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Jan 29, 2013

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本資料由　 (上市公司) 3518 柏騰　公司提供

序號	3	發言日期	102/01/29	發言時間	18:23:35
發言人	劉明怡	發言人職稱	財務處經理	發言人電話	(03)396-3518
主旨	公告本公司董事會決議發行102年度第1次員工認股權憑證
符合條款	第	11	款	事實發生日	102/01/29
說明	1.董事會決議日期:102/01/29 2.發行期間:於主管機關申報生效通知到達之日起一年內，視實際需求，一次或 分次發行，實際發行日期授權董事長訂定之。 3.認股權人資格條件: (一)本公司正式編制內之全職員工，其績效卓著者。 (二)為引進具特殊專才，經董事長專案核定後，提報董事會同意，惟須到職後 始能授予認股權憑證。 4.員工認股權憑證之發行單位總數:3,900單位 5.每單位認股權憑證得認購之股數:1,000股 6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二 規定須買回之股數:3,900,000股 7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發 生繼承時之處理方式等)之決定方式: (一)認股價格：認股價格不得低於發行日本公司普通股之收盤價，若 當日收盤價格低於面額時，則以普通股股票面額為認股價格。 (二)權利期間： (1)認股權憑證之存續期間五年，屆滿後，未行使之認股權視同放棄，認股權人 不得再行主張其認股權利。該認股權憑證不得轉讓，但遇認股權人死亡，其繼承 者不在此限。 (2)認股權憑證不得質押、贈予他人或作其他方式之處分。 (3)認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，得按下列時程及比例 行使認股權。 時 程 累積最高可行使認股權比例 屆滿二年 50% 屆滿三年 100% (4)認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則 等重大過失或工作績效明顯低落者，公司有權就其尚未具行使權之認股 權憑證予以收回並註銷。 (三)認購股份之種類：本公司普通股股票。 (四)認股權人因故離職，應於認股權憑證存續期間內依下列方式處理： (1)離職(含自願離職、退休、資遣、開除)： 已具行使權之認股權憑證，得自離職日起3 個月內行使認股權利；未具 行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。 (2)留職停薪： 依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因， 經公司特別核准之留職停薪員工，已具行使權之認股權憑證，得自留職 停薪起始日起3個月內行使認股權利。 未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應 依留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。 (3)一般死亡： 已具行使權之認股權憑證，由繼承人自認股權人死亡日起一年內行使認 股權；未具行使權之認股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。 (4)因受職業災害殘疾或死亡者： A.因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證， 得行使全部之認股權利，惟應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行 使，但不受本條第(二)項有關時程屆滿可行使認股權比例之限制。但 該認股權利應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿2年時期(以日期 較晚者為主)，一年內行使之。 B.因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，繼承人得 行使全部之認股權利，惟應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行 使，但不受本條第(二)項有關時程屆滿可行使認股權比例之限制。但 該認股權利應自權利人死亡日起或被授予認股權憑證屆滿2年時期 (以日期較晚者為主)，一年內行使之。 (5)調職： 本公司員工(認股權人)調動至本公司之關係企業時，其認股權憑證應比 照自願離職員工辦理，惟若因應本公司之要求而調動者，得由董事長核 准後，依本條第(二)項權利行使時程範圍內，核定其認股權利及行使時 限。 (6)認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權利者，即視為放棄 認股權利，不得於事後再行要求行使。 (五)放棄認股權利之認股權憑證處理方式 對於認股權人放棄或本公司收回認股權利之認股權憑證，本公司將予以註 銷不再發行。 8.履約方式:以本公司發行新股交付。 9.認股價格之調整: (一) 本認股權憑證發行後，遇有發放現金股利時，該普通股現金股利占每股 時價之比率高過1.5%時，應按所佔每股時價之比率於除息基準日按下列 公式調降認股價格(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)外: 調整後之認股價格=調整前認股價格×(1-發放普通股現金股利占每股時 價之比率） 註:每股時價以現金股息停止過戶除息公告日之前一、三、五個營業日擇一計 算普通股收盤價之簡單算術平均數為主 (二)本認股權憑證發行後，遇有本公司普通股股份發生變動時(包含以公開募 集發行或私募之方式辦理之現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、 公司合併、公司分割、股票分割、受讓他公司股份及辦理現金增資與 發行海外存託憑證等)，認股價格應依下列公式及原則調整(計算至新台 幣角為止，分以下四捨五入)外，認股價格不予調整。 調整後之認股價格=【（調整前認股價格×已發行股數）+(每股繳款金額× 新股發行股數)】÷(已發行股數+新股發行股數) 1.已發行股數係指普通股已發行股份(含已私募股份)總數，不含認股權股 款繳納憑證及債券換股權利證書之股數、本公司買回惟尚未註銷或轉讓 之庫藏股股數。 2.每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。若因員 工紅利發行新股，則其每股繳款金額為股東會前一日之收盤價，並考量 除權除息之影響。 3.若係屬合併增資發行新股者，則其每股繳款金額為合併基準日前45 個 營業日起，連續30 個營業日本公司普通股平均收盤價。如係受讓他公 司股份發行新股，則每股繳款金額為受讓股份過戶完成日前第45 個營 業日起，連續30 個營業日本公司普通股平均收盤價。 4.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。 (三)另如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少，應依下列公式計算其調 整後認股價格及認股比例(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)。 調整後之認股價格= 調整前認股價格×(減資前已發行普通股股數/減資後 已發行普通股股數) 註1.已發行股數係指普通股已發行股份(含已私募股份)總數，不含認股權股款 繳納憑證及債券換股權利證書之股數、本公司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股 股數。 10.行使認股權之程序: (一)認股權人除依法暫停過戶期間，及自本公司向台灣證券交易所/櫃檯買賣 中心洽無償配股停止過戶除權公告日、現金股息停止過戶除息公告日或現 金增資認股停止過戶除權公告日前三個營業日起，至權利分派基準日止之 期間外，得依本辦法第六條第二項所訂之時程行使認股權利，向本公司請 求依本辦法認購本公司新發行之普通股，並填具認股請求書，向本公司提 出申請。 (二)本公司股務代理機構(或本公司)於受理認股之請求後，應通知認股權人 繳納股款至指定銀行帳戶，認股權人一經繳款後，即不得撤銷認股繳款。 (三)本公司股務代理機構(或本公司)於確認收足股款後，將其認購之股數登 載於本公司股東名冊， 並於五個營業日內以集保劃撥方式交付本公司普通 股股票。 (四)本公司普通股若依法得於台灣證券交易所（或櫃檯買賣中心）買賣時，上 述普通股股票自向認股權人交付之日起即得上市買賣。 (五)本公司將於每季結束後一個月內，向公司登記之主管機關申請已完成認股 股份之資本額變更登記。 11.認股後之權利義務: 本公司因發行員工認股權憑證所交付之股票，其權利義務與本公司普通股股 票相同。 12.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用 13.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用 14.其他重要約定事項: (一)本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，並 報經主管機關核准後生效。若於送件審核過程中，因主管機關審核之要求 而須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認後始得發行。 (二)本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。 15.其他應敘明事項:無

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