RAYTRON TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Apr 27, 2021

证券代码： 688002 证券简称：睿创微纳 公告编号： 2021- 014

烟台睿创微纳技术股份有限公司

关于募集资金2020 年度存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一） 实际募集资金金额和资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1055 号《关于同意烟台睿创微 纳技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发 行人民币普通股6,000 万股，每股发行价格为20.00 元，募集资金总额 1,200,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币66,026,918.87 元后，实际募 集资金净额为人民币1,133,973,081.13 元。上述募集资金于2019 年7 月8 日全 部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具 XYZH/2019BJGX0458 号《验资报告》。本公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二） 募集资金本报告期使用金额及期末余额

截至2020 年12 月31 日，本公司累计使用募集资金39,586.79 万元，其中 以前年度累计使用募集资金3,689.96 万元，2020 年度使用募集资金15,896.83 万元，截 止 2020 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币741,490,839.99 元。具体情况如下：

元。具体情况如下：
项目	金额（元）
募集资金总额	1,200,000,000.00
减：发行有关费用	66,026,918.87
募集资金净额	1,133,973,081.13
减：发行费用相关税费	3,944,660.38
减：募投项目支出	195,867,897.80

项目	金额（元）
减：临时补充流动资金	-
减：用超募资金永久补充流动资金	200,000,000.00
减：手续费支出	53,229.43
减：暂时闲置募集资金进行现金管理投资	35,000,000.00
加：暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益	39,070,481.29
加：利息收入	3,313,065.18
截止2020年12月31日止募集资金余额	741,490,839.99

二、募集资金管理情况

（一） 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定 了《公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度），对公司募集资金的存放、 使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、 使用、管理资金。

2019 年7 月，本公司与开户银行招商银行股份有限公司烟台分行、中国建 设银行股份有限公司烟台开发支行、华夏银行股份有限公司烟台开发区支行、中 信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订了《募集资金专户存储三方 监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。前述协议与上海证券交易所《募 集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 截至2020 年12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放、 使用、管理募集资金。

2020 年4 月24 日，本公司全资子公司烟台艾睿光电科技有限公司（以下简 称“艾睿光电”）与本公司、招商银行股份有限公司烟台分行、中信证券签订了 《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。前述 协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大 差异。截至2020 年12 月31 日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储四方 监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金。

（二） 募集资金专户存储情况

截至2020 年12 月31 日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

			单位：人民币元
开户银行	银行账号	存款方式	余额
招商银行股份有限公司烟台分行	535902368110711	活期	134,123,761.02
中国建设银行股份有限公司烟台 开发支行	37050166666000001364	活期	478,840.98
华夏银行股份有限公司烟台烟台 自贸区支行	12656000000794608	活期	99,684,414.01
招商银行股份有限公司烟台分行	535902368110603	活期	506,350,049.28
招商银行股份有限公司烟台分行	535902463010606	活期	853,774.70
合 计			741,490,839.99

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一） 募投项目的资金使用情况

本公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》使用募集资 金。本公司报告期募投项目的资金使用情况，详见“募投资金使用情况对照表” （见附件1）。

（二） 募投项目先期投入及置换情况

报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2019 年8 月29 日，本公司第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次 会议审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本 公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用 效率，降低公司财务成本，公司使用总额不超过8,000 万元（含8,000 万元）的 部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不超过12 个月，本公司可 根据募投项目进度要求提前归还募集资金。本公司独立董事、监事会及保荐机构 中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至 2019 年12 月31 日， 本公司累计使用闲置募集资金人民币2,000 万元暂时补充流动资金。

2020 年6 月17 日，本公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金 2,000.00 万元全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通 知了保荐机构和保荐代表人。详情请见本公司 2020 年6 月18 日披露于上海证

券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募 集资金的公告》（公告编号：2020-020）。

（四） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情 况。

（五） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020 年7 月2 日，本公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次 会议， 审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公 司使用额度不超过人民币9 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响 募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行 现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限 于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使 用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。本公司独立董事、 监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至 2020 年12 月31 日，本公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：

银行名称	产品名称	金额	起息日	到期日	是否 赎回
建行烟台开发 支行	“乾元-周周利”开放 式资产组合型保本人 民币理财产品	63,990,000.00	2019/8/7	2099/12/31	部分 赎回
招商银行烟台 分行	招商银行结构性存款 CYT00102	210,000,000.00	2020/1/3	2020/4/7	是
招商银行烟台 分行	招商银行结构性存款 CYT00102	460,000,000.00	2020/1/3	2020/4/7	是
华夏银行烟台 自贸区支行	慧盈人民币单位结构 性存款产品 HY19233389	16,000,000.00	2020/1/3	2020/2/3	是
华夏银行烟台 自贸区支行	慧盈人民币单位结构 性存款产品 HY19233390	100,000,000.00	2020/1/3	2020/4/3	是
招商银行烟台 分行	步步生金8688	20,000,000.00	2020/1/6	2099/12/31	是
华夏银行烟台 自贸区支行	慧盈人民币单位结构 性存款产品 HY19233389	16,000,000.00	2020/3/12	2020/6/12	是
招商银行烟台	招商银行结构性存款	190,000,000.00	2020/4/10	2020/7/13	是

