Puya Semiconductor (Shanghai) Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Sep 21, 2021

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2021-001

普冉半导体（上海）股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2021年09月19日，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下称“公司”）召 开了第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影 响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过12.45亿元 （含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、 有保本约定的理财产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超 过董事会、监事会审议通过之日起12个月。董事会授权董事长行使该项决策权及 签署相关法律文件，具体事项由财务部负责组织实施。

独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限 公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。 本次事项无需提交股东大会审议。

一、募集资金基本情况

经据中国证券监督管理委员会于2021年06月22日出具的《关于同意普冉半导 体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股905.7180万股，每股发行价格为人 民币148.90元，本次发行募集资金总额为134,861.41万元，扣除不含税发行费用 人民币10,306.87万元后，实际募集资金净额为人民币124,554.54万元，上述资 金已全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的 资金到位情况进行了审验，并于2021年08月16日出具了《验资报告》（信会师报 字[2021]第ZF10839号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并由

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公司与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。详细情 况请参见公司已于2021年08月20日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目情况

根据《普冉半导体（上海）股份有限公司科创板首次公开发行股票并在科创 板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），公司首次公开发行人民 币普通股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

单位：万元

序号	项目名称	总投资额	募集资金投入金额
1	闪存芯片升级研发及产业化项目	18,964.11	18,964.11
2	EEPROM 芯片升级研发及产业化项目	4,787.19	4,787.19
3	总部基地及前沿技术研发项目	10,793.90	10,793.90
	合计	34,545.20	34,545.20

公司募投项目的可行性及必要性经过充分论证，相关募投项目情况及募集资 金用途已在公司《招股说明书》中进行了详细披露，未发生重大变化，也不存在 变更募集资金项目或募集资金项目的实施存在重大困难的情况。上述募投项目的 实施有助于不断完善和提升公司芯片产品的设计、研发、销售等全面化的业务体 系水平。

截至第一届董事会第十四次会议召开当日，公司的募投项目正按照既定计划 积极推进，并已用自有资金对募投项目进行了前期投入，且未使用募集资金进行 现金管理。后续公司将严格按照《招股说明书》中披露的募投项目规划持续、尽 快投入募集资金，确保募投项目的顺利实施，提升公司整体竞争力。

由于募集资金投资项目建设及投入需要一定周期，公司授权使用部分暂时闲 置募集资金进行现金管理，是根据募集资金项目的投资进度安排，在确保不影响 募集资金投资项目的建设进程的前提下开展的，不会与募集资金投资项目的实施 计划相抵触，不会影响募集资金项目的正常进行，也并非长时间的资金闲置。

三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

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（一）投资目的

公司募投项目正在积极推进当中，基于募集资金需分阶段分项目逐步投入募 投项目，故后续按计划暂未投入使用的募集资金将在短期内出现部分闲置的情 况。为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响 募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及 股东获取更多回报。

（二）投资额度及期限

在保证募集资金投资项目建设和使用，同时根据公司当前的资金使用状况并 考虑保持充足的流动性的情况下，公司拟使用不超过人民币12.45亿元（含本数） 的闲置募集资金进行现金管理，购买短期保本型理财产品或存款类产品，使用期 限不超过自董事会、监事会审议通过之日起12个月。在上述额度及决议有效期限 内，资金可以滚动使用。

（三）投资产品品种

为控制风险，理财产品发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司或信 托公司等金融机构，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品 （包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益 凭证等）。

（四）决议有效期

自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。

（五）实施方式

在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但 不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委 托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。公司的具体投资活动由公司财务 部门负责组织实施。

上述理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作

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其他用途。开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时履行信息披露义务。

（六）信息披露

公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相 改变募集资金用途。

（七）现金管理收益分配

公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部 分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易 所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集 资金专户。

四、对公司日常经营的影响

公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投 项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资 项目的开展和建设进程以及募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营 业务的正常发展。同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定 的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投 资回报。

五、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较 大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投 资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法 规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理

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业务。

2、公司内审部负责对现金管理的使用与保管情况进行审计与监督，定期审 查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等。

• 3、公司财务部安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，

• 一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制风险。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

5、公司将严格根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定， 及时履行信息披露的义务。

六、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司独立董事认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是 在确保募集资金投资项目资金需求和募集资金安全的前提下进行的，其决策的内 容和审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指 引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理制 度》等相关文件的规定。公司对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，有利于提 高募集资金使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。不存在变相改变募集资 金用途的情形，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金的正常使用，亦不会 对公司的生产经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小 股东利益的情形。

综上，公司独立董事同意公司在不影响募集资金投资项目进度、不影响公司 正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，使用额度不超过12.45亿 元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。

（二）监事会意见

公司监事会认为，公司使用不超过12.45亿元（含本数）的暂时闲置募集资 金进行现金管理，决策程序符合相关规定，也有利于提高闲置募集资金的存放收 益，公司使用闲置募集资金进行现金管理不会与募集资金投资项目的实施计划相

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抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股 东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

综上，公司监事会同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

（三）保荐机构意见

普冉股份本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变或 变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正 常进行。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事均发表了同意意见， 本次事项无需提交股东大会审议，已履行必要的程序，符合有关法律法规、规范 性文件和公司相关制度的规定。

综上，中信证券对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无 异议。

七、上网公告附件

（一）《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十 四次会议相关议案的独立意见》；

（二）《中信证券股份有限公司关于普冉半导体（上海）股份有限公司使用 部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

普冉半导体（上海）股份有限公司董事会

2021 年09 月22 日

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