PSC — Annual Report 2024

Jun 9, 2025

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2024 ANNUAL REPORT

統一綜合證券股份有限公司 編製 中華民國一百一十四年四月 刊印 年報查詢網址：http://mops.twse.com.tw 公司網址：https://www.pscnet.com.tw

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上市櫃股票代碼:2855
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ANNUAL REPORT

代理發言人

副總經理

林瑟凱、郭柏如

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

總分公司所在地及電話

總 公 司 ： 台北市松山區東興路８號	電話 ： (��) ����-����	（代表號）
南京分公司 ： 台北市南京東路三段���號�樓	電話 ： (��) ����-����	（代表號）
敦南分公司 ： 台北市敦化南路二段��號��樓及��號��樓	電話 ： (��) ����-����	（代表號）
仁愛分公司 ： 台北市安和路一段��號�樓	電話 ： (��) ����-����	（代表號）
城中分公司 ： 台北市博愛路��號�樓	電話 ： (��) ����-����	（代表號）
松江分公司 ： 台北市松江路���-�號�樓	電話 ： (��) ����-����	（代表號）
士林分公司 ： 台北市承德路四段��號�樓	電話 ： (��)����-����	（代表號）
內湖分公司 ： 台北市內湖路一段���號�樓	電話 ： (��) ����-����	（代表號）
永和分公司 ： 新北市永和區福和路���號�樓	電話 ： (��) ����-����	（代表號）
三重分公司 ： 新北市三重區重新路四段��號�樓	電話 ： (��) ����-����	（代表號）
板橋分公司 ： 新北市板橋區府中路��之�號�樓	電話 ： (��) ����-����	（代表號）
汐止分公司 ： 新北市汐止區中興路���號�樓	電話 ： (��) ����-����	（代表號）
土城分公司 ： 新北市土城區裕民路���號�樓	電話 ： (��) ����-����	（代表號）
基隆分公司 ： 基隆市仁愛區仁三路��號�樓	電話 ： (��) ����-����	（代表號）
宜蘭分公司 ： 宜蘭縣宜蘭市民族路���號�樓	電話 ： (��) ���-����	（代表號）
桃園分公司 ： 桃園市桃園區成功路一段��號��樓	電話 ： (��) ���-����	（代表號）
中壢分公司 ： 桃園市中壢區中美路��號�樓	電話 ： (��) ���-����	（代表號）
平 鎮分公司 ： 桃園市中壢區中正路���號�樓、�樓	電話 ： (��) �������	（代表號）
新竹分公司 ： 新竹市北大路���號�樓	電話 ： (��) ���-����	（代表號）
竹南分公司 ： 苗栗縣竹南鎮中正路���號�樓	電話 ： (���) ���-���	（代表號）
台中分公司 ： 台中市西區五權西路一段���號�樓	電話 ： (��) ����-����	（代表號）
新台中分公司 ： 台中市西屯區文心路二段���號�樓之�	電話 ： (��) ����-����	（代表號）
彰化分公司 ： 彰化縣彰化市華山路��號�樓	電話 ： (��) ���-����	（代表號）
員林分公司 ： 彰化縣員林市靜修路��號�樓	電話 ： (��) ���-����	（代表號）
嘉義分公司 ： 嘉義市林森西路���號�、�樓	電話 ： (��) ���-����	（代表號）
新營分公司 ： 台南市新營區中山路���號�樓	電話 ： (��) ���-����	（代表號）
台南分公司 ： 台南市中西區中山路��號�樓	電話 ： (��) ���-����	（代表號）
高雄分公司 ： 高雄市新興區中正三路��號�樓	電話 ： (��) ���-����	（代表號）
三多分公司 ： 高雄市苓雅區四維四路�號�樓	電話 ： (��) ���-����	（代表號）
屏東分公司 ： 屏東市濟南街��-�號	電話 ： (��) ���-����	（代表號）
金門分公司 ： 金門縣金城鎮民權路���號	電話 ： (���) ���-���	（代表號）

目錄CONTENTS

**錄CONTENTS **
壹、致股東報告書A Letter to Shareholders	1
貳、公司治理報告Corporate Governance	3
一、董事、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料	3
二、公司治理運作情形	27
三、簽證會計師公費資訊	79
四、更換會計師資訊	79
五、董事長、總經理、負責財務或會計之經理人，曾任職於簽證會計師事務所之情形	80
六、董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之大股東股權變動情形	80
七、持股比例占前十名之股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以內之親屬資訊	83
八、公司、公司之董事、監察人、經理人對轉投資事業之持股數及綜合持股比例	84
九、前十大取得員工分紅人士之姓名、職位及前十大分紅總數	84
十、董事進修情形	85
十一、經理人參與公司治理有關之進修與訓練	87
參、募資情形Capital Structure	89
一、公司資本及股份	89
二、公司債（含海外公司債）辦理情形	92
三、特別股辦理情形	92
四、海外存託憑證辦理情形	92
五、員工認股權憑證辦理情形	92
六、限制員工權利新股及併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形	92
七、資金運用計劃執行情形應記載下列事項	92
肆、營運概況Business Environment	93
一、業務內容	93
二、市場概況	107
三、從業員工人數、平均服務年資、平均年齡及學歷分布比率	111
四、環境保護措施、社會責任、工作環境及員工人身安全保護措施	112
五、勞資關係及福利措施	113
六、資通安全管理	119
七、重要契約	120

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

伍、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理	121
一、財務狀況比較分析	121
二、財務績效比較分析	121
三、現金流量分析	122
四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響	123
五、最近年度轉投資政策及獲利或虧損之主要原因與其改善計劃及未來一年投資計劃	123
六、風險管理應分析評估下列事項	123
七、其他重要事項	131
陸、特別記載事項	132
一、關係企業合併營業報告書、關係企業合併財務報表及關係報告書	132
二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形	134
三、最近二年度財務預測達成情形	134
四、估計金融商品公平價值所使用之方法及假設	134
五、本公司持有之金融商品適用避險會計之情形	135
六、依證券商財務報告編製準則應記載事項	135
七、其他必要補充說明事項	137

七、其他必要補充說明事項	137
柒、最近年度及截至年報刊印日止，如發生證交法第三十六條第三項第二款所定對股
東權益或證券價格有重大影響之事項	138

壹、致股東報告書 A Letter to Shareholders

回顧 113 年，隨 AI 應用持續拓展，全球貿易回溫與 FED 暫緩升息等因素推動下，全球經濟呈現溫和增長， 但俄烏戰爭持續、中東衝突不斷以及美中角力等地緣政治風險，加上日圓升息等政策變動，導致主要國家股 市震盪。美國方面，就業穩健支撐經濟基本面，而通膨雖從高峰回落，但始終未能降至 2% 的目標之下，使得 FED 降息預期不斷延後，讓債券市場承受壓力，所幸 AI 科技應用擴大與總統選舉行情帶動美股走揚。歐洲方 面，地緣政治衝突持續影響投資信心，歐洲央行雖然多次降息，但德國等地區仍陷經濟衰退窘境。中國方面， 中央政府為挽救房市及地方債問題，釋出多項政策利多，但美中貿易摩擦與技術封鎖，使得中國經濟成長仍面 臨挑戰。

國內方面，依據行政院主計總處 2 月底發布之統計， 113 年經濟成長率由 112 年的 1.12% 上升至 4.59% ， 主要是新興科技應用需求強勁帶動企業投資，加上都更與危老重建等營建工程啟動，使得資本形成較去年成長 12.45% 。股市方面，受惠於人工智能與高效能運算等新興應用之擴大，帶動半導體與電子零件等類股走揚，使 得台灣加權股價指數由 17,930 點上漲至 23,035 點，漲幅 28.47% 。市場量能亦大幅成長，上市櫃市場日均量由 3,590 億元擴大至 5,247 億元，成長 46.14% 。

本公司在台股價量齊揚格局之下，業績表現亮眼， 113 年全年度營業收入 12,024,538 仟元，營業成本 2,134,856 仟元，營業費用 6,105,210 仟元，營業外淨收入 1,015,717 仟元，稅前淨利 4,800,189 仟元，稅後淨利 4,373,054 仟元，每股稅後淨利 3.00 元，創歷史新高。

經紀業務方面， 113 年經紀市佔 2.57% ，在國內競爭券商中排名第十，融資、不限用途款項借貸業務之平 均餘額均較前一年顯著成長，加上持續推廣基金、保險及複委託等財富管理業務，為公司創造穩健獲利。面對 當前競爭激烈的金融環境，公司以穩固的經紀業務為基礎，開發財富管理業務，持續優化與升級各項系統，推 出不限用途款項線上借貸、分戶帳資金轉移等功能，提升客戶操作的流暢性與便利性，進而增加客戶黏著度。

113 年公司在財富管理領域的長期耕耘逐漸獲得肯定，不僅於《財訊》財富管理大獎中，囊括「最佳公益 推動」、「最佳影音行銷」及「最佳財富增值」等多項殊榮，更在信託業務上嶄露頭角，在《工商時報》 2024 TRUST Award 多元信託創新獎的評選中，分別獲得「最佳證券商財富管理信託創新獎優質獎」與「最佳員工福 利信託創新獎優質獎」之肯定。

承銷業務方面，全年主辦案 16 件、協辦案 38 件，承銷總金額 48.80 億元，業界排名第 11 名。公司承銷團 隊以精實組織，嚴格篩選案件，提供專業服務，輔導優質企業加入資本市場，協助企業在資本市場籌募資金， 健全財務結構及擴大營運規模。

自營相關業務方面，股票自營團隊憑藉扎實研究與專業判斷，掌握 AI 、半導體等主流趨勢，展現卓越操 作績效。在債券自營方面，由於美國 FED 一再推遲降息，加上資金成本偏高，使得策略不易發揮，先以低庫 存水位等待機會。期貨自營業務運用計量分析技術與專業，持續在跨商品、跨時區與跨市場上尋找獲利機會，

1 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

並由原本的股權類商品擴大至固定收益商品。金融商品業務則順應台股脈動，鎖定有潛力之標的發行權證，權 證發行金額穩居業界第 7 名。各交易部門因應金管會之政策，也積極探索新技術與新商品，並適時推出商品， 以滿足客戶多元化之投資需求。

113 年中華信評公司考量公司市場地位與穩健資本水準，評定本公司長期與短期信用評等為「 twA 」與 「 twA-1 」，評等展望「穩定」。公司在追求獲利之餘，亦持續關注員工健康，提供全體同仁年度健檢、設立 員工運動中心、舉辦員工健康競賽活動與身心健康講座，積極營造健康職場，獲得康健雜誌評選為 CHR 健康 企業公民獎。同時因應高齡化社會之趨勢，公司也致力營造多元化和包容性的職場環境，針對員工提供專屬培 訓課程與彈性工時，提升員工幸福感，獲得 113 年台北市政府中高齡者暨高齡者友善企業之認證，以及 1111 人力銀行 2024 幸福企業金獎之肯定。此外，公司為落實企業永續，持續推動公益，舉辦捐血活動，除呼籲同 仁挽袖捐血，也結合社區里鄰一同響應，此外也透過「中秋節助老送暖」公益活動，結合合作廠商之愛心與志 工同仁的辛勞包裝成禮物箱，贈與年長者及弱勢族群，助其度過中秋佳節。

展望 114 年，美國川普政府自 1 月上任以來陸續宣布對中國、加拿大、墨西哥及全球輸美之鋼、鋁等產品 加徵關稅，影響全球貿易活動，使得總體經濟充滿不確定性，雖然美國勞動市場穩健，支撐消費及投資，但調 升關稅恐造成物價上漲壓力，不利 FED 降息之進程。歐洲方面，因貿易保護主義風險升高，加上因應俄烏戰 爭局勢，未來將大幅調升國防預算，加重財政負擔，經濟前景仍有擔憂。中國方面，擴大財政刺激與貨幣寬鬆 力道，可望提升經濟動能，但消費信心低迷、房地產市場疲軟，加上美中角力不斷，恐使經濟成長持續放緩。 國內方面，人工智慧及相關應用之擴展，可望持續推升出口動能，但美國關稅政策與各國所採取的因應措施， 將影響國際貿易活動及供應鏈布局，主計處預估今年度經濟成長率將由 4.59% 下滑至 3.14% 。

統一證券追求穩健之經營績效，面對充滿不確定性的未來，經營團隊將秉持長期穩健的經營策略，落實風 險管理與內部控制機制，強化公司營運體質與提升業務競爭力，提供全方位金融服務，以滿足客戶多樣化理財 需求，並為公司及股東創造最大價值。

在此誠摯地感謝各位股東長久以來對統一證券的信賴與支持，敬祝各位股東：

身體健康、財源廣進

董事長 林寬成

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總經理 楊凱智

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2

貳、公司治理報告 Corporate Governance

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日
無 無
30 關係
人
月
3 無 無
年 或監察 姓名
事
董
無 無
具配偶或二親等以內 關係之其他主管、 職稱
無
委員會委員 董事長： 豐碩興業（股）公司 董事： 統一期貨（股）公司 臺灣期貨交易所（股）公司 安源資訊（股）公司 統一證券（香港）有限公司 金圓統一證券有限公司 董事兼總經理： 豐貿實業（股）公司
目前兼任本公司及其他公司之職務 一、擔任本公司之職務：策略發展 二、兼任以下公司之職務： ♦ ♦ ♦
董事
副董事長兼 董事
董事長 董事長 董事兼總經理 董事
無
主要經（學）歷
國立臺灣體育運動大學 統一綜合證券（股）公司 總經理 統一期貨（股）公司 臺灣期貨交易所（股）公司 豐碩興業（股）公司 豐貿實業（股）公司 安源資訊（股）公司 統一綜合證券（股）公司
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.
0 0
份 持股 比率 (%)
股
0 0
利用他人 名義持有 股數
0
114 持股 比率 (%) 0.07
份
股
0
股數
配偶、未成年 子女現在持有 1,100,000
持股 比率 (%) 2.90 0.22
現在
持有股數 股數
42,253,212 3,250,000
持股 比率 (%) 2.90 0.22
選任時
持有股份 股數
42,253,212 3,224,000
初次 選任 日期 89.6.8
107.6.21
任期至 116.6.26 116.6.26
/
歲
性別 年齡 男／ 61~70
選任 日期
113.6.27 113.6.27
名
董事資料 姓
董事 1. 凱南投資 （股）公司 林寬成
國籍
（一） 中華民國代表人：
稱
職 董事長
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3 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

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無 無 無
關係
人
無 無 無
姓名
或監察
事
董
無 無 無
具配偶或二親等以內 關係之其他主管、 職稱
無
員會委員 副總經理： 統一企業（股）公司 董事： 統一企業中國控股有限公司 統一企業（中國）投資有限公司 統一企業香港控股有限公司 Uni-President (Vietnam) Co., Ltd. 統一國際開發股份有限公司 Uni-President (Singapore) Pte. Ltd. 家福（股）公司 統一企業亞洲控股有限公司 Yahoo! Taiwan Holdings Limited 董事長： 凱友投資（股）公司 統仁實業（股）公司 監察人： 皇茗企業管理諮詢（上海）有限 公司、蘇州工業園區華穗創業投 資管理有限公司 總經理： 台灣神隆（股）公司 董事： 統一速達（股）公司 監察人： 統冠生活事業（股）公司
目前兼任本公司及其他公司之職務 一、擔任本公司職務：策略發展委 二、兼任以下公司之職務： ♦ ♦ ♦ ♦ 一、擔任本公司職務：無 二、兼任以下公司之職務： ♦ ♦ ♦
經理
碩士 財務長 董事
董事 監察人 董事
統一客樂得服務
財務長 /
無 襄理 業務協理
董事
主要經（學）歷
斯特拉斯克萊德大學經營管理 統一企業（股）公司 統一企業中國控股有限公司 統一綜合證券（股）公司 統一企業中國控股有限公司 國立中山大學財務管理研究所 金鼎綜合證券 台灣工銀證券 統一企業（股）公司金融業務部 統一速達（股）公司 （股）公司 統冠生活事業（股）公司 統一綜合證券（股）公司
1. 2. 3. 4. 5. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.
0 0 0
份 持股 比率 (%)
股
0 0 0
利用他人 名義持有 股數
0 0 0
持股 比率 (%)
份
股
0 0 0
股數
配偶、未成年 子女現在持有
0 0
持股 比率 (%) 2.90
現在
0 0
持有股數 股數
42,253,212
0 0
持股 比率 (%) 2.90
選任時 0 0
持有股份 股數
42,253,212
初次 選任 日期 89.6.8
106.11.3 104.6.18
任期至 116.6.26 116.6.26 116.6.26
/
/ 歲 / 歲
性別 年齡 男 51~60 女 51~60
選任 日期
113.6.27 113.6.27 113.6.27
名
姓
凱南投資 （股）公司 陳國煇 盧麗安
國籍
中華民國代表人： 中華民國代表人：
稱職 董事
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4

貳、公司治理報告 Corporate Governance

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無 無
關係
人
無 無
姓名
或監察
事
董
無 無
具配偶或二親等以內 關係之其他主管、 職稱
公司、 股 )( 公 股 )( 公司、 股 )( 股 )( Huasui 、 、 Uni- 、 、統一
無 公司 股 )( 公司、 股 )( 公司、 President (BVI) ) 、香港商雅虎資
股 ( President Life Sciences 、 公司 股 )(
委員會委員 副總經理： 統一企業（股）公司 總經理： 皇茗企業管理諮詢（上海）有限 公司、統一國際開發 統一置業 董事長： 蘇州工業園區華穗創業投資管 理有限公司、統宇投資 司、統一生命科技 AndroSciences Corp. 董事： 統一國際開發（股）公司、統一 數網（股）公司、光泉牧場 公司、光泉食品（股）公司、德 記洋行（股）公司、家福（股） 公司、財團法人彰化縣私立張君 雅社會福利慈善事業基金會、 煙台北方安德利果汁（股）公 司、皇茗資本有限公司、上海順 風餐飲集團 Tomato Investment Company Woongjin Foods Co., Ltd. Daeyoung Foods Co., Ltd. President (Korea) Co., Ltd. 數發 International Investment Holdings Ltd. Cayman Co. Ltd. 訊
目前兼任本公司及其他公司之職務 一、擔任本公司之職務：策略發展 二、兼任以下公司之職務： ♦ ♦ ♦ ♦
經理 協理 董事 董
董事 董事
經理 董事 董事 董事 董事 董事
碩士 金融業務部 企業整合部 董事 董事 董事 董事 董事
博士 董事
無 董事
主要經（學）歷
董事兼總經理
中興大學財務管理 台灣大學商學研究所 統一國際開發（股）公司 統一企業（股）公司 統一企業（股）公司 統一綜合證券（股）公司 統一國際開發（股）公司 統一數網（股）公司 光泉牧場（股）公司 光泉食品（股）公司 德記洋行（股）公司 財團法人彰化縣私立張君雅社會福利慈 善事業基金會 煙台北方安德利果汁（股）公司 皇茗資本有限公司 民馥資本管理有限公司 董事 上海順風餐飲集團（股）公司 事 皇茗企業管理諮詢（上海）有限公司 總經理 蘇州工業園區華穗創業投資管理有限公 司
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. SMS Investment Management Co., Ltd. 17. SMS Capital Co., Ltd. 18. 19. Huasui Tomato Investment Company 20. Woongjin Foods Co., Ltd. 21. Daeyoung Foods Co., Ltd. 22. Uni-President (Korea) Co., Ltd. 23. 24.
0 0
份 持股 比率 (%)
股
0 0
利用他人 名義持有 股數
0 0
持股 比率 (%)
份
股
0 0
股數
配偶、未成年 子女現在持有
0
持股 比率 (%) 2.26
現在
0
持有股數 股數
32,988,828
0
持股 比率 (%) 2.26
選任時 0
持有股份 股數
32,988,828
2)
初次 選任 日期 113.6.27 113.6.27 註 (
任期至 116.6.26 116.6.26
/
/ 歲
性別 年齡 男 51~60
選任 日期
113.6.27 113.6.27
名
姓
高權投資 （股）公司 劉宗宜
國籍
中華民國代表人：
稱職 董事
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5

2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

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無 無 無 無
關係
人
無 無 無 無
姓名
或監察
事
董
無 無 無 無
具配偶或二親等以內 關係之其他主管、 職稱
無 無
董事長： 健勤投資（股）公司 董事長： 期福企業（股）公司 副董事長： 會統企業（股）公司 董事： 會統投資（股）公司 健樂福生活事業（股）公司 日亞特選名物（股）公司 朝統企業（股）公司 超統企業（股）公司 世華企業（股）公司 點成科技裝潢（股）公司 懷仁國際（股）公司 監察人： 長坤建設（股）公司 長坤投資（股）公司
目前兼任本公司及其他公司之職務 一、擔任本公司之職務：無 二、兼任以下公司之職務： ♦ 一、擔任本公司之職務：無 二、兼任以下公司之職務： ♦ ♦ ♦ ♦
董事
董事 董事 董事
董事長 副董事長 董事
助理教授
無 MBA 無
博士
主要經（學）歷 碩士
專門委員
舊金山大學 哈佛大學 喬治華盛頓大學 教育部 國立台北教育大學 健勤投資（股）公司 統一綜合證券（股）公司 東吳大學國際貿易系 會統企業（股）公司 健樂福生活事業（股）公司 會統投資（股）公司 日亞特選名物（股）公司 統一綜合證券（股）公司
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 1. 2. 3. 4. 5. 6.
0 0 0 0
份 持股 比率 (%)
股
0 0 0 0
利用他人 名義持有 股數
0 0 0 0
持股 比率 (%)
份
股
0 0 0 0
股數
配偶、未成年 子女現在持有
0
持股 比率 (%) 1.23 0.16 0.74
現在
0
持有股數 股數
17,947,517 2,461,767 10,819,675
0
持股 比率 (%) 1.23 0.16 0.74
選任時 0
持有股份 股數
17,947,517 2,461,767 10,819,675
初次 選任 日期
77.11.26 107.6.21 83.10.29 107.6.21
任期至 116.6.26 116.6.26 116.6.26 116.6.26
/
/ 歲 / 歲
性別 年齡 女 51~60 男 41~50
選任 日期
113.6.27 113.6.27 113.6.27 113.6.27
名
姓
健勤投資 （股）公司 鄧文惠 會統投資 （股）公司 李啟銘
國籍
中華民國代表人： 中華民國代表人：
稱職 董事 董事
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6

貳、公司治理報告 Corporate Governance

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無 無 無
關係
人
無 無 無
姓名
或監察
事
董
無 無 無
具配偶或二親等以內 關係之其他主管、 職稱
職員： 財團法人高雄市高英士中華文化 典藏教育基金會 副總經理： 臺南紡織（股）公司 董事長： 新加坡商新明大（股）公司、新 加坡商新明大（股）公司台北分 公司 董事兼總經理： 南紡流通事業（股）公司 董事： 安源資訊（股）公司 元通科技（股）公司 南帝化學工業（股）公司 南紡開發（股）公司 南紡建設（股）公司 全球創業投資（股）公司 委員、薪資報酬委員會委員、風 險管理委員會委員、策略發展委 員會委員 副董事長： 中華工程（股）公司 董事： 維力食品工業（股）公司 飛達智能科技（股）公司 中國石油化學工業（股）公司
目前兼任本公司及其他公司之職務 一、擔任本公司職務：信託督導人 員 二、兼任以下公司之職務： ♦ 一、擔任本公司職務：無 二、兼任以下公司之職務： ♦ ♦ ♦ ♦ 一、擔任本公司職務：審計委員會 二、兼任以下公司之職務： ♦ ♦
副董事
總經理
會計部副理、 董事 董事長 董事 獨立董事 董事 董事
副總經理 董事長 董事長
董事
獨立董事
公司 )
主要經（學）歷
股 (
銘傳商專三年制（現為銘傳大學） 長興材料工業（股）公司 稽核室經理 統一綜合證券（股）公司 臺南紡織（股）公司 統一綜合證券（股）公司 南紡流通事業股份有限公司 中國文化大學法學博士 中國石油化學工業（股）公司 長 第一租賃（股）公司 柏盟投資（股）公司 統一綜合證券（股）公司 英濟（股）公司 京華城 泰緯生命科技（股）公司 維力食品工業（股）公司
1. 2. 3. 1. Golden Gate University, MBA in Finance 2. United Investment Ptd. Ltd. 3. 4. 5. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
0 0 0
份 持股 比率 (%)
股
0 0 0
利用他人 名義持有 股數
0 0 0
持股 比率 (%)
份
股
0 0 0
股數
配偶、未成年 子女現在持有
0 0 0
持股 比率 (%)
現在
0
持有股數 股數 5,000 3,182
0 0 0
持股 比率 (%)
選任時 0
持有股份 股數 5,000 3,182
3)
初次 選任 日期 113.6.27 註 ( 107.6.21 107.6.21
任期至 116.6.26 116.6.26 116.6.26
/
/ 歲 / 歲 / 歲
性別 年齡 女 71~80 男 51~60 男 71~80
選任 日期
113.6.27 113.6.27 113.6.27
名
姓
國籍
中華民國李淑芬 中華民國莊景堯 中華民國白俊男
稱職 董事 董事 獨立 董事
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7

2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [424 x 714] intentionally omitted <==

