高毅资产管理合伙企业 （有限合伙）－高毅邻山1 号远望基金		18,500,000		人民币普通股			18,500,000
中国工商银行股份有限公司 －富国军工主题混合型证券 投资基金		10,610,479		人民币普通股			10,610,479
招商银行股份有限公司－华 夏上证科创板50成份交易型 开放式指数证券投资基金		8,979,642		人民币普通股			8,979,642
张国俊		7,323,818		人民币普通股			7,323,818
香港中央结算有限公司		5,314,262		人民币普通股			5,314,262
深圳市创新投资集团有限公 司		4,333,866		人民币普通股			4,333,866
郭延春		4,096,489		人民币普通股			4,096,489
赵芳彦		4,047,793		人民币普通股			4,047,793
李辉		4,030,000		人民币普通股			4,030,000
江斌		3,698,403		人民币普通股			3,698,403

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上述股东关联关系或一致行 动的说明	上述股东中，深圳合建新源投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙 人中核全联投资基金管理（北京）有限公司为深圳中合全联投资合 伙企业（有限合伙）的有限合伙人，除此之外，公司未知其他股东 之间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及 持股数量的说明	无

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用√不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

• √ 适用 □ 不适用

资产负债表项目	2021年3月31日	2020年12月31日	变动幅度 （%）	变动原因
交易性金融资产	370,349,232.88	36,041,082.19	927.58	主要系公司购买嵌入金 融衍生产品的结构性内 存款理财产品所致。
应收票据	105,872,593.17	154,287,623.85	-31.38	主要系报告期内向供货 商背书承兑汇票结算货 款所致。
应收账款	370,165,850.56	322,443,485.47	14.80	主要系报告期内销售额 增加、导致尚未收回的 应收账款增加所致。
预付款项	54,243,437.69	49,986,487.26	8.52	主要系报告期内产品销 量增加，生产备料预付 货款所致。
其他应收款	16,380,021.00	15,000,141.91	9.20	主要系报告期内应收供 货商押金增加所致。
存货	825,701,243.85	713,231,974.06	15.77	主要系报告期内产销量 增加，原材料及产品备 货增加所致。
长期股权投资	25,239,728.60	23,436,255.01	7.70	主要系报告期内联营公 司投资收益增加所致。
固定资产	470,653,059.65	442,455,673.88	6.37	主要系报告期内新增设 备资产所致。
在建工程	134,005,533.47	84,720,229.02	58.17	主要系报告期内基建工 程增加且未完工所致。

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使用权资产	1,959,630.14	-	不适用	主要系执行新租赁准则 调整租赁业务会计处理 方式导致。
其他非流动资产	110,933,448.07	116,101,773.42	-4.45	主要系预付的工程设备 款减少所致。
短期借款	-	50,000,000.00	-100.00	主要系2020年末的银行 信用借款在报告期内偿 还所致。
应付票据	59,341,734.00	42,140,430.50	40.82	主要系报告期从银行开 具承兑汇票结算货款且 尚未到期的承兑较去年 年末较多所致。
应付账款	267,036,866.69	229,015,193.87	16.60	主要系报告期内新增的 应付货款和设备款增加 所致。
合同负债	78,818,908.04	98,877,580.14	-20.29	主要系报告期交付产品 并冲抵合同预收款所 致。
应付职工薪酬	66,465,551.04	61,092,161.31	8.80	主要系报告期内计提员 工奖金所致。
应交税费	20,559,480.20	14,865,818.71	38.30	主要系报告期内计提的 企业所得税所致。
其他应付款	1,281,049.11	1,740,519.95	-26.40	主要系报告期内客户押 金保证金减少所致。
其他流动负债	2,477,616.05	5,462,297.40	-54.64	主要系报告期交付产品 并冲抵合同预收款，导 致合同负债及预收合同 款中的销项税减少所 致。
租赁负债	1,789,825.80	-	不适用	主要系执行新租赁准则 调整租赁业务会计处理 方式导致。
递延收益	84,078,684.08	85,923,170.10	-2.15	主要系报告期内政府补 助的前补助按实际发生 摊销进其他收益所致。
利润表项目	2021年第一季度 （1-3月）	2020年第一季度 （1-3月）	变动幅度 （%）	变动原因
一、营业总收入	380,597,510.22	230,744,131.53	64.94	主要系报告期内交付的 产品较上年同期增加所 致。
其中：营业成本	152,364,628.24	94,802,145.70	60.72	主要系报告期内交付的 产品较上年同期增加所 致。

