PSC — Audit Report / Information 2013

Jan 15, 2014

公開資訊觀測站

本資料由　 (上市公司) 2855 統一證　公司提供

序號	1	發言日期	103/01/15	發言時間	16:56:22
發言人	李敏綺	發言人職稱	公共事務處資深經理	發言人電話	2746-3850
主旨	公告應櫃檯買賣中心（102）證櫃交字1020302906號函， 委請會計師就仁愛分公司相關內控缺失改善出具專審報告
符合條款	第	29	款	事實發生日	103/01/15
說明	1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:102/12/20 2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:102/11/25 3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因仁愛分公司客戶交 易違約案有業務員、經理人接受客戶逾越其投資能力且未提供適 當擔保之委託買賣之情事、交割主管有未經代理人核准即以經理 人所授權使用其個人帳號和密碼執行受託買賣額度開檔作業、登 記為業務員之人員有執行受託買賣主管職務等情事，委請會計師 就前述內控制度設計與執行之各項缺失及其改善情形執行專案查 核並提報103年1月15日董事會。 4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:103/01/15 5.其他應敘明事項:無

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