Quantumctek Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Jul 2, 2021

证券代码： 688027 证券简称：国盾量子 公告编号： 2021-044

科大国盾量子技术股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 本次上市流通的战略配售股份数量为 2,000,000 股，限售期为12 个 月，占科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称“发行人”“国盾量子” 或“公司”）总股本的2.5%。

• 除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为 26,750,000 股，占

• 公司总股本的33.44%。

• 本次公开发行部分限售股上市流通日期：2021 年7 月12 日。

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意科大国盾量子技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1063 号），科大国盾量子技术股 份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，并于 2020 年 7 月 9 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。

公司首次公开发行 A 股前总股本为 60,000,000 股，首次公开发行 A 股后 总股本为 80,000,000 股，其中有限售条件流通股 63,714,825 股，占公司总股本 的 79.6435%，无限售条件流通股 16,285,175 股，占公司总股本的 20.3565%。

本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股，限售期为自公司公开发 行的股票在上海证劵交易所上市之日起 12 个月。本次上市流通的限售股股东数 量为 23 名，对应的股份数量共计 28,750,000 股，占公司总股本的 35.94%，该部 分限售股将于 2021 年 7 月 12 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行

股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等事项导致股本数量 未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申 请上市流通的限售股股东所作承诺如下：

（一）中国科学院控股有限公司承诺：

“自公司股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理本公司所持 有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购本公司所持有的公 司公开发行股票前已发行的股份。”

（二）安徽润丰投资集团有限公司承诺：

“1、自公司股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理本公司持 有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份；

2、如所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；

3、如公司上市后6 个月内公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延 长6 个月。

上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如公司有派息、送股、资 本公积转增股本、配股及增发等除权除息事项，发行价将相应进行调整。” （三）王凤仙承诺：

“1、自公司股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有 的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份；

2、股份锁定期满后，在本人或本人近亲属在公司任董事、监事或高级管理 人员职务期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%；在本人 或本人近亲属离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；

3、如所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；

4、如公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延 长6 个月。

上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如公司有派息、送股、资 本公积转增股本、配股及增发等除权除息事项，发行价将相应进行调整。”

（四）赵勇承诺：

“1、自公司股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有 的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份；

2、股份锁定期满后，在任职期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司 股份总数的25%；在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；

3、公司股票上市满12 个月后4 年内，每年转让的公司公开发行股票前已发 行的股份不超过上市时本人所持公司首发前股份总数的25%，前述比例可累积使 用；

4、如所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；

5、如公司上市后6 个月内公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延 长6 个月。

上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如公司有派息、送股、资 本公积转增股本、配股及增发等除权除息事项，发行价将相应进行调整。”

（五）王根九、陈庆、张军、冯斯波承诺：

“1、自公司股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有 的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份；

2、股份锁定期满后，在任职期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司 股份总数的25%；在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；

3、如所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；

4、如公司上市后6 个月内公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延 长6 个月。

上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如公司有派息、送股、资 本公积转增股本、配股及增发等除权除息事项，发行价将相应进行调整。”

（六）杭州兆富投资合伙企业（有限合伙）、天津君联林海企业管理咨询合 伙企业（有限合伙）、彭顷砡、楼永良、杜军红、树华科技发展（深圳）有限公 司、杭州虹富投资管理合伙企业（有限合伙）、苏州工业园区惟骞投资企业（有 限合伙）、杨涛、深圳泰生佳朋投资中心（有限合伙）、国元股权投资有限公司、 安徽国元创投有限责任公司、深圳拓森投资控股有限责任公司、杭州益胜投资合

伙企业（有限合伙）承诺：

“自公司股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理本人/本企业 /本公司所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购本人 /本企业/本公司所持有的公司公开发行股票前已发行的股份。”

