Puya Semiconductor (Shanghai) Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Oct 28, 2021

普冉半导体（上海）股份有限公司监事会 关于2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的 核查意见（截止授予日）

普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“普冉股份”）监 事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、 《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法 律、法规及规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的有关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称 “本次激励计划”）首次授予激励对象名单（截止授予日）进行了核查，发表核 查意见如下：

1、公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规 则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在《管 理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

• 2、本次激励计划首次授予激励对象为董事会认为需要激励的人员，不包括

• 公司独立董事、监事。

3、公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单与公司 2021 年第二 次临时股东大会批准的本次激励计划中规定的首次授予激励对象名单相符。

• 4、本次激励计划首次授予激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规

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和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》 等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励 对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

综上，监事会同意公司本次激励计划首次授予激励对象名单，同意公司本次 激励计划的首次授予日为 2021 年 10 月 27 日，授予价格为 44.67 元/股，并同意 向符合条件的 112 名激励对象首次授予 28 万股限制性股票。

普冉半导体（上海）股份有限公司监事会

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