QuakeSafe Technologies Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2022

Mar 18, 2022

震安科技股份有限公司

2021 年度

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

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鉴证报告
关于募集资金2021	年度存放与使用情况的专项报告	1-15

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信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话 : +86(010)6554 2288 8号富华大厦A座9层 telephone: +86(010)6554 2288 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, ShineWing No.8, Chaoyangmen Beidajie, Dongcheng District, Beijing, 传真 : +86(010)6554 7190 certified public accountants 100027, P.R.China facsimile: +86(010)6554 7190

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

XYZH/2022KMAA50010

震安科技股份有限公司全体股东：

我们对后附的震安科技股份有限公司(以下简称震安科技公司)关于募集资金2021 年 度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了 鉴证工作。

震安科技公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放 与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专 项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和 完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基 础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号-历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否 不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新 计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的 鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，震安科技公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证 券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了震安科技公司2021 年度募集资金的 实际存放与使用情况。

本鉴证报告仅供震安科技公司2021 年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同 意，不得用于其他任何目的。

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：

中国注册会计师：

中国 北京 二○二二年三月十七日

震安科技股份有限公司关于募集资金2021 年度使用情况的专项报告 2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

震安科技股份有限公司董事会

关于募集资金2021 年度存放与使用情况的专项报告

震安科技股份有限公司（以下简称本公司）董事会根据《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号－－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、等相关的规定编制了募集资金2021 年度使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度使用情况专项报告）。本公司董事会全 体成员保证募集资金年度使用情况专项报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一） 募集资金金额及到位时间

1、首次公开发行股票募集资金

根据公司于2017 年9 月22 日召开的2017 年第一次临时股东大会决议、公司章程和 中国证监会“证监许可[2019]287 号”文《关于核准云南震安减震科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》核准以及招股说明书，公司向社会首次公开发行人民币普通股 2,000.00 万股，每股面值人民币1 元，发行价格为每股人民币19.19 元，募集资金总额 人民币383,800,000.00 元。扣除各项发行费用人民币67,732,000.00 元，实际募集资金 净额为人民币316,068,000.00 元。上述募资资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并于2019 年3 月20 日出具了XYZH/2019KMA30122 号《验资报告》。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

根据公司2020 年 4 月 29 日召开 2019 年年度股东大会、公司章程、中国证券监 督管理委员会出具的《关于同意震安科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 注册的批复》（证监许可〔2021〕199 号）以及招股说明书，2021 年 3 月公司向不特定 对象发行可转换公司债券，募集资金总额为人民币 28,500.00 万元，扣除发行费用 520.11 万元后实际募集资金净额为人民币 27,979.89 万元。上述资金已于 2021 年 3 月 18 日 全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具 XYZH/2021KMAA50012 号 《验资报告》。

（二） 募集资金本年度实际使用情况

1、首次公开发行股票募集资金使用情况

金额单位：人民币元

项目	金额
首次募集资金净额	316,068,000.00
减：以前年度直接投入募投项目	58,794,190.43

1

震安科技股份有限公司关于募集资金2021 年度使用情况的专项报告 2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

项目	金额
减：以前年度置换以自筹资金预先投入募投项目	18,365,533.88
加：以前年度利息收入余额	9,887,026.81
2020 年12 月31 日余额	248,795,302.50
减：直接投入募投项目	95,511,332.42
减：手续费支出	273.82
加：利息收入	3,094,741.35
加：理财产品收入	2,397,616.43
2021 年12 月31 日余额	158,776,054.04

募投项目的资金使用情况，详见“三、本年度募集资金实际使用情况”。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况

金额单位：人民币元

项目	金额
首次募集资金净额	279,798,932.96
减：直接投入募投项目	52,486,320.84
减：置换以自筹资金预先投入募投项目	113,152,587.81
减：手续费支出	418.84
加：利息收入	785,904.57
加：理财产品收入	1,639,424.65
2021 年12 月31 日余额	116,584,934.69