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销售费用	13,823,299.06	4,689,679.43	194.76	主要系报告期内销售人 员人工成本增加所致。
管理费用	14,229,667.34	9,843,848.83	44.55	主要系报告期内管理人 员人工成本增加所致。
研发费用	63,373,155.41	29,039,927.82	118.23	主要系报告期内公司继 续加大研发投入，研发 人工成本和研发材料投 入提高所致。
财务费用	-4,893,930.63	-6,148,674.43	-20.41	主要系报告期内利息收 入减少所致。
加：其他收益	2,635,094.10	3,426,013.55	-23.09	主要系报告期内计入当 期损益的政府补助减少 所致。
投资收益（损失以 “－”号填列）	2,285,843.46	1,156,337.19	97.68	主要系报告期内联营企 业投资确认的投资收益 增加所致。
信用减值损失（损 失以“-”号填列）	-4,622,952.38	-5,476,204.79	-15.58	主要系报告期内应收账 款增加较去年同期增加 较少所致。
资产减值损失（损 失以“-”号填列）	-4,724,037.64	-104,075.24	4,439.06	主要系报告期内计提存 货跌价准备增加所致。
减：营业外支出	157,152.83	1,548,923.19	-89.85	主要系报告期内对外捐 赠减少所致。
减：所得税费用	15,604,441.38	11,633,034.53	34.14	主要是报告期内利润总 额增加所致。
现金流量表项目	2021年第一季度 （1-3月）	2020年第一季度 （1-3月）	变动幅度 （%）	变动原因
经营活动产生的 现金流量净额	60,999,162.07	20,601,285.99	196.09	主要系报告期内销售商 品、提供劳务收到的现 金较上年同期增加。
投资活动产生的 现金流量净额	-428,309,262.34	-76,425,063.21	460.43	主要系报告期内购买理 财产品及生产性长期资 产投资较上年同期增 加。
筹资活动产生的 现金流量净额	-2,187,198.84	49,879,858.15	-104.38	主要系报告期内偿还短 期信用借款及新设子公 司吸收少数股东投资所 致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用□不适用

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事项概述

查询索引

2020 年 7 月 2 日，公司召开第二届董事会第 九次会议和第二届监事会第七次会议，审 议通过了《关于 < 烟台睿创微纳技术股份 有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草 案） > 及其摘要的议案》等相关议案。公 司独立董事对 2020 年限制性股票激励计 划等事项发表明确的独立意见。 2020 年 7 月 23 日，公司召开 2020 年第一次 临时股东大会审议通过股权激励计划草 案等相关议案。

公司于上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）披露了 《2020年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公 告编号：2020-021）、《第二届董事会第九次会议决议 公告》（公告编号：2020-025）、《第二届监事会第七次 会议决议公告》（公告编号：2020-026）、《2020年第一 次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-033）、《关 于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的公告》 （公告编号：2020-037）、《第二届董事会第十二次会 议决议公告》（公告编号：2020-039）、《第二届监事会 第九次会议决议公告》（公告编号：2020-040）、《关于 向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号： 2020-038）。