此外，本次申请上市的限售股股东还出具了招股说明书中披露的相关承诺， 除上述承诺外，无其他特别承诺。

（七）科大国盾科创板战略配售资管计划股份锁定承诺：

根据科大国盾上市前的相关公告，针对科大国盾科创板战略配售资管计划持 有的股份，资产管理计划的管理人国元证券出具承诺函，承诺如下：

“1、科大国盾科创板战略配售资管计划作为本次配售股票的实际持有人， 代表发行人高级管理人员与核心员工持有本次战略配售的股票，不存在受发行人 公告披露以外的投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；

2、参与发行人战略配售符合资产管理计划资产管理合同约定的投资范围；

3、科大国盾科创板战略配售资管计划用于参与本次战略配售的资金均来自 于发行人高级管理人员或核心员工的自有资金，且投资于本次战略配售符合关于 自有资金投资方向的相关规定；

4、科大国盾科创板战略配售资管计划不通过任何形式在限售期内转让所持 有本次配售的股票；

5、科大国盾科创板战略配售资管计划获得本次配售的股票持有期限不少于 12 个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算；

6、科大国盾科创板战略配售资管计划与发行人、主承销商或其他利益关系 人之间不存在输送不正当利益的行为。”

截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东、科大国盾科创板战略配售 资管计划管理人均严格履行相应的承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次 限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）作为公司首次公开发行股 票并上市的持续督导机构，经核查认为：

1、截至本核查意见出具日，国盾量子本次限售股份持有人均已严格履行了 相应的股份锁定承诺；

2、国盾量子本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板上市公司持续监管办 法（试行）》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；

3、截至本核查意见出具日，国盾量子与本次解除限售股份相关的信息披露 真实、准确、完整。

综上，保荐机构对国盾量子本次申请限售股份上市流通事项无异议。 五、本次限售股上市流通情况

（一）本次限售股上市流通数量为28,750,000 股，占公司总股本的35.94%。

（二）本次限售股上市流通日期为2021 年7 月12 日。

（三）首发限售股上市流通明细清单：

序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股 占公司总股 本比例（%）	本次上市流 通数量 （股）	剩余限售 股数量 （股）
1	中国科学院控股有限公司	4,560,000	5.70	4,560,000	0
2	安徽润丰投资集团有限公司	3,960,000	4.95	3,960,000	0
3	杭州兆富投资合伙企业 （有限合伙）	2,604,000	3.26	2,604,000	0
4	天津君联林海企业管理咨询合伙企业（有 限合伙）	2,400,000	3.00	2,400,000	0
5	王根九	2,205,000	2.76	2,205,000	0
6	彭顷砡	2,160,000	2.70	2,160,000	0
7	楼永良	2,000,000	2.50	2,000,000	0
8	杜军红	840,000	1.05	840,000	0
9	树华科技发展（深圳）有限公司	837,000	1.05	837,000	0
10	王凤仙	762,000	0.95	762,000	0
11	杭州虹富投资管理合伙企业（有限合伙）	742,000	0.93	742,000	0
12	苏州工业园区惟骞投资企业（有限合伙）	724,000	0.91	724,000	0
13	杨涛	626,000	0.78	626,000	0
14	赵勇	434,000	0.54	434,000	0
15	深圳泰生佳朋投资中心（有限合伙）	380,000	0.48	380,000	0
16	国元股权投资有限公司	300,000	0.38	300,000	0
17	陈庆	242,000	0.30	242,000	0
18	安徽国元创投有限责任公司	220,000	0.28	220,000	0

19	深圳拓森投资控股有限公司	200,000	0.25	200,000	0
20	杭州益胜投资合伙企业 （有限合伙）	200,000	0.25	200,000	0
21	张军	196,000	0.25	196,000	0
22	冯斯波	158,000	0.20	158,000	0
23	国元证券科大国盾员工参与科创板战略配 售集合资产管理计划	2,000,000	2.50	2,000,000	0
合计		28,750,000	35.94	28,750,000	0

限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	首发限售股	26,750,000	12
2	战略配售股份	2,000,000	12
合计		28,750,000	-

六、上网公告附件

《国元证券股份有限公司关于科大国盾量子技术股份有限公司首次公开发 行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

科大国盾量子技术股份有限公司董事会

2021 年7 月3 日