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無 無 無
關係
人
無 無 無
姓名
或監察
事
董
無 無 無
具配偶或二親等以內 關係之其他主管、 職稱
公司 )
公司 股 )( 股 (
委員、薪資報酬委員會委員、 風險管理委員會委員、策略發 展委員會委員 委員、薪資報酬委員會委員、 風險管理委員會委員、策略發 展委員會委員 委員、薪資報酬委員會委員、 風險管理委員會委員、策略發 展委員會委員、信託督導人員、 境外結構型商品審查小組委員
合夥人： 藍濤亞洲有限公司 監察人： 智農綠電投資（股）公司 獨立董事： 奇景光電（開曼）股份有限公司 (Himax Technologies, Inc.) 總經理： 佳思投資有限公司 獨立董事： 普達系統 興能高科技
目前兼任本公司及其他公司之職務 一、擔任本公司職務：審計委員會 二、兼任以下公司之職務： ♦ ♦ 一、擔任本公司職務：審計委員會 二、兼任以下公司之職務： ♦ 一、擔任本公司職務：審計委員會 二、兼任以下公司之職務： ♦ ♦
(Himax
執行副總 辦事處 /
/
獨立董事 獨立董事 /CIB Taiwan
董事總經理 董事
投資長 董事 總經理 董事總經理 獨立董事 IBD
助理副總裁 執行董事 獨立董事 董事長 總經理
投資銀行台灣區負責
董事 副董事長 董事 公司 ) 董事總經理
主要經（學）歷 財務副總經理 股 ( 台北分行總經理 / 投資銀行 /
董事 /
法商法國巴黎銀行 美商高盛亞洲證券 英商華寶證券 荷商荷蘭銀行 中華電信（股）公司 中華投資（股）公司 中華投資（股）公司 德意志銀行台灣地區 統一綜合證券（股）公司 東吳大學經濟學系 奇景光電（開曼）股份有限公司 Technologies, Inc.) 中鋼公司 中盈投資開發公司 高雄捷運公司 統一綜合證券（股）公司 銘傳商專銀行保險 佳思投資有限公司 普達系統 法國外貿銀行 資深負責人 代表 英商巴克萊銀行 人
1. The University of Iowa, MBA 2. 3. 4. 5. 6. CIMB Securities, Taiwan 7. 8. 9. 10. 11. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 1. 2. 3. 4. 5.
0 0 0
份 持股 比率 (%)
股
0 0 0
利用他人 名義持有 股數
0 0 0
持股 比率 (%)
份
股
0 0 0
股數
配偶、未成年 子女現在持有
0 0 0
持股 比率 (%) 公司法人董事代表人。 )
現在 0 0 0 股 (
持有股數 股數
0 0 0
持股 比率 (%)
選任時 0 0 0
持有股份 股數
日起變更為高權投資 日起變更為自然人董事。
27 27
初次 選任 日期 107.6.21 107.6.21 113.6.27 月 6 月 6
年 年
113 113
任期至 116.6.26 116.6.26 116.6.26
/
/ 歲 / 歲 / 歲
性別 年齡 男 61~70 男 71~80 女 61~70
股計算持股比率。
選任 日期
113.6.27 113.6.27 113.6.27
名 公司法人董事代表人， )
姓 1,455,831,343 股 (
國籍
中華民國宋雲峯 中華民國洪源全 中華民國楊惠珠
稱 ：以統一證股本 ：原為凱南投資 ：原為華陽企業（股）公司法人董事代表人，
1 2 3
職 獨立 董事 獨立 董事 獨立 董事
註 註 註
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8

貳、公司治理報告 Corporate Governance

==> picture [308 x 622] intentionally omitted <==

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日 ） 日
30 30 ）、 ）、
月 月
3 12.44% 3 3.29% 1.12%
年 年
114 114
）︑中華郵政股份有限
1.64%
）
）、李啟銘（持股比例 ）、羅席愛（持股比例 ）、羅席愛（持股比例
10.67%
12.44% 商業銀行股份有限公司受託保管法國巴 ) ）、臺灣銀行受託保管元大台灣高股息 3.29% 0.98%
1.88%
台灣 ( ）、台新國際商業銀行股份有限公司受託保管 2.27%
）、高秀玲（持股比例
）、匯豐
） 1.74%
） 2 ）、楊玉嬌（持股比例 4.38% ）、高茲伊（持股比例 ）、高茲伊（持股比例
）、李啟弘（持股比例
48.89% 東（註）
26.35% 3.29% 1.42%
12.44% 股
要 ）、侯博裕（持股比例
主
2.60% 證券投資信託基金專戶（持股比例
之 ETF
人
法人股東之主要股東（註
法
）、鄧文瑄（持股比例 ）、高翰迪（持股比例 ）、高翰迪（持股比例
）、李佩珊（持股比例 ）、新制勞工退休基金（持股比例
永續高股息
15% 26.69% 20.27% 21.18%
1.75%
ESG
）、侯博明（持股比例
）、恆福國際股份有限公司（持股比例 ） ）、國泰人壽保險股份有限公司（持股比例
3.02% ）
）
51.11% 100% 5.00%
13.95% 4.54%
）、許瑞成（持股比例 ）、鄧潤澤（持股比例 ）、羅智先（持股比例 ）、羅智先（持股比例
）
44.88% 26.35% 55.91% 70.76%
1.57%
證券投資信託基金專戶（持股比例
ETF
同福國際股份有限公司（持股比例 李棟樑（持股比例 統一企業股份有限公司（持股比例 鄧文惠（持股比例 高權投資股份有限公司（持股比例 黎銀行香港分行投資專戶（持股比例 國泰台灣高股息傘型證券投資信託基金之台灣 低波動 公司（持股比例 高秀玲（持股比例 天緣股份有限公司（持股比例 高秀玲（持股比例 天緣股份有限公司（持股比例
）
1
稱
名
人
法
法人股東名稱（註 ：係本公司董事、監察人屬於法人股東代表者，其法人股東名稱。 ：法人股東之主要股東名稱及其持股比例，若其主要股東為法人者，資料列於下表。
1 2
高權投資股份有限公司 會統投資股份有限公司 凱南投資股份有限公司 健勤投資股份有限公司 註 註 上表主要股東為法人者其主要股東 統一企業股份有限公司 同福國際股份有限公司 恆福國際股份有限公司 註：係本公司法人股東之主要法人股東其前十名之股東名稱及持股比例。
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9 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [337 x 651] intentionally omitted <==

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無 無 無 無 無 無 無 無
兼任其他公開發行 公司獨立董事家數
27 條規定之法人股東 條規定之法人股東 條規定之法人股東
27 27 27
獨立性情形之規範。 1 條規定之法人股東代表外， 獨立性情形之規範。 1 獨立性情形之規範。 1
27
獨立性情形之規範。
1
，為公司董事長、為豐碩興業董事長及
(12)
獨立性情形 、
(8) ，為公司董事、任職統一企業（股）公司為本公 ，為公司董事、任職統一企業（股）公司為本公 ，為公司董事、任職統一企業（股）公司為本公 ，為公司董事、公司前十名之自然人股東及公司
、 以上之法人股東及公司法第 獨立性情形之規範。 以上之法人股東及公司法第 獨立性情形之規範。 以上之法人股東及公司法第 獨立性情形之規範。
(7) 、 (12) 、 5% 1 (12) 、 5% 1 (12) 、 5% 1 (12) 、 ，為公司董事及公司法第
(3) (5) (5) (5) (3) (12)
、 (2) 、 (2) 、 (2) 、 (2) 、 及 獨立性情形之規範。 1 為公司董事外，其餘均符合附註 (2) ，為公司董事外，其餘均符合附註 (2)
1 : (2) 1 ： 1 ： 1 ： 1 ： (2)1 ： 1 ： 1 ：
條規定之法人股東代表外，其餘均符合附註
27
本人除附註 豐貿實業總經理、為統一期貨董事、公司前十名之自然人股東及公司法第 條規定之法人股東代表外，其餘均符合附註 本人除附註 司持有已發行股份總額 代表外，其餘均符合附註 本人除附註 司持有已發行股份總額 代表外，其餘均符合附註 本人除附註 司持有已發行股份總額 代表外，其餘均符合附註 本人除附註 法第 本人除附註 其餘均符合附註 本人除附註 本人除附註
條 ) 。
30
條各款 30 三專 (
條各款情事。
30
條各款情事。
30
Golden Gate University, MBA
條各款情事。 條各款情事。
30 30
專業資格與經驗
條各款情事。 條各款情事。
30 30
年以上工作經驗及專業的企業管理知識，畢業於斯特拉斯克萊德大學企 年以上工作經驗及專業的財會與商務、法務知識，畢業於國立中山大學 年以上工作經驗及專業的財會知識，畢業於中興大學財務管理博士。擁 年以上工作經驗及專業的經營管理、商務法務、會計知識，畢業於舊金
年以上工作經驗及專業的經營管理知識，畢業於國立臺灣體育運動大學。 5 10 20 30 10 年以上工作經驗及專業的商務知識，畢業於東吳大學國際貿易系。擁有豐 5 年以上工作經驗及專業的財務、會計、商務知識，畢業於銘傳商專 5 年以上工作經驗及專業的財務知識，畢業於 5 ，擁有豐富的財務工作經驗，任職於台南紡織（股）公司，擔任財務主管，
本人具有 擁有豐富的券商工作經驗，曾擔任統一證券副董事長兼總經理，目前於本公司擔任法 人董事長凱南投資（股）公司之代表人，為本公司董事長，未有公司法第 情事。 本人具有 業管理碩士，且擁有豐富的財務管理工作經驗。曾任職於統一企業中國控股公司擔任 財務長。目前為統一企業中國控股公司、統一國際開發（股）公司等之董事，並於本 公司擔任法人董事凱南投資（股）公司之代表人，未有公司法第 本人具有 財務管理研究所。擁有豐富的財會與商務工作經驗，曾任職於統一企業（股）公司擔 任財務主管。目前為台灣神隆（股）公司總經理、統一速達（股）公司董事、統冠生 活事業（股）公司監察人，並於本公司擔任法人董事凱南投資（股）公司之代表人， 未有公司法第 本人具有 有豐富的財務、商務工作經驗，現為統一企業（股）公司副總，並於統一國際開發 （股）公司、統一數網（股）公司、光泉牧場（股）公司、光泉食品（股）公司等擔 任董事，為本公司擔任法人董事高權投資（股）公司之代表人，未有公司法第 各款情事。 本人具有 山大學博士，曾擔任國立台北教育大學講師，擁有豐富的經營管理工作經驗，目前為 健勤投資（股）公司董事長，並於本公司擔任法人董事健勤投資（股）公司之代表人， 未有公司法第 本人具有 富的商務工作經驗。目前為會統企業（股）公司副董事長、會統投資（股）公司、健 樂福生活事業（股）公司、日亞特選名物（股）公司等擔任董事，並於本公司擔任法 人董事會統投資（股）公司之代表人，未有公司法第 本人具有 擁有豐富的財務、會計、商務工作經驗，曾任職於長興材料工業（股）公司擔任會計 主管及稽核主管、統一綜合證券（股）公司擔任董事，未有公司法第 本人具有 in Finance 南帝化學工業（股）公司及南紡建設（股）公司擔任董事。目前為南紡流通（股）公 司董事總經理，並於本公司擔任董事，未有公司法第
條件
姓名
凱南投資（股）公司 代表人：林寬成 凱南投資（股）公司 代表人：陳國煇 凱南投資（股）公司 代表人：盧麗安 高權投資（股）公司 代表人：劉宗宜 健勤投資（股）公司 代表人：鄧文惠 會統投資（股）公司 代表人：李啟銘 李淑芬 莊景堯
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10

貳、公司治理報告 Corporate Governance

兼任其他公開發行 公司獨立董事家數	無	無	無	2
獨立性情形	1.本人、配偶、二親等以內親屬無擔任公司或其關係企業之董事、監察人或受 僱人。 2.本人、配偶、二親等以內親屬（或利用他人名義）無持有公司股份。 3.無擔任與本公司有特定關係公司之董事、監察人或受僱人。 4.最近2年未有提供本公司或其關係企業商務、法務、財務、會計等服務所取 得之報酬。 5.綜上所述，本人符合獨立性情形之規範。	1.本人、配偶、二親等以內親屬無擔任公司或其關係企業之董事、監察人或受 僱人。 2.本人、配偶、二親等以內親屬（或利用他人名義）無持有公司股份。 3.無擔任與本公司有特定關係公司之董事、監察人或受僱人。 4.最近2年提供本公司或其關係企業商務、法務、財務、會計等服務所取得之 報酬金額未超過五十萬元。 5.綜上所述，本人符合獨立性情形之規範。	1.本人、配偶、二親等以內親屬無擔任公司或其關係企業之董事、監察人或受 僱人。 2.本人配偶、二親等以內親屬（或利用他人名義）無持有公司股份。 3.無擔任與本公司有特定關係公司之董事、監察人或受僱人。 4.最近2年無提供本公司或其關係企業商務、財務、會計等服務，即無收取報 酬。 5.綜上所述，本人符合獨立性情形之規範。	1.本人、配偶、二親等以內親屬無擔任公司或其關係企業之董事、監察人或受 僱人。 2.本人配偶、二親等以內親屬（或利用他人名義）無持有公司股份。 3.無擔任與本公司有特定關係公司之董事、監察人或受僱人。 4.最近2年無提供本公司或其關係企業商務、財務、會計等服務，即無收取報 酬。 5.綜上所述，本人符合獨立性情形之規範。
專業資格與經驗	本人畢業於台大經研所、中國文化大學，為國家法學博士，在公民營企業服務超過40 年及台大、師大、東吳及輔仁等校兼任教職，講授財經課程。目前為中華工程（股） 公司副董事長，並於本公司擔任獨立董事兼任審計委員會委員、風險管理委員會委員 及薪資報酬委員會委員（為召集人）。本人未有公司法第30條各款情事。	本人具有30年以上工作經驗及專業的經營管理、商務、法務、會計知識，畢業於 The University of Iowa，企業管理碩士畢業後，曾先後於世界各國主要投資銀行或外 商銀行擔任管理職務，例如法國巴黎銀行、美商高盛證券、英商華寶證券、德意志銀 行、荷蘭銀行、馬來西亞商聯昌證券擔任副總裁、董事總經理、執行董事等職務，並 於2017擔任中華電信（股）公司投資長暨執行副總職位。現於本公司擔任獨立董事， 兼任公司審計委員、風險管理委員及薪資報酬委員，未有公司法第30條各款情事。	本人具有5年以上財務、會計主管之工作經驗，畢業於東吳大學經濟系，目前擔任奇 景光電（開曼）股份有限公司(Himax Technologies,Inc.)獨立董事，曾任職中鋼公司財 務副總、中盈投資公司董事長等職，並於本公司擔任獨立董事，兼任公司審計委員、 風險管理委員及薪資報酬委員，未有公司法第30條各款情事。	本人具有30年以上金融、投資、管理的工作經驗，畢業於銘傳銀行保險，目前擔任 佳思投資總經理、普達系統獨立董事、興能高科技獨立董事，曾任職於法國巴黎銀行、 英商巴克萊銀行、 法國外貿銀行，擔任職務包括，總經理、董事總經理、資本市場、 投資銀行部負責人等職務。現於本公司任獨立董事、兼任公司審計委員、風險管理委 員、薪資報酬委員、信託督導、及境外結構型商品審查小組委員，未有公司法第30 條各款情事。
條件 姓名	白俊男	宋雲峯	洪源全	楊惠珠

11 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

7.非與公司之董事長、總經理或相當職務者互為同一人或配偶之他公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）或受僱人（但如為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨 立董事相互兼任者，不在此限）。 8.非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，且為公司與其母公司、子 公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）。 9.非為公司或關係企業提供審計或最近二年取得報酬累計金額未逾新臺幣50萬元之商務、法務、財務、會計等相關服務之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、 經理人及其配偶。但依證券交易法或企業併購法相關法令履行職權之薪資報酬委員會、公開收購審議委員會或併購特別委員會成員，不在此限。 10.未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 11.未有公司法第30條各款情事之一。 12.未有公司法第27條規定以政府、法人或其代表人當選。 3.2董事會多元化及獨立性： 3.2.1董事會多元化： (1)本公司為強化董事會職能並促進董事會組成與結構之健全發展，於「公司治理實務守則」訂有多元化政策。 (2)董事會成員組成係遵循本公司「公司治理實務守則」第20條規定之多元化政策，依公司整體經營發展需求及股東持股情形與實務運作需要，擬訂適當之多 元化政策，包括但不限於以下兩大面向之標準，以確保本公司董事符合專業及多元化之具體管理目標： (A)基本條件與價值：性別、年齡等。 (B)專業知識與技能：專業背景（如法律、會計、產業、財務、行銷或科技）、專業技能及產業經歷等。 (3)本公司現任董事12位（含4位獨立董事），擁有金融、財務、企管、法律及投資等多元專業知識背景及證券期貨、食品、零售、貿易、批發、石化、光電 等多樣且豐厚產業經驗，4位獨立董事佔全體董事比重為33%，其中3位獨立董事任期年資為7-9年，1位獨立董事任期年資1-3年，符合獨立董事法定佔 比及連續任期未逾三屆之目標。本公司注重董事會成員組成之性別平等，女性董事比重目標為30%以上，本屆4位女性董事，佔全體董事比重為33%， 期許未來年度亦能達成目標。
		9.風險管理 知識與能力	✓	✓	✓	✓
		8.決策 能力	✓	✓	✓	✓
		7.領導 能力	✓	✓	✓	✓
	力項目	6.國際 市場觀	✓	✓	✓	✓
	多元化能	5.產業 知識	✓	✓	✓	✓
		4.危機 處理	✓	✓	✓	✓
		3.經營 管理	✓	✓	✓	✓
		2.會計與 財務分析	✓	✓	✓	✓
		1.營運 判斷	✓	✓	✓	✓
		多元產業經驗	大宗物資、證券期貨	食品、投資	金融、食品、醫藥	快速消費品、投資併購
	專業背景 （學經歷）		體育/ 投資	財務管理/ 企業 管理/ 投資	企業經營、財務 與投資管理	財務管理
		50 以上	✓	✓	✓	✓
	年齡	30-49
		30 以下
		性別	男	男	女	男
		職稱	董事長	董事	董事	董事
		董事姓名	林寬成	陳國煇	盧麗安	劉宗宜

12

貳、公司治理報告 Corporate Governance

									楊惠珠 獨立董事 女 ✓ 金融/ 貨幣市場/ 資本市場 投資銀行、金融、承銷、併購 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ 3.2.2董事會獨立性： (1)本公司已設立4席獨立董事，且於選任時及任職期間進行獨立董事資格條件檢查並出具聲明書，並取得每位獨立董事出具符合獨立性規定之聲明書。獨立 董事多次於董事會以及董事會所屬之各委員會中提出具建設性之問題、表達獨立於經營團隊或其他董事之觀點，並要求經營團隊補充資料進行說明。 (2)本公司全體董事之學歷及經歷，均揭露於本公司官網及股東會年報（詳見第貳章之一）中，董事成員間之關係亦於股東會年報中揭露，其中並無配偶關係 或二親等以內之親屬關係，符合《證券交易法》第26條之3第3項及第4項之規定。
	9.風險管理 知識與能力	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓
	8.決策 能力	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓
	7.領導 能力	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓
力項目	6.國際 市場觀	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓
多元化能	5.產業 知識	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓
	4.危機 處理	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓
	3.經營 管理	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓
	2.會計與 財務分析	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓
	1.營運 判斷	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓	✓
	多元產業經驗	大學教職、貿易、投資	批發、貿易、營建、投資	材料工業	證券、紡織、零售	企業投資、財務投資、證券、 大學教職	電信、投行、證券	鋼鐵	投資銀行、金融、承銷、併購
專業背景 （學經歷）		企業管理/ 教育/ 投資	國際貿易	財務管理	財務管理	財務/ 經濟/ 投 資/ 銀行/ 法學	企管/ 投資	財務管理/ 投資 管理	金融/ 貨幣市場/ 資本市場
	50 以上	✓		✓	✓	✓	✓	✓	✓
年齡	30-49		✓
	30 以下
	性別	女	男	女	男	男	男	男	女
	職稱	董事	董事	董事	董事	獨立董事	獨立董事	獨立董事	獨立董事
	董事姓名	鄧文惠	李啟銘	李淑芬	莊景堯	白俊男	宋雲峯	洪源全	楊惠珠

13 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [400 x 714] intentionally omitted <==

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無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
情形
經理人 取得員 工認股 權憑證
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
關係
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
經理人 姓名
具配偶或二親 等以內關係之
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
職稱
監察人
董事
董事 董事 董事 監事主席
董事
董事 有限公司 ) 董事 董事 董事
香港 (
目前兼任其他公司之職務
統一證券 金圓統一證券有限公司 統一證券（香港）有限公司 統一綜合保險代理人（股）公司 金圓統一證券有限公司 福海工業（股）公司 台灣高爾夫俱樂部
華陸創業投資（股）公司法人董事代表人 真詠健行負責人
統一期貨（股）公司 1. 2. 1. 2. 3. 統一期貨（股）公司 無 1. 2. 無 統一綜合保險代理人（股）公司 1. 2. 統一期貨（股）公司
Treasurer
執行副總經理 副總經理 總經理 副總經理 協理 經理 副總經理 協理 專業副總 襄理 副總經理 業務協理 資深協理 協理 資深協理 協理 資深協理 協理 資深協理 協理
主要經（學）歷
統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 元富證券 大眾銀行 英商柏克萊銀行 Head of Treasury 法國興業銀行 亞東證券 元富證券 統一證券 群益證券 台新證券 台証證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券
1. 2. 1. 2. 1. 2. 3. 4. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2.
）
% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
持股 比率
（
持有股份 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
利用他人名義 股數
）
% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
持股 比率
（
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
配偶、未成年 子女持有股份 股數
）
持股 比率 % 0 0.02 0.01 0 0 0 0 0 0 0
持有股份 股數 （ 0 0 0 0 902 89
144,717 332,307 165,738 113,883
任 期
就 日
113.07.05 113.07.05 93.06.30 98.03.26 108.03.22 109.11.10 109.12.24 113.01.01 114.03.01 114.03.01
男 男 女 男 男 男 男 男 女 男
性別
名
姓
國籍
中華民國楊凱智 中華民國蔡森部 中華民國安芝立 中華民國黃俊仁 中華民國蒲建亨 中華民國魏志旭 中華民國葉明杰 中華民國于鴻潔 中華民國陳乃真 中華民國林榮輝
/
部門 總經理 財務部 債券部 管理部
總經理室 專門委員 副總經理 副總經理 副總經理 副總經理 副總經理 副總經理 總經理室 副總經理 副總經理
職稱（務） 計量交易部 金融商品部 資本市場部 資訊系統部
----- End of picture text -----

14

貳、公司治理報告 Corporate Governance

==> picture [436 x 714] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
情形
經理人 取得員 工認股 權憑證
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
關係
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
經理人 姓名
具配偶或二親 等以內關係之
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
職稱
公司董事 )
股 (
目前兼任其他公司之職務
無 無 無 無 無 統一綜合保險代理人 無 無 無 山本工程（股）公司董事 無 無 無 無 無 無
投資副總 資深投資協理 協理 資深副總裁 資深經理 經理 資深協理 協理 資深協理 協理 副總經理 督導副總 協理 資深經理 協理 資深經理 資深經理 經理 資深經理 經理 資深經理 經理 協理 協理 資深經理 經理 資深經理 經理 資深經理 經理 資深經理 經理
主要經（學）歷
統一證券 統一證券 統一證券 群益證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一期貨 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券
1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2.
）
% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
持股 比率
（
持有股份 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
利用他人名義 股數
）
% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
持股 比率
（
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
配偶、未成年 子女持有股份 股數
）
% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
持股 比率
持有股份 （ 0 0 0 0 0 0 0 0 0
股數 38,989 20,120 1,490 829 17,080 123 16,007
任 期
就 日
113.07.05 110.04.01 112.02.23 113.04.01 113.04.01 113.06.06 113.04.01 113.04.01 105.06.20 105.08.01 105.09.01 114.03.01 108.07.01 109.07.01 110.08.01 111.07.01
男 男 女 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男
性別
名 )
姓 代 (
國籍
中華民國林純寬 中華民國闕志中 中華民國許文玲 中華民國李建欣 中華民國錢邦彥 中華民國張宏碩 中華民國江長坤 中華民國林威宏 中華民國蘇煒倫 中華民國張鐘霖 中華民國張紹平 中華民國吳聲譽 中華民國陳佳昌 中華民國胡懿德 中華民國黃啟銘 中華民國張炳川
部門 / 自營部 稽核室 總稽核 財務部 協理 協理 協理 結算部 協理 協理 結算部 協理 風控室 協理
投資副總 業務副總 專業副總 專業副總 總經理室 資深協理 資深協理 資深協理
職稱（務） 股務代理部 計量交易部 計量交易部 專案副總經理 資本市場部 資本市場部 金融商品部 股務代理部 資本市場部 資訊系統部
----- End of picture text -----

15

2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [436 x 714] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
情形
經理人 取得員 工認股 權憑證
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
關係
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
經理人 姓名
具配偶或二親 等以內關係之
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
職稱
目前兼任其他公司之職務
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 動美麗有限公司負責人 琦升企業股份有限公司監察人 無 無
資深經理 資深經理 資深經理 業務協理 資深協理 副總裁 資深經理 經理 資深經理 經理 資深經理 經理 資深經理 經理 督導副總 協理 資深協理 業務經理 分公司協理 資深副理 分公司協理 業務副總 分公司協理 資深經理 資深協理 資深經理 業務副總 資深協理 業務經理 專員 經理 資深副理
主要經（學）歷
統一證券 統一綜保 統一證券 台新證券 康和證券 群益證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 台新證券 統一證券 統一證券 凱基證券 國泰證券 統一證券 凱基證券 統一證券 兆豐證券 統一證券 統一證券 凱基證券 大華證券 統一證券 統一證券 國泰證券 富邦證券 統一證券 統一證券
1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2.
）
% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
持股 比率
（
持有股份 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
利用他人名義 股數
）
% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
持股 比率
（
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
配偶、未成年 子女持有股份 股數 2000
）
% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
持股 比率
持有股份 股數 （ 3,120 0 0 382 64,565 521 0 6,481 0 0 0 0 0 0 0 12
任 期
就 日
112.04.01 112.04.01 113.04.01 113.05.01 113.05.01 113.07.01 113.05.01 113.06.06 112.06.01 113.06.06 113.10.18 113.08.29 112.09.01 113.10.08 109.07.01 113.06.01
女 女 女 女 男 女 男 女 男 女 男 女 女 男 男 女
性別
名 ) )
姓 代 ( 代 (
國籍
中華民國陳淑芬 中華民國徐慧君 中華民國葉怡鈴 中華民國吳芳玲 中華民國劉家豪 中華民國蘇詠心 中華民國陸宏銘 中華民國林麗玲 中華民國許勝翔 中華民國林育如 中華民國鄭志明 中華民國江文伶 中華民國王思微 中華民國王士誠 中華民國朱晟蒲 中華民國蔡淑美
)
/
數通部
借券中心
部門 總務處 協理 協理 協理 管理部 協理 協理 協理 經紀部 經紀部 副督導 經紀部 副督導 經紀部 副督導 經紀部 經紀部 協理 主管
職稱（務） 資本市場部 資本市場部 資訊系統部 法令遵循處 資本市場部 專業協理 最高主管 督導副總 ( 代理副督導 國際財富管理處 專業副總 國際法人部 法人副總經理 經紀部 經紀部
----- End of picture text -----