募投项目的资金使用情况，详见“三、本年度募集资金实际使用情况”。

3、募投项目先期投入及置换情况

1）首次公开发行募集资金

公司 2017 年第一次临时股东大会决议通过的《云南震安减震科技股份有限公司募集 资金管理制度》,公司发行股份募集资金扣除发行费用后将用于减隔震制品生产线技术改 造项目，在本次发行募集资金到位之前,公司可根据项目进度的实际情况以自筹资金先行 投入上述项目,募集资金到位后对先行投入的,计划以募集资金投资的资金予以全部置换， 如募集资金不足,则由公司自筹解决。截至 2019 年3 月31 日止，公司作为公开发行股 票募集资金投资项目之减隔震制品生产线技术改造项目实施单位，以自筹资金预先投入该 项目的实际投资金额 18,365,533.88 元。上述募集资金置换事项已经信永中和会计师事 务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2019 年4 月16 日出具XYZH/2019KMA30495 号《关于云 南震安减震科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。

2）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

公司于2021 年4 月22 日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会

2

震安科技股份有限公司关于募集资金2021 年度使用情况的专项报告 2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

议审议通过了《关于使用募投资金置换预先投入募集资金投资项目自有资金的议案》，同 意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自有资金人民币113，152，587.81 元。公司独立董事发表了同意的独立意见，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公 司以自有资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了《震安科技股 份有限公司以自有资金预先投入募集资金投资项目情况专项鉴证报告》 （XYZH/2021KMAA50031 号），保荐机构出具了《民生证券股份有限公司关于震安科技股 份有限公司使用可转债募集资金置换预先投入募集资金投资项目自有资金的核查意见》。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020 年4 月2 日，公司召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营 和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用最高不超过人民币10,000 万元 的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品； 使用最高不超过人民币10,000 万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、 稳健型的理财产品。上述闲置资金投资产品在额度和期限范围内授权董事长行使投资决策 权，并由公司财务负责人具体办理相关事宜，授权期限自董事会审议通过之日起12 个月 内有效，上述闲置资金在公司董事会审议通过之日起12 个月内循环滚动使用。2020 年4 月2 日，公司召开的第二届监事会第九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金和闲 置自有资金进行现金管理的议案》。

公司于2021 年4 月22 日召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在 不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用最高不 超过人民币20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、 有保本约定的的投资产品；使用最高不超过人民币20,000 万元的闲置自有资金购买安全 性高、流动性好、低风险、稳健型的的理财产品。上述闲置资金投资产品在额度和期限范 围内授权董事长行使投资决策权，并由公司财务负责人具体办理相关事宜，授权期限自董 事会审议通过之日起12 个月内有效，上述闲置资金拟在公司董事会审议通过之日起12 个 月内循环滚动使用。

公司根据上述授权，使用部分闲置募集资金进行现金管理如下：

1、2021 年1 月8 日，在平安银行昆明分行营业部购买了共计10,000.00 万元理财产 品（到期日2021 年3 月8 日，利率1.65%-4.05%），产生投资收益共计46.07 万元；

2、2021 年3 月16 日，在平安银行昆明分行营业部购买了万元理财产品（到期日2021 年5 月17 日，利率最低收益（固定收益率）为1.65%（年化），实际收益率为浮动收益 率与固定收益率孰高值，浮动收益率根据产品所挂钩标的衍生品交易所产生的收益而定）， 产生投资收益49.09 万元；

3、2021 年5 月11 日，在平安银行昆明分行营业部购买了5,000.00 万元理财产品（到 期日2021 年7 月12 日，利率1.50%或2.75%或2.80%），产生投资收益23.78 万元；

3

震安科技股份有限公司关于募集资金2021 年度使用情况的专项报告 2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

4、2021 年5 月11 日，在平安银行昆明分行营业部购买了5,000.00 万元理财产品（到 期日2021 年8 月11 日，利率1.50%或2.90%或2.98%），产生投资收益37.56 万元；

5、2021 年5 月20 日，在平安银行昆明分行营业部购买了10,000.00 万元理财产品 （到期日2021 年8 月20 日，利率1.50%或2.90%或2.92%），产生投资收益73.10 万元；