2020 年 9 月 18 日，公司召开第二届董事会 向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号： 第十二次会议与第二届监事会第九次会 2020-038）。 议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性 股票激励计划相关事项的议案》、《关于向 激励对象首次授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对该事项发表了独立意见， 认为对 2020 年限制性股票激励计划激励 对象人数和授予数量的调整的程序合法 合规、履行了必要的程序，不存在损害公 司及股东利益的情形，授予条件已经成 就，激励对象主体资格合法有效，确定的 授予日符合相关规定。监事会对授予日的 激励对象名单进行核实并发表了核查意 见。 公司于 2020 年 7 月 20 日收到湖北省武汉市 公司于上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）披露了 中级法院关于武汉红视热像科技有限公 《烟台睿创微纳技术股份有限公司及子公司涉及诉讼 司起诉公司及子公司烟台艾睿光电科技 的公告》（公告编号： 2020 — 031 ）。公司及子公司烟台 有限公司、合肥英睿系统技术有限公司、 艾睿光电科技有限公司在答辩期内向湖北省武汉市中 合肥英睿系统技术有限公司武汉分公司 级法院提出管辖权异议，武汉市中级法院于 2020 年 8 月 的《民事起诉状》（（ 2020 ）鄂 01 知民初 178 19 日作出（ 2020 ）鄂 01 知民初 178 号《民事裁定书》， 号）等相关材料。 裁定公司及子公司烟台艾睿光电科技有限公司对管辖 案由：侵害实用新型专利权纠纷 权提出的异议成立，本案移送合肥市中级人民法院处 涉案的金额：合计人民币 4,422.57 万元 理。后武汉红视热像科技有限公司就该裁定向最高人 民法院提出上诉，最高人民法院于 2020 年 12 月 23 日作 出（ 2020 ）最高法知民辖终 546 号《民事裁定书》：驳 回上诉，维持原裁定，本裁定为终审裁定。另外，公 司已对该案诉争专利向国家知识产权局提出宣告无效 请求。截至目前，该案法院尚未判决，本次诉讼事项 对公司本期利润或期后利润的影响具有不确定性，最 终实际影响以法院判决为准。 公司于 2021 年 1 月 14 日召开第二届董事会 公司于上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）披露了 第十七次会议、第二届监事会第十一次会 《烟台睿创微纳技术股份有限公司关于使用部分超募 议及于 2021 年 2 月 2 日召开 2021 年第一次 资金投资设立控股子公司开展新项目的公告》（公告编

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临时股东大会审议通过了《关于使用部分 超募资金投资设立控股子公司的议案》， 同意公司与烟台经济技术开发区管理委 员会签署的《烟台经济技术开发区管理委 员会、烟台睿创微纳技术股份有限公司共 建“烟台新型半导体技术研究院”合作框 架协议》及与烟台业达经济发展集团有限 公司签署的《山东齐芯半导体研究院有限 公司股东协议》，同意公司使用超募资金 26,000万元与烟台业达经济发展集团有 限公司共同投资设立控股子公司，并由控 股子公司开展半导体研究院项目。公司独 立董事对该事项发表了明确同意的独立 意见。公司保荐机构对该事项出具了明确 的核查意见。	号：2021—002）。截至目前，该控股子公司烟台齐新 半导体技术研究院有限公司已完成工商注册登记手 续。

• 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

• 适用 √ 不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

公司名称	烟台睿创微纳技术股份有 限公司
法定代表人	马宏
日期	2021年4月26日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表 2021 年 3 月 31 日

编制单位 : 烟台睿创微纳技术股份有限公司

单位：元 币种 : 人民币 审计类型：未经审计

项目	2021 年3 月31 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	871,984,349.89	1,243,411,827.76
结算备付金

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拆出资金
交易性金融资产	370,349,232.88	36,041,082.19
衍生金融资产
应收票据	105,872,593.17	154,287,623.85
应收账款	370,165,850.56	322,443,485.47
应收款项融资
预付款项	54,243,437.69	49,986,487.26
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	16,380,021.00	15,000,141.91
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	825,701,243.85	713,231,974.06
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	18,476,996.94	19,437,935.86
流动资产合计	2,633,173,725.98	2,553,840,558.36
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	25,239,728.60	23,436,255.01
其他权益工具投资	107,060,000.00	107,060,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	470,653,059.65	442,455,673.88
在建工程	134,005,533.47	84,720,229.02
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	1,959,630.14
无形资产	137,164,337.66	137,961,934.01
开发支出
商誉
长期待摊费用	43,032,083.46	41,379,062.98
递延所得税资产	44,352,776.53	37,620,106.06
其他非流动资产	110,933,448.07	116,101,773.42
非流动资产合计	1,074,400,597.58	990,735,034.38
资产总计	3,707,574,323.56	3,544,575,592.74