16

貳、公司治理報告 Corporate Governance

==> picture [419 x 714] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
情形
經理人 取得員 工認股 權憑證
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
關係
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
經理人 姓名
具配偶或二親 等以內關係之
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
職稱
目前兼任其他公司之職務
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
董事
業務協理
經理
經理 協理 副理 資深襄理 督導協理 協理 經理 資深副理 資深經理 協理 專案協理 分公司協理 協理 經理 分公司協理 資深經理 資深副理 副理 業務經理 業務副理 副理 業務襄理 業務協理 副理 分公司協理 經理 業務副理 資深經理 業務協理
主要經（學）歷
統一證券 永豐金證券 安泰銀行 延藝家族辦公室 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 遠東銀行 凱基銀行 統一證券 統一證券 凱基證券 台証證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 統一證券 凱基證券 大眾證券 統一證券 統一證券 中國信託證券 康和證券 統一證券 凱基證券
1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2.
）
% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
持股 比率
（
持有股份 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
利用他人名義 股數
）
% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
持股 比率
（
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
配偶、未成年 子女持有股份 股數 2,080 1,622
）
持股 比率 % 0 0 0 0.01 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
持有股份 （ 0 0 12 0 29 0 0 0 0 0 0 0 0 0
股數 1,788
255,000
任 期
就 日
112.04.01 113.03.11 113.04.01 111.01.01 105.04.01 113.10.08 111.01.01 102.04.01 112.06.01 114.01.22 113.05.09 108.01.01 113.04.17 103.09.01 112.05.05 112.11.09
男 女 女 男 女 男 男 男 女 女 女 男 男 男 女 男
性別
名 )
姓 高榮 代 (
國籍
中華民國劉俊良 中華民國鄭馨娣 中華民國高秀琳 中華民國邱士庭 中華民國蔡淑美 中華民國范綜恩 中華民國 中華民國吳煥鐘 中華民國江文伶 中華民國李文粹 中華民國鍾慧如 中華民國謝佳席 中華民國沈華鈞 中華民國李進益 中華民國蔡若宸 中華民國戴宏達
/
數金處
部門 協理 協理 經理人 經理人 經理人 主管 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人
資深副理
職稱（務） 經紀部 東興營業部 東興營業部 東興營業部 東興營業一科 高雄分公司 敦南分公司 中壢分公司 城中分公司 台南分公司 台中分公司 新竹分公司 嘉義分公司 屏東分公司
北區尊榮財富中心 財富管理暨信託部
----- End of picture text -----

17

2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [451 x 714] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
情形
經理人 取得員 工認股 權憑證
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
關係
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
經理人 姓名
具配偶或二親 等以內關係之
無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
職稱
目前兼任其他公司之職務
無 無 無 無 無 無 佶峰紙器股份有限公司監察人 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無
經理 協理 副理 代理經理 資深協理
業務副總 協理 副總經理
資深副理 副理 資深經理 資深經理 業務副總 經理 櫃台主管 營業員 經理 業務協理 業務襄理 襄理 資深副理 協理 資深經理 分公司協理 業務副總 副督導 資深經理 經理 副理 高級專員 經理 專業副理 經理 總經理
主要經（學）歷
統一證券 統一證券 富邦證券 日盛證券 永豐金證券 瀚亞投信 中信證券 玉山證券 元大京華證券 大勝證券 華南永昌證券 統一證券 凱基證券 元大證券 永豐金證券 兆豐商銀 元大寶來證券 凱基證券 日盛證券 台新銀行 統一證券 兆豐證券 統一證券 太平洋證券 台新銀行 星展銀行 統一證券 凱基證券 統一證券 永豐銀行 國雲物管 群益金鼎證券 華南永昌證券 京城證券
1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2.
） 18
% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
持股 比率
（
持有股份 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
利用他人名義 股數
）
% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
持股 比率
（
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
配偶、未成年 子女持有股份 股數
）
持股 比率 % 0 0 0 0 0.01 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
持有股份 （ 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
股數
189,646
任 期
就 日
111.01.01 113.03.05 113.05.09 113.09.16 107.01.01 112.04.01 113.11.07 113.03.05 103.10.01 112.06.01 113.10.18 113.03.05 113.09.16 112.06.01 112.06.01 111.05.06 112.08.24
女 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 女 男 男 男
性別
名 )
姓 代 (
國籍
中華民國洪千涵 中華民國劉漢洲 中華民國蘇俊林 中華民國邱健峰 中華民國余復村 中華民國邱明凱 中華民國黃昭誠 中華民國林品諄 中華民國許富強 中華民國江正雄 中華民國鄭志明 中華民國周大光 中華民國周國祥 中華民國林佳卉 中華民國曾建銘 中華民國康文傑 中華民國林少康
/
部門 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人
職稱（務） 基隆分公司 永和分公司 新台中分公司 新營分公司 彰化分公司 桃園分公司 員林分公司 三重分公司 士林分公司 板橋分公司 三多分公司 汐止分公司 汐止分公司 宜蘭分公司 南京分公司 金門分公司 土城分公司
----- End of picture text -----

18

貳、公司治理報告 Corporate Governance

==> picture [234 x 714] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

無 無 無 無 無 無 無
情形
經理人 取得員 工認股 權憑證
無 無 無 無 無 無 無
關係
無 無 無 無 無 無 無
經理人 姓名
具配偶或二親 等以內關係之
無 無 無 無 無 無 無
職稱
目前兼任其他公司之職務
無 無 無 無 無 無 無
營業主管
業務副理 業務襄理 業務副總 副總裁 經理 襄理 資深副理 經理 經理 櫃員 資深協理 督導副總 協理
主要經（學）歷
元富證券 台新銀行 元富證券 群益證券 凱基證券 國泰證券 凱基證券 元大銀行 渣打證券 新竹商銀 華南永昌 群益金鼎證券 統一證券 統一證券
1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2.
）
% 0 0 0 0 0 0 0
持股 比率
（
持有股份 0 0 0 0 0 0 0
利用他人名義 股數
）
% 0 0 0 0 0 0 0
持股 比率
（
0 0 0 0 0 0 0
配偶、未成年 子女持有股份 股數
）
% 0 0 0 0 0 0 0
持股 比率
持有股份 （ 0 0 0 0 0 0
股數 6,481
任 期
就 日
112.06.01 113.03.05 112.06.01 112.04.01 104.10.26 113.08.29 113.06.06
男 男 男 男 女 男 女
性別
股計算持股比率。
名 )
姓 代 (
國籍 1,455,831,343
中華民國林士暐 中華民國黃東和 中華民國黃志華 中華民國吳岳忠 中華民國李淑蓉 中華民國馬祥益 中華民國林麗玲
/
部門 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人 經理人
職稱（務） 松江分公司 松江分公司 內湖分公司 仁愛分公司 平鎮分公司 竹南分公司 國際證券業務 分公司經理人 ：以統一證股本 1
註
----- End of picture text -----

19

2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [242 x 713] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

無
或母公司酬金
單位：新臺幣仟元 有無領取來自子公 司以外轉投資事業
、
CD 、 等七 G 財務 報告 內所 有公 司 96,510 2.2069%
、 及 日解任。
B F 27
A 、 E 、 項總額及占稅 後純益之比例 本 公 司 96,510 2.2069% 月
6
年
司 - 113
(G) 財務報告 內所有公
員工酬勞 -
本公司
-
財務報 告內所 有公司
(F)
0
退職退休金 司 -
兼任員工領取相關酬金 本公
(E) 財務報 告內所 有公司 -
領取之酬金： )
薪資、獎金及 特支費等 本 公 司 -
D
及 C 財務報 告內所 有公司 96,510 2.2069%
B 、 0
、 本 公 司
A 等四項總額及占 稅後純益之比例 96,510 2.2069%
財務報 告內所 有公司 1,838 轉投資事業非屬員工之顧問等 /
(D)
業務執行費用 本 公 司 1,838
財務報 告內所 有公司 49,694
(C)
董事酬勞 財務報告內所有公司 /
本 公 司
49,694
董事酬金
-
財務報 告內所 有公司
(B)
如擔任母公司 (
退職退休金 本 公 司 -
(A) 財務報 告內所 有公司 44,977 日，盈餘分配之酬勞係為擬議數。
31
仟元，但不列入酬金。
報酬 月
本 公 司 44,977 12
年
NT$2,763
113
一般董事及獨立董事之酬金（個別揭露姓名）
董事之酬金
1. 1.1 名
姓
董事、監察人、總經理、副總經理及總稽核之酬金 凱南投資（股）公司
：凱南投資（股）公司代表人：董事長：林寬成、董事：劉宗宜、陳國煇、謝洪惠子、盧麗安、陳靜儀、陳怡伶，其中劉宗宜、謝洪惠子、陳靜儀、陳怡伶於 ：酬勞基礎計算日為 ：司機薪酬合計共支付 ：除上表揭露外，最近年度公司董事提供服務
職稱 董事 除上表揭露外，最近年度公司董事為合併報表內所有公司提供服務（如擔任非屬員工之顧問等）領取之酬金： * 1 2 3 4
（三） 註 註 註 註
----- End of picture text -----

20

貳、公司治理報告 Corporate Governance

==> picture [403 x 714] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

無 無
酬金
有無領取 來自子公 司以外轉 投資事業 或母公司
F
、
E
D 、 財務報告內 所有公司 53,379 1.2206% 6,960 0.1592%
、
C
單位：新臺幣仟元
、
AB 、 等九項總額及占及 G 稅後純益之比例 本 公 司 53,379 1.2206% 6,960 0.1592%
- -
(I) 財務報 告內所 有公司
取得限制員 工權利新股 股數 本公 司 - -
- -
(H) 財務報 告內所 有公司
員工認股權 憑證得認購 股數 本 公 司 - -
- -
股票 金額
財務報告內 所有公司 現金 金額 - -
(G)
- -
員工酬勞 股票 金額
本公司 - - 日解任。
現金 金額 27
兼任員工領取相關酬金
月
- - 6
退職 (F) 財務報 告內所 有公司 年
退休金 司 - - 113
本公
- -
財務報 告內所 有公司
(E) 梁彥平，於
本 公 司 - -
薪資、獎金 及特支費等
等
D 司
及 C 財務報告 內所有公 53,379 1.2206% 6,960 0.1592% 0
、
B 純益之比例 本 公 司
A 、 四項總額及占稅後 53,379 1.2206% 6,960 0.1592%
領取之酬金：
(D) 財務報 告內所 有公司 773 1,196 ) 杜柏蒼、董事李宗勳、獨立董事 日新任。 27
月
業務執行費用 本 公 司 773 1,196 6
、董事 ) 年 113
司 -
財務報告 內所有公 50,309
(C)
董事酬勞 本 公 司 -
如擔任非屬員工之顧問等 楊惠珠，於
50,309 (
董事酬金 日解任。 23 代表人：李淑芬 (
(B) 財務報 告內所 有公司 - - 月 5 公司 )
退職退休金 本 公 司 - - 年 股 (
113
李淑芬、獨立董事
(A) 財務報 告內所 有公司 2,297 5,764 ，於 )
報酬 本 公 司 、華陽企業 ) 、董事 )
2,297 5,764
2) 1) 3) 2)
註 ( 註 ( 註 ( 註 ( 代表人：李怡慶 (
名 公司 ) 公司 ) 代表人：張明真 ( 代表人：劉宗宜 (
姓 股 ( 股 ( 註 3)( 註 2)( 註 2)( 註 2)( 註 3)( 公司 股 )( 公司 ) 公司 )
股 ( 股 (
來亨投資（股）公司 代表人：張明真 會統投資（股）公司 代表人：李啟銘 大樂投資事業（股）公司 代表人：李怡慶 健勤投資 代表人：鄧文惠 高權企業 代表人：劉宗宜 華陽企業（股）公司 代表人：李淑芬 李淑芬 杜柏蒼 莊景堯 李宗勳 梁彥平 白俊男 宋雲峯 洪源全 楊惠珠
職稱 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 獨立董事 獨立董事 獨立董事 獨立董事 獨立董事 獨立董事酬金給付政策、制度、標準與結構，並依所負擔之職責、風險、投入時間等因素敘明與給付酬金數額之關聯性：本公司給付獨立董事酬金之政策及標準，係依據本公司章程及對營運參與之程度及貢獻，並參酌同業水 1. 準議定。 除上表揭露外，最近年度公司董事為合併報表內所有公司提供服務 2. ：大樂投資事業 1 ：來亨投資 2 ：高權企業 3
註 註 註
----- End of picture text -----

21 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

酬金級距表

==> picture [538 x 460] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

董事姓名
前七項酬金總額
前四項酬金總額 (A+B+C+D)
給付本公司各個董事酬金級距 (A+B+C+D+E+F+G)
財務報告內所 財務報告內
本公司 本公司
有公司 所有公司
凱南投資（股）公司法人代表劉宗宜、謝
洪惠子、盧麗安、陳國煇、陳靜儀、陳怡伶、
健勤投資（股）公司法人代表鄧文惠、來
亨投資（股）公司法人代表張明真、會統
低於 1,000,000 元 同左 同左 同左
投資（股）公司法人代表李啟銘、大樂投
資（股）公司法人代表李怡慶、華陽企業
（股）公司法人代表李淑芬、高權投資 ( 股 )
公司法人代表劉宗宜、梁彥平、楊惠珠
1,000,000 元（含）～ 2,000,000 元（不含） 白俊男、宋雲峯、洪源全 同左 同左 同左
來亨投資 ( 股 ) 公司、華陽企業 ( 股 ) 公司、
2,000,000 元（含）～ 3,500,000 元（不含） 同左 同左 同左
大樂投資 ( 股 ) 公司
3,500,000 元（含）～ 5,000,000 元（不含） 0 0 0 0
高權投資 ( 股 ) 公司、會統投資 ( 股 ) 公司、
5,000,000 元（含）～ 10,000,000 元（不含） 同左 同左 同左
健勤投資 ( 股 ) 公司、莊景堯、李淑芬
10,000,000 元（含）～ 15,000,000 元（不含） 0 0 0 0
15,000,000 元（含）～ 30,000,000 元（不含） 0 0 0 0
凱南投資（股）公司、凱南投資（股）公
30,000,000 元（含）～ 50,000,000 元（不含） 同左 同左 同左
司法人代表林寬成
50,000,000 元（含）～ 100,000,000 元（不含） 0 0 0 0
100,000,000 元以上 0 0 0 0
總計 27 27 27 27
----- End of picture text -----

22

貳、公司治理報告 Corporate Governance

2. 總經理、副總經理及總稽核酬金

單位：新臺幣仟元

==> picture [546 x 305] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

取得員
退職 獎金及 A 、 B 、 C 及 D 取得限制 有無
薪資 員工酬勞金額 工認股 領取
退休金 特支費等 等四項總額及占 員工權利
(A) (D) 權憑證 來自
(B) (C) 稅後純益之比例 股數 新股股數 子公
財務報告 司以
職稱 姓名 財務 財務 財務 本公司 內所有公 財務 財務 外轉
本 報告 報告 報告 司 本 財務報 本 報告 本 報告 投資
公 內所 本公 內所 本公 內所 現 股 現 股 公 告內所 公 內所 公 內所 事業
司 有公 司 有公 司 有公 金 票 金 票 司 有公司 司 有公 司 有公 或母
司 司 司 金 金 金 金 司 司 公司
酬金
額 額 額 額
總經理 楊凱智
專門委員 蔡森部
副總經理 安芝立
副總經理 黃俊仁
副總經理 蒲建亨
副總經理 魏志旭
218,012 218,012
29,540 29,540 1,156 1,156 182,436 182,436 4,880 0 4,880 0 0 0 0 0 無
副總經理 葉明杰 4.9853% 4.9853%
專案副總 張宏碩
督導副總 林麗玲
投資副總 林純寬
副總經理 于鴻潔
總稽核 許文玲
資訊長 林榮輝
----- End of picture text -----

• 註 1 ：酬勞基礎計算日為 113 年 12 月 31 日，員工酬勞係依 113 年 12 月 31 日帳上估列數估算。

• 註 2 ：總經理於 113 年 7 月 5 日異動。

• 註 3 ：經紀部最高主管於 113 年 6 月 6 日異動。

• 註 4 ：自營部最高主管於 113 年 7 月 5 日異動。

酬金級距表

==> picture [456 x 217] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

總經理及副總經理姓名
給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距
本公司 財務報告內所有公司
低於 1,000,000 元 0 0
1,000,000 元（含）～ 2,000,000 元 0 0
2,000,000 元（含）～ 3,500,000 元 0 0
3,500,000 元（含）～ 5,000,000 元 葉明杰 同左
魏志旭、林榮輝、張宏碩、
5,000,000 元（含）～ 10,000,000 元 同左
許文玲、于鴻潔
10,000,000 元（含）～ 15,000,000 元 林麗玲、安芝立 同左
15,000,000 元（含）～ 30,000,000 元 蔡森部、林純寬 同左
30,000,000 元（含）～ 50,000,000 元 楊凱智、黃俊仁、蒲建亨 同左
50,000,000 元（含）～ 100,000,000 元 0 0
100,000,000 元（含）以上 0 0
總計 13 13
----- End of picture text -----

（四）退休之董事長及總經理回任證券商顧問資訊：無此情形。

23 2024 ANNUAL REPORT

==> picture [134 x 7] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION
----- End of picture text -----

• （五）本公司及合併報表所有公司於最近二年度給付本公司董事、監察人、總經理及副總經理等之 酬金總額占個體或個別財務報告稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂 定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關聯性。

• 董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例分析及說明表

董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例分析及說	董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例分析及說	董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例分析及說
單位：%
年度	董事（註）	總經理及副總經理（註）
112	3.77	5.33
113	3.59	4.98

註：係指該年度酬金 / 稅後純益之百分比。

1. 給付酬金之政策、標準與組合：

2. (1) 本公司董事酬金，依本公司章程第 23 條規定，董事執行職務之報酬，按個別董事之參與程度及貢獻價值，由 董事會參酌同業通常水準支給議定之；另當年度公司如有獲利，依本公司章程第 23 條規定提撥不高於 2% 為 董事酬勞，獨立董事不參與董事酬勞分派。本公司依「董事會績效評估辦法」定期評估董事之酬金，相關績 效考核及薪酬合理性均經薪資報酬委員會及董事會審核。

3. (2) 本公司經理人酬金，依公司薪資辦法明訂各項工作津貼及獎金，以體恤及獎勵員工在工作上的努力付出，相 關獎金亦視公司年度經營績效、財務狀況、營運狀況及個人工作績效核給；另當年度公司如有獲利，依本公 司章程第 23 條規定提撥不低 1.6% 為員工酬勞。本公司依「人員考核辦法」執行之績效評核結果，作為經理 人獎金核發之參考依據，經理人績效評估項目包含一、財務性指標（業務拓展能力，例如：營業收入達成率、 稅後淨利達成率、市佔率或市場排名等）及二、非財務性指標（人員管理能力暨內部流程改善、內部控制與 風險控管能力）等，公司核心價值進行評估，並隨時視實際經營狀況及相關法令適時檢討酬金制度。

4. (3) 本公司給付酬金之組合，依薪資報酬委員會組織規程所定，包括現金報酬、認股權、分紅入股、退休福利或 離職給付、各項津貼及其他具有實質獎勵之措施；其範疇與公開發行公司年報應行記載事項準則中有關董事 及經理人酬金一致。

5. 訂定酬金之程序：

6. (1) 為定期評估董事及經理人之薪資報酬，分別以本公司「董事會績效評估辦法」及適用經理人與員工之「人員 考核辦法」所執行之評核結果為依據，另有關董事長及總經理之薪酬係參考同業通常水準及連結公司經營績 效指標訂定，並提送董事會核議。

7. (2) 113 年度董事會、董事成員及各功能性委員會成員績效自評，結果均為「超越標準」。

8. (3) 本公司董事及經理人相關績效考核及薪酬合理性，均經薪資報酬委員會及董事會每年定期評估及審核。除參 考個人的績效達成率及對公司的貢獻度，並參酌公司整體營運績效、產業未來風險及發展趨勢，以及隨時視 實際經營狀況及相關法令適時檢討酬金制度，另亦綜合考量目前公司治理之趨勢後，給予合理報酬，以謀公 司永續經營與風險控管之平衡。 113 年度董事及經理人酬金實際發放金額，均由薪酬委員會審議後，提董事 會議定之。

9. 與經營績效及未來風險之關聯性：

10. (1) 本公司酬金政策相關給付標準及制度之檢討，係以公司整體營運狀況為主要考量，並視績效達成率及貢獻度 核定給付標準，以提升董事會及經理部門之整體組織團隊效能。另參考業界薪酬標準，確保本公司管理階層 之薪酬於業界具有競爭力，以留任優秀之管理人才。

11. (2) 本公司經理人績效目標均與「風險控管或內部控制」結合，以確保職責範圍內可能之風險得以管理及防範， 並依實際績效表現核給評等之結果，連結各相關人力資源及相關薪資報酬政策。本公司經營階層之重要決策， 均衡酌各種風險因素後為之，相關決策之績效即反映於公司之獲利情形，進而經營階層之薪酬與風險之控管 績效相關。

24

貳、公司治理報告 Corporate Governance

（六）分派員工酬勞之經理人姓名及分派情形

單位：新臺幣仟元

==> picture [448 x 694] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

總額占稅後
部門 / 職稱（務） 姓名 股票金額 現金金額 總計 純益之比例
（％）
總經理 楊凱智
總經理室 專門委員 蔡森部
財務部 副總經理 安芝立
計量交易部 副總經理 黃俊仁
金融商品部 副總經理 蒲建亨
資本市場部 副總經理 魏志旭
債券部 副總經理 葉明杰
管理部 副總經理 于鴻潔
總經理室 副總經理 陳乃真
資訊系統部 副總經理 林榮輝
自營部 投資副總經理 林純寬 ( 代 )
股務代理部 業務副總 闕志中
稽核室 總稽核 許文玲
計量交易部 專業副總 李建欣
計量交易部 專業副總 錢邦彥
總經理室 專案副總 張宏碩
資本市場部 資深協理 江長坤
資本市場部 資深協理 林威宏
財務部 協理 蘇煒倫
金融商品部 協理 張鐘霖
股務代理部 協理 張紹平
結算部 資深協理 吳聲譽
資本市場部 協理 陳佳昌 0 16,153 16,153 0.3694
資訊系統部 協理 胡懿德
結算部 協理 黃啟銘
風控室 協理 張炳川
總經理室總務處 協理 陳淑芬
資本市場部 協理 徐慧君
資本市場部 協理 葉怡鈴
管理部 協理 吳芳玲
資訊系統部 協理 劉家豪
法令遵循處 協理 蘇詠心
資本市場部 專業協理 陸宏銘
經紀部最高主管 ( 督導副總 ) 林麗玲 ( 代 )
經紀部 副督導 許勝翔
經紀部 副督導 林育如
經紀部 副督導 鄭志明
經紀部 代理副督導 江文伶
經紀部國際財富管理處專業副總 王思微
國際法人部 法人副總經理 王士誠
經紀部借券中心 協理 朱晟蒲
經紀部數通部 主管 蔡淑美 ( 代 )
經紀部數金處 協理 劉俊良
----- End of picture text -----

25 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [448 x 611] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

總額占稅後
部門 / 職稱（務） 姓名 股票金額 現金金額 總計 純益之比例
（％）
北區尊榮財富中心 協理 鄭馨娣
財富管理暨信託部 資深副理 高秀琳
東興營業部 經理人 邱士庭
東興營業部 經理人 蔡淑美
東興營業部 經理人 范綜恩
東興營業部 營業一科主管 高 榮
高雄分公司 經理人 吳煥鐘
敦南分公司 經理人 江文伶 ( 代 )
中壢分公司 經理人 李文粹
城中分公司 經理人 鍾慧如
台南分公司 經理人 謝佳席
台中分公司 經理人 沈華鈞
新竹分公司 經理人 李進益
嘉義分公司 經理人 蔡若宸
屏東分公司 經理人 戴宏達
基隆分公司 經理人 洪千涵
永和分公司 經理人 劉漢洲
新台中分公司 經理人 蘇俊林
新營分公司 經理人 邱健峰
彰化分公司 經理人 余復村 （同上頁）
桃園分公司 經理人 邱明凱
員林分公司 經理人 黃昭誠
三重分公司 經理人 林品諄
士林分公司 經理人 許富強
板橋分公司 經理人 江正雄
三多分公司 經理人 鄭志明 ( 代 )
汐止分公司 經理人 周大光
汐止分公司 經理人 周國祥
宜蘭分公司 經理人 林佳卉
南京分公司 經理人 曾建銘
金門分公司 經理人 康文傑
土城分公司 經理人 林少康
松江分公司 經理人 林士暐
松江分公司 經理人 黃東和
內湖分公司 經理人 黃志華
仁愛分公司 經理人 吳岳忠
平鎮分公司 經理人 李淑蓉
竹南分公司 經理人 馬祥益
國際證券業務分公司 經理人 林麗玲 ( 代 )
----- End of picture text -----

26

貳、公司治理報告 Corporate Governance

二、公司治理運作情形

（一）董事會運作情形資訊

113 年度董事會開會 6 次 (A) ，董事出列席情形如下：

==> picture [485 x 665] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

實際出（列） 委託出席 實際出（列）席率（ % ）
職稱 姓名 備註
席次數（ B ） 次數 【 B / A 】
連任
凱南投資股份有限公司 /
董事長 6 0 100% 任期期間董事會
林寬成
開會次數 6 次
連任
凱南投資股份有限公司 /
董事 6 0 100% 任期期間董事會
陳國煇
開會次數 6 次
連任
凱南投資股份有限公司 /
董事 6 0 100% 任期期間董事會
盧麗安
開會次數 6 次
113.06.27 新任
高權投資股份有限公司 /
董事 4 0 100% 任職期間董事會
劉宗宜
開會次數 4 次
連任
健勤投資股份有限公司 /
董事 5 1 83% 任期期間董事會
鄧文惠
開會次數 6 次
連任
會統投資股份有限公司 /
董事 5 1 83% 任期期間董事會
李啟銘
開會次數 6 次
113.06.27 新任
董事 李淑芬 3 1 75% 任職期間董事會
開會次數 4 次
連任
董事 莊景堯 6 0 100% 任期期間董事會
開會次數 6 次
連任
獨立
白俊男 6 0 100% 任期期間董事會
董事
開會次數 6 次
連任
獨立
宋雲峯 5 1 83% 任期期間董事會
董事
開會次數 6 次
連任
獨立
洪源全 6 0 100% 任期期間董事會
董事
開會次數 6 次
113.06.27 新任
獨立
楊惠珠 4 0 100% 任職期間董事會
董事
開會次數 4 次
113.06.27 解任
凱南投資股份有限公司 /
董事 2 0 100% 任期期間董事會開
劉宗宜
會次數 2 次
113.06.27 解任
凱南投資股份有限公司 /
董事 2 0 100% 任期期間董事會開
謝洪惠子
會次數 2 次
113.06.27 解任
凱南投資股份有限公司 /
董事 2 0 100% 任期期間董事會
陳靜儀
開會次數 2 次
----- End of picture text -----

27 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [485 x 724] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

