Quantumctek Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Aug 27, 2020

国元证券股份有限公司关于

科大国盾量子技术股份有限公司使用暂时闲置募集资金

进行现金管理的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大 国盾量子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国盾量子”）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办 法（2013年修订）》等有关规定，对国盾量子使用暂时闲置募集资金进行现金管 理的相关事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意科大国盾措子技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1063号）核准，公司向社会公开发 行人民币普通股A股股票20,000,000股，每股发行价格36.18元，募集资金总额为 人民币72,360万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币65,565.79万元。容 诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行 了审验，并于2020年7月2日出具了容诚验字[2020]230Z0113号《验资报告》。

上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理，公司与保荐机构国元证 券、存放募集资金的徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行、合肥科技农村商业 银行高新区支行、中国民生银行股份有限公司合肥经开区支行分别签订了《募集 资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见2020年7月8日披露于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）的首次公开发行股票科创板上市公告书。

二、募投项目情况

根据《科大国盾量子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招 股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金金额

1

1	量子通信网络设备项目	25,674.17	25,674.17
2	研发中心建设项目	4,689.06	4,689.06
	合计	30,363.23	30,363.23

由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据公司募资资金使用计划， 部分募集资金存在暂时闲置的情形。

三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司募集 资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提 下，公司拟利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率， 增加公司现金资产收益，保障公司股东的利益。

（二）额度及期限

公司拟使用最高不超过人民币50,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管 理，使用期限不超过12个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。 （三）投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，在保证不影响募投项目实施、募集资金 安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约 定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），且该等现 金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（四）决议有效期

自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

（五）实施方式

公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署 相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、 选择产品/业务品种、签署合同及协议等。

（六）信息披露

公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义 务，不会变相改变募集资金用途。

（七）现金管理收益分配

2

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，将优先 用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严 格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和 使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，仅投资于安全性高、流 动性好、有保本约定的投资产品，该类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策 的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该 项投资受到市场波动的影响。

（二）安全性及风险控制措施

1、为控制风险，公司进行现金管理时，将选择购买安全性高、流动性好的、 有保本约定的投资产品。

• 2、公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不得

• 用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

3、公司财务部安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况， 一旦发现或判断有不利因素，及时通报公司内审人员、董事长，并采取相应的保 全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信 息披露的义务。

五、对公司经营的影响

公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投 项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常 周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同 时，公司本次对暂时闲置的募集资金进行现金管理，能获得一定的投资收益，有 利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

六、履行的决策程序

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公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的相关议案已经公司第二届 董事会第十七次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，独立董事已发表了明 确的同意意见，该事项尚需取得公司股东大会审议通过。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，履 行了必要的法律程序，符合相关法律法规的规定；公司本次使用部分暂时闲置募 集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》以及公 司募集资金管理制度等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不 会影响公司募集资金投资项目的正常实施，可以提高资金使用效率，符合公司和 全体股东的利益。

综上，本保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异 议。

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