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流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	59,341,734.00	42,140,430.50
应付账款	267,036,866.69	229,015,193.87
预收款项
合同负债	78,818,908.04	98,877,580.14
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	66,465,551.04	61,092,161.31
应交税费	20,559,480.20	14,865,818.71
其他应付款	1,281,049.11	1,740,519.95
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	2,477,616.05	5,462,297.40
流动负债合计	495,981,205.13	503,194,001.88
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	1,789,825.80
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	84,078,684.08	85,923,170.10
递延所得税负债	27,868,666.63	25,693,016.87
其他非流动负债
非流动负债合计	113,737,176.51	111,616,186.97
负债合计	609,718,381.64	614,810,188.85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	445,000,000.00	445,000,000.00

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2021 年第一季度报告

其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,583,816,661.97	1,583,802,722.73
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	51,141,082.30	51,141,082.30
一般风险准备
未分配利润	969,647,671.59	848,833,538.34
归属于母公司所有者权益（或股 东权益）合计	3,049,605,415.86	2,928,777,343.37
少数股东权益	48,250,526.06	988,060.52
所有者权益（或股东权益）合 计	3,097,855,941.92	2,929,765,403.89
负债和所有者权益（或股东 权益）总计	3,707,574,323.56	3,544,575,592.74

公司负责人：马宏 主管会计工作负责人：赵芳彦 会计机构负责人：赵慧

母公司资产负债表 2021 年 3 月 31 日

编制单位 : 烟台睿创微纳技术股份有限公司

单位 : 元 币种 : 人民币 审计类型：未经审计

项目	2021 年3 月31 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	390,872,415.33	828,088,351.58
交易性金融资产	340,349,232.88	36,041,082.19
衍生金融资产
应收票据
应收账款	496,808,485.79	361,746,629.89
应收款项融资
预付款项	22,990,931.09	18,147,602.16
其他应收款	136,869,516.05	130,618,462.13
其中：应收利息	81,170.83	81,170.83
应收股利
存货	106,856,840.41	88,225,295.48
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	1,347,430.76	3,680,404.93

14 / 28

2021 年第一季度报告

流动资产合计	1,496,094,852.31	1,466,547,828.36
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	739,476,033.78	687,476,033.78
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	41,231,481.38	41,059,171.88
固定资产	231,722,745.83	217,263,110.78
在建工程	53,231,738.03	38,336,092.98
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	37,689,834.97	38,082,394.97
开发支出
商誉
长期待摊费用	34,434,601.21	33,048,489.31
递延所得税资产	1,284,357.40	1,277,324.95
其他非流动资产	87,428,149.85	96,247,042.96
非流动资产合计	1,226,498,942.45	1,152,789,661.61
资产总计	2,722,593,794.76	2,619,337,489.97
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	18,000,000.00
应付账款	63,188,116.55	27,608,011.25
预收款项
合同负债	508,470.00	508,470.00
应付职工薪酬	6,045,885.53	4,389,482.55
应交税费	3,795,294.65	4,022,355.64
其他应付款	8,533,226.64	9,631,525.96
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	100,070,993.37	46,159,845.40
非流动负债：
长期借款
应付债券

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2021 年第一季度报告

其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	24,523,431.68	25,694,719.64
递延所得税负债	8,901,947.92	7,757,781.13
其他非流动负债
非流动负债合计	33,425,379.60	33,452,500.77
负债合计	133,496,372.97	79,612,346.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	445,000,000.00	445,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,586,183,895.51	1,586,183,895.51
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	51,141,082.30	51,141,082.30
未分配利润	506,772,443.98	457,400,165.99
所有者权益（或股东权益）合 计	2,589,097,421.79	2,539,725,143.80
负债和所有者权益（或股东 权益）总计	2,722,593,794.76	2,619,337,489.97

公司负责人：马宏 主管会计工作负责人：赵芳彦 会计机构负责人：赵慧

合并利润表 2021 年 1 — 3 月

编制单位：烟台睿创微纳技术股份有限公司

	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年第一季度	2020 年第一季度
一、营业总收入	380,597,510.22	230,744,131.53
其中：营业收入	380,597,510.22	230,744,131.53
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	240,086,106.36	133,444,386.10
其中：营业成本	152,364,628.24	94,802,145.70