實際出（列） 委託出席 實際出（列）席率（ % ）
職稱 姓名 備註
席次數（ B ） 次數 【 B / A 】
113.06.27 解任
凱南投資股份有限公司 /
董事 2 0 100% 任期期間董事會
陳怡伶
開會次數 2 次
113.06.27 解任
來亨投資股份有限公司 /
董事 2 0 100% 任期期間董事會
張明真
開會次數 2 次
113.05.23 依法當然
大樂投資事業股份有限公司 /
董事 2 0 100% 解任 任期期間董事
李怡慶
會 開會次數 2 次
113.06.27 解任
華陽企業股份有限公司 /
董事 2 0 100% 任期期間董事會
李淑芬
開會次數 2 次
113.06.27 解任
董事 杜柏蒼 1 1 50% 任期期間董事會
開會次數 2 次
113.06.27 解任
董事 李宗勳 2 0 100% 任期期間董事會
開會次數 2 次
113.06.27 解任
獨立
梁彥平 2 0 100% 任期期間董事會
董事
開會次數 2 次
其他應記載事項：
（一）董事會之運作如有下列情形之一者，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對獨立董事
意見之處理：
1. 證券交易法第 14 條之 3 所列事項： 113 年度及截至年報刊印日止，共召開七次董事會，決議事項內容如年報第
貳章之二之（十一）最近年度及截至年報刊印日止股東會及董事會之重要決議，所有獨立董事對於證券交易法
第 14 條之 3 所列事項均無異議照案通過。
2. 除前開事項外，其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項：無。
（二）董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形：
1. 第十二屆第十六次董事會第十六案解除本公司董事競業禁止之限制，本公司指派董事長林寬成擔 ( 兼 ) 任合資公
司金圓統一證券有限公司之董事，按公司法第 209 條第 1 項規定：「董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內
之行為，應對股東會說明其行為之重要內容，並取得其許可。」本案係為提報解除第十三屆董事候選人林寬成
兼任金圓統一證券有限公司董事之競業禁止限制，因涉及董事長自身利害關係，安排董事長進行迴避，依本公
司董事會議事規範第 15 條規定，由董事長指定白俊男獨立董事為代理主席，主持本案討論事項，董事長林寬成
先生離場迴避，不得參與本案討論及表決。本案業經代理主席徵得全體出席董事 ( 不含董事長 ) 同意照案通過。
2. 第十二屆第十六次董事會第二十三案審查第十三屆董事及獨立董事被提名人名單案，係依據本公司董事會議事
規範第 15 條之規定，被審查董事 / 獨立董事被提名人有利害關係之現任董事 / 獨立董事 ( 如下表 ) 安排迴避定之。
被提名人均已提供學歷、經歷、現職、所代表之法人名稱及其他證明文件等相關應檢附資料，提報董事會審查。
且於當董事長林寬成迴避時，指定白俊男獨立董事為主席代理主持審查作業。本案業經主席徵得全體出席董事
( 不含迴避董事 ) 同意照案通過。
受審查之董事 / 獨立董事被提名人 迴避之利害關係人
凱南投資代表人：林寬成、陳國煇、盧麗安
林寬成、劉宗宜、陳國煇、謝洪惠子、盧麗安、陳
靜儀、陳怡伶 ( 林寬成指定白俊男為代理主席 )
高權投資代表人：劉宗宜
健勤投資代表人：鄧文惠 鄧文惠
會統投資代表人：李啟銘 李啟銘
----- End of picture text -----

28

貳、公司治理報告 Corporate Governance

==> picture [428 x 112] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

受審查之董事 / 獨立董事被提名人 迴避之利害關係人
李淑芬 李淑芬
莊景堯 莊景堯
白俊男 白俊男
宋雲峯 宋雲峯
洪源全 洪源全
----- End of picture text -----

1. 第十三屆第二次董事會第二十一案第十三屆獨立董事報酬案，係依據本公司章程第 19 條之規定，董事之報酬， 授權董事會依其對於本公司營運參與之程度及貢獻，並參酌同業水準議定之。獨立董事按月支領固定報酬，並 不參與第 23 條之董事酬勞分配。本案因涉及獨立董事薪酬議案，白俊男獨立董事、宋雲峯獨立董事、洪源全獨 立董事、楊惠珠獨立董事進行迴避，不得參與本案討論及表決。本案業經主席徵得全體出席董事 ( 不含獨立董事 ) 同意照案通過。

2. 第十三屆第二次董事會第二十二案第十三屆董事長報酬案，係依據公司法第 196 條及本公司章程第 19 條之規定 辦理，參考同業水準提報本公司董事長薪資，並依本公司營運績效得參與利潤獎金之分配。本案業經薪資報酬 委員會討論通過提案。本案依本公司董事會議事規範第 15 條之規定，由董事長指定白俊男董事為代理主席，主 持本案討論事項，董事長林寬成先生離場迴避，不得參與本案討論及表決。本案業經代理主席徵得全體出席董 事 ( 不含董事長 ) 同意照案通過。

3. （三）上市上櫃公司應揭露董事會自我（或同儕）評鑑之評估週期及期間、評估範圍、方式及評估內容等資訊，請詳第 貳章之二之（二）董事會評鑑執行情形。

4. （四）當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明度等）與執行情形評估： 為加強董事會職能及健全整體風險管理制度，董事會設置獨立董事，並成立審計委員會、薪資報酬委員會、風險 管理委員會及永續暨策略發展委員會，以符合上市櫃公司之治理要求。為增進公司治理之有效執行，業已訂定「內 部重大資訊處理作業程序」、「永續發展實務守則」、「誠信經營守則」、「公司治理實務守則」、「董事會績 效評估辦法」及「處理董事要求之標準作業程序」，由相關單位分層執行辦理。

5. 註：第十二屆董事任期自 110 年 7 月 20 日至 113 年 7 月 19 日。第十三屆董事任期自 113 年 6 月 27 日至 116 年 6 月 26 日。

113 年度各次董事會獨立董事出席狀況 ◎：親自出席；☆：委託出席；＊：未出席

==> picture [470 x 111] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

開會日期 3 月 4 日 5 月 8 日 7 月 5 日 8 月 28 日 11 月 6 日 12 月 25 日
白俊男 ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎
宋雲峯 ◎ ◎ ☆ ◎ ◎ ◎
洪源全 ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎
楊惠珠 ◎ ◎ ◎ ◎
梁彥平 ◎ ◎
----- End of picture text -----

29 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

（二）董事會評鑑執行情形

==> picture [478 x 364] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

評估週期 評估期間 評估範圍 評估方式 評估內容
1. 董事會之組成。
2. 董事會之指導。
3. 董事會之授權。
4. 董事會之監督。
1 次 / 3 年 111/9/1~112/8/31 董事會 外部專業機構評估
5. 董事會之溝通。
6. 內部控制及風險管理。
7. 董事會之自律。
8. 其他如董事會會議、支援系統等。
1. 對公司營運之參與程度
2. 提升董事會決策品質
1 次 / 年 112/7/1~113/6/30 董事會 董事會內部自評 3. 董事會組成與結構
4. 董事之選任及持續進修
5. 內部控制
1. 公司目標與任務之掌握
2. 董事職責認知
3. 對公司營運之參與程度
1 次 / 年 112/7/1~113/6/30 個別董事成員 董事成員自評
4. 內部關係經營與溝通
5. 董事之專業及持續進修
6. 內部控制
1. 對公司營運之參與程度。
2. 功能性委員會職責認知。
1 次 / 年 112/7/1~113/6/30 功能性委員會 委員會成員自評 3. 提升功能性委員會決策品質。
4. 功能性委員會組成及成員選任。
5. 內部控制。
----- End of picture text -----

30

貳、公司治理報告 Corporate Governance

（三）審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形：開會次數、每位獨立董事或監察人出 （列）席率，以及其他應記載事項等資訊

本公司於 104 年 6 月設立審計委員會，主要重點職權審議事項如下：

• 一、依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。

• 二、內部控制制度有效性之考核。

• 三、依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背 書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。

• 四、涉及董事自身利害關係之事項。

• 五、重大之資產或衍生性商品交易。

• 六、重大之資金貸與、背書或提供保證。

• 七、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。

• 八、簽證會計師之委任、解任或報酬。

• 九、財務、會計或內部稽核主管之任免。

• 十、由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告。 十一、其他公司或主管機關規定之重大事項。

113 年度審計委員會共開會 5 次（ A ），獨立董事出席情形如下：

==> picture [494 x 206] intentionally omitted <==

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實際出席次數 實際出席率（ % ）
職稱 姓名 委託出席次數 備註
【Ｂ】 【Ｂ / Ａ】
連任
獨立董事 白俊男 5 0 100% 任期期間審計委員會
開會次數 5 次
連任
獨立董事 宋雲峯 5 0 100% 任期期間審計委員會
開會次數 5 次
連任
獨立董事 洪源全 5 0 100% 任期期間審計委員會
開會次數 5 次
113.06.27 新任
獨立董事 楊惠珠 3 0 100% 任職期間審計委員會
開會次數 3 次
113.06.27 解任
獨立董事 梁彥平 2 0 100% 任期期間審計委員會
開會次數 2 次
----- End of picture text -----

其他應記載事項：

一、審計委員會之運作如有下列情形之一者，應敘明審計委員會召開日期、期別、議案內容、獨立董事反對意見、保留意見或重大 建議項目內容、審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理。

• （一）證券交易法第 14 條之 5 所列事項： 113 年度及截至年報刊印日止共召開七次審計委員會，審計委員會決議事項及結果如 附註。有關證券交易法第 14 條之 5 所列事項，審計委員會均無異議照案通過。

• （二）除前開事項外，其他未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意之議決事項：無此情事發生。

二、獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明獨立董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形：無此情事發生。 三、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形：

• （一）獨立董事與內部稽核主管之溝通情形：

• 溝通方式：

  • (1) 本公司於每月彙總內部稽核查核缺失報告，以電子郵件方式呈報獨立董事審閱。

  • (2) 本公司內部稽核主管每年定期與獨立董事召開內控缺失檢討座談會，會議中對內部稽核查核結果及主管機關來函 缺失改善情形，進行雙向溝通及檢討。

  • (3) 本公司審計委員會由全體獨立董事組成。本公司內部稽核主管每年定期列席審計委員會報告內部稽核業務。

31 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

2. 獨立董事（審計委員會）與本公司內部稽核主管溝通情形及執行結果摘要：

==> picture [472 x 494] intentionally omitted <==

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開會日期 溝通情形及執行結果
113 年 2 月 23 日 1. 內部稽核主管報告前次會議追蹤執行情形。
（獨立董事與內部稽 2. 內部稽核主管報告 113 年 1 月至 113 年 1 月內部稽核查核缺失報告及改善情形。
核主管透過內控缺失 3. 獨立董事建議事項：請 112 年缺失累計件數較多的單位，提出書面改善報告，後續由督導單位
檢討座談會溝通） 最高主管進行加強輔導改善。
113 年 2 月 23 日 1. 內部稽核主管列席報告內部稽核業務。
（內部稽核主管列席 2. 獨立董事建議事項：就主機通訊協定轉換異常事件所負擔之相關損失務必完整列示。
審委會報告）
113 年 4 月 25 日 1. 內部稽核主管報告前次會議追蹤執行情形。
（獨立董事與內部稽 2. 內部稽核主管報告 113 年 2 月至 113 年 3 月內部稽核查核缺失報告及改善情形。
核主管透過內控缺失 3. 獨立董事建議事項：同仁發生高風險缺失時，單位主管應通知該違失人員缺失項目；同一年度
檢討座談會溝通） 發生同一高風險缺失態樣累計達 2 次 ( 含 ) 以上，應同步向上簽報三級主管。
113 年 4 月 25 日 1. 內部稽核主管列席報告內部稽核業務。
（內部稽核主管列席 2. 獨立董事建議事項：無意見。
審委會報告）
113 年 8 月 14 日 1. 內部稽核主管報告前次會議追蹤執行情形。
（獨立董事與內部稽 2. 內部稽核主管報告 113 年 4 月至 113 年 6 月內部稽核查核缺失報告及改善情形。
核主管透過內控缺失 3. 獨立董事建議事項：客戶發生違約價差損失金額達一百萬元（含）以上者，將於審計委員會中
檢討座談會溝通） 提案報告。
113 年 8 月 14 日 1. 內部稽核主管列席報告內部稽核業務。
（內部稽核主管列席 2. 獨立董事建議事項：無意見。
審委會報告）
113 年 10 月 23 日 1. 內部稽核主管報告前次會議追蹤執行情形。
（獨立董事與內部稽 2. 內部稽核主管報告 113 年 7 月至 113 年 9 月內部稽核查核缺失報告及改善情形。
核主管透過內控缺失 3. 獨立董事建議事項：公司應對客戶 KYC 落實性及授信額度之核准程序予以重新檢討。
檢討座談會溝通）
113 年 10 月 23 日 1. 內部稽核主管列席報告內部稽核業務。
（內部稽核主管列席 2. 獨立董事建議事項：無意見。
審委會報告）
113 年 12 月 11 日 1. 內部稽核主管報告前次會議追蹤執行情形。
（獨立董事與內部稽 2. 內部稽核主管報告 113 年 10 月至 113 年 10 月內部稽核查核缺失報告及改善情形。
核主管透過內控缺失 3. 獨立董事建議事項：每年底進行當年度加強輔導之總結報告，說明有關每季累計缺失件數占比
檢討座談會溝通） 偏高的單位，及由主管機關函請改善單位之輔導辦理情形。
113 年 12 月 11 日 1. 內部稽核主管列席報告內部稽核業務。
（內部稽核主管列席 2. 獨立董事建議事項：近期媒體報導金融詐騙事件頻傳，提醒公司在宣導與執行銀髮族關懷及相
審委會報告） 關作業程序上務必確實。
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• （二）獨立董事與會計師之溝通情形：

• 溝通方式：本公司審計委員會由全體獨立董事組成。會計師每年至少二次定期與審計委員會召開溝通會議，會議中陳報 本公司財務審查情形及查核結果彙總報告，同時彙報重要法規更新事項。

• 本公司每年至少召開一次獨立董事（審計委員會）與會計師之單獨座談會。

• 獨立董事（審計委員會）與會計師溝通情形及執行結果摘要：

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開會日期 與會人員 溝通情形及執行結果
113 年 2 月 23 日 獨立董事 梁彥平 1. 會計師報告 112 年度財務報告查核結果及查核報告關鍵查核事項。
獨立董事 白俊男 2. 會計師報告 113 年度規劃階段及查核計畫與治理單位溝通。
獨立董事 宋雲峯 3. 會計師說明碳權交易之會計處理、公司治理評鑑指標修正要點及營利事業所得
獨立董事 洪源全 稅查核準則修正要點。
會計師 林瑟凱 4. 會計師說明事務所審計品質指標 (AQIs) 之資訊。
會計師 唐雍為 5. 獨立董事建議事項 : 無意見。
6. 審議通過後提報董事會。
----- End of picture text -----

32

、 貳 公司治理報告 Corporate Governance

==> picture [470 x 694] intentionally omitted <==

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開會日期 與會人員 溝通情形及執行結果
113 年 2 月 23 日 獨立董事 梁彥平 1. 會計師就會計師與治理單位溝通事項報告，並與審計委員會委員進行單獨溝通。
（獨立董事與會 獨立董事 白俊男 2. 獨立董事發言摘要：詢問公司面臨資訊安全相關議題，請會計師提供專業建議。
計師單獨座談會 獨立董事 宋雲峯 會計師回覆：近年來因資安議題使得公司面對 EOS 等亦須提出階段性規劃，因
溝通） 獨立董事 洪源全 此相對應之公司資源分配更顯重要，並提供同業相關案例分享。
會計師 林瑟凱 3. 獨立董事建議事項：請資安長於下次策略發展委員會中進行專案報告。
會計師 唐雍為 4. 執行狀況 : 資安長已於 4/25 策略發展委員會提出專案報告。
113 年 8 月 14 日 獨立董事 楊惠珠 1. 會計師報告 113 年上半年度財務報告查核結果及查核報告關鍵查核事項。
獨立董事 白俊男 2. 會計師報告 113 年上半年度與財務報導有關應行溝通之治理事項。
獨立董事 宋雲峯 3. 會計師說明 IFRS 永續揭露準則藍圖及永續資訊之管理內部控制制度。
獨立董事 洪源全 4. 獨立董事建議事項：無意見。
會計師 林瑟凱 5. 審議通過後提報董事會。
會計師與獨立董事溝通事項 :
1. 獨立董事發言摘要：本公司委託資誠會計師事務所之服務項目是否皆有納入本
公司委外作業風險之評鑑項目。
會計師回覆：有關顧問類型之案件並不屬於主管機關要求之範圍，仍要回歸辦
法之案件篩選條件。
2. 會計師發言摘要：現行審委會及董事會兩會開會間隔 7 天以上較為嚴謹，建議
兩會間隔日期可縮短，將有利於公司治理評鑑得分。
獨董表示：若會計師建議對公司治理評鑑結果有加分效果，公司應認真研議與
評估相關可行方式。
3. 獨立董事建議事項：財務部提出審委會及董事會兩會間隔日期討論案，呈報下
一次審委會討論。
4. 執行狀況：財務部已於 10/23 審委會提出議案，經審委會討論通過，確定年度
財務報告討論案兩會排程。
114 年 2 月 26 日 獨立董事 楊惠珠 1. 會計師報告 113 年度財務報告查核結果及查核報告關鍵查核事項。
獨立董事 白俊男 2. 會計師報告 114 年度規劃階段及查核計畫與治理單位溝通。
獨立董事 宋雲峯 3. 會計師說明證交法第 14 條修正及產業創新條例部分條文修正。
獨立董事 洪源全 4. 會計師說明事務所審計品質指標 (AQIs) 之資訊。
會計師 郭柏如 5. 獨立董事建議事項 : 無意見。
會計師 唐雍為 6. 審議通過後提報董事會。
獨立董事發言摘要 :
1. 獨董就轉投資公司金圓統一更換會計師事務所之原因、重大性、揭露情形及德
勤華永會計師事務所之背景與查核時間配合，進行詢問與了解。
2. 獨董就證交法第 14 條修訂內容，關於基層員工月平均薪資計算標準經常性薪
資包含項目進行詢問與了解。
3. 獨董就 IFRS18 管理階層定義之績效衡量對於公司經營策略面之可能影響進行
詢問與了解。
114 年 2 月 26 日 獨立董事 楊惠珠 1. 會計師就會計師與治理單位溝通事項報告，並與審計委員會委員進行單獨溝通。
（獨立董事與會 獨立董事 白俊男 2. 獨立董事發言摘要：統一證券有需要改進的地方。
計師座談會溝通） 獨立董事 宋雲峯 會計師回覆：統一證券都會依循主管機關規定，例如財報自編，公司都會主動
獨立董事 洪源全 遵循，目前主管機關重點在 ESG 方面，公司也都有積極因應，以順應未來的趨
會計師 郭柏如 勢。
會計師 唐雍為 3. 獨立董事發言摘要：目前統一證券的競爭者大都有金控背景，有集團資源可供
使用，希望能給公司一些建議。
會計師回覆：目前大部份公司著重的是資訊系統安全及 AI 運用，資安部分目前
我們有提供一些服務，以協助公司持續增進資安。有關 AI 運用部分，目前大部
分公司先建立程序，實際運用則在後面跟進；以後會持續與公司交流，以提供
相關意見
4. 獨立董事建議事項：無意見。
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33 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

註： 113 年度及截至年報刊印日止審計委員會重要決議事項：皆依審計委員會之決議事項執行。

==> picture [541 x 659] intentionally omitted <==

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項 目 決 議 事 項 決 議 結 果
民國 113 年 2 月 23 日 一、審議 112 年度合併及個體財務報告案 經主席徵得全體出席委員同意照案通過，並提請董
第三屆第十四次審計委員會 二、會計師委任暨獨立性及適任性評估案 事會討論。
三、推動永續發展年度計畫及 ESG 事項年度執行案
四、訂定永續報告書編製及確信作業程序
五、公司章程修正案
六、審計委員會組織規程修正案
七、董事會議事規範修正案
八、提報 112 年度法令遵循風險評估報告
九、提報 112 年度洗錢與資恐風險評估報告
十、提報防制洗錢及打擊資恐內控聲明書
十一、提報 112 年度內部控制制度聲明書
十二、修訂內部控制制度
十三、 112 年度 10-12 月公平待客原則執行情形暨年
度自評
民國 113 年 4 月 25 日 一、修訂內部控制制度 經主席徵得全體出席委員同意照案通過，並提請董
第三屆第十五次審計委員會 二、審查 112 年度營業報告書及盈餘分配案 事會討論。
三、申請取得與處分統一投信 ETF
四、修訂信用交易戶資券額度管理細則
五、修訂資訊安全管理制度之適用性聲明書
六、訂定重大偶發事件通報程序
七、訂定董事進修推行要點
八、解除本公司董事競業禁止之限制
九、 113 年度 1-3 月公平待客原則執行情形
民國 113 年 8 月 14 日 選舉事項：選舉審計委員會召集人 選舉案由楊惠珠獨立董事擔任第四屆審計委員會召
第四屆第一次審計委員會 一、審議 112 年半年度個體及第二季合併財務報告 集人，全體出席委員無異議通過。
二、修訂內部控制制度 經主席徵得全體出席委員同意照案通過，並提請董
三、修訂經紀手續費率及折讓定價政策 事會討論。
四、訂定作業委託他人處理辦法
五、董事會議事規範修正案
六、防制洗錢及打擊資恐注意事項修正案
七、防制洗錢及打擊資恐程序與計畫修正案
八、董事及重要職員責任保險續保案
九、 113 年度 4-6 月公平待客原則執行情形
民國 113 年 10 月 23 日 一、訂定外國有價證券與衍生性金融商品交易程序 第一 ~ 三案及第五 ~ 六案經主席徵得全體出席委員
第四屆第二次審計委員會 二、修訂經紀手續費率及折讓定價政策 同意照案通過，並提請董事會討論。
三、修訂消費爭議事件處理規範 第四案經主席徵得全體出席委員同意採行方案二方
四、審計委員會及董事會間隔日期討論案 式辦理。
五、修訂公平待客原則之政策及策略
六、 113 年度 7-9 月公平待客原則執行情形
民國 113 年 12 月 11 日 一、修訂內部控制制度 經主席徵得全體出席委員同意照案通過，並提請董
第四屆第三次審計委員會 二、提報 114 年度稽核計畫 事會討論。
三、訂定永續資訊管理政策
四、修訂重大偶發事件通報程序
五、申請指定集合管理運用金錢信託業務
六、申請兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全
權委託投資業務
七、增資統一期貨案
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34

貳、公司治理報告 Corporate Governance

==> picture [541 x 191] intentionally omitted <==

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項 目 決 議 事 項 決 議 結 果
民國 114 年 2 月 13 日 一、會計師委任暨獨立性及適任性評估案 經主席徵得全體出席委員同意照案通過，並提請董
第四屆第四次審計委員會 二、修訂經紀業務內部控制制度 事會討論。
三、訂定受託買賣外國虛擬資產 ETF 作業準則案
四、公司章程修正案
五、提報 113 年度法令遵循風險評估報告
六、提報 113 年度洗錢及資恐風險評估報告
七、提報 113 年度防制洗錢及打擊資恐內控聲明書
八、提報 113 年度內部控制制度聲明書
九、 113 年度 10-12 月公平待客原則執行情形暨年度
自評
民國 114 年 2 月 26 日 一、審議 113 年度合併及個體財務報告案 經主席徵得全體出席委員同意照案通過，並提請董
第四屆第五次審計委員會 二、盈餘轉增資發行新股案 事會討論。
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（四）公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

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運作情形 與上市上櫃公司治
評估項目 理實務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
一、公司是否依據「上市 ✓ 為落實本公司之公司治理及健全經營，爰參酌「證券商公司治理實務 無差異
上櫃公司治理實務守 守則」及相關法令規定，於 103 年 8 月 7 日第九屆第十三次董事會通
則」訂定並揭露公司 過訂定本守則，並於 112 年 11 月 8 日第四次修正。
治理實務守則？
二、公司股權結構及股東
權益
( 一 ) 公司是否訂定內 ✓ ( 一 ) 1. 公司設有對外發言人及股務人員處理股東建議、疑義及糾紛 無差異
部作業程序處理 等事項。
股東建議、疑義、 2. 於公司網站設置「投資人專區」及「投資人信箱」，由對外
糾紛及訴訟事 發言人及管理部專責人員處理，再按股東建議或糾紛等事項
宜，並依程序實 派發相關部門處理。
施？
( 二 ) 公司是否掌握實 ✓ ( 二 ) 公司與主要股東之相關人員均保持密切聯繫，並指派股務人員 無差異
際控制公司之主 隨時掌握主要股東持股變動情形。
要股東及主要股
東之最終控制者
名單？
( 三 ) 公司是否建立、 ✓ ( 三 ) 本公司與關係企業除財務、業務獨立運作外，與關係企業間之管 無差異
執行與關係企業 理權責皆有明確劃分，彼此往來或交易皆依據法令規定辦理，另
間之風險控管及 外並建立「對子公司之監理作業管理內部控制制度」作為對子公
防火牆機制？ 司控管之機制。
( 四 ) 公司是否訂定內 ✓ ( 四 ) 1. 為避免公司內部人違反內線交易相關規定以保障投資人權益， 無差異
部規範，禁止公 本公司訂定並落實執行「內部重大資訊處理作業程序」，內
司內部人利用市 容包括權責區分、保密及防火牆作業、重大訊息之揭露、教
場未公開資訊買 育宣導等規定。
賣有價證券？ 2. 為強化對內部人員利益衝突的管理，並維護客戶的權益，公
司訂定「內部人員受託買賣交易檢核作業管理細則」，對有
權限知悉客戶委託買賣明細人員，進行前後 5 分鐘之委託交
易比對。並對公司負責人及所代表公司之委託交易進行有無
涉及未公開資訊檢核，以了解是否異常。
----- End of picture text -----

35 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [541 x 666] intentionally omitted <==

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運作情形 與上市上櫃公司治
評估項目 理實務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
三、董事會之組成及職責
( 一 ) 董事會是否就成 ✓ ( 一 ) 本公司為強化董事會職能並促進董事會組成與結構之健全發展， 無差異
員組成擬訂多元 於「公司治理實務守則」訂有多元化政策。
化政策、具體管 董事會成員組成係遵循本公司「公司治理實務守則」第 20 條規
理目標及落實執 定之多元化政策，依公司整體經營發展需求及股東持股情形與實
行？ 務運作需要，擬訂適當之多元化政策，包括但不限於以下兩大面
向之標準，以確保本公司董事符合專業及多元化之具體管理目
標：
(1) 基本條件與價值：性別、年齡等。
(2) 專業知識與技能：專業背景（如法律、會計、產業、財務、
行銷或科技）、專業技能及產業經歷等。
現任董事 12 名（含 4 名獨立董事），擁有金融、財務、企管、
法律及投資等多元專業知識背景及證券期貨、食品、零售、貿
易、批發、石化、光電等多樣且豐厚產業經驗， 4 位獨立董事佔
全體董事比重為 33% ，其中 3 位獨立董事任期年資在 7-9 年， 1
位獨立董事任期年資在 1-3 年，符合獨立董事法定佔比及連續任
期未逾三屆之目標。本公司注重董事會成員組成之性別平等，女
性董事比重目標為 30% （含）以上，本屆女性董事 4 名，佔全
體董事比重為 33% ，期許未來年度亦能達成目標。
多元化能力項目
董事 專業背景 1. 營運 2. 會計 3. 經營 4. 危機 5. 產業 6. 國際 7. 領導 8. 決策 9. 風險管
性別 多元產業經驗
姓名 （學經歷） 判斷 與財務 管理 處理 知識 市場觀 能力 能力 理知識與
分析 能力
林寬成 男 體育/ 投資 大宗物資、證券期貨 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓
財務管理/ 企
陳國煇 男 食品、投資 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓
業管理/ 投資
企業經營、財
盧麗安 女 金融、食品、醫藥 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓
務與投資管理
劉宗宜 男 財務管理 快速消費品、投資併購 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓
企業管理/ 教
鄧文惠 女 大學教職、貿易、投資 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓
育/ 投資
李啟銘 男 國際貿易 批發、貿易、營建、投資 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓
李淑芬 女 財務管理 材料工業 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓
莊景堯 男 財務管理 證券、紡織、零售 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓
財務/ 經濟/
企業投資、財務投資、證券、
白俊男 男 投資/ 銀行/ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓
大學教職
法學
宋雲峯 男 企管/ 投資 電信、投行、證券 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓
財務管理/ 投
洪源全 男 鋼鐵 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓
資管理
金融/ 貨幣市
楊惠珠 女 投資銀行、金融、承銷、併購 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓
場/ 資本市場
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36