6、2021 年7 月16 日，在平安银行昆明分行营业部购买了5,000.00 万元理财产品（到 期日2021 年10 月18 日，利率按照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动收益1.50% 或3.00%或3.05%），产生投资收益38.63 万元；

7、2021 年8 月17 日，在平安银行昆明分行营业部购买了5,000.00 万元理财产品（到 期日2021 年10 月18 日，利率按照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动人民币结构 性存款收益0.5%或2.81%或2.91%），产生投资收益23.87 万元；

8、2021 年9 月1 日，在平安银行昆明分行营业部购买了10,000.00 万元理财产品（到 期日2021 年11 月30 日，利率按照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动收益1.5%或 2.90%或3.00%），产生投资收益71.51 万元；

9、2021 年10 月21 日，在平安银行昆明分行营业部购买了8,000.00 万元理财产品 （到期日2021 年12 月21 日，利率按照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动收益1.50% 或3.00%或3.10%），产生投资收益40.11 万元；

报告期内公司使用闲置募集资金进行现金管理的单日最高余额为20,000 万元，2021 年使用闲置募集资金进行现金管理的本金已全部收回，不存在逾期未收回的情形，合计投 资收益403.72 万元。

4、变更募投项目的资金使用情况

1）首次公开发行募集资金

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，本次募集资金全部用于 投资“减隔震制品生产线技术改造”项目。截止 2019 年 6 月 30 日，“减隔震制品生 产线技术改造”项目已投入募集资金 1,836.55 万元，剩余募集资金 29,770.25 万元（不 含募集资金专户利息净收入和现金管理收益），在项目实施过程中，受生产场地及技术工 艺等因素影响，公司原募投项目预计难以达到预期效果，公司拟将原募投项目投资金额缩 减至6,745.37 万元，其中投入自有资金 2,075.53 万元、投入募集资金 4,669.84 万元。 完成该项目尚需投入募集资金 2,833.29 万元（其中，建设投资 1,805.77 万元，铺底流 动资金 1,027.52 万元）。扣除变更后原募投项目尚需投入资金后的募集资金 26,936.96 万元拟变更用途用于“新建智能化减隔震制品装备制造基地项目”，项目计划总投资 34,900.11 万元，募集资金不能满足上述项目投资需求的部分由公司通过自筹资金解决。 2019 年9 月25 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于变更募集资金用途 的议案》，审议通过了拟将原计划用于募集资金投资项目“减隔震制品生产线技术改造” 的部分募集资金26,936.96 万元变更用途用于“新建智能化减隔震制品装备制造基地项 目”，原募投项目“减隔震制品生产线技术改造” 投入募集资金降至 4,669.84 万元； 2019 年9 月25 日，公司第二届监事会第七次会议审议通过了《关于变更募集资金用途的

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震安科技股份有限公司关于募集资金2021 年度使用情况的专项报告 2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

议案》；2019 年10 月16 日，公司召开的2019 年第三次临时股东大会审议通过了《关于 变更募集资金用途的议案》。

2）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

2021 年不存在变更募投项目的资金使用情况。

二、募集资金管理情况

（一） 募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及公司 《募集资金管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。公司 在使用募集资金时，资金支出必须严格按照《募集资金管理制度》履行资金使用审批手续， 凡涉及每一笔募集资金的支出，在董事会授权范围内经总经理签字后报财务部，由财务部 经办人员审核后，由财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报 董事会审批。

经公司第二届董事会第八次会议审议通过，公司设立了募集资金专用账户，与平安银 行股份有限公司昆明分行、民生证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明 确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异，公司严格执行《募集资金管理制度》及与保荐机构、开户银行签订的三方管协议以及 相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。

经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司设立了募集资金专用账户，震安科技、 河北震安减隔震技术有限公司与平安银行股份有限公司昆明分行、民生证券股份有限公司 签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券 交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格执行《募集资金管理制度》及与保荐 机构、开户银行签订的三方管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的 情况。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2021 年12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