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2021 年第一季度报告

利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	1,189,286.94	1,217,458.75
销售费用	13,823,299.06	4,689,679.43
管理费用	14,229,667.34	9,843,848.83
研发费用	63,373,155.41	29,039,927.82
财务费用	-4,893,930.63	-6,148,674.43
其中：利息费用	217,755.66	120,141.85
利息收入	-2,813,920.15	-6,168,320.14
加：其他收益	2,635,094.10	3,426,013.55
投资收益（损失以“－”号填列）	2,285,843.46	1,156,337.19
其中：对联营企业和合营企业的投 资收益	1,803,473.59
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填 列）
公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-4,622,952.38	-5,476,204.79
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-4,724,037.64	-104,075.24
资产处置收益（损失以“－”号填 列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	136,085,351.40	96,301,816.14
加：营业外收入	159,027.34	1,943,094.32
减：营业外支出	157,152.83	1,548,923.19
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	136,087,225.91	96,695,987.27
减：所得税费用	15,604,441.38	11,633,034.53
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	120,482,784.53	85,062,952.74
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列）	120,482,784.53	85,062,952.74
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏 损以“-”号填列）	120,781,379.74	85,030,723.42

17 / 28

2021 年第一季度报告

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-298,595.21	32,229.32
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收 益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益 的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额
七、综合收益总额	120,482,784.53	85,062,952.74
（一）归属于母公司所有者的综合收益 总额	120,781,379.74	85,030,723.42
（二）归属于少数股东的综合收益总额	-298,595.21	32,229.32
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.2714	0.1911
（二）稀释每股收益(元/股)	0.2709	0.1911

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 0 元，上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。

公司负责人：马宏 主管会计工作负责人：赵芳彦 会计机构负责人：赵慧

母公司利润表

2021 年 1 — 3 月

编制单位：烟台睿创微纳技术股份有限公司

	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年第一季度	2020 年第一季度
一、营业收入	118,803,686.53	99,263,977.72
减：营业成本	34,078,082.52	27,616,490.67
税金及附加	485,106.07	808,264.06
销售费用	1,739,050.54

18 / 28

2021 年第一季度报告

管理费用	4,758,353.51	4,837,409.92
研发费用	25,890,324.53	7,671,012.43
财务费用	-2,358,256.42	-5,279,772.15
其中：利息费用
利息收入	-2,299,081.49	-5,284,321.57
加：其他收益	1,431,554.04	683,364.54
投资收益（损失以“－”号填列）	482,369.87	114,196.17
其中：对联营企业和合营企业的投 资收益
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填 列）
公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-405,340.43
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-1,748,815.16	7,918.94
资产处置收益（损失以“－”号填 列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	53,970,794.10	64,416,052.44
加：营业外收入	0.15	1,915,699.99
减：营业外支出	0.95	0.01
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	53,970,793.30	66,331,752.42
减：所得税费用	4,598,515.31	7,259,526.94
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	49,372,277.99	59,072,225.48
（一）持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）	49,372,277.99	59,072,225.48
（二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收 益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收 益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益 的金额
4.其他债权投资信用减值准备

19 / 28

2021 年第一季度报告

5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	49,372,277.99	59,072,225.48
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

公司负责人：马宏 主管会计工作负责人：赵芳彦 会计机构负责人：赵慧

合并现金流量表

2021 年 1 — 3 月

编制单位：烟台睿创微纳技术股份有限公司

	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	350,102,425.78	253,117,405.94
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	20,906,537.35	12,116,268.11
收到其他与经营活动有关的现金	12,309,473.45	2,613,139.83
经营活动现金流入小计	383,318,436.58	267,846,813.88
购买商品、接受劳务支付的现金	214,454,748.20	160,012,021.30
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	64,047,951.46	50,549,917.62
支付的各项税费	18,485,707.74	22,486,738.42
支付其他与经营活动有关的现金	25,330,867.11	14,196,850.55
经营活动现金流出小计	322,319,274.51	247,245,527.89
经营活动产生的现金流量净额	60,999,162.07	20,601,285.99