貳、公司治理報告 Corporate Governance

==> picture [541 x 484] intentionally omitted <==

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運作情形 與上市上櫃公司治
評估項目 理實務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
( 二 ) 公司除依法設置 ✓ ( 二 ) 公司董事會已設置獨立董事，成立審計委員會、薪資報酬委員 無差異
薪資報酬委員會 會、風險管理委員會及策略發展委員會。
及審計委員會 1. 本公司鑒於風險管理之專業性、常態性及時效，於 97 年 6 月
外，是否自願設 26 日董事會通過風險管理委員會組織章程，特於董事會中設
置其他各類功能 置風險管理委員會，以有效進行日常風險管理事務之監督，
性委員會？ 並賦予下列之職責：
(1) 訂定公司風險管理政策及架構，將權責委派至相關單位。
(2) 訂定公司風險衡量標準。
(3) 管理公司整體風險限額及各部門風險限額。
2. 風險管理委員會之委員至少三名，其中至少半數為獨立董事，
委員由董事會決議後擔任。風險管理委員會每季至少開會一
次，以協助董事會規劃與監督本公司相關風險管理事務，適
時向董事會反應風險管理執行之情形，提出必要之改善建議。
3. 永續暨策略發展委員會：本公司為強化中長期策略發展，深
化公司治理精神，於 110 年 11 月 4 日董事會通過策略發展委
員會組織規程，於董事會中設置策略發展委員會。
依據董事會績效評估外部評鑑機構報告之建議，於 113 年 7
月 5 日董事會通過更名策略發展委員會為永續暨策略發展委
員會，屆次延續，並修訂組織規程，加入永續發展相關職權
事項。
永續暨策略發展委員會職權事項 :
(1) 制定本公司永續發展政策及年度計畫。
(2) 督導本公司永續發展年度計畫落實情形並追蹤執行成效。
(3) 擬定本公司中、長期業務經營與策略發展方向。
(4) 研議中、長期發展策略相關組織變革與轉型計劃。
(5) 訂定本公司年度營運計劃及預算編製。
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37 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

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運作情形 與上市上櫃公司治
評估項目 理實務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
( 三 ) 公司是否訂定董 ✓ ( 三 ) 本公司依「證券商公司治理實務守則」，配合主管機關推 無差異
事會績效評估辦 動公司治理，業於 107 年 8 月 29 日訂定「董事會績效評
法及其評估方 估辦法」。每年進行評估，並至少每三年定期委由外部專
式，每年並定期 業獨立機構或外部專家學者團隊執行評估一次，本公司業
進行績效評估， 於 112 年聘請外部專業機構—中華公司治理協會進行評估。
本年度董事會自評及外部評估之評估結果分別說明如下：
且將績效評估之
董事會自評部份：
結果提報董事
1. 評估期間： 112 年 7 月 1 日至 113 年 6 月 30 日。
會，並運用於個
2. 董事自評：總評核項目 25 項， 1 位董事自評平均分數為 4.64 ，
別董事薪資報酬
其餘 10 位董事皆為滿分 5 分； 各項指標平均分數介於 4.91~5
及提名續任之參
分。全體董事之自評結果皆為「超越標準」。
考？
3. 功能性委員會自評：審計委員會、薪資報酬委員會、風險管理
委員會及策略發展委員會評核項目分別為 23 項、 20 項、 19 項
及 18 項，評核分數分別為 4.94 分、 4.97 分、 4.96 分及 4.99 分。
所有功能性委員會評核結果皆為「超越標準」。
4. 董事會自評：總評核項目共 40 項，除董事出席股東會之情形
此一項目得分屬「符合標準」外，其餘所有項目得分皆屬「超
越標準」。本次董事會自評之綜合評估結果為「超越標準」。
5. 前開董事會績效評估結果業已提報 113 年 11 月 6 日第 13 屆董
事會第 3 次會議。
外部評估部份：
1. 執行評估之外部專業機構：中華公司治理協會。
2. 該外部機構具備獨立性之理由：中華公司治理協會為獨立、專
業的公司治理制度評量、評鑑與董事會績效評估機構，參照經
濟合作發展組織 (OECD) 2015 年發佈之公司治理原則，兼顧
台灣法制環境與企業特性，於民國 94 年起推出公司治理制度
評量、評鑑服務及 105 年推出董事會績效第三方評估服務，迄
今已服務近 600 家次，其範圍橫跨各類型產業，亦涵蓋不同股
權結構及董事會成員組合之公有事業、上市上櫃公司及一般公
開發行及非公開發行公司。
3. 評估方式及過程：
(1) 評估資料檢視期間： 111 年 9 月 1 日～ 112 年 8 月 31 日
(2) 本公司進行線上自評作業： 112 年 8 月 24 日～ 112 年 9 月
1 日
(3) 中華公司治理協會評估委員與專員進行書審作業： 112 年 9
月 12 日
(4) 中華公司治理協會評估委員與專員至公司實地訪評： 112
年 9 月 21 日
4. 評估內容及項目
(1) 董事會之組成。
(2) 董事會之指導。
(3) 董事會之授權。
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38

貳、公司治理報告 Corporate Governance

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運作情形 與上市上櫃公司治
評估項目 理實務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
( 三 ) 公司是否訂定董 ✓ (4) 董事會之監督。 無差異
事會績效評估辦 (5) 董事會之溝通。
法及其評估方 (6) 內部控制及風險管理。
式，每年並定期 (7) 董事會之自律。
進行績效評估， (8) 其他如董事會會議、支援系統等。
且將績效評估之 5. 總評：
結果提報董事 (1) 本公司董事長重視永續發展，因應主管機關發佈上市櫃公
會，並運用於個 司永續發展行動方案 (2023 年 ) 之倡議，極力促成董事會席
別董事薪資報酬 次大幅降低，擬於明年董事會改選可達成獨立董事不低於
及提名續任之參 1/3 之目標；目前董事會成員組成多元、專業，獨立董事皆
考？ 勇於任事，對董事會之運作積極參與、貢獻所長，值得肯
定。
(2) 本公司於評估期間共召開五次由稽核主管與獨立董事單獨
溝通之「內控缺失檢討座談會」，針對內部稽核發現與主
管機關來函缺失進行彙總報告、金檢缺失暨改善報告及其
他溝通事項等進行充分討論，有助於充分發揮審計委員會
對內控制度與財務報表之指導與監督職能。
(3) 本公司重視永續發展，因應金融產業之發展趨勢以及市場
環境變化，秉持「 You care,we act! 」的永續經營理念，持續
改善營運策略。目前已成立由總經理領導之永續金融責任
投資小組並訂定《 ESG 投資管理政策》，要求執行投資前
需依據 ESG 指標評估並辨識其風險，投資後於持有期間定
期檢視投資組合之 ESG 表現狀況，以落實永續金融理念，
充分將 ESG 要素融入公司之投資政策，由上而下落實 ESG
概念於日常經營之中。
(4) 本公司重視人才培訓，訂有「經紀部儲備主管堷育計畫」，
遴選績效卓著具業務動能之潛力人才，透過見習、職務輪
調、 Mentor 輔導等「做中學」方式，培養優秀人才之策略
思維、團隊管理、客戶經營、問題分析與解決等能力，安
排完整訓練課程，輔以多元化的進修管道，積極厚植永續
發展之實力。
(5) 本公司於 108 年即經董事會決議通過設置公司治理主管，
負責董事會與功能委員會之會議時程與議程安排、董事進
修與各項資訊提供等。對於董事會議題及時程之規劃，均
與獨立董事充份溝通，並針對獨董提出之問題與意見，進
行調整或補充說明，充分顯現公司對獨立董事之尊重及對
提案之嚴謹、審慎與用心。
6. 建議：
(1) 公司目前已設置「策略發展委員會」，主要負責督導企業
社會責任及公司治理事項之推動與執行；且於總經理轄下成
立永續發展整合小組，並定期將推動永續發展執行成果於董
事會報告，永續發展確實為公司董事會相當重視之議題。
建議貴公司可考量將策略發展委員會之名稱加入「永續發
展」，適當展現貴公司投入於永續發展的決心與成效。
(2) 公司董事會下設多個功能性委員會，對於參與董事之多元
專業與經歷需求甚殷，除了遴聘董事成員考量貴公司下一階
段所需之多元專業知識背景及產業經歷專業組合外，透過董
事進修學分課程的適當安排，亦可進一步強化董事成員的多
元能力。
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39 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

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運作情形 與上市上櫃公司治
評估項目 理實務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
( 三 ) 公司是否訂定董 ✓ (3) 關於新任董事就職訓練，公司雖已提供董事手冊，建議公 無差異
事會績效評估辦 司進一步制訂「初任董事講習制度」，（例如：提供必要
法及其評估方 文件、安排專人簡報公司概況與產業趨勢、以及與重要管
式，每年並定期 理階層座談等方式），協助新任董事儘速掌握公司經營狀
進行績效評估， 況，以利其履行董事職責。同時建議公司規劃「偶發性重
且將績效評估之 大事件通報程序」，強化相關處理與報告之標準與流程，
結果提報董事 以確保所有董事會成員均能即時掌握重大偶發事件之訊
會，並運用於個 息。
別董事薪資報酬 前開董事會績效評估結果業已提報 112 年 11 月 8 日第 12
及提名續任之參 屆董事會第 13 次會議。
考？ 有關董事及經理人績效評估與酬金之連動：
1. 本公司董事及員工分派之酬勞比例，係依本公司章程第 23
條規定，為激勵員工及經營團隊，本公司依當年度稅前利益
扣除分配員工酬勞及董事酬勞前之利益，如尚有餘額，提撥
員工酬勞不低於百分之一點六；提撥董事酬勞不高於百分之
二。
2. 董事酬金依董事對本公司營運參與程度及個人績效貢獻，
並依「董事會績效評估辦法」評估其對公司目標與任務之掌
握、董事職責認知、對公司營運之參與程度、內部關係經營
與溝通、董事之專業及持續進修、內部控制等項目進行評
估，其評估結果納入績效評核與酬勞發放考量。
3. 經理人酬金包含薪資及獎金，其中薪資參考同業水準以及職
稱、職級、學（經）歷、專業能力與職責等項目，獎金係考
量經理人績效評估項目，其中包含屬財務性指標（業務拓展
能力，例如：營業收入達成率、稅後淨利達成率、市佔率或
市場排名等）及非財務性指標（人員管理能力暨內部流程改
善、內部控制與風險控管能力）進行評估，其評估結果納入
績效評核與酬勞發放考量。
4. 酬金之程序依其對經營績效之貢獻及績效評估辦法作為評核
之依循，而給予合理報酬，相關績效考核及薪酬合理性均經
薪資報酬委員會及董事會審核，並隨時視實際經營狀況及相
關法令適時檢討酬金制度，以謀公司永續經營與風險控管之
平衡。
( 四 ) 公司董事會是否 ✓ ( 四 ) 依據證券商公司治理實務守則、上市上櫃公司治理實務守則及 無差異
定期（至少一 本公司公司治理實務守則之規定，每年度由董事會參考審計品
年一次）參考 質指標 (AQIs) 評估簽證會計師之獨立性及適任性決議該委任
審計品質指標 案。本公司參照會計師法第 46 條及第 47 條規範及會計師職業
（ AQIs ）評估簽 道德規範公報第十號「正直、公正客觀及獨立性」內容，條列
證會計師獨立性 相關獨立性檢核項目，逐項評估 ( 註 1) ，並由會計師出具超然
及適任性，並於 獨立聲明書及提供事務所審計品質指標 (AQIs) 之資訊，並將結
年報詳實揭露評 果提報 113 年 2 月 23 日審計委員會及 113 年 3 月 4 日董事會
估程序？ 審議並通過。經評估資誠聯合會計師事務所林瑟凱會計師與郭
柏如會計師及胡友貞會計師均符合本公司獨立性及適任性評估
標準，足堪擔任本公司財務及稅務簽證會計師。
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40

貳、公司治理報告 Corporate Governance

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運作情形 與上市上櫃公司治
評估項目 理實務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
註 1: 會計師獨立性及適任性評估表
評估項目 評估結果 [是否符合獨立性]
及適任性
1. 會計師並無與本公司有直接或重大間接財務利益關係。 是 是
2. 會計師並無與本公司或本公司董事有融資或保證行為。 是 是
3. 會計師並無與本公司有密切之商業關係及潛在僱佣關係。 是 是
4. 會計師並無收受與查核案件有關之或有公費。 是 是
5. 會計師及其審計服務小組成員目前或最近兩年並無在本公司擔任董事、經理人或對審計工作
。 是 是
有重大影響之職務
6. 會計師並無對本公司提供可能直接影響審計工作的非審計服務項目。 是 是
7. 會計師並無宣傳、仲介或買賣本公司所發行之股票或其他證券。 是 是
8. 會計師並無與本公司之董事、經理人或對審計案件有重大影響職務之人員有親屬關係。 是 是
9. 會計師並無收受本公司或本公司董事、經理人價值重大之餽贈或禮物。 是 是
10. 會計師並無接受本公司管理階層在會計政策上不當選擇或財務報表上之不當揭露。 是 是
11. 會計師並無連續七年未更換之情事。 是 是
12. 會計師並無受處分或有其他損及獨立性之情事。 是 是
13. 會計師是否提供並於本公司審計委員會報告審計品質指標 (AQIs) ，本公司參考指標進行會計
。 是 是
師適任性評估作業
四、上市櫃公司是否配置 ✓ 本公司經 108 年 5 月 3 日董事會決議通過，指派總經理室陳乃真資深 無差異
適任及適當人數之公 協理擔任公司治理主管統籌負責公司治理相關事務。陳資深協理具備
司人員，並指定公司 公開發行公司從事「上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要
點」第二十三條之規定取得第二十一條所定公司治理相關事務單位之
治理主管，負責公司
主管職務達三年以上，並依第二十四條第二項規定完成初任 18 小時
治理相關事務（包括
及每年至少 12 小時之專業進修課程。本公司公司治理相關事務係依
但不限於提供董事、
組織分工，由各相關部門人員共同協助辦理完成。公司治理相關事務
監察人執行業務所需
（職權範圍）應包括：依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製
資料、協助董事、監
作董事會及股東會議事錄、協助董事就任及持續進修、提供董事執行
察人遵循法令、依法
業務所需之資料、協助董事遵循法令、獨立董事資格之適法性審核（已
辦理董事會及股東之 於 113 年 8 月 28 日之董事會進行報告）、辦理董事異動相關事宜，
會議相關事宜、辦 以及其他依公司章程或契約所訂定之事項等內容。
理公司登記及變更登 113 年度業務執行重點及進修情形如下：
記、製作董事會及股 ( 一 ) 業務執行重點：
東會議事紀錄等）？ 1. 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
2. 製作董事會及股東會議事錄。
3. 協助董事遵循法令及持續進修。
4. 提供董事執行業務所需資料。
5. 獨立董事資格之適法性審核
6. 其他依公司章程或契約所訂定之事項。
( 二 ) 進修情形：年度內共進修 12 小時，請參閱下表。
個人進修
進修日期 主辦單位 課程名稱 進修時數
總時數
113.08.28 台灣董事學會 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析 3
企業創新成長全面啟動 - 以五大面向進行企業
113.09.03 中華公司治理協會 3
整體革新 12
113.11.06 台灣董事學會 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應 3
113.12.05 中華公司治理協會 氣候變遷對財務報表之影響 3
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41 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

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運作情形 與上市上櫃公司治
評估項目 理實務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
五、公司是否建立與利害 ✓ 本公司尊重利害關係人表達意見的權利，於公司網站設立「利害關係 無差異
關係人溝通管道（包 人」專區，建立與各利害關係人溝通管道，並妥適回應利害關係人所
括但不限於股東、員 關切之重要企業社會責任議題。針對不同利害關係人，皆設有專屬溝
通信箱與專線，並由專責人員負責管理，以利意見順暢且迅速地傳遞。
工客戶及供應商等），
此外，亦於該專區揭露近年永續成果，且一年一次將與各利害關係人
及於公司網站設置利
溝通成果呈報至董事會， 113 年於 8 月 28 日向董事會報告與各利害關
害關係人專區，並妥
係人溝通情形。
適回應利害關係人所
( 一 ) 股東
關切之重要企業社會
關注議題： 公司治理、誠信經營、法令遵循、風險控管 / 稽核、
責任議題？
資訊揭露透明、營運績效。
溝通方式：
1. 透過投資人信箱、官網公告公司訊息，設立投資人專區提供
投資人透明公開之訊息，並設有投資人關係聯絡窗口回覆投
資人問題。
2. 不定期公告營運財務績效、發布中英文重大訊息於公開資訊
觀測站中。
3. 每季舉辦一次法人說明會，告知股東營運概況。
( 二 ) 員工
關注議題： 營運績效、員工訓練及考核與發展、員工薪酬及工
時與福利、勞資關係、溝通申訴管道、職業安全衛生。
溝通方式：
1. 透過員工建議信箱、員工申訴信箱進行溝通。
2. 舉行員工講座、大型家庭日；不定期發布內部新聞快訊，促
進雙向溝通與交流。
( 三 ) 客戶
關注議題： 溝通申訴管道、客戶隱私保護及資訊安全、品牌形象、
營運績效、服務品質及客戶滿意度。
溝通方式：
1. 透過客戶服務專線、信箱與客戶溝通；每月寄送月對帳單。
2. 不定期舉辦投資理財座談會、每年舉辦大型投資展望會與客
戶交流互動。
( 四 ) 供應商
關注議題： 誠信經營、風險控管 / 稽核、品牌形象。
溝通方式：
1. 不定期召開議價會議、發布資訊於官網公開招標資訊專區、
召開公開招標說明會。
2. 依據 112 年修訂之「請購、採購管理辦法」，進行合作廠商
選任、考核。考核類別分為年度考核、驗收考核、事故考核
及永續考核，且根據考核結果分為 A 、 B 、 C 三等級之廠商，
做為未來合作時的考量依據。
3. 本公司與合作供應商共同為永續環境努力，規範在各項裝修
工程與設備採購，所使用之材料優先採用符合綠建材及環保
標章之設備，以提升本公司對追求環保節能減碳之目標盡一
份心力。
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貳、公司治理報告 Corporate Governance

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運作情形 與上市上櫃公司治
評估項目 理實務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
五、公司是否建立與利害 ( 五 ) 主管機關
關係人溝通管道（包 關注議題： 誠信經營、公司治理、資訊揭露透明、維護金融及
括但不限於股東、員 資本市場功能、金融包容性、法令遵循。
工客戶及供應商等）， 溝通方式： 不定期參加政府組織課程、座談會，亦積極配合主
及於公司網站設置利 管機關業務執行。
害關係人專區，並妥 ( 六 ) 社區 / NGO
適回應利害關係人所 關注議題： 社會公益、責任投資 / 永續金融、環境保護。
關切之重要企業社會 溝通方式： 每年辦理公益主題活動，並與各式公益團體合作，
責任議題？ 結合公司內部外資源，以實際行動回應社會需求。
六、公司是否委任專業股 ✓ 股東會事務委請本公司股務代理部辦理，本公司股務代理部取得台灣 無差異
務代辦機構辦理股東 集保結算所專業股務代辦機構合格證明。
會事務？
七、資訊公開
( 一 ) 公司是否架設網 ✓ ( 一 ) 公司已架設網站（網址： www.pscnet.com.tw ）於「投資人專區」 無差異
站，揭露財務業 中定期揭露財務業務及公司治理資訊，且定期及不定期於「公
務及公司治理資 開資訊觀測站」申報各項財務、業務資訊。
訊？
( 二 ) 公司是否採行其 ✓ ( 二 ) 本公司設置發言人，提供股東及投資人資訊服務；另於本公司 無差異
他資訊揭露之方 網站中設置「投資人專區」，提供下列資料以利股東、投資人
式（如架設英文 及客戶參考：
網站、指定專人 1. 架設中英文網站，並提供相關中英文公司簡介。
負責公司資訊之 2. 揭露相關財務業務及公司治理等資訊。
蒐集及揭露、落 3. 設置投資人信箱，由專責人員負責回覆。
實發言人制度、 4. 已於公司網站揭露法人說明會過程簡報及影音檔案等相關訊
法人說明會過程 息。
放置公司網站
等）？
( 三 ) 公司是否於會計 ✓ ( 三 ) 本公司於 114 年 2 月 27 日公告 113 年度財務報告， 113 年第一、 無差異
年度終了後兩個 二、三季財務報告及各月營運情形均於規定期限內公告完成。
月內公告並申報
年度財務報告，
及於規定期限前
提早公告並申報
第一、二、三季
財務報告與各月
份營運情形？
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43 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

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運作情形 與上市上櫃公司治
評估項目 理實務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
八、公司是否有其他有助 ✓ ( 一 ) 環保措施 無差異
於瞭解公司治理運作 本公司係為證券服務業，無環境污染情形。
情形之重要資訊（包 ( 二 ) 投資者關係
括但不限於員工權 本公司除設置發言人，提供股東及投資人資訊服務；且定期及不定
益、僱員關懷、投資 期於交易所「公開資訊觀測站」申報各項財務、業務資訊。另於本
公司網站中設置「投資人專區」，提供各類資料以利股東、投資人
者關係、供應商關係、
及客戶參考。未來本公司仍將繼續強化投資人關係，維持與投資人
利害關係人之權利、
間的良好溝通及交流。
董事及監察人進修之
( 三 ) 員工權益及僱員關懷
情形、風險管理政策
1. 本公司為提高員工工作效率及向心力，特別重視各項福利措施及
及風險衡量標準之執
勞資關係，以提供完善的僱員關懷。
行情形、客戶政策之
2. 本公司所有分公司及上班場所，皆有投保公共意外責任險以維護
執行情形、公司為董
客戶權益，並投保雇主意外責任保險以維護員工權益。
事及監察人購買責任
( 四 ) 利害關係人之權利
保險之情形等）？ 本公司尊重利害關係人表達意見的權利，於公司網站設立「利害關
係人」專區，建立與利害關係人溝通管道，並妥適回應利害關係人
所關切之重要企業社會責任議題。針對投資人、員工、供應商、客
戶、主管機關及社區 / NGO ，並設有溝通平台，由專責人員負責回
覆，保持良好溝通。蒐集利害關係人關注的議題，並檢視我們所執
行的各項活動是否回應利害關係人，且一年一次將與各利害關係人
溝通成果呈報至董事會， 113 年於 8 月 28 日向董事會報告與各利害
關係人溝通情形。
( 五 ) 客戶政策之執行情形
1. 政策：秉持「三好一公道」（品質好、信用好、服務好、價錢公道）
及「專業領軍、服務貼心」的理念，為所有投資大眾提供全方位
的服務。
2. 執行：本公司設有客戶服務部門—客戶服務中心，提供客戶申訴
管道、專線及專人服務，解決客戶問題，並於郵寄客戶之對帳單
上提示相關產品風險警語。
( 六 ) 董事進修情形
本公司董事除自行進修外，並由本公司定期主動辦理公司治理相關
課程，並邀董事全員參加進修。以 113 年度為例：除董事自行進修
課程外，本公司特別與台灣董事學會合作針對本公司全體董事及經
理人合辦課程， 8 月份邀請柯方甯 / 資誠永續發展服務公司 永續發
展與氣候變遷諮詢服務 ) 副總經理，講授「永續經濟活動及生物多
樣性、 TNFD 解析」及 11 月份邀請江榮倫 / 勤業眾信聯合會計師事
務所 風險管理諮詢副總經理，講授「公司治理 3.0 下的董事會法令
遵循與合規因應」，使董事能進一步了解公司治理之精神及實務。
113 年度董事進修情形詳見第貳章十、董事進修情形。
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貳、公司治理報告 Corporate Governance

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運作情形 與上市上櫃公司治
評估項目 理實務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
八、公司是否有其他有助 ( 七 ) 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形
於瞭解公司治理運作 1. 風險管理政策
情形之重要資訊（包 (1) 確保公司能於健全有效之風險管理制度下，積極從事各項業
括但不限於員工權 務之發展；並在適當之風險容忍度下，持續提升獲利，創造
益、僱員關懷、投資 公司價值，達成資本報酬極大化之目標。
者關係、供應商關係、 (2) 各項業務建立完整之風控制度，落實風險管理之制衡機制，
訂定各部門之職責以強化風險管理分工合作之效能。
利害關係人之權利、
(3) 本公司業務所涉及之風險，有市場風險、信用風險、流動風險、
董事及監察人進修之
作業風險、法律風險、模型風險、聲譽風險、氣候風險等，
情形、風險管理政策
均已納入風險管理範疇。
及風險衡量標準之執
2. 風險衡量標準
行情形、客戶政策之
本公司訂定風險管理準則，為確保目前各業務能符合公司之經營
執行情形、公司為董
政策、營運目標及資本水準，應依據業務及市場的變化，定期評
事及監察人購買責任
估政策之允當性，並說明如下：
保險之情形等）？
♦ 市場風險衡量
(1) 本公司採用 RiskMetrics 之市場風險管理系統，控管本公司之
市場風險，除每日產生風險值報表外，為補風險值之不足亦
模擬情境分析及歷史情境分析。
(2) 評量各項業務評價模型之完整性：評量各項產品模型假設、
參數設定及資料，測試各項產品之評價模型是否合理。
(3) 評估風控模型之有效性：定期執行回溯測試，確認模型之合
理性。
♦ 信用風險衡量
(1) 本公司可接受之外部信用評等為穆迪（ Moody's ）、標準普爾
（ Standard & Poors ）、惠譽（ Fitch ）、中華信用評等與台灣
企業信用評等指標（ TCRI ）。
(2) 交易對手信用風險：評估在違約事件中本公司可能承受之最
大損失金額，並依據董事會核可之信用曝險值額度作為管理
交易對手信用風險之主要依據。
(3) 發行人信用風險：本公司採用 KMV Model 作為內部評等之依
據，結合財務資料與股價資訊，計算出違約機率，並以此量
化數據，發展本公司之內部評等，用以控管發行人信用風險。
另本公司同步發展 Z-Score 模型，藉由財務資料評估發行人之
信用風險，以補足外部信用評等之不足。
♦ 作業風險衡量
(1) 作業風險，係因內部作業、人員及系統之不當或失誤，或因
外部事件所造成損失之風險。此定義包含法律風險，但不包
含策略風險及信譽風險。
(2) 建立各層級之作業辦法之書面規範。
(3) 經由風險報告及稽核報告，確保作業品質被適當地衡量、揭
露與控制。
♦ 氣候風險衡量
(1) 氣候風險評估方法及流程：以風險矩陣辨識及評估氣候風險
之高低、排定風險次序、定義重大性氣候風險。氣候風險評
估方法應考量相關法令及國際公認之標準。
(2) 辨識氣候風險與其他風險之關聯性，如信用風險、市場風險、
作業風險及流動性風險等。
(3) 風險辨識及衡量：辨識及衡量氣候事件之衝擊程度、發生可
能性及營運活動潛在之風險。
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45 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [541 x 714] intentionally omitted <==