1）首次公开发行募集资金

金额单位：人民币元

开户银行	开户银行	银行账 号	余额	余额	余额	余额
			募集资金	利息收入	其 他	合计
震安科技股 份有限公司	平安银行股份有 限公司昆明分行	1500009 8384979	143,396,943.27	15,379,110.77		158,776,054.04

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震安科技股份有限公司关于募集资金2021 年度使用情况的专项报告 2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

开户银行	开户银行	银行账 号	余额	余额	余额	余额
			募集资金	利息收入	其 他	合计
合 计			143,396,943.27	15,379,110.77		158,776,054.04

• 注：利息收入余额= 募集资金理财收益+ 利息收入- 手续费支出 =8,456,753.41+6,922,936.39-579.03=15,379,110.77

• 2）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

金额单位：人民币元

开户银行	开户银行	银行账 号	余额	余额	余额	余额
			募集资金	利息收入	其 他	合计
震安科技股 份有限公司	平安银行股 份有限公司 昆明分行	1500010 6350774	112,920,913.55	2,421,964.43		115,342,877.98
河北震安减 隔震技术有 限公司	平安银行股 份有限公司 昆明分行	1563300 0077766	1,239,110.76	2,945.95		1,242,056.71
合 计			114,160,024.31	2,424,910.38		116,584,934.69

• 注 1 ：利息收入余额= 募集资金理财收益+ 利息收入- 手续费支出 =1,639,424.65+782,540.78-1=2,421,964.43

• 注 2 ：利息收入余额= 募集资金理财收益+ 利息收入- 手续费支出 =3,363.79-417.84=2,945.95

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震安科技股份有限公司关于募集资金2021 年度使用情况的专项报告

2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

三、本年度募集资金实际使用情况

募集资金使用情况对照表一（首次公开发行募集资金）

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	31,606.80	31,606.80	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	9,551.14	9,551.14	9,551.14	9,551.14
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额		26,936.96		已累计投入募集资金总额			17,267.10
累计变更用途的募集资金总额比例		85.23%
	是否已变更				截至期末累	截至期末投资进	项目达到预	本年度	是否达	项目可行性
		募集资金承诺	调整后	本年度投入
承诺投资项目	项目（含部				计投入金额	度（%）(3)＝	定可使用状	实现的	到预计	是否发生重
		投资总额	投资总额（1）	金额
	分变更）				(2)	(2)/(1)	态日期	效益	效益	大变化
承诺投资项目
减隔震制品生产线技术改造	是	31,606.80	4,669.84	1,170.37	4,646.61	99.50	2021 年6 月10	449.85	是	是
							日
新建智能化减隔震制品装备制
	否		26,936.96	8,380.77	12,620.49	46.85		0.00	不适用	否
造基地项目
合计		31,606.80	31,606.80	9,551.14	17,267.10			449.85
			一、未达到计划进度的原因
			“新建智能化减隔震制品装备制造基地项目”延期主要原因是项目建设用地为喀斯特丘陵地区的特殊
			地形影响。项目建设用地地上为丘陵地形，需进行平整施工，平整施工时间约 5 个月工期。另外项目
			用地地下为喀斯特地貌，需进行额外桩基础施工。项目使用的机器设备以及原材料和运输工具等均有
			较大质量，用于生产、存储的相关空间均需承担较大的负荷，对地基的要求很高，导致地基施工中额
			外增加了桩基础工程施工。桩基础工程规模大、工作量大、工期长，且是保证项目质量，满足项目要
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
			求的必要工作，项目额外的桩基础工程施工时间为 6 个月。另外 2020 年初以来，受新型冠状病毒肺
			炎疫情的影响及受 2021 年项目所在地重大活动保障影响，项目建设过程中发生阶段性停工。上述原
			因导致公司“新建智能化减隔震制品装备制造基地项目”整体进度放缓,无法在计划时间内达到预定
			可使用状态。
			二、决策程序
			2021年12月24日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期

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震安科技股份有限公司关于募集资金2021 年度使用情况的专项报告