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2021 年第一季度报告

二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	143,000,000.00
取得投资收益收到的现金	1,073,397.26	100,978.63
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		10,000,000.00
投资活动现金流入小计	144,073,397.26	10,100,978.63
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	93,957,574.60	50,758,041.84
投资支付的现金	478,425,085.00	15,768,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		20,000,000.00
投资活动现金流出小计	572,382,659.60	86,526,041.84
投资活动产生的现金流量净额	-428,309,262.34	-76,425,063.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	48,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金	48,000,000.00
取得借款收到的现金		50,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	10,489.66
筹资活动现金流入小计	48,010,489.66	50,000,000.00
偿还债务支付的现金	50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	197,688.50	120,141.85
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	50,197,688.50	120,141.85
筹资活动产生的现金流量净额	-2,187,198.84	49,879,858.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	1,982,747.37
五、现金及现金等价物净增加额	-367,514,551.74	-5,943,919.07
加：期初现金及现金等价物余额	1,198,910,597.09	1,474,193,144.53
六、期末现金及现金等价物余额	831,396,045.35	1,468,249,225.46

公司负责人：马宏 主管会计工作负责人：赵芳彦 会计机构负责人：赵慧

母公司现金流量表

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2021 年第一季度报告

2021 年 1 — 3 月

编制单位：烟台睿创微纳技术股份有限公司

	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		60,851,884.38
收到的税费返还	124,771.22
收到其他与经营活动有关的现金	7,415,654.84	5,892,131.36
经营活动现金流入小计	7,540,426.06	66,744,015.74
购买商品、接受劳务支付的现金	32,666,180.78	37,012,732.96
支付给职工及为职工支付的现金	6,632,274.07	4,746,588.09
支付的各项税费	4,120,749.93	11,905,232.43
支付其他与经营活动有关的现金	8,944,527.18	3,971,751.32
经营活动现金流出小计	52,363,731.96	57,636,304.80
经营活动产生的现金流量净额	-44,823,305.90	9,107,710.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	125,000,000.00
取得投资收益收到的现金	1,073,397.26	52,465.76
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		10,000,000.00
投资活动现金流入小计	126,073,397.26	10,052,465.76
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	38,682,187.76	24,085,364.75
投资支付的现金	482,000,000.00	47,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		20,000,000.00
投资活动现金流出小计	520,682,187.76	91,085,364.75
投资活动产生的现金流量净额	-394,608,790.50	-81,032,898.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	10,489.66
筹资活动现金流入小计	10,489.66
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额	10,489.66

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2021 年第一季度报告

四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	5,670.49
五、现金及现金等价物净增加额	-439,415,936.25	-71,925,188.05
加：期初现金及现金等价物余额	808,188,351.58	1,250,046,025.65
六、期末现金及现金等价物余额	368,772,415.33	1,178,120,837.60

公司负责人：马宏 主管会计工作负责人：赵芳彦 会计机构负责人：赵慧

4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√ 适用 □ 不适用

合并资产负债表

			单位:元币种:人民币
项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	1,243,411,827.76	1,243,411,827.76
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	36,041,082.19	36,041,082.19
衍生金融资产
应收票据	154,287,623.85	154,287,623.85
应收账款	322,443,485.47	322,443,485.47
应收款项融资
预付款项	49,986,487.26	49,833,620.64	-152,866.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	15,000,141.91	15,000,141.91
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	713,231,974.06	713,231,974.06
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	19,437,935.86	19,437,935.86
流动资产合计	2,553,840,558.36	2,553,687,691.74	-152,866.62
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款

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2021 年第一季度报告

长期股权投资	23,436,255.01	23,436,255.01
其他权益工具投资	107,060,000.00	107,060,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	442,455,673.88	442,455,673.88
在建工程	84,720,229.02	84,720,229.02
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		2,235,332.45	2,235,332.45
无形资产	137,961,934.01	137,961,934.01
开发支出
商誉
长期待摊费用	41,379,062.98	41,379,062.98
递延所得税资产	37,620,106.06	37,620,106.06
其他非流动资产	116,101,773.42	116,101,773.42
非流动资产合计	990,735,034.38	992,970,366.83	2,235,332.45
资产总计	3,544,575,592.74	3,546,658,058.57	2,082,465.83
流动负债：
短期借款	50,000,000.00	50,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	42,140,430.50	42,140,430.50
应付账款	229,015,193.87	229,015,193.87
预收款项
合同负债	98,877,580.14	98,877,580.14
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	61,092,161.31	61,092,161.31
应交税费	14,865,818.71	14,865,818.71
其他应付款	1,740,519.95	1,740,519.95
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	5,462,297.40	5,462,297.40
流动负债合计	503,194,001.88	503,194,001.88