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運作情形 與上市上櫃公司治
評估項目 理實務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
八、公司是否有其他有助於 3. 風險管理範疇
瞭解公司治理運作情形 (1) 本公司對資產負債表之表內及表外業務所涉及之風險，如市場
之重要資訊（包括但不 風險、信用風險、流動風險、作業風險、法律風險、模型風險、
限於員工權益、僱員關 聲譽風險、氣候風險等，均納入風險管理範疇。
懷、投資者關係、供應 (2) 公司經營階層、部門主管及交易人員每日取得系統計算之部
商關係、利害關係人之 位風險值、敏感度等重要風險資訊，對於公司控制風險、部
權利、董事及監察人進 門評估交易策略有顯著的分析、預警與診斷效果。針對以上
修之情形、風險管理政 各項風險均訂定作業細則，以落實監控各項風險。
策及風險衡量標準之執 4. 公司風控組織制度
行情形、客戶政策之執 本公司之風險管理制度包括獨立設置風險管理部門與整體風險管
行情形、公司為董事及 理組織架構，包含董事會、風險管理委員會、總經理、資產負債
監察人購買責任保險之 管理委員會、風控室、稽核室、法令遵循處、財務部、業務部門、
情形等）？ 結算部與總務處之職責與分層授權負責。
(1) 董事會：核准公司之風險管理政策，業務經營策略之監督決行，
核決業務申請、授權交易及風險限額，並肩負風險管理之最
終責任。
(2) 風險管理委員會：董事會下設功能性委員會，整合風險管理
業務之審議、監督與協調各項風險控管及運作。同時亦負責
訂定各項風險授權額度、限額及指標，以利監督全公司之風
險管理狀況。
(3) 總經理：監督全公司日常風險管理之執行、核准例外管理事項。
(4) 資產負債管理委員會：控管公司總體資產負債組合、核准各
項業務限額及收集、分析國內外利率、匯率、景氣變動。
(5) 風控室：負責風險政策及準則之擬訂、市場和信用風險監控、
流動性風險監控、作業風險控管彙編、風險控管系統維護建
置、風險管理制度執行與公司整體風控法遵。
(6) 稽核室：查核作業風險控管、將風險管理制度規範，納入內
部稽核制度，列入日常查核計劃。
(7) 法令遵循處：執行法律風險控管及風險管理制度皆能遵循法
令規範。法令遵循處兼任防制洗錢及打擊資恐業務，訂定相
關規範制度與內控、交易監控、監督業務單位落實執行、教
育訓練、及疑似洗錢申報。
(8) 財務部：控管自有資本適足比率、資金流動性風險與分析公
司之資產負債結構與各重要財務比率之適當性。
(9) 業務部門：依據風險管理政策及相關規範，制定各業務之風
險管理細則及就異常風險事項，向風控室報告。
(10) 結算部：結算交割作業及融資融券業務之風險控管執行；交
易作業中台風險控管與業務部門風險管理細則執行。
(11) 總務處：溫室氣體盤查與管理；資源永續管理、責任採購與
供應商管理。
( 八 ) 本公司已為全體董事及重要職員向美商安達產物保險公司及新加坡
商美國國際產物保險購買責任保險。（保險金額：美元 US$1 千萬元，
保險期間：民國 113 年 9 月 1 日至 114 年 9 月 1 日）
九、請就臺灣證券交易所股 ✓ 112 年度第十屆公司治理評鑑本公司分數： 95.02 ，排名全體上市公司 無差異
份有限公司公司治理中 6%~20% 。對於未得分之項目，例如公司獨立董事席次是否達董事席次三
心最近年度發布之公司 分之一以上、公司期中財務報告經審計委員會同意及投入資源支持國內
治理評鑑結果說明已改 文化發展等項目，均積極調整作業方針，以精進公司治理效能，達到企
善情形，及就尚未改善 業永續經營的目標。截至年報刊印日尚未公布 113 年度公司治理評鑑結
者提出就尚未改善者提 果。
出優先加強事項與措
施。
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46

貳、公司治理報告 Corporate Governance

（五）公司如有設置薪資報酬委員會或提名委員會者，應揭露其組成、職責及運作情形

依據主管機關 100 年 3 月 18 日公布「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」，本公司已依 規定於 100 年 9 月 30 日前設置完成，運作情形請參次頁薪資報酬委員會之說明。

1. 薪資報酬委員會成員資料

==> picture [540 x 497] intentionally omitted <==

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兼任其他公
條件 開發行公司
身分別 專業資格與經驗 獨立性情形 薪資報酬委
姓名 員會成員家
數
本人畢業於台大經研所、中國文化大學，為國家 1. 本人、配偶、二親等以內親屬無擔任公司或
法學博士，在公民營企業服務超過 40 年及台大、 其關係企業之董事、監察人或受僱人。
師大、東吳及輔仁等校兼任教職，講授財經課程。 2. 本人、配偶、二親等以內親屬（或利用他人
目前為中華工程（股）公司副董事長，並於本公 名義）無持有公司股份。
獨立董事
司擔任獨立董事兼任審計委員會委員、風險管理 3. 無擔任與本公司有特定關係公司之董事、監 無
（召集人） [白俊男]
委員會委員及薪資報酬委員會委員（為召集人）。 察人或受僱人。
本人未有公司法第 30 條各款情事。 4. 最近 2 年未有提供本公司或其關係企業商務、
法務、財務、會計等服務所取得之報酬。
5. 綜上所述，本人符合獨立性情形之規範。
本人具有 30 年以上工作經驗及專業的經營管理、 1. 本人、配偶、二親等以內親屬無擔任公司或
商務、法務、會計知識，畢業於 The University 其關係企業之董事、監察人或受僱人。
of Iowa ，企業管理碩士畢業後，曾先後於世界各 2. 本人、配偶、二親等以內親屬（或利用他人
國主要投資銀行或外商銀行擔任管理職務，例如 名義）無持有公司股份。
法國巴黎銀行、美商高盛證券、英商華寶證券、 3. 無擔任與本公司有特定關係公司之董事、監
獨立董事 宋雲峯 德意志銀行、荷蘭銀行、馬來西亞商聯昌證券擔 察人或受僱人。 無
任副總裁、董事總經理、執行董事等職務，並於 4. 最近 2 年提供本公司或其關係企業商務、法
2017 擔任中華電信（股）公司投資長暨執行副總 務、財務、會計等服務所取得之報酬金額未超
職位。現於本公司擔任獨立董事，兼任公司審計 過五十萬元。
委員、風險管理委員及薪資報酬委員，未有公司 5. 綜上所述，本人符合獨立性情形之規範。
法第 30 條各款情事。
本人具有 5 年以上財務、會計主管之工作經驗， 1. 本人、配偶、二親等以內親屬無擔任公司或
畢業於東吳大學經濟系，目前擔任奇景光電（開 其關係企業之董事、監察人或受僱人。
曼）股份有限公司 (Himax Technologies,Inc.) 獨立 2. 本人、配偶、二親等以內親屬（或利用他人
董事，曾任職中鋼公司財務副總、中盈投資公司 名義）無持有公司股份。
獨立董事 洪源全 董事長等職，並於本公司擔任獨立董事，兼任公 3. 無擔任與本公司有特定關係公司之董事、監 無
司審計委員、風險管理委員及薪資報酬委員，未 察人或受僱人。
有公司法第 30 條各款情事。 4. 最近 2 年無提供本公司或其關係企業商務、
財務、會計等服務，即無收取報酬。
5. 綜上所述，本人符合獨立性情形之規範。
本人具有 30 年以上金融、投資、管理的工作經 1. 本人、配偶、二親等以內親屬無擔任公司或
驗，畢業於銘傳銀行保險，目前擔任佳思投資總 其關係企業之董事、監察人或受僱人。
經理、普達系統獨立董事、興能高科技獨立董事， 2. 本人配偶、二親等以內親屬（或利用他人名
曾任職於法國巴黎銀行、英商巴克萊銀行、法國 義）無持有公司股份。
獨立董事 楊惠珠 外貿銀行，擔任職務包括，總經理、董事總經理、 3. 無擔任與本公司有特定關係公司之董事、監 2
資本市場、投資銀行部負責人等職務。現於本公 察人或受僱人。
司任獨立董事、兼任公司審計委員、風險管理委 4. 最近 2 年無提供本公司或其關係企業商務、
員、薪資報酬委員、信託督導、及境外結構型商 財務、會計等服務，即無收取報酬。
品審查小組委員，未有公司法第 30 條各款情事。 5. 綜上所述，本人符合獨立性情形之規範。
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47 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

2. 薪資報酬委員會運作情形資訊

• (1) 本公司之薪資報酬委員會委員計 4 人。

• (2) 本屆委員任期： 113 年 7 月 5 日至 116 年 6 月 26 日。最近年度薪資報酬委員會開會 5 次（ A ），委員資格及出席情形如下：

職稱	姓名	實際出席次 數（B）	委託出席 次數	實際出席率（%） （B / A）	備註
召集人	白俊男	5	0	100%	連任 任期期間開會次數5 次
委員	梁彥平	2	0	100%	113.06.27解任 任期期間開會次數2 次
委員	楊惠珠	3	0	100%	113.06.27新任 任期期間開會次數3 次
委員	洪源全	5	0	100%	連任 任期期間開會次數5 次
委員	宋雲峯	4	1	80%	連任 任期期間開會次數5 次
其他應記載事項： 一、董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議結果以及公司對薪資 報酬委員會意見之處理（如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議，應敘明其差異情形及原因）：無此情形 二、薪資報酬委員會之議決事項，如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者，應敘明薪資報酬委員會日期、期別、議 案內容、所有成員意見及對成員意見之處理：無此情形

(3) 113 年度薪資報酬委員會討論議案暨決議：

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項目 決議事項 決議結果
民國 113 年 2 月 23 日 一、修訂經紀通路業務人員酬金規則 第一～五案決議：全體出席委員，無異議照案通過。
第五屆第十五次 二、經理人異動案 提報董事會討論。
三、負責人 ( 經理人 ) 兼任轉投資子公司
董事案
四、 112 年度員工及董事酬勞分配比率案。
五、 112 年度員工及董事酬勞分派情形案。
民國 113 年 4 月 25 日 一、經理人異動案。 第一～二案決議：全體出席委員，無異議照案通過。
第五屆第十六次 二、 112 年經理人員工酬勞發放擬議數。 提報董事會討論。
民國 113 年 8 月 14 日 一、部門主管異動案 第一～四案決議：全體出席委員，無異議照案通過。
第六屆第一次 二、經理人異動案 提報董事會討論。
三、負責人 ( 經理人 ) 兼任轉投資子公司 第五案決議：本案涉及利益迴避， 呈董事會決議。
董事案 第六～八案決議：全體出席委員，無異議照案通過。
四、提報第十三屆董事報酬案 提報董事會討論。
五、提報第十三屆獨立董事報酬案
六、提報第十三屆董事長報酬案
七、總經理報酬案
八、定期檢討與評估本公司董事報酬之政
策與結構
民國 113 年 10 月 23 日 一、修訂董事會績效評估辦法 第一～二案決議：全體出席委員，無異議照案通過。
第六屆第二次 二、經理人異動案 提報董事會討論。
民國 113 年 12 月 11 日 一、主管異動案。 第一～二案決議：全體出席委員，無異議照案通過。
第六屆第三次 二、定期檢討與評估本公司高階主管與經 提報董事會討論。
理人薪資報酬之政策與結構。
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48

貳、公司治理報告 Corporate Governance

（六）推動永續發展執行情形及與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因。

==> picture [541 x 702] intentionally omitted <==

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與上市上櫃公
執行情形
司永續發展實
推動項目
務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
一、公司是否建立推動永續發 ✓ 本公司永續發展由管理部推動， 107 年成立永續發展整合小組，並依據工 無差異
展之治理架構，且設置推 作內容區分為公司治理、客戶服務、員工照顧、環境保護及社會參與等五
動永續發展專（兼）職單 個推動小組，負責研擬並執行企業永續發展相關政策、制度或相關管理方
位，並由董事會授權高階 針及具體推動計畫，經董事會通過訂有《永續發展實務守則》。永續發展
管理階層處理，及董事會
整合小組每季定期召開整合會議，會中針對各項永續工作範疇進行目標設
督導情形？
定、執行控制及績效檢討等，且每季定期彙整各相關單位執行結果提報董
事會，內容包含 (1) 鑑別需關注之永續議題，擬定因應之行動方案 (2) 永續
相關議題之目標及政策修訂 (3) 監督永續經營事項之落實，並規劃及評估執
行情形。另將該年度永續發展執行績效編撰成永續報告書，經董事會決議
通過後公告。 110 年於董事會中設置策略發展委員會， 113 年 7 月 5 日經董
事會通過更名為永續暨策略發展委員會，督導公司永續發展事項之推動與
執行。 113 年已於 12 月 25 日提報『 113 年度推動永續發展報告』。董事會
督導本公司推動永續發展相關執行情形，除『永續發展目標』係經董事會
決議通過，永續發展整合小組每季呈報董事會『推動永續發展及 ESG 事項
報告』，內容包含 (1) 鑑別需關注之永續議題，擬定因應之行動方案 (2) 永
續相關議題之目標及政策修訂 (3) 監督永續經營事項之落實，並規劃及評估
執行情形。分別於 113 年 5 月 8 日、 8 月 28 日、 12 月 25 日及 114 年 2 月
26 日提報董事會。相關執行情形，詳見永續報告書及公司官網「企業永續
發展專區」。
二、公司是否依重大性原則， ✓ 本公司根據 GRI 準則，依永續議題蒐集、衝擊性評估及重大主題確認等程 無差異
進行與公司營運相關之環 序鑑別永續發展之重大主題。透過參考永續發展趨勢、國內外同業、主管
境、社會及公司治理議題 機關關注焦點，建立重大主題清單，並由永續發展整合小組執行內部衝擊
之風險評估，並訂定相關 性評估，衡量各項永續議題對企業營運之衝擊程度。針對鑑別之重大性議
風險管理政策或策略？ 題，分別訂定相關之政策、管理方針與目標，詳細內容請見永續報告書。
重大主 風險評估
風險管理政策或策略
題面向 項目
為戰勝氣候如大雨、地震、高溫等氣候風險因子，維持本公司營運的安全性與穩健性，本公司以低碳轉型的政策因應。於客戶面：包含全力
氣候變遷 發展數位金融，自客戶開立帳戶、免出門即可線上簽署各類同意書及主管機關要求的風險預告書、直接於行動裝置進行各類交易、線上查詢
環境 與環境保 成交回報，讓本公司的服務不受氣候變遷的影響；於公司營運面：全面檢視業務流程行政表單Ｅ化、裝潢選用具有綠建材標章認證之建材、
護 採購環保標章產品、逐年汰舊耗能設備藉此減少能源耗損，精簡能源費用支出，提升營運效能，且聘請外部認證機構，正式導入 ISO14001
環境管理系統、 ISO14064-1 溫室氣體盤查、 ISO 50001 能源管理系統，環環相扣的低碳經營，減少碳足跡的生成。
本公司注重員工作業環境之安全，除加強辦公環境危害因子之改善外，總、分公司皆遴選派訓員工取得防火管理人合格證照及職業安全衛生
職業安全 業務主管資格，且依法制定各上班場所之消防計畫，藉以維護辦公環境安全。本公司總分公司及上班場所，皆有投保公共意外責任險以維護
衛生 客戶權益；並投保雇主意外責任保險以維護員工權益。為保障同仁生命安全，總公司大樓共設置 4 台 AED （自動體外心臟電擊去顫器），
並於 113 年榮獲「 AED 安心場所認證」，全公司共 70 位同仁受過急救人員安全衛生教育訓練且取得證照。
本公司與關係企業除財務、業務獨立運作外，與關係企業間之管理權責皆有明確劃分，彼此往來或交易皆依據法令規定辦理，另外並建立「對
子公司之監理作業管理內部控制制度」作為對子公司控管之防牆機制。本公司資訊部已正式成立資訊安全科，將以往任務型小組升級為常態
社會
型組織，且配置資訊安全專責主管及資訊安全專責人員，強化資訊系統維運安控及業務調整穩定，以確保組織有效的推展資訊安全管理作業，
客戶隱私
提供客戶最安全的資訊交易環境。
保護與資
自 2013 年 8 月申請並取得針對電子交易相關系統 BSI 英國標準協會資安認證 ISO 27001 ： 2005 年版認證， 2014 年 7 月底通過資安認證續審
訊安全
及 ISO 27001 ： 2013 年版之更新認證，後續每年度皆定期續審，並每 3 年進行重新審查與認證作業，落實公司內部標準化、制度化、減少作
業疏失。本公司使用臺灣網路認證 CA 憑證作為交易買賣下單的簽驗認證，客戶執行網路交易時，除了有證券商或期貨商的帳號及密碼檢查
之外，還經由公正的第三者所發行的憑證作為第二道防護認證，並且採用國際公認的 SSL 技術作傳輸加密，以增加網路交易之安全程度。
本公司董事會中設置風險管理委員會，以有效進行日常風險管理事務之監督，本公司業務所涉及之風險，有市場風險、信用風險、流動風險、
作業風險、法律風險、模型風險等，均已納入風險管理範疇，並落實風險管理三道防線管控。
公司 風險控制 /
第一道防線：各業務單位執行業務時，力行自主風險監控。
治理 稽核
第二道防線：設置獨立專責單位，制定風險政策、作業準則及風險控管制度的建立與執行，作為第二層監控防線。
第三道防線：將風險管理制度納入內部稽核制度，獨立檢視。
三、環境議題
( 一 ) 公司是否依其產業特 ✓ ( 一 ) 本公司為金融服務業，無製造業所產生之污染及廢棄物，主要的溫室 無差異
性建立合適之環境管 氣體排放源為外購電力使用，為貫徹環境保護節能減碳，推動多項耗
理制度？ 能設備汰換專案。
為保護自然環境，展現提升組織環境績效，達成環境、社會及經濟之
均衡，對於永續發展、透明和責任等社會期望， 110 年下半年開始導
入 ISO 14001 環境管理系統，建立環境作業管制程序，於界定範圍內
加以實施、 維持、定期審查及向內外部利害相關者溝通。 111 年通過
SGS 查證，取得 ISO 14001 證書，有效期限自 111 年 6 月 14 日至 114
年 6 月 14 日。
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49 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

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與上市上櫃公
執行情形
司永續發展實
推動項目
務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
( 二 ) 公司是否致力於提升 ✓ ( 二 ) 本公司對於綠色環保之配合與支持不餘遺力，為落實減少廢棄物環境 無差異
能源使用效率及使用 之永續政策，於公司各樓層皆放置資源回收分類箱，嚴格徹底執行；
對環境負荷衝擊低之 優先選購符合節能標章、環保標章、綠建材標章等產品，以降低公司
再生物料？ 營運對環境及社會之衝擊，環保減廢方面、加強資源回收宣導，辦公
室各項表單 e 化，外部無紙化政策，例︰推行客戶電子對帳單、電子
下單，進而提升本公司對追求環保節能減碳之目標。
推動會議無紙化，鼓勵同仁自帶環保杯、會議便當使用環保餐盒等，
藉以降低對環境影響。
113 年度綠色採購金額總計 29,128,766 元，其中資訊設備 11,738,875
元，綠建材 2,635,000 元。
於再生能源方面， 112 年開始規劃綠電採購，從分析自身用電開始，
逐年評估綠電購置率，目標 119 年總公司綠電占比 15% 。自 113 年 5
月起進行綠電轉供，共使用 39,047 度。
( 三 ) 公司是否評估氣候變 ✓ ( 三 ) 因應極端氣候對於地球的影響，導入 ISO14001 環境管理系統鑑別出 無差異
遷對企業現在及未來 「氣候變遷與環境保護」為統一證券所有關環境面向的風險，因應將
潛在風險與機會，並
風險因子轉換成統一證券的經營契機！低碳轉型成為統一證券環境永
採取氣候相關議題之
續政策的機會，我們盡心發展數位金融以達成低碳轉型的目標，訂定
因應措施？
無紙化 E 化作業行動方案，並配合政府能源、環境相關政策及法規，
落實環境永續發展，訂定環境管理行動計畫，包含能源管理面向，規
劃燈具汰換計畫﹔噪音管控面向進行設備維護及盤查，並訂立更換基
準，逐步汰換空調設備，執行並定期審查持續改善環境績效，我們承
諾提供相關資源以持續推動下列環境政策：
1. 發展數位金融減少碳足跡生成。
2. 要求採購環保標章產品及嚴守採購在地商品。
3. 定期宣導環境保護管理政策，持續環境能源改善。
本公司於 112 年 6 月發布第一本「氣候變遷財務報告揭露」報告書並
於公司網站揭露，顯示本公司對於氣候變遷管理議題的重視。
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貳、公司治理報告 Corporate Governance

==> picture [541 x 715] intentionally omitted <==

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與上市上櫃公
執行情形
司永續發展實
推動項目
務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
( 四 ) 公司是否統計過去兩 ✓ ( 四 ) 本公司為落實節能減碳，其室內溫度均依政府相關單位規定進行調 無差異
年溫室氣體排放量、 控，並定期進行自主檢查。為節能減碳，降低溫室氣體排放，於每年
用水量及廢棄物總重 編列預算時，將產生影響溫室氣體之水費、電費納入管理報表，定時
量，並制定溫室氣體 宣導並鼓勵員工儘可能減少搭乘電梯，並調降水壓，減少用水量。為
減量、減少用水或其 有效控制溫室氣體排放，本公司依據 ISO 14064-1 ： 2018 規範進行溫
他廢棄物管理之政 室氣體盤查，追蹤相關數據。藉由盤查過程與結果，確實掌握本公
策？ 司溫室氣體排放。 111 年擴大盤查範圍至分公司及在台子公司，並以
111 年為基準年，目標 114 年範疇一、二的溫室氣體排放減量 5% 、
119 年減量 15% 。持續推動各項降低環境衝擊的措施，致力於溫室氣
體減量，朝建立綠色企業文化的方向邁進。
113 年全公司用水量 30,926 度，人均用水量 20.74 度；全公司用電量
為 5,733,974 度，人均用電 3,845.7 度。 (113 年度尚未經外部驗證 )
能源統計 111 年 112 年 113 年
外購電力總用量 ( 度 ) 5,800,981 5,638,678 5,733,974
人均用量 4,034.06 3,993.40 3,845.7
人均用電下降 3.70%
公務車汽油總用量 ( 公
16,260.18 13,682.18 11,354.59
升 )
柴油總用量 ( 公升 ) 480.7 984.8 255.2
非再生燃料總用量 16,740.88 14,666.98 11,609.79
下降 20.84%
13,839 28,751 30,926
用水量 ( 度 )
( 總公司 ) ( 全公司 ) ( 全公司 )
人均用量 21.09 20.36 20.74
人均用水上升 1.87%
本公司致力於環境保護，訂定廢棄物減量目標，以 112 為基準年，目
標 113 年減量 1% 、 119 年減量 2% 。由「環境管理推行委員會」導入
ISO 14001 環境管理系統驗進行管理、執行、稽核， 111 年總公司一
般廢棄物 41,024kg ，人均垃圾量 62.54 公斤， 112 年全公司一般廢棄
物 72,038kg ，人均垃圾量 51.02 公斤，人均垃圾量下降 18.42% 。 113
年全公司一般廢棄物 72,597 公斤、人均垃圾量 48.69 公斤，人均垃圾
量下降 4.57% 。
111 年 112 年 113 年
種類
( 總公司 ) ( 全公司 ) ( 全公司 )
回收紙類 ( 公斤 ) 13,115 27,033 27,784
不可回收垃圾 ( 公斤 ) 41,024 72,038 72,597
人均垃圾量 62.54 51.02 48.69
四、社會議題
( 一 ) 公司是否依照相關法 ✓ ( 一 )1. 本公司於 109 年 12 月 16 日依聯合國世界人權宣言、聯合國全球盟 無差異
規及國際人權公約， 約及國際勞工公約所揭露之人權保護精神與基本原則，制訂「統一
制定相關之管理政策 綜合證券股份有限公司人權政策」，致力於維護及保障基本人權。
與程序？ 本公司人權政策包含職場包容性、母性保護、僱用童工、歧視與性
騷擾、職業安全管理、員工健康管理、超時工作及勞資爭議等八大
項目，並依各項目訂定管理及減緩措施。
2. 本公司另訂有勞工健康保護計畫，內含人因性預防計畫、執行職務
遭受不法侵害預防計畫及異常工作負荷促發疾病預防執行計畫，另
有性騷擾防治辦法，每年定期宣導外，針對執行職務遭受不法侵害
預防計畫每年執行風險評估表，依據評估表增修相關預防措施，保
障同仁在工作上的權益與安全。針對員工健康管理每年安排員工健
康檢查，上述種種措施皆是在保障員工基本人權。
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51 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