2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

	的议案》，同意公司在募集资金投资项目“新建智能化减隔震制品装备制造基地项目”实施主体、实
	施方式、建设内容、募集资金用途、投资项目规模及募投效益不发生变更的前提下，将“新建智能化
	减隔震制品装备制造基地项目”实施期限延期至 2022 年 4 月 30 日建设完成；2021 年 12 月 24 日，
	公司第三届监事会第九次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》；2019 年9 月24
	日，保荐机构民生证券股份有限公司经过核查，同意公司本次将“新建智能化减隔震制品装备制造基
	地项目”实施期限延期至 2022 年 4 月 30 日建设完成，出具了《民生证券股份有限公司关于震安科
	技 股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》；
	三、信息披露情况说明
	该事项详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《震安科技股份有限公司关于部分募集资
	金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-097）。
	1、原募投项目“减隔震制品生产线技术改造”系在公司现有的位于云南省昆明空港经济区面积约24.66
	亩的生产场地内采取多层设备（特别是硫化设备）生产工艺建造，项目实施过程中确认多层设备生产
	工艺较难保障原定目标，需采用单层设备（特别是硫化设备）生产工艺进行建设，造成公司现有土地
	使用权不够实现原募投项目计划。公司通过国有建设用地使用权挂牌交易程序购置云南省昆明空港经
	济区临空产业园DTCKG2019-023 号地块土地使用权，土地面积约59.65 亩，该地块与公司原生产场地
	暨原募集资金投资项目实施地点仅相距约20 公里，也位于云南省昆明空港经济区，该宗土地使用权能
	满足公司原募集资金投资项目的扩产需求，故公司将原募集资金投资项目的大部分投资在该地块实施。
	2019 年9 月25 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，
	同意将原计划用于募集资金投资项目“减隔震制品生产线技术改造”的部分募集资金变更用途用于“新
	建智能化减隔震制品装备制造基地项目”，该事项已经公司2019 年第三次临时股东大会审议通过。
项目可行性发生重大变化的情况说明	2、减隔震制品生产线技术改造项目计划投资总额为人民币6,745.37 万元，其中募集资金投入
	4,669.84 万元，自有资金投入2,075.53 万元。截止2021 年5 月31 日，减隔震制品生产线技术改造项
	目设备投入及改造安装已结束，公司已完成相关验收工作，项目新增橡胶减隔震制品产能1.2 万套已
	投产。该项目设备投入及改造安装已使用自有资金2,075.53 万元、已使用募集资金3,599.68 万元。
	尚未使用的募集资金为1,070.16 万元，其中：设备投入及改造安装的质保金42.64 万元（将于质保期
	满后支付），铺底流动资金1,027.52 万。公司结合实际经营情况，为提高资金使用效率，满足公司日
	常生产经营活动的需要，拟启用铺底流动资金1,027.52 万元购买该项目所需原材料用于生产[详见公
	司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《震安科技股份有限公司关于首次公开发行募投项目中
	的技术改造项目投产及铺底流动资金使用计划的公告》（公告编号：2021-053）]。截止2021 年12 月
	31 日，该项目设备投入及改造安装已使用自有资金2,075.53 万元、已使用募集资金 4,646.61 万元。
	尚未使用的募集资金为23.23万元（设备投入及改造安装的质保金，将于质保期后满后支付）。

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震安科技股份有限公司关于募集资金2021 年度使用情况的专项报告