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2021 年第一季度报告

非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		2,049,712.32	2,049,712.32
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	85,923,170.10	85,923,170.10
递延所得税负债	25,693,016.87	25,693,016.87
其他非流动负债
非流动负债合计	111,616,186.97	113,665,899.29	2,049,712.32
负债合计	614,810,188.85	616,859,901.17	2,049,712.32
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	445,000,000.00	445,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,583,802,722.73	1,583,802,722.73
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	51,141,082.30	51,141,082.30
一般风险准备
未分配利润	848,833,538.34	848,866,291.85	32,753.51
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计	2,928,777,343.37	2,928,810,096.88	32,753.51
少数股东权益	988,060.52	988,060.52
所有者权益（或股东权益） 合计	2,929,765,403.89	2,929,798,157.40	32,753.51
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	3,544,575,592.74	3,546,658,058.57	2,082,465.83

各项目调整情况的说明：

√ 适用 □ 不适用

财政部于 2018 年颁布了新租赁准则，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财 务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计 准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。根据准则的衔接规定，首次执行本准则的企业，根据首次 执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额， 不调整可比期间信息。

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2021 年第一季度报告

母公司资产负债表

	母公司资产负债表
		单位:元币种:人民币
项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	828,088,351.58	828,088,351.58
交易性金融资产	36,041,082.19	36,041,082.19
衍生金融资产
应收票据
应收账款	361,746,629.89	361,746,629.89
应收款项融资
预付款项	18,147,602.16	18,147,602.16
其他应收款	130,618,462.13	130,618,462.13
其中：应收利息	81,170.83	81,170.83
应收股利
存货	88,225,295.48	88,225,295.48
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	3,680,404.93	3,680,404.93
流动资产合计	1,466,547,828.36	1,466,547,828.36
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	687,476,033.78	687,476,033.78
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	41,059,171.88	41,059,171.88
固定资产	217,263,110.78	217,263,110.78
在建工程	38,336,092.98	38,336,092.98
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	38,082,394.97	38,082,394.97
开发支出
商誉
长期待摊费用	33,048,489.31	33,048,489.31
递延所得税资产	1,277,324.95	1,277,324.95
其他非流动资产	96,247,042.96	96,247,042.96
非流动资产合计	1,152,789,661.61	1,152,789,661.61
资产总计	2,619,337,489.97	2,619,337,489.97
流动负债：
短期借款

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2021 年第一季度报告

交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	27,608,011.25	27,608,011.25
预收款项
合同负债	508,470.00	508,470.00
应付职工薪酬	4,389,482.55	4,389,482.55
应交税费	4,022,355.64	4,022,355.64
其他应付款	9,631,525.96	9,631,525.96
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	46,159,845.40	46,159,845.40
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	25,694,719.64	25,694,719.64
递延所得税负债	7,757,781.13	7,757,781.13
其他非流动负债
非流动负债合计	33,452,500.77	33,452,500.77
负债合计	79,612,346.17	79,612,346.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	445,000,000.00	445,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,586,183,895.51	1,586,183,895.51
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	51,141,082.30	51,141,082.30
未分配利润	457,400,165.99	457,400,165.99
所有者权益（或股东权益） 合计	2,539,725,143.80	2,539,725,143.80
负债和所有者权益（或股	2,619,337,489.97	2,619,337,489.97

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2021 年第一季度报告

东权益）总计

各项目调整情况的说明：

√ 适用 □ 不适用 执行新租赁准则对母公司报表无影响。

4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□ 适用 √ 不适用

4.4 审计报告

□ 适用 √ 不适用

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