银行名称	产品名称	金额	起息日	到期日	是否 赎回
分行	CYT00113
招商银行烟台 分行	招商银行结构性存款 CYT00113	475,000,000.00	2020/4/10	2020/7/13	是
招商银行烟台 分行	步步生金8688	20,000,000.00	2020/4/13	2099/12/31	是
华夏银行烟台 自贸区支行	慧盈人民币单位结构 性存款产品 HY20231243	50,000,000.00	2020/4/15	2020/7/15	是
华夏银行烟台 自贸区支行	慧盈人民币单位结构 性存款产品 HY20231304	30,000,000.00	2020/4/16	2020/5/18	是
华夏银行烟台 自贸区支行	慧盈人民币单位结构 性存款产品 HY20232047	30,000,000.00	2020/6/2	2020/7/3	是
华夏银行烟台 自贸区支行	慧盈人民币单位结构 性存款产品 HY20232336	16,000,000.00	2020/6/17	2020/9/11	是
招商银行烟台 分行	招商银行结构性存款 CYT00117	475,000,000.00	2020/7/15	2020/10/13	是
招商银行烟台 分行	招商银行结构性存款 CYT00117	160,000,000.00	2020/7/15	2020/10/13	是
招商银行烟台 分行	招商银行结构性存款 NYT00001	120,000,000.00	2020/10/15	2020/12/14	是
招商银行烟台 分行	招商银行结构性存款 NYT00001	500,000,000.00	2020/10/15	2020/12/14	是
华夏银行烟台 自贸区支行	慧盈人民币单位结构 性存款产品 HY20232700	80,000,000.00	2020/7/20	2020/9/30	是

（六） 募集资金使用的其他情况

截至报告期末，本公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

经本公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议审议通过了 《关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募 投项目的议案》：同意增加全资子公司艾睿光电为“非制冷红外焦平面芯片技术 改造及扩建项目”实施主体并开立专项账户，同时使用募集资金向艾睿光电提供 借款用于实施募投项目，实施地点不变（烟台开发区贵阳大街11号）。本次事项

是基于满足募投项目的实际开展需要，未改变募集资金的投资方向及内容，不影 响募投项目的实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应 披露的信息，不存在募集资金管理违规的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见。

经鉴证，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为：睿创微纳上述募集 资金年度存放与使用情况专项报告已经按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及相关格式指引的规 定编制，在所有重大方面如实反映了睿创微纳 2020 年度募集资金的实际存放与 使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告 的结论性意见。

经核查，保荐机构认为：睿创微纳 2020 年度募集资金存放与使用情况符合 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法》等法律法规和规范性文件的规定，睿创微纳对募集资金进行了专户存储 和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

八、上网披露的公告附件

（一）保荐机构中信证券股份有限公司出具的《关于烟台睿创微纳技术股份 有限公司2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》；

（二）信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《烟台睿创微纳技术 股份有限公司2020 年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

2021 年4 月28 日

附件1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额			113,397.31	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				15,896.83	15,896.83
变更用途的募集资金总额					-	已累计投入募集资金总额					39,586.79
变更用途的募集资金总额比例					-
承诺投资 项目	已变 更项 目，含 部分 变更 （如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化
非制冷红外焦 平面芯片技术 改造及扩建项 目	否	25,000.00	25,000.00	25,000.00	10,473.53	12,511.50	-12,488.50	50.05%	2021年3月	不适用	不适用	否
红外热成像终 端应用产品开 发及产业化项 目	否	12,000.00	12,000.00	12,000.00	2,134.80	2,522.11	-9,477.89	21.02%	2022年3月	不适用	不适用	否
睿创研究院建 设项目	否	8,000.00	8,000.00	8,000.00	3,288.50	4,553.18	-3,446.82	56.91%	2022年3月	不适用	不适用	否

8

承诺投资项目 小计	—	45,000.00	45,000.00	45,000.00	15,896.83	19,586.79	-25,413.21	43.53%	—		—	—
超募资金投向
补充流动资金	否	68,397.31	不适用	不适用		20,000.00	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	否
超募资金投向 小计		68,397.31				20,000.00
合计		113,397.31			15,896.83	39,586.79
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					2019年8月29日，本公司召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，审议 通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在确保不影响募集资 金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司使用总额 不超过8,000万元（含8,000万元）的部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不超 过12 个月，本公司可根据募投项目进度要求提前归还募集资金。本公司独立董事、监事会及保 荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至2019年12月31日，本公司累 计使用闲置募集资金人民币2,000万元暂时补充流动资金。2020 年6 月17 日，本公司已将使 用的暂时补充流动资金的募集资金2,000.00万元全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集 资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。详情请见本公司2020 年6月18 日披露于上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公 告》（公告编号：2020-020）。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产 品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	不适用