2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
	公司 2017 年第一次临时股东大会决议通过的《云南震安减震科技股份有限公司募集资金管理制度》,
	公司发行股份募集资金扣除发行费用后将用于减隔震制品生产线技术改造项目，在本次发行募集资金
	到位之前,公司可根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入上述项目,募集资金到位后对先行投入
	的,计划以募集资金投资的资金予以全部置换，如募集资金不足,则由公司自筹解决。截至 2019 年3 月
募集资金投资项目先期投入及置换情况
	31 日止，公司作为公开发行股票募集资金投资项目之减隔震制品生产线技术改造项目实施单位，以自
	筹资金预先投入该项目的实际投资金额 18,365,533.88 元。上述募集资金置换事项已经信永中和会计
	师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2019 年4 月16 日出具XYZH/2019KMA30495 号《关于云南震安
	减震科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
	2020 年4 月2 日，公司召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和
	闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确
	保资金安全的前提下，使用最高不超过人民币10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安
	全性高、流动性好、有保本约定的理财产品；使用最高不超过人民币10,000 万元的闲置自有资金购买
	安全性高、流动性好、低风险、稳健型的理财产品。上述闲置资金投资产品在额度和期限范围内授权
	董事长行使投资决策权，并由公司财务负责人具体办理相关事宜，授权期限自董事会审议通过之日起
	12 个月内有效，上述闲置资金在公司董事会审议通过之日起12 个月内循环滚动使用。2020 年4 月2
	日，公司召开的第二届监事会第九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行
尚未使用的募集资金用途及去向
	现金管理的议案》。
	公司于2021 年4 月22 日召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了《关
	于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和
	募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用最高不超过人民币20,000 万元的闲置募集资金
	进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的的投资产品；使用最高不超过人民币20,000
	万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、稳健型的的理财产品。上述闲置资金投资产
	品在额度和期限范围内授权董事长行使投资决策权，并由公司财务负责人具体办理相关事宜，授权期
	限自董事会审议通过之日起12 个月内有效，上述闲置资金拟在公司董事会审议通过之日起12 个月内

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震安科技股份有限公司关于募集资金2021 年度使用情况的专项报告

2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

	循环滚动使用。
	公司根据上述授权，使用部分闲置募集资金进行现金管理如下：
	1、2021 年1 月8 日，在平安银行昆明分行营业部购买了共计10,000.00 万元理财产品（到期日2021
	年3 月8 日，利率1.65%-4.05%），产生投资收益共计46.07 万元；
	2、2021 年3 月16 日，在平安银行昆明分行营业部购买了10,000.00 万元理财产品（到期日2021 年5
	月17 日，利率最低收益（固定收益率）为1.65%（年化），实际收益率为浮动收益率与固定收益率孰
	高值，浮动收益率根据产品所挂钩标的衍生品交易所产生的收益而定），产生投资收益49.09 万元；
	3、2021 年5 月20 日，在平安银行昆明分行营业部购买了10,000.00 万元理财产品（到期日2021 年8
	月20 日，利率1.50%或2.90%或2.92%），产生投资收益73.10 万元；
	4、2021 年9 月1 日，在平安银行昆明分行营业部购买了10,000.00 万元理财产品（到期日2021 年11
	月30 日，利率按照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动收益1.5%或2.90%或3.00%），产生投资
	收益71.51 万元；
	报告期内公司使用闲置募集资金进行现金管理的单日最高余额为20,000 万元，累计产生投资收益
	239.77万元，2021年使用闲置募集资金进行现金管理的本金已全部收回，不存在逾期未收回的情形。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

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震安科技股份有限公司关于募集资金2021 年度使用情况的专项报告

2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

募集资金使用情况对照表二（向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	27,979.89	27,979.89	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	16,563.89	16,563.89	16,563.89	16,563.89
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额		0		已累计投入募集资金总额			16,563.89
累计变更用途的募集资金总额比例		不适用
	是否已变更				截至期末累	截至期末投资进	项目达到预	本年度	是否达	项目可行性
		募集资金承诺	调整后	本年度投入
承诺投资项目	项目（含部				计投入金额	度（%）(3)＝	定可使用状	实现的	到预计	是否发生重
		投资总额	投资总额（1）	金额
	分变更）				(2)	(2)/(1)	态日期	效益	效益	大变化
承诺投资项目
新建智能化减震及隔震制品装
	否	27,979.89		16,563.89	16,563.89	59.20		0.00	不适用	否
备制造基地项目
合计		27,979.89		16,563.89	16,563.89			0.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）			无
项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况			不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况			不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况			不适用
			公司于2021 年4 月22 日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了《关
			于使用募投资金置换预先投入募集资金投资项目自有资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已
			投入募集资金投资项目的自有资金人民币113，152，587.81 元。公司独立董事发表了同意的独立意见，
募集资金投资项目先期投入及置换情况			信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自有资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了
			专项审核，并出具了《震安科技股份有限公司以自有资金预先投入募集资金投资项目情况专项鉴证报
			告》（XYZH/2021KMAA50031 号），保荐机构出具了《民生证券股份有限公司关于震安科技股份有限公
			司使用可转债募集资金置换预先投入募集资金投资项目自有资金的核查意见》。