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與上市上櫃公
執行情形
司永續發展實
推動項目
務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
( 二 ) 公司是否訂定及實施 ✓ ( 二 ) 本公司遵循「勞動基準法」及相關法令訂定員工各項薪資福利措施， 無差異
合理員工福利措施 並提供具市場競爭力的福利激勵員工，此外定期考核，並將績效表現
（包薪酬、休假及其 與獎金連結，另依本公司章程第 23 條規定，為激勵員工及經營團隊，
他福利等），並將經 本公司依當年度稅前利益扣除分配員工酬勞及董事酬勞前之利益，如
營績效或成果適當反 尚有餘額，提撥員工酬勞不低於百分之一點六作為員工酬勞，將經營
映於員工薪酬？ 成果與同仁共享。
( 三 ) 公司是否提供員工安 ✓ ( 三 ) 1. 本公司注重員工作業環境之安全與健康，遵循職業安全衛生法規， 無差異
全與健康之工作環 除加強辦公環境危害因子之改善外，設有健康諮詢室，並聘僱專任
境，並對員工定期實 健康管理師及臨場職業醫學專科醫師，提供健康諮詢服務。透過不
施安全與健康教育？ 定期舉辦健康促進講座與線上衛教宣導，積極推動預防保健觀念，
讓員工掌握最新的健康資訊，建立良好的健康意識與生活習慣。每
年定期舉辦員工健康檢查，幫助員工更全面掌握自身健康狀況，預
防心血管疾病與代謝性疾病，並提供員工個人健檢報告及諮詢服
務，由專職之健康管理師執行健檢結果後續追蹤與關懷，協助員工
進一步掌握健康狀況與改善方向。
2. 職場內配有急救用品及 AED 設備，並於 113 年榮獲「 AED 安心場
所認證」，全公司共 70 位同仁受過急救人員安全衛生教育訓練且
成功取得證照。
3. 本公司取得 113 年康健 CHR 健康企業公民 - 健康 99 企業，台北市
政府衛生局哺集乳室特優級認證、體育署運動企業認證 (112 年 -115
年 ) ，國民健康署健康職場認證 - 健康促進標章 (113 年 -115 年 ) 。
4. 每年定期舉辦職業安全衛生教育訓練課程，強化同仁職業安全與健
康意識。於內部網站不定期宣導職業安全、消防安全，定期以 e-mail
加強職場安全宣導，亦要求清潔人員須隨時維持地面乾爽潔淨，並
設置警告標誌提醒員工注意。 113 年職場安全教育宣導共 47,712 人
次參與、累計達 3,976 小時。
5. 113 年度無火災發生。
( 四 ) 公司是否為員工建立 ✓ ( 四 ) 因應金融科技演進與組織業務發展需求，為能使同仁持續掌握金融科 無差異
有效之職涯能力發展 技發展與應用，辦理人工智慧與數據分析工具應用訓練；並針對職系
培訓計畫？ 別規劃不同的培訓計畫，如管理職管理能力訓練、卓越領導力計畫、
儲備菁英人才培育、業務人員專業訓練、專業職同仁問題分析與解
決、專案管理能力等，透過各階層職能的培養與認證，確保同仁本職
學能，以持續提升組織競爭力。
( 五 ) 針對產品與服務之顧 ✓ ( 五 ) 公司秉持落實個人資料保護及管理措施，遵循《個人資料保護法》相 無差異
客健康與安全、客 關規定及保障個人資料當事人之權利，降低任何個人資料檔案受侵
戶隱私、行銷及標示 害之事件所可能帶來的衝擊，並持續運作及改善個人資料管理制度，
等議題，公司是否遵 特於 101 年發布個人資料保護政策聲明，及每年至少辦理一次全公司
循相關法規及國際準 「個人資料保護之法令宣導教育訓練課程」，並於課後實施測驗以檢
則，並制定相關保護 驗學習效果，確保同仁均充分了解個人資料的重要性及作業規範。
消費者或客戶權益政 本公司秉持對金融產品負責與行銷倫理，制定並公開其消費者權益政
策及申訴程序？ 策，並落實消費者權益政策之執行。
為了提供客戶最完善的服務，本公司設有專門客戶服務部門—客戶
服務中心，提供客戶申訴管道、專線及專人解決客戶問題等服務。客
服中心在於確保提供客戶的品質是優質而穩定的，透過三大操作構面
（人員、系統、流程），並藉助優越的服務輔助系統有效率解決客戶
需求，以及在服務過程中不斷發現及改善公司流程，提升客戶與公司
互動過程滿意度，讓顧客關係管理能達到最佳境界。
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52

貳、公司治理報告 Corporate Governance

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與上市上櫃公
執行情形
司永續發展實
推動項目
務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
( 六 ) 公司是否訂定供應商 ✓ ( 六 ) 為維持供應商的服務品質，依據 112 年修訂之「請購、採購管理辦法」 無差異
管理政策，要求供應 進行合作廠商選任、考核。考核類別分為年度考核、驗收考核、事故
商在環保、職業安全 考核及永續考核，且根據考核結果將廠商分為 A 、 B 、 C 三等級，做
衛生或勞動人權等議 為未來合作時的考量依據。並要求來往廠商簽署「供應商社會責任承
題遵循相關規範，及 諾書」，明確承諾遵循國際人權公約、遵守勞工法令、為員工提供公
其實施情形？ 平與健康安全的職場環境，禁止歧視和不平等的差別待遇並遵守環境
保護相關規定，供應商若違反本承諾書時，得要求終止合約或暫停合
作關係。承諾書簽署比例 112 年達 95.93% ， 113 年達 100% ，較前年
度提升 4.07% 。
統一證券積極推動供應商夥伴共同履行社會責任，確保在合作中實現
永續發展，展現出對於企業道德、環境保護及社會公益的堅定承諾。
我們將持續精進供應商管理，鼓勵更多夥伴加入企業永續發展行列，
共同實現負責任的經營模式，為社會帶來更多價值與影響力。
五、公司是否參考國際通用之 ✓ 1 本公司於 2011 年始編製「 2010 統一證券企業社會責任報告書」，持續每 無差異
報告書編製準則或指引， 年定期發行永續報告書，並自 2021 年起另編製英文版永續報告書。歷年發
編製永續報告書等揭露公 行之中英文版永續報告書揭露於本公司官網『企業永續專區』，提供線上
司非財務資訊之報告書？ 電子書瀏覽及檔案下載。
前揭報告書是否取得第三 2023 永續報告書已於 2024 年 8 月發行，係依循全球永續性標準理事會發布
方驗證單位之確信或保證 之 GRI 永續性報導準則 2021 年版本所列之指導方針與指標編寫，且參考氣
意見？ 候相關財務揭露建議書（ TCFD ）框架及 SASB 準則揭露相關 ESG 資訊。
報告書經第三方認證機構－資誠聯合會計師事務所確信，依據確信準則
3000 號「非屬歷史性財務資訊查核或核閱之確信案件」執行確信認證。
六、公司如依據「上市上櫃公司永續發展實務守則」訂有本身之永續發展守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情形：
為落實公司治理，本公司於 101 年 7 月 2 日經董事會通過訂定《統一證券永續發展實務守則》，並於 111 年 12 月 22 日第十二屆
第九次董事會第一次修正，依守則所定定期向董事會報告， 113 年按季彙整各相關單位執行結果呈報董事會，分別於 113 年 5 月 8
日、 8 月 28 日、 12 月 25 日及 114 年 2 月 26 日董事會中提報。
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53 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

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與上市上櫃公
執行情形
司永續發展實
推動項目
務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
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七、其他有助於瞭解推動永續發展執行情形之重要資訊： 統一證券深耕 ESG 各構面的議題，秉持「 You care, We act! 」永續發展理念，持續與利害關係人溝通，並以貼心服務、職涯發展、 社會責任、幸福共榮作為永續發展四大政策「 CORE 」，將聯合國永續發展目標 SDGs 落實執行於 ESG 各領域，發揮企業永續發 展之價值，以具體行動響應政府推動永續責任。 ( 一 ) 環保措施 本公司係為證券服務業，無環境污染情形，但仍需適切地保護自然環境，減少對環境的衝擊，實踐環境永續的責任。 為符合適切地保護自然環境，展現提升組織環境績效，達成環境、社會及經濟之均衡，對於永續發展、透明和責任等社會期 望， 110 年導入 ISO 14001 環境管理系統， 111 年通過 SGS 驗證取得 ISO 14001 環境管理系統認證書（證書效期自 111 年 6 月 14 日至 114 年 6 月 14 日）。 本公司響應政府綠色辦公，室內空調溫度依政府單位規定調控。自 112 年起推動關燈活動：世界地球日關燈響應、推動「週 三關燈日」，非營業單位午休關燈一小時活動，提高員工環保意識，養成習慣融入生活，日日都是地球日，降低對環境的負擔。 為有效管理用電， 112 年透過綠基會協助，進行總部大樓大型耗能設備及用電評估，並於總部大樓安裝智慧能源管理系統， 進行空調用電監測，為未來能源管理奠定基礎。 透過用電數據蒐集分析，於 113 年 8 月調整 B1 、 3F 契約容量，年節省電費約 231,402 元。 113 年導入 ISO 50001 能源管理系統，全面盤點並控管大樓大型耗能設備的能源使用情況，於 113 年 10 月通過 SGS 驗證，取 得證書，證書有效日期 113 年 11 月 11 日至 116 年 11 月 11 日。 為確保設備效能，定期進行自主維護保養檢查，逐步汰換高耗能設備。 •[113][ 年汰換總公司][5][ 樓老舊空調，導入一級能效][ VRV ][系統，優化空調配置，提升能源效益，年節電][58,988][ 度，減碳][29.14] 公噸 CO2e 。 •[完成屏東、彰化分公司節能燈具更換，估計年節電][29,424][ 度，減碳][14.535][ 公噸][CO2e][。] 為了減輕環境負荷，統一證券配合政府環保政策，除推動減塑減廢、會議無紙化、減少紙張使用外，亦宣導使用環保杯筷、 衛生紙丟馬桶、綠色消費等，讓員工日常養成環保意識。 112 年 11 月起開始響應訂購使用循環容器的會議便當，積極落實減 量一次性餐具使用。為響應環保，自 114 年起，於尾牙、開工、普渡等祭拜活動，以雙手合十取代燃香，預計每年可減少燃 香約 1,800 支，降低空氣污染與碳排放。 本公司推動循環經濟理念：以租賃代替購買，降低產品負面環境影響及廢棄物，包含公務車及事務機。事務機設定節能，宣 導使用雙面列印及會議無紙化、多頁合併列印等，減少列印產生的二氧化碳排放。公務車依租約年限逐年汰換為油電車， 113 年公務車油電占比達 66.7% ，目標至 114 年油電車佔比達 75% ，至 119 年達 90% 。 ( 二 ) 社區參與、社會貢獻、社會服務及社會公益 統一證券長期且持續地致力社會公益活動，榮獲第七屆文馨獎、第六屆國家公益獎，以及家扶 2013 年感謝企業表揚。 2013 、 2015 、 2016 及 2017 年榮獲天下雜誌評選「天下企業公民 TOP50 」。自 2020 年起，統一證券連續獲得 TCSA 臺灣企 業永續獎「永續報告書－金獎」，並於 2024 年進一步獲得「永續報告書－白金獎」最高肯定。此外，公司於 2021 、 2023 年 榮獲「台灣永續企業績優獎」， 2022 、 2024 年獲選「臺灣百大永續典範企業獎」，並在 2024 年榮獲 TSAA 台灣永續行動獎 「 SDG1 消除貧窮－銅獎」、財訊財富管理大獎「最佳公益推動」，以及今周刊第 18 屆財富管理銀行暨證券評鑑「最佳永續 發展獎第一名」，推動永續發展績效深獲肯定。 本公司自 2001 年起，已連續二十四年舉辦「送愛活動」， 2024 年「奮發向上獎助學金」送愛家扶基金會 250 萬元，協助經 濟弱勢家庭孩童就學。截至 2024 年，累計資助 12,174 位國小、國中與高中清寒學童，提供學習資源，支持其自我成長與發 展。 20 多年來，透過助學金計畫協助弱勢兒少家庭經濟並提供多元學習機會，埋下希望的種子，成為勇敢逐夢的後盾。 2023 年與家扶基金會合作，拍攝製作《聽，夢想在跳舞！》微電影，統一證券點亮孩子心中的夢想，鼓勵孩子勇敢追夢。該片榮 獲 2024 年第八屆台北金鵰微電影展「永續微電影－銀獎」及第八屆資誠永續影響力獎入圍獎。 2024 年與馨動影像工作室合作，製作微電影《你想活出什麼樣的人生 ? 》，投入 100 萬元資金，啟發青壯年在資訊爆炸的時 代中保持自我認同，誠實面對內心選擇，活出自己想要的人生。此外，本公司挹注資源支持國家兩廳院「 2024 兩廳院樂齡計 畫」、工商時報旺旺公益演唱會、高雄啤酒音樂節國內藝人演出等，並與工商時報共同舉辦防詐短影音活動，以及舉辦員工 電影欣賞日支持國片《夏日的檸檬草》，共計約 220 萬元。 2024 年投入資源支持國內文化發展約 320 萬元。 統一證券亦關懷高齡族群的福祉， 2024 年攜手數位人道協會推廣防詐教育，透過開設「防詐騙三部曲 LIVE 課程」，並前往 社區照護關懷據點進行宣導，協助提升長者風險意識與防詐能力。此外，公司與弘道老人福利基金會合作，號召員工至西松 日照中心擔任一日志工，陪伴長者製作母親節卡片；並舉辦「中秋節助老送暖禮物箱捐贈」活動，由董事長、總經理帶領志 工同仁及供應商合作夥伴共同包裝 1,848 盒禮物箱，送往基金會多處服務據點，支持弱勢長輩照顧服務。

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貳、公司治理報告 Corporate Governance

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與上市上櫃公
執行情形
司永續發展實
推動項目
務守則差異情
是 否 摘要說明
形及原因
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自 2006 年起舉辦員工捐血活動，並自 2007 年起擴大為每年二次，號召社區居民共同參與，獲得廣大迴響。 2010 年起增加每 年三次，惟 2021 至 2023 年因新型冠狀病毒肺炎（ COVID-19 ）疫情影響而暫停。 2024 年恢復舉辦「一袋血，雙份愛」公益 捐血活動，與安致勤資公益信託、新聚里辦公處、吉祥里辦公處及台北捐血中心攜手合作，號召員工、客戶及鄰近大樓與社 區民眾一同響應，共募集 187 袋愛心熱血，並以每募集一袋熱血，捐出 250 元予瑞信兒童醫療基金會，幫助提升兒童友善醫 療環境。自 2006 年起累計捐出 3,704 袋熱血。 統一證券將秉持「取之於社會，用之於社會」的精神，持續深化社會關懷，並積極發揮企業永續影響力。 ( 三 ) 消費者權益 本公司除設置發言人，提供股東及投資人資訊服務；並已架設網站定期揭露財務業務資訊，且定期及不定期於「公開資訊觀 測站」申報各項財務、業務資訊。另於本公司網站中設置「投資人專區」，提供下列資料以利股東、投資人及客戶參考： 1. 本公司金融商品設計及行銷均符合法令規定。 2. 提供相關中英文公司簡介。 3. 財務報表資訊。 4. 公佈董事會會議記錄。 5. 設置投資人信箱，由專責人員負責回覆。 ( 四 ) 員工權益及僱員關懷 1. 本公司為提高員工工作效率及向心力，特別重視各項福利措施及勞資關係，以提供完善的僱員關懷。 2. 本公司所有分公司及上班場所，皆有投保公共意外責任險以維護客戶權益，並投保雇主意外責任保險以維護員工權益。 ( 五 ) 利害關係人之權利 本公司尊重利害關係人表達意見的權利，並於公司網站設立「利害關係人」專區，建立與利害關係人溝通管道，並妥適回應 利害關係人所關切之重要企業社會責任議題。針對投資人、員工、供應商、客戶、主管機關及社區 / NGO ，並設有溝通平台， 由專責人員負責回覆，保持良好溝通。 ( 六 ) 客戶政策之執行情形 1. 政策：秉持「三好一公道」（品質好、信用好、服務好、價錢公道）及「專業領軍、服務貼心」的理念，為所有投資大眾 提供全方位的服務。 2. 執行：本公司設有客戶服務部門—客戶服務中心，提供客戶申訴管道、專線及專人服務，解決客戶問題，並於郵寄客戶之 對帳單上提示相關產品風險警語。

55 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

（七）上市上櫃公司氣候相關資訊

1. 氣候相關資訊執行情形：

1.1 敘明董事會與管理階層對於氣候相關風險與機會之監督及治理。

統一證券面對風險採取嚴謹與踏實之管理，對於氣候風險議題，更是由上到下全面性積極支持與推動。氣候變遷治理架構由董 事會、風險管理委員會、 TCFD 工作小組及永續發展整合小組各司其職，使全體員工體認氣候變遷之重要性，共同面對統一證 券所面臨之氣候議題。

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向 董事會
上 永續暨策略發展委員會
呈 風控室 永續發展整合小組
報 ( 專責 TCFD 事務 ) ( 專責 ESG 事務 )
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董事會

統一證券董事會為氣候相關議題之最高治理單位，負責監督企業社會責任及永續相關議題，包括氣候治理，並對風險管理負最 終責任。透過修訂公司風險管理政策及提倡將氣候風險融入組織文化，每年至少一次於董事會報告氣候風險管理情形以確保本 公司能穩健營運。

永續暨策略發展委員會

2024 年 7 月 5 日經董事會決議通過將「策略發展委員會」更名為「永續暨策略發展委員會」，為董事會下設的功能性委員會。 負責督導本公司永續發展事項之推動與執行，並協助董事會監督氣候風險政策之執行，並確保風險管理與公司政策、營運策略 與目標發展一致。永續暨策略發展委員會由董事長擔任主席，以每季召開一次為原則。風控室至少每年一次向風險管理委員會 報告公司氣候風險管理執行情況，以協助公司整體營運目標能夠順利達成。

風控室

為回應主管機關推動證券商氣候變遷相關風險管理措施的規定，將氣候風險納入本公司各類風險之管理機制中，以因應氣候變 遷帶來的風險與評估可能產生的機會，本公司透過風控長領導負責執行以下事項：

• ( 一 ) 參照國內相關指引及國際公認標準，以氣候風險矩陣辨識及評估風險並排定風險次序。

• ( 二 ) 辨識氣候風險與其他風險之關聯性。

• ( 三 ) 評估氣候事件之衝擊程度、發生可能性及營運活動潛在之風險。

• ( 四 ) 管理氣候風險之關鍵指標，該指標應考量氣候風險影響之期間長短、產業等因素。若發現重大風險，可能危及財務或業務 狀況或違反法令遵循者，應即採取適當措施並向董事會報告。

( 五 ) 依循主管機關政策規範、國際廣泛認可之倡議或指引，每年定期揭露氣候風險管理執行情形，以提升資訊揭露品質與透明 度。

永續發展整合小組

由管理部帶領，負責永續發展政策、制度或相關管理方針及具體推動計畫之提出及執行。年度中定期召開整合會議，針對各項 永續工作範疇進行目標設定、執行控制及績效檢討等，並訂定永續政策，經董事會通過後施行。每年度終了後四個月內由管理 部門負責彙整各相關單位執行結果提報董事會，並將該年度永續發展執行績效編撰永續報告書。

2. 敘明所辨識之氣候風險與機會如何影響企業之業務、策略及財務（短期、中期、長期）。

氣候風險辨識 ：

氣候變遷風險除影響金融機構自身營運外，較大衝擊來自於投資資產及業務，如投資標的價格波動影響本公司獲利等。隨著氣 候環境變化及整體市場面臨低碳轉型的過程，在不同的時間將造成不同程度的影響，進而影響既有風險，如聲譽風險、市場風險、 作業風險等。統一證券透過氣候風險辨識流程，依實體風險及轉型風險類型，綜合評估對公司潛在財務衝擊，以利於與現行風 險管理架構整合與管理。

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風險描述 影響層面 影響期間 風險關聯性 潛在財務衝擊
極端氣候造成投資對象營運中斷 投資業務 中期 市場風險 投資收益損失
實體風險
自身營運據點中斷 自身營運 中期 作業風險 營運成本增加
減碳政策與法規因應成本 供應商 中期 作業風險 採購成本增加
投資高汙染產業造成公司聲譽的 市場風險 投資收益損失
自身營運 長期
轉型風險 衝擊 聲譽風險 品牌形象受損
產業綠能環保轉型成本 供應商 短期 作業風險 採購成本增加
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貳、公司治理報告 Corporate Governance

氣候機會辨識

氣候變遷帶來實體及轉型風險，也伴隨著市場受到氣候及永續議題逐漸重視產生的氣候機會。在聯合國 COP28 氣候峰會決議下， 轉型脫離化石燃料（ Transition away from all fossil fuels ）已成多國共識。另一方面，金融業須發揮正面的影響力，將資金引導至 環境友善的產業，如綠色能源、電動車、綠色鋼鐵及永續農業等，統一證券積極發展責任金融、綠色金融、數位金融等相關業務， 支持低碳技術轉型發展，也同時為氣候變遷盡一份心力。

統一證券積極尋找氣候轉型機會，透過問卷方式及跨部門整合會議，依循各部門專業蒐集並評估機會發生之可能性及各部門研 擬之政策。透過各部門分析討論後，統一證券辨識出氣候變遷帶來高度正面影響且發生可能性較高之項目有 : 綠色採購及營運、 數位金融以及永續文化。未來本公司各部門仍持續關注氣候變遷議題及金融市場變化，掌握氣候變遷下相關議題並擬定因應策 略以持續發展相關業務機會。

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氣候機會矩陣
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高
客戶體驗 數位金融 綠色採購(營運)
永續文化
綠色投資
ESG產品或服務
低低度
發生可能性
氣候機會分析
機會 機會描述 對統一證券影響 統一證券因應作為
綠色採購為企業推動永續發展所不
綠色採購、綠
可或缺之核心價值，透過優先購買
色營運對本公
1 綠色採購 ( 營運 ) 對環境衝擊較少之產品以鼓勵綠色 IS014064-1&IS014001 通過 SGS 外部驗證
司可能產生的
產品的生產及使用，達到環境保護
效益
的效益
低碳轉型趨勢加速數位化的情形，
不僅催化各式數位客户體驗，在行 1. 關聯户審查（進行中）、客訴系統、違
數位化作業對 約系統
政流程上更是顯而易見，盼能藉由
2 數位金融 本公司可能產 2. 客户單日買賣額度申請 E 化作業；新增
用纸量及實體作業流程的减少，以
生的效益 「授信帳户」項目，免出門即可申辦借券
降低溫室氣體排放及减少廢棄物產
帳户，並且可同時約定股票出借功能
生
持續加強 ESG 或氣候相關議題之員 1. 預計本年度推出氣候風險相關的員工教
永續經營對本
工訓練，培育永續人才，以因應低 育訓練
3 永續文化 公司可能產生
碳轉型趨勢及增進氣候韌性，有利 2. 主管管理訓練、数位轉型系列訓練、財
的效益
於開發新業務機會 富管理系列訓練储備主管計畫等
1. 新版的手機下單 App 【統一 e 指發】在
近幾年傳统金融服務不斷尋求創新 年底前上線，給客户提供一站式的金融服
與轉型契機，數位金融已蔚為主流，
數位化客戶服 務
而在氣候變遷所带來的低碳轉型趨
4 客戶體驗 務對本公司可 2. 線上開戶、網路下單、電子帳單、帳務
勢下，加速推動數位化的進程，消
能產生的效益 線上查詢功能電子化通知、線上簽署、線
費者對於商品或服務的購買决定甚
上基本資料變更、線上圈存線上預繳、線
至會受數位化服務的影響
上公開收購
1. 主辦承銷綠色產業股票，有助於提高統
發展我國綠色債券市場，鼓勵投資 一
綠色債券與綠 證券資本市場部之市場地位
及承銷綠色債券、投資綠能產業及
能投資對本公 2. 投資 Pre-IPO 之綠能公司，掛牌後應有
5 綠色投資 承銷綠色產業股票，引導資本市場
司可能產生的 超額報酬可期
責任投資，證券業可運用資金带動
效益 3. 提高綠色投資佔比，跟上趨勢，有助提
綠色產業的發展
升公司形象
公司可推出與 ESG 議題連结的基金
推出創新產品 或 ETN 、 氣候相 關 議 題 連结的投資
統一智慧移動與電動車報酬指數
6 ESG 產品或服務 對本公司可能 商品等，可提高客户或淺在客户對
ETN(020030)
產生的效益 於公司之品牌好感度，間接提升整
體營業額
影
響
程
度
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註：上表請參考 113 年氣候相關財務揭露 (3-1 氣候機會辨識 )

57 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

3. 敘明極端氣候事件及轉型行動對財務之影響

被投資公司面臨轉型風險對公司財務之影響請詳 5. 中氣候風險情境分析。

4. 敘明氣候風險之辨識、評估及管理流程如何整合於整體風險管理制度

• 4.1 公司對於氣候風險議題採取嚴謹與踏實之管理，以董事會為氣候相關議題之最高治理單位，其運作採取由上至下（ Top-Down ） 全面性的推動與支持，使全體員工體認氣候變遷之重要性，共同面對公司所面臨之氣候議題。並於 111 年 12 月 22 日董事會通 過風險管理政策修訂，納入氣候風險為風險管理範疇； 111 年 12 月 8 日風險管理委員會通過風險管理準則修訂，增加氣候風險 情境分析與氣候風險管理準則條文。

• 4.2 投資部位之氣候風險衡量機制，依據「統一綜合證券風險管理準則」八、 ( 三 ) 氣候風險情境分析：依中央銀行與監理機關 綠化金融系統網絡（ Network of Central Banks and Supervisors for Greening the Financial System ， NGFS ）、聯合國政府間氣候變遷 專門委員會 (Intergovernmental Panel on Climate Change ， IPCC) ，選擇適當之氣候情境，模擬其損益狀況，並每年定期由風控室 於董事會報告。

5. 若使用情境分析評估面對氣候變遷風險之韌性，應說明所使用之情境、參數、假設、分析因子及主要財務影響

考量各國陸續擬定碳成本徵收相關機制以達成全球升溫限制目標，企業將面臨額外的合規成本，本公司選定以碳成本轉型風險 進一步進行情境分析。

轉型風險情境分析

隨著日益趨嚴的碳排法規趨勢，為了掌握投資部位標的公司因應法規而增加額外的合規成本對本公司投資部位的潛在財務衝擊， 本公司透過系統化的評估流程，配合綠色金融網路 (NGFS) 提供的三種氣候情境來進行轉型風險情境分析，模擬各種氣候情境下 造成的潛在財務損失，藉以作為未來投資組合之評估考量資訊，以進一步研擬氣候風險的因應策略及措施，強化本公司的氣候 風險管理。

情境分析

量化評估：股票 / 公司債投資部位受碳成本之影響 分析時間點： 2030 、 2035 、 2040 、 2045 、 2050

氣候情境選擇

• (1)Below 2 ° C ： 2070 年後實現二氧化碳淨零排放

• (2)Net Zero 2050 ： 2050 年實現二氧化碳淨零排放

• (3)Delayed Transition ：假設在 2030 年之前全球二氧化碳年排放量不會減少。需要強而有力的政策將升溫限制在 2 ° C 以下。

• 評估結果：

在較為嚴苛的 1.5 ° C 情境 (Net Zero 2050) ，評估碳費成本的增加造成投資部位的損失約為 2.37 億，約占當年度淨值 0.67% 【淨 值 352.89 億】。經風險管理委員會的評估，轉型風險所造成的財務衝擊未達淨值 1% ，認為該風險仍在可控範圍之中，未來風 控室將持續追蹤碳費成本所造成投資部位的衝擊。

