RAYTRON TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

烟台睿创微纳技术股份有限公司

2020年度董事会审计委员会履职情况报告

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》及公司章程等相关规定, 现就审计委员会 2020 年度工 作情况作如下报告:

一、董事会审计委员会 2020 年基本情况

报告期内, 公司董事会审计委员会共计3名委员, 由独立董事黄俊、洪伟及 非独立董事管新亚组成, 其中具有专业会计资格的独立董事黄俊担任召集人, 符 合监管要求及《公司章程》等的相关规定。

二、董事会审计委员会 2020 年会议召开情况

报告期内, 2020年度, 审计委员会共召开了 4 次会议, 全体委员出席了会 议。具体情况如下:

1、2020年3月27日, 董事会审计委员会召开2020年第一次会议, 审议通 过了《关于聘请公司 2020 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》、 《关于公司2019年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》、《关于公司2019 年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司 2019 年度审计报告的议案》和《关 于公司 2019年度财务决算报告的议案》。

2、2020年4月24日, 董事会审计委员会召开2020年第二次会议, 审议通 讨了《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年第一季度报告的议案》。

3、2020 年 7 月 16 日,董事会审计委员会召开 2020 年第三次会议,审议通 过了《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年半年度报告及其摘要的议案》。

4、2020年10月27日,董事会审计委员会召开2020年第四次会议,审议 通过了《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020年第三季度报告的议案》。

三、2020年度审计委员会主要工作情况

2020 年度,公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,严格执行《公司 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》及《审计委员会工作 细则》等有关规定, 认真履行委员会职责, 具体情况如下:

(一) 指导、监督和评估公司内部审计部门的工作

2020 年, 根据相关法律法规的要求, 结合公司实际情况, 审计委员会认真 审阅内部审计部门的工作计划和报告,跟进内部审计工作进度、质量以及发现的 重大问题。经审阅内部审计工作报告,未发现内部审计工作存在重大问题情况。

(二) 提出续聘外部审计机构建议, 监督和评估外部审计机构工作

报告期内, 审计委员会严格评估外部审计机构工作, 监督外部审计机构的独 立性、工作程序、质量和结果。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)在公司审 计工作中, 严格遵守独立、客观、公正的执业准则, 履行审计职责, 完成了公司各项 审计工作, 出具的审计报告能够公允地反映公司的实际情况。

2020 年审计委员会向董事会提出继续聘任信永中和会计师事务所(特殊普 通合伙)为2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。

(三) 审核公司的财务信息及其披露

报告期内,审计委员会认真审议了公司的 2020 年相关财务报告及资料信息, 公司财务报告真实、准确、完整,不存在欺诈、舞弊行为及重大错报等情况, 公 允地反映了公司财务状况以及经营成果。

(四) 评估公司内部控制情况

报告期内, 公司严格执行各项要求, 遵循上市公司治理准则, 严格规范三会 一层的合法、合规运作,严格规范财务报告的内部控制,切实保障了公司和全体 股东的合法权益。

(五) 协调公司内部相关部门与外部审计机构的沟通和工作

报告期内,公司董事会审计委员会积极协调公司内部审计部门与外部审计机 构的沟通及对外部审计工作的配合, 提高了相关审计工作的效率。

四、总体评价

2020 年, 公司审计委员会按照公司章程和《审计委员会工作细则》等相关 规定, 较好地履行了各项职责。2021 年, 公司审计委员会将一如既往地严格执 行各项相关规定, 行使相应权利, 履行各项义务, 强化审计及内控监督的职能, 促进公司平稳发展。

特此报告。

(以下无正文)

(本页为《烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年度董事会审计委员会履职情 况报告》之签署页)

审计委员会委员签字:

黄俊

黄俊

2021年4月26日

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(本页为《烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年度董事会审计委员会履职情 况报告》之签署页)

审计委员会委员签字:

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值新生

笪新亚

2021年4月26日

(本页为《烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年度董事会审计委员会履职情 况报告》之签署页)

审计委员会委员签字:

洪伟 洪伟

2021年4月26日