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震安科技股份有限公司关于募集资金2021 年度使用情况的专项报告

2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
	公司于2021 年4 月22 日召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了《关
	于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和
	募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用最高不超过人民币20,000 万元的闲置募集资金
	进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的的投资产品；使用最高不超过人民币20,000
	万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、稳健型的的理财产品。上述闲置资金投资产
	品在额度和期限范围内授权董事长行使投资决策权，并由公司财务负责人具体办理相关事宜，授权期
	限自董事会审议通过之日起12 个月内有效，上述闲置资金拟在公司董事会审议通过之日起12 个月内
	循环滚动使用。
	公司根据上述授权，使用部分闲置募集资金进行现金管理如下：
	1、2021 年5 月11 日，在平安银行昆明分行营业部购买了5,000.00 万元理财产品（到期日2021 年7
	月12 日，利率1.50%或2.75%或2.80%），产生投资收益23.78 万元；
	2、2021 年5 月11 日，在平安银行昆明分行营业部购买了5,000.00 万元理财产品（到期日2021 年8
尚未使用的募集资金用途及去向
	月11 日，利率1.50%或2.90%或2.98%），产生投资收益37.56 万元；
	3、2021 年7 月16 日，在平安银行昆明分行营业部购买了5,000.00 万元理财产品（到期日2021 年10
	月18 日，利率按照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动收益1.50%或3.00%或3.05%），产生投资
	收益38.63 万元；
	4、2021 年8 月17 日，在平安银行昆明分行营业部购买了5,000.00 万元理财产品（到期日2021 年10
	月18 日，利率按照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动人民币结构性存款收益0.5%或2.81%或
	2.91%），产生投资收益23.87 万元；
	5、2021 年10 月21 日，在平安银行昆明分行营业部购买了8,000.00 万元理财产品（到期日2021 年
	12 月21 日，利率按照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动收益1.50%或3.00%或3.10%），产生
	投资收益40.11 万元；
	报告期内公司使用闲置募集资金进行现金管理的单日最高余额为20,000 万元，累计产生投资收益
	163.95万元。2021年末未到期余额0.00元，不存在逾期未收回的情形。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

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震安科技股份有限公司关于募集资金2021 年度使用情况的专项报告

2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目情况表

					截至期				变更后
								是否
					末投资	项目达到预			的项目
		变更后项目拟投入	本年度实际投入金	截至期末实际累计
变更后的项目	对应的原承诺项目				进 度		本年度实现的效益	达到	可行性
						定可使用状
		募集资金总额（1）	额	投入金额(2)	（% ）			预计	是否发
						态日期
					(3)=(2			效益	生重大
					)/(1)				变化
	减隔震制品生产线
新建智能化减隔震制品装								不适
		26,936.96	8,380.77	12,620.49	46.85		0.00		否
备制造基地项目	技术改造							用
合计
		26,936.96	8,380.77	12,620.49			0.00
	一、变更募集资金用途的原因
	原募投项目“减隔震制品生产线技术改造”系在公司现有的位于云南省昆明空港经济区面积约24.66 亩的生产场地内采取多层设备（特
	别是硫化设备）生产工艺建造，项目实施过程中确认多层设备生产工艺较难保障原定目标，需采用单层设备（特别是硫化设备）生产工
	艺进行建设，造成公司现有土地使用权不够实现原募投项目计划。公司现拟通过国有建设用地使用权挂牌交易程序购置云南省昆明空港
	经济区临空产业园DTCKG2019-023 号地块土地使用权开展新项目“新建智能化减隔震制品装备制造基地项目”。该地块土地面积约
变更原因、决策程序及信
	59.65 亩，与公司原生产场地暨原募集资金投资项目实施地点仅相距约20 公里，也位于云南省昆明空港经济区，该宗土地使用权能满
息披露情况说明（分具体	足公司原募集资金投资项目的扩产需求，故公司拟将原募集资金投资项目的大部分投资在该地块实施。
项目）	现公司拟将原募投项目拆分至两个地点实施，总体投资及经济效益规划不作重大调整，即在总体投资目标不作大幅调整的基础上将原募
	投项目变更为两个项目。变更后的两个募投项目均位于云南省昆明空港经济区，实施主体均为公司，实施地点一个位于公司原有土地使
	用权场地内、另一个位于公司新购置土地使用权内（两宗土地使用权的行政区划一致、距离较近仅约20 公里），项目建成后由公司统
	一经营管理，规划产能与原募投项目无重大变动。
	二、决策程序
	2019年9月25日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，审议通过了拟将原计划用于募集资

