Puya Semiconductor (Shanghai) Co., Ltd. — AGM Information 2021

Dec 30, 2021

普冉半导体(上海)股份有限公司 2022年第一次临时股东大会会议资料

二〇二二年一月

目 录

2022年第一次临时股东大会会议须知 2
2022年第一次临时股东大会会议议程 4
2022年第一次临时股东大会会议议案 6
议案一关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金
的议案6

普冉半导体(上海)股份有限公司

2022 年第一次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益,确保股东大会的正常秩序和议事效率,保证 大会的顺利进行,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《普冉半导体(上海)股份有限公司章程》《普冉半 导体(上海)股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定,特制定普冉半导体 (上海)股份有限公司(以下简称"公司")2022年第一次临时股东大会会议须知:

一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格,会议工 作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作,请被核对者给予配合。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序,切实维护股东的合法权益,务必 请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格,在 会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前, 会议登记应当终止,在此之后进场的股东或股东代理人无权参与现场投票表决。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等 权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务,不得侵犯公司 和其他股东及股东代理人的合法权益,不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人,应提前在股东大会签到处进行登记, 会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问,股东现场提问请举手示意, 经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时,先举 手者发言;不能确定先后时,由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或 提问应围绕本次会议议题进行,简明扼要,时间不超过5分钟。

六、股东及股东代理人要求发言或提问时,不得打断会议报告人的报告或其 他股东及股东代理人的发言,在股东大会进行表决时,股东及股东代理人不再进 行发言。股东及股东代理人违反上述规定,会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对 于可能泄露公司商业秘密及/或内幕信息,损害公司、股东共同利益的提问,主

持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人,应当对提交表决的议案发表如下 意见之一:同意、反对或弃权。现场出席的股东或股东代理人请务必在表决票 上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票 均视投票人放弃表决权利,其所持股份的表决结果计为"弃权"。

九、股东大会对提案进行表决前,将推举两名股东代理人参加计票和监 票。股东大会对提案进行表决时,由见证律师、股东代理人与监事代表共同负 责计票、监票。

十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决,结合现场 投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序,除出席会议的股东及股东代 理人、公司董事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外,公 司有权依法拒绝其他人员进入会场。

十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意 见书。

十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序,进入会场后,不要随意走 动,请关闭手机或调至震动状态。谢绝个人录音、拍照及录像,场内请勿大声 喧哗,与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。

十四、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。公司不向参 加股东大会的股东发放礼品,不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项,平 等对待所有股东。

十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容,请参见公司于2021 年12月28日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《普冉半导体 (上海)股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》(公告编 号:2021-028)。

十六、特别提醒:新冠肺炎疫情防控期间,鼓励各位股东通过网络投票方 式参会。确需现场参会的,请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状, 参会当日须佩戴口罩等防护用具,做好个人防护;会议当日公司会按疫情防控 要求对前来参会者进行体温测量和登记,体温正常者方可参会,请予配合。

普冉半导体(上海)股份有限公司

2022 年第一次临时股东大会会议议程

一、现场会议时间、地点及投票方式

1、现场会议时间:2022年01月12日15时00分

2、会议地点:上海市浦东新区碧波路699号博雅酒店1楼会议室1

3、网络投票系统、起止日期和投票时间

(1)网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统;

(2)网络投票起止时间:自2022年01月12日至2022年01月12日;

(3)投票时间:采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30, 13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15- 15:00。

4、会议召集人:普冉半导体(上海)股份有限公司董事会

二、会议议程:

1、参会人员签到、领取会议资料、股东及股东代理人进行发言登记;

2、主持人宣布会议开始,并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有 的表决权数量;

3、宣读股东大会会议须知;

4、推举计票、监票成员;

5、逐项审议会议以下议案:

议案	议案名称
	关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资
议案一	金的议案

6、与会股东及股东代理人发言或提问;

• 、与会股东对各项议案投票表决;
• 、休会、统计表决结果;
• 、复会、宣读会议表决结果和股东大会决议;
• 、见证律师宣读法律意见书;
• 、签署会议文件;
• 、会议结束,散会。

普冉半导体(上海)股份有限公司

董事会

年01月12日

议案一

关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募 资金的议案

各位股东及股东代理人:

经公司于2021年09月19日召开的第一届董事会第十四次会议和第一届监事 会第十一次会议分别审议通过,公司于2021年10月08日召开的2021年第一次临 时股东大会批准同意公司使用超募资金人民币2.7亿元用于永久补充流动资金, 占超募资金总额的比例为29.9969%,用于与公司主营业务相关的生产经营。公 司承诺在永久补充流动资金后的每十二个月内累计使用金额将不超过超募资金 总额的30%,本次使用超募资金永久流动资金不会影响募投项目实施的资金需 求,在永久补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司 以外的对象提供财务资助。

根据公司最新的战略安排,综合考虑公司当前的资金使用状况后,公司拟 取消此前使用部分超募资金永久补充流动资金事项,并将上述用于永久补充流 动资金的超募资金退回至募集资金专户进行专户储存与三方监管,同时终止公 司此前作出的补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司 以外的对象提供财务资助的承诺。本次取消使用部分超募资金永久补充流动资 金事项未对公司流动资金及募集资金使用产生不利影响。

公司承诺:本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项后的12个月 内不再使用超募资金永久补充流动资金。

上述具体内容详见公司于2021年09月22日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公 告》(公告编号:2021-002)以及2021年12月28日披露的《普冉半导体(上 海)股份有限公司关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相 关超募资金的公告》(公告编号:2021-026)。

以上议案已经公司第一届董事会第二十次会议及第一届监事会第十六次会

议审议通过,现提交公司股东大会,敬请审议。

普冉半导体(上海)股份有限公司

董事会

2022年01月12日