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震安科技股份有限公司关于募集资金2021 年度使用情况的专项报告

2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

金投资项目“减隔震制品生产线技术改造”的部分募集资金变更用途用于“新建智能化减隔震制品装备制造基地项目”；2019 年9 月 25 日，公司第二届监事会第七次会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》；2019 年9 月25 日，保荐机构民生证券股份有限公 司经过核查，同意公司本次变更部分募集资金投资项目，出具了《民生证券股份有限公司关于震安科技股份有限公司变更募集资金用途 的核查意见》；2019 年10 月16 日，公司召开的2019 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。 三、信息披露情况说明 该事项已经公司2019 年第三次临时股东大会审议通过，详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《震安科技股份有限公司 关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2019-039）。 一、 未达到计划进度的原因 “新建智能化减隔震制品装备制造基地项目”延期主要原因是项目建设用地为喀斯特丘陵地区的特殊地形影响。项目建设用地地上为丘 陵地形，需进行平整施工，平整施工时间约 5 个月工期。另外项目用地地下为喀斯特地貌，需进行额外桩基础施工。项目使用的机器 设备以及原材料和运输工具等均有较大质量，用于生产、存储的相关空间均需承担较大的负荷，对地基的要求很高，导致地基施工中额 外增加了桩基础工程施工。桩基础工程规模大、工作量大、工期长，且是保证项目质量，满足项目要求的必要工作，项目额外的桩基础 工程施工时间为 6 个月。另外2020 年初以来，受新型冠状病毒肺炎疫情的影响及受 2021 年项目所在地重大活动保障影响，项目建 设过程中发生阶段性停工。上述原因导致公司“新建智能化减隔震制品装备制造基地项目”整体进度放缓,无法在计划时间内达到预定 可使用状态。 未达到计划进度或预计收 二、决策程序 益的情况和原因（分具体 2021 年 12 月 24 日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募集资金 项目） 投资项目“新建智能化减隔震制品装备制造基地项目”实施主体、实施方式、建设内容、募集资金用途、投资项目规模及募投效益不发 生变更的前提下，将“新建智能化减隔震制品装备制造基地项目”实施期限延期至 2022 年 4 月 30 日建设完成；2021 年 12 月 24 日， 公司第三届监事会第九次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》；2019 年9 月24 日，保荐机构民生证券股份有限 公司经过核查，同意公司本次将“新建智能化减隔震制品装备制造基地项目”实施期限延期至 2022 年 4 月 30 日建设完成，出具了 《民生证券股份有限公司关于震安科技股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》； 三、信息披露情况说明 该事项详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《震安科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告 编号：2021-097）。 变更后的项目可行性发生 不适用 重大变化的情况说明

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震安科技股份有限公司关于募集资金2021 年度使用情况的专项报告 2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2021 年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号一－上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金，并及时、 真实、准确、完整的对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违 规情形。

震安科技股份有限公司

董事会

二○二二年三月十七日

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