6. 若有因應管理氣候相關風險之轉型計畫，說明該計畫內容，及用於辨識及管理實體風險及轉型風險之指標與目標

氣候策略

統一證券為金融服務業，相較於其他產業對於環境衝擊度較小。面對極端氣候對於地球的影響逐漸加劇，永續環境的責任成為 每位地球公民共同努力的目標，統一證券亦致力將公司打造為全方位的綠色金融企業，秉持著「 You care, we act ！」企業社會 責任執行理念，從內而外徹底執行節能減碳，由上至下的投入綠色創新轉型，努力將統一證券打造成環保樂活綠企業。 統一證券在永續環境分別以「低碳轉型」、「資源永續管理」、「責任採購與供應商管理」 、「永續金融策略」四大重要面向 努力執行實踐對環境的承諾，以成就美好生活。公司內部網站設立了環保樂活網， 與同仁分享環境永續的新知與環保意識，讓 統一證券的每一份子皆能盡己之力 將永續的 DNA 融入生活之中。

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策略 113 年度績效
• [全面檢視業務、行政流程，將紙上作業全面] [ E] [ 化，以簡化作業流程並減少碳排放]
• [在能源與溫室氣體管理上，統一證券自] [ 108] [ 年正式導入] [ISO14064-1] [ 溫室氣體盤查，] [109] [ 年度更擴]
大盤查至範疇三並取得第三方查證。 112 年度進一步提升查證覆蓋率，將查證邊界擴大至合併報表
低碳轉型 子公司。為提升能源效率並深化減碳管理， 113 年導入 ISO 50001 能源管理系統，並取得第三方查
驗證書。
• [發行統一智慧移動與電動車報酬指數] [ ETN] [，截至] [113] [ 年底發行流通張數為] [ 14,560] [ 張，市值約] [ 0.93]
億元
以符合綠色環保、節能及永續發展等採購標準， 113 年度綠色採購金額總計 2,913 萬元，占總採購金
額 5.87% 。其中
綠色採購
• [綠建材之採購] [264] [ 萬元]
• [資訊設備之採購] [1,174] [ 萬元]
• [110] [ 年完成統一證券永續金融準則並執行]
永續金融策略
• [統一證] [113] [ 年提升] [ESG] [ 領域之相關產業及投資標的，並投資] [ESG ] [績優篩選投資及綠色債券分別]
( 責任投資 )
為 53.28 億元及 48.95 億元。
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58

貳、公司治理報告 Corporate Governance

氣候指標及目標

為減緩氣候變遷於自身營運所產生的衝擊，環境保護推動小組定期向總經理報告各項環境專案之執行情況及成效；碳排放量 (CO2e/ton) 則由永續工作小組向董事會報告。相關具體執行措施和計畫如下：

• (1) 溫室氣體排放量 ( 範疇一 + 範疇二 )

• 衡量指標：二氧化碳當量 ( 噸 CO2e)

• 目標：

  • 2025 年溫室氣體排放量較基準年減少 5%

  • 2027 年溫室氣體排放量較基準年減少 10%

  • 2030 年溫室氣體排放量較基準年減少 15%

• (2) 節電量

• [衡量指標：][外購電力總用量或人均用電量]

• [目標：逐年減少用電量][1%]

• (3) 綠色採購

• [中期目標：購買節能設備外，採購具有低汙染、可回收等環保特色的設備。]

• [長期目標：]

• 逐一推動汰換公司各樓層老舊分離式冷氣 (R22 冷媒 ) ，採用分離式變頻一級或二級節能空調設備，同時申請國稅局貨物

• 稅減免，並請專業公司評估協助公司節能輔導及改善方案建議。

• 各樓層安裝空氣門搭配自動門。

• (4) 議和與溝通

目標：落實全體員工與治理單位對永續及氣候議題的了解，持續規劃相關課程並邀請相關人員積極參與。

7. 若使用內部碳定價作為規劃工具，應說明價格制定基礎

公司目前尚未建立內部碳定價管理制度。

8. 若有設定氣候相關目標，應說明所涵蓋之活動、溫室氣體排放範疇、規劃期程，每年達成進度等資訊；若使用碳抵 換或再生能源憑證 (RECs) 以達成相關目標，應說明所抵換之減碳額度來源及數量或再生能源憑證 (RECs) 數量

• 本公司設定溫室氣體排放減量目標，以 111 年為基準年，目標 114 年減量 5% 、 119 年減量 15% 。自 106 年起啟動溫室氣體盤查， 並於 111 年擴大盤查範圍至子公司。

盤查範疇：包含統一證券、統証創投、統一綜保、統一投顧、統一期貨、統一香港。

• 盤查項目：包含範疇一、範疇二、範疇三 ( 包含但不限於商務差旅、廢棄物 )

再生能源： 112 年已採購電證合一之綠電，並自 113 年 5 月起進行轉供， 113 年共使用綠電 39,047 度，減碳 19.30 公噸 CO2e ， 目標 119 年總公司綠電占比 15% 。

9. 溫室氣體盤查及確信情形與減量目標、策略及具體行動計畫

• 9-1 最近二年度公司溫室氣體盤查及確信情形

• (1) 溫室氣體盤查資訊

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本公司基本資料 依上市櫃公司永續發展路徑圖規定至少應揭露
� 母公司個體盤查 █合併財務報告子公司盤查
█ 資本額 100 億元以上公司
� 母公司個體確信 �合併財務報告子公司確信
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111 年 112 年 113 年
密集度 密集度 密集度
母公司 總排放量 總排放量 總排放量
( 公噸 CO2e ( 公噸 CO2e ( 公噸 CO2e
( 公噸 CO2e) ( 公噸 CO2e) ( 公噸 CO2e)
/ 百萬元 ) / 百萬元 ) / 百萬元 )
範疇一 215.87 266.08 190.98
範疇二 2,952.70 2,785.51 2,697.13
0.6485 0.4261 0.2912
範疇三 251.53 646.47 613.89
小計 3,420.10 3,698.06 3,502.00
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59 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

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111 年 112 年 113 年
合併 密集度 密集度 密集度
總排放量 總排放量 總排放量
報表 ( 公噸 CO2e/ ( 公噸 CO2e/ ( 公噸 CO2e/
( 公噸 CO2e) ( 公噸 CO2e) ( 公噸 CO2e)
百萬元 ) 百萬元 ) 百萬元 )
範疇一 234.40 282.99 207.36
範疇二 3,494.66 3,309.38 3,200.64
0.6347 0.4560 0.3173
範疇三 251.53 759.25 726.48
總計 3,980.59 4,351.62 4,134.48
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• *111 年僅證券總公司經第三方查驗， 112 年合併報表營收共 9,542.583 百萬元、 113 年合併報表營收共 13,029.981 百萬元。

• 範疇三排放包含商務旅行、一般廢棄物清運與處置及電力上游相關活動， 111 年僅包含證券總公司數據。

< 範疇三財務碳排放 >

隨著氣候條件日漸嚴峻，統一證券欲朝淨零轉型之方向前進，力求未來能發揮自身金融影響力。為掌握投資部位碳排放情形， 統一證券依據碳會計金融合作夥伴關係 (Partnership for Carbon Accounting Financials, PCAF) 公告《金融業全球溫室氣體核算 和報告標準》所規範之資產類別及方法學，進行範疇三財務碳盤查。

盤查範疇包含上市櫃股權及公司債、未上市櫃股權和主權債，符合 PCAF 方法學之覆蓋率為 83.03% ， 113 年度已依據 PCAF 方法學盤查覆蓋率達 82.62% ，整體數據品質分數為 1.62 。

• 註： 1. 符合 PCAF 方法學之覆蓋率 = 符合 PCAF 方法學之投資業務部位占其總投資業務部位比例

• 已依據 PCAF 方法學盤查覆蓋率 = 已依據 PCAF 方法學盤查之投資部位占其總投資業務部位比例，惟部分投資對象之 資料可取得性不足，故無法列入盤查

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持有部位 溫室氣體排放量
資產別 碳排放強度 數據品質
（新台幣百萬元） (ton /CO2e)
上市櫃股權 20,124.5 35,122.68 1.75 1.33
公司債 26,382.53 55,713.8 2.11 1.49
未上市櫃股權 4,023.7 176.34 0.04 3.69
主權債 4,587 29,838.16 6.5 2.00
全公司 55,117.73 120,850.98 2.19 1.62
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註：

1. 溫室氣體排放量之計算範疇為上市櫃股權及公司債 ( 排除衍生性金融商品、 ETF 及綠色債券 ) 、未上市櫃股權與主權債於 113 年底持有之部位，並以 PCAF 方法學為計算基礎，採外部資料庫於 114 年 1 月公告之最新資訊

2. 上市櫃股權及公司債、未上市櫃股權係以被投資公司範疇一、二之溫室氣體排放量作為計算標準

3. 財務碳排放強度 = 金融資產財務碳排放量 ( 公噸 CO2e)/ 金融資產持有部位 ( 新臺幣百萬元 )

4. 依據 PCAF 方法學計算數據品質 (1 分為最佳， 5 分為最低 )

(2) 溫室氣體確信資訊

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年度 確信機構 確信範圍 確信情形說明
111 年 SGS 台灣檢驗科技股份有限公司 證券總公司 ISO 14064-1 合理保證等級
112 年 DNV 立恩威國際驗證公司 母公司及子公司 ISO 14064-1 合理保證等級
113 年 SGS 台灣檢驗科技股份有限公司 母公司及子公司 ISO 14064-1 合理保證等級
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• *113 年度尚未完成外部驗證，完整確信資訊將於永續報告書揭露。子公司包含統証創投、統一綜保、統一投顧、統一期貨、 統一香港。

60

貳、公司治理報告 Corporate Governance

9-2 溫室氣體減量目標、策略及具體行動計畫

本公司設定溫室氣體排放減量目標，以 111 年為基準年，目標 114 年減量 5% 、 119 年減量 15% 。自 106 年起啟動溫室氣體盤查， 並於 111 年擴大盤查範圍至分公司及在台子公司， 112 年擴大查證範圍，查證覆蓋率 100% 。

< 能源管理與節能行動 >

為有效管理用電， 112 年透過綠基會協助，進行總部大樓大型耗能設備及用電評估，並於總部大樓安裝智慧能源管理系統， 進行空調用電監測，為未來能源管理奠定基礎。

• [透過用電數據蒐集分析，於][113][ 年][8][ 月調整][B1][、][3F][ 契約容量，年節省電費約][231,402][ 元。]

• [113][ 年導入][ ISO 50001 ][能源管理系統，全面盤點並控管大樓大型耗能設備的能源使用情況，於][113][ 年][10][ 月通過][SGS] 驗證，取得證書，證書有效日期 113 年 11 月 11 日至 116 年 11 月 11 日。

• [為確保設備效能，定期進行自主維護保養檢查，逐步汰換高耗能設備。]

• 113 年汰換總公司 5 樓老舊空調，導入一級能效 VRV 系統，優化空調配置，提升能源效益，年節電 58,988 度，減 碳 29.14 公噸 CO2e 。

• 完成屏東、彰化分公司節能燈具更換，年節電 29,424 度，減碳 14.535 公噸 CO2e 。

< 減碳與再生能源使用 >

• [進行綠電採購：][112][ 年採購][6][ 萬度綠電，並自][113][ 年][5][ 月起轉供。][113][ 年綠電總使用量][39,047][ 度，減碳][19.30][ 公噸]

• CO2e ，目標 119 年總公司綠電占比 15% 。

• [公務車電動化：依租約年限逐步汰換為油電車，][113][ 年公務車油電占比為][66.7%][。目標][ 114 ][年達][ 75%][，][119 ][年達][ 90%][。]

61 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

（八）公司履行誠信經營情形及採行措施及與上市櫃公司誠信經營守則差異情形及原因

1. 履行誠信經營情形：

本公司的經營理念一向秉持「誠信服務，永續經營」，誠懇地服務投資大眾。並傳承「三好一公道」的企業精神，秉持保障客 戶權益，提供無缺點服務的經營理念，追求長期穩健均衡的成長，履行誠信經營精神，並具體落實於：

• (1) 訂定誠信經營守則、誠信經營守則作業程序及行為指南及公平待客原則及策略，並據以具體實踐其內涵。

• (2) 重視公司治理，在公司經營及財務資訊等均公開揭露，提升資訊透明度。

• (3) 已為公司董事及經理人等投保責任保險，從業員工均已投保員工誠信險。

• (4) 積極參與社會公益活動，建立永續發展的經營環境。

2. 落實誠信經營採行措施：

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運作情形 與上市上櫃公司誠信經營
評估項目
是 否 摘要說明 守則差異情形及原因
一、訂定誠信經營政策及方案
( 一 ) 公司是否制定經董事會通過 ✓ ( 一 ) 1. 公司於 101 年 8 月 23 日董事會通過訂定「統一綜 無差異
之誠信經營政策，並於規章 合證券股份有限公司誠信經營守則」，並於 102 年
及對外文件中明示誠信經營 股東會報告，且於 109 年 3 月經董事會通過於董事
之政策、作法，以及董事會 會下設置誠信經營推動小組，並於 109 年 8 月董事
與高階管理階層積極落實經 會通過增訂誠信經營作業程序及行為指南 ; 另本公
營政策之承諾？ 司企業社會責任報告書，傳遞本公司在履行社會責
任方面的努力及貢獻予利害關係人知悉。本公司高
階管理階層及董事會成員於執行業務時，均秉持以
誠信為基礎的理念負督導之責，以創造永續發展之
經營環境。
2. 公司董事、董事長、總經理、各部室最高主管及
顧問皆簽署遵循誠信經營政策聲明書。
( 二 ) 公司是否建立不誠信行為風 ✓ ( 二 ) 1. 本公司明訂禁止直接或間接提供、承諾、要求收 無差異
險之評估機制，定期分析及 受任何不正當利益。除誠信經營守則外，亦於 109
評估營業範圍內具較高不誠 年 8 月增訂「誠信經營作業程序及行為指南」防範
信行為風險之營業活動，並 不誠信行為，除訂定於誠信經營守則外，另亦明訂
據以訂定防範不誠信行為方 於工作規則中，除採行防範措施外並進行教育宣導，
案，且至少涵蓋「上市上櫃 以落實誠信經營政策。
公司誠信經營守則」第七條 2.111 年制訂不誠信營業活動風險評估項目，依制訂
第二項各款行為之防範措 項目 113 年公司不誠信營業活動風險評估為「低風
施？ 險」。
( 三 ) 公司是否訂定防範不誠信行 ✓ ( 三 ) 為積極落實誠信經營及防範不誠信行為，公司於 101 無差異
為方案，並於各方案內明定 年將誠信準則相關規範增訂於公司工作規則（第十
作業程序、行為指南、違規 章第四十八條），業經勞工局核備，並已進行公告
之懲戒及申訴制度，且落實 宣導。並於 105 年增訂「舉報不合法與不道德行為
執行並定期檢討修正前揭方 之處理辦法」且於 108 年修訂為「檢舉不合法與不
案？ 道德行為之處理辦法」 ; 另於 109 年 8 月增訂「誠信
經營作業程序及行為指南」為落實執行本公司工作
規則及誠信經營守則，鼓勵舉報任何非法與違反道
德之行為，建立本公司內外部舉報管道及處理程序，
確保內部之誠信與道德行為。
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62

貳、公司治理報告 Corporate Governance

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運作情形 與上市上櫃公司誠信經營
評估項目
是 否 摘要說明 守則差異情形及原因
二、落實誠信經營
( 一 ) 公司是否評估往來對象之誠 ( 一 ) 1. 本公司於商業往來之前，考量其代理商、供應商、無差異
信紀錄，並於其與往來交易 ✓ 客戶或其他商業往來交易對象之合法性及是否有不
對象簽訂之契約中明定誠信 誠信行為紀錄，避免與有不誠信行為紀錄者進行交
行為條款？ 易。與他人簽訂契約，其內容宜包含遵守誠信經營
政策及交易相對人如涉及不誠信行為，得隨時終止
或解除契約之條款。
2. 本公司要求供應商需簽署社會責任承諾書，要求
供應商落實本公司誠信經營規範。
( 二 ) 公司是否設置隸屬董事會之 ✓ ( 二 ) 公司設置隸屬董事會之「誠信經營推動小組」，並 無差異
推動企業誠信經營專（兼） 由管理部最高主管擔任召集人，依據各單位工作職
職單位，並定期（至少一年 掌及範疇，負責協助董事會及管理階層制定及監督
一次）向董事會報告其誠信 執行誠信經營政策與防範方案，確保誠信經營守則
經營政策與防範不誠信行為 之落實，該專責單位每年定期向董事會報告。
方案及監督執行情形？ ♦ 本公司落實執行誠信經營政策， 113 年相關執行情
形：
1. 法令宣逹：
公司定期向全體員工宣導，管理部以「為建立誠
信經營之企業文化及健全發展」禁止不誠信行為
之內部重要規範之通報， 113 年共計 17,400 人次、
1,450 小時。
2. 教育訓練：
公司舉辦誠信經營之內、外部宣導暨教育訓練情
形：
113 年度舉辦公司治理課程：永續經濟活動及生
物多樣性、 TNFD 解析，共計 35 人次， 105 小時；
公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應、
誠信經營守則宣導，共計 37 人次， 111 小時。
高階主管法治遵循：經理人必知勞動法令共計 57
人次， 171 小時。
3. 推動 OTP 認證：申請『下單憑證 ( 含補發 ) 』或『下
單密碼（含補發 ) 』皆需要透過 OTP 生產的一次
性、用過即廢除的一段密碼，來驗證使用者身分
的真實性，保障投資人金融交易。
4. 防詐騙宣傳活動：
(1)113 年度辦理銀髮族、身心障礙弱勢族群或年
輕族群等之相關防詐騙相關活動。
(2) 詐騙危機．與詐遠離 _ 答題抽好禮活動。
5. 持續節能減碳措施：
(1)113 年總公司共減少 48,588 張 A4 用紙。
(2) 導入 ISO50001 能源管理系統，並於 113/10/17
通過第三方驗證。
6. 公司訂有明確舉報管道、檢舉事項之處理程序及
相關保密機制及保護檢舉人之保護機制。
(1) 檢舉專線： (02) 2748-8173
(2) 檢舉信箱： PSC.audit@uni-psg.com
(3) 書面檢舉：投函文件郵寄或傳送本公司稽核室
總稽核
(4) 地址：台北市松山區東興路 8 號 13 樓
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63 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

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運作情形 與上市上櫃公司誠信經營
評估項目
是 否 摘要說明 守則差異情形及原因
( 三 ) 公司是否制定防止利益 ✓ ( 三 ) 本公司董事秉持高度自律，對董事會所列議案，與 無差異
衝突政策、提供適當陳 其自身或其代表之法人有利害關係，致有害於公司
述管道，並落實執行？ 利益之虞者，得陳述意見及答詢，不得加入討論及
表決，且討論及表決時應予迴避，並不得代理其他
董事行使其表決權。董事間亦應自律，不得不當相
互支援。另為使本公司董事及經理人之行為符合道
德標準，並使公司之利害關係人更加瞭解公司道德
標準，公司於 107 年 8 月訂定「統一證券董事暨經
理人道德行為準則」。
( 四 ) 公司是否為落實誠信經營已 ✓ ( 四 ) 1. 111 年制訂不誠信營業活動風險評估項目，依制訂 無差異
建立有效的會計制度、內部 項目 113 年公司不誠信營業活動風險評估為「低
控制制度，並由內部稽核單 風險」。
位依不誠信為風險之評估結 2. 為健全本公司誠信經營之管理，由稽核單位將誠
果，擬訂相關稽核計畫，並 信經營遵循情形納入查核，並明訂於工作規則中，
據以查核防範不誠信行為方 於公司網站宣導及建立合宜檢舉及懲戒等規定。
案之遵循情形，或委託會計
師執行查核？
( 五 ) 公司是否定期舉辦誠信經營 ✓ ( 五 ) 公司定期宣導「誠信經營政策」及「誠信經營作業 無差異
之內、外部之教育訓練？ 程序及行為指南」相關規範，並於公司網站宣導。
三、公司檢舉制度之運作情形
( 一 ) 公司是否訂定具體檢舉及獎 ✓ 公司訂有「檢舉不合法與不道德行為之處理辦法」。相關 無差異
勵制度，並建立便利檢舉管 規定如下：
道，及針對被檢舉對象指派 ( 一 ) 建立明確舉報管道：
適當之受理專責人員？ 1. 檢舉專線： (02) 2748-8173
2. 檢舉信箱： PSC.audit@uni-psg.com
3. 書面舉報：投函文件郵寄或傳送本公司稽核室總
稽核。
( 二 ) 公司是否訂定受理檢舉事項 ✓ ( 二 ) 明訂檢舉事項之處理程序及相關保密機制。 無差異
之調查標準作業程、調查完
成後應採取之後續措施序及
相關保密機制？
( 三 ) 公司是否採取保護檢舉人不 ✓ ( 三 ) 明訂保護檢舉人之保護機制。 無差異
因檢舉而遭受不當處置之措
施？
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64

貳、公司治理報告 Corporate Governance

==> picture [541 x 134] intentionally omitted <==

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運作情形 與上市上櫃公司誠信經營
評估項目
是 否 摘要說明 守則差異情形及原因
四、加強資訊揭露
公司是否於其網站及公開資訊觀測 ✓ 公司誠信經營守則揭露放公司內部網站及外部網站。 無差異
站，揭露其所訂誠信經營守則內容 （網址： www.pscnet.com.tw ）
及推動成效？
五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情形：無
六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊（如公司對商業往來廠商宣導公司誠信經營決心、政策及邀請其參與教育訓練、
檢討修正公司訂定之誠信經營守則等情形）：無
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（九）其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊

有關本公司公司治理情形之相關重要資訊，均於本公司網站（投資人專區 / 公司治理）及公開資訊觀測站揭露。

65 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

（十）內部控制制度執行狀況應揭露下列事項：

1. 內部控制制度聲明書：

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66

貳、公司治理報告 Corporate Governance

==> picture [506 x 749] intentionally omitted <==

67 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [469 x 669] intentionally omitted <==

2. 委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告：未發生。

68

貳、公司治理報告 Corporate Governance

（十一）最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議

1. 最近年度及截至年報刊印日止，股東常會重要決議事項：皆依股東常會之決議事項執行。

113 年度股東常會

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(1) 承認事項
第一案案由 一百一十二年度營業報告書暨合併及個體財務報表案，提請承認。
說明 1. 本公司一百一十二年度合併及個體財務報表，業經資誠聯合會計師事務所林瑟凱、羅蕉森會計師查核簽證
完竣。
2. 營業報告書、合併及個體財務報表，業經 113 年 3 月 4 日第十二屆第十五次董事會通過，並經審計委員會
審查完竣。
3. 營業報告書、合併及個體財務報表，請參閱 113 年議事手冊附錄一及附錄三。
決議本公司出席股東總表決權數為 988,861,427 權，
贊成權數為 948,747,384 權（含以電子方式行使表決權 748,029,713 權），
反對權數為 150,886 權（含以電子方式行使表決權 150,886 權），
棄權 / 未投票權數為 39,963,157 權（含以電子方式行使表決權 39,963,147 權），
無效權數為 0 ，贊成權數佔出席股東總表決權數 95.94% ，超過出席股東總表決權數二分之一以上，本案照董
事會所提原議案通過。
第二案案由 一百一十二年度盈餘分配案，提請承認。
說明 1. 本公司 112 年度盈餘分配案，依法令及本公司章程規定辦理， 112 年度盈餘分配表請參閱 113 年議事手冊附
錄四。
2. 本公司 112 年度可供分配盈餘之計算，由期初未分配盈餘 5,323,972 元，調減確定福利計劃再衡量數損失
131,338,534 元及調加 112 年度稅後淨利 2,878,950,921 元；另依法令提列法定盈餘公積（ 10% ）、特別盈餘
公積（ 20% ）後， 112 年度可供分配盈餘為 1,928,652,642 元 ，擬發放現金股利新台幣 1,921,697,373 元，計
每股配發現金股利 1.32 元，俟股東常會通過，擬請股東常會授權董事會訂定除息基準日。
3. 嗣後如因流通在外股數變動，擬授權董事會依股東會決議之分派總額，按除息基準日本公司實際流通在外
普通股股數，調整分派比率，股東配息未滿一元之畸零數額，轉入本公司職工福利委員會。
決議本公司出席股東總表決權數為 988,861,427 權，
贊成權數為 949,035,033 權（含以電子方式行使表決權 748,317,362 權），
反對權數為 780,813 權（含以電子方式行使表決權 780,813 權），
棄權 / 未投票權數為 39,045,581 權（含以電子方式行使表決權 39,045,571 權），
無效權數為 0 ，贊成權數佔出席股東總表決權數 95.97% ，
超過出席股東總表決權數二分之一以上，本案照董事會所提原議案通過。
本案執行情形本公司於 113 年 7 月 8 日公告 112 年度除息基準日為 113 年 7 月 29 日，並於 113 年 8 月 15 日完成現金股利之
發放。
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69 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

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(2) 討論事項
第一案案由 公司章程修正案，提請討論。
說明 1. 因應營業項目調整，本公司報請廢止兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務，業經金管
會 112 年 10 月 16 日金管證投字第 1120355710 號函核准。
2. 修正條文對照表及相關說明，請參閱下表：
修正條文 現行條文 修正說明
第二條 第二條 一 . 營業項目調整。
本公司所營事業項目如左：
本公司所營事業項目如左： 二 . 本公司報請廢止兼營證券投
一、 H301011 證券商
一、 H301011 證券商 資顧問事業以信託方式辦理全
二、 H408011 期貨交易輔助人
二、 H408011 期貨交易輔助人 權委託投資業務，業經金管會
三、 H401011 期貨商
三、 H401011 期貨商 112 年 10 月 16 日金管證投字第
四、 H105011 信託業
四、 H105011 信託業 1120355710 號函核准。
五、 H304011 證券投資顧問業務
第二十六條
由發起人會議經全體發起人同意於民國
第二十六條 七十七年十一月二十六日訂立，第一次
由發起人會議經全體發起人同意於民國 修正於民國七十七年十二月二十八日…
七十七年十一月二十六日訂立，第一次 第三十一次修訂於民國一百一十二年五 一 . 增加本次章程修訂日期。
修正於民國七十七年十二月二十八日… 月三十一日。 二 . 刪除第十三條之施行日期。
第三十二次修訂於民國一百一十三年六 民國一百一十二年五月三十一日修訂之
月二十七日。 第十三條，自一百一十三年一月一日施
行。
決議本公司出席股東總表決權數為 988,861,427 權，
贊成權數為 938,621,569 權（含以電子方式行使表決權 737,903,898 權），
反對權數為 159,483 權（含以電子方式行使表決權 159,483 權），
棄權 / 未投票權數為 50,080,375 權（含以電子方式行使表決權 50,080,365 權），
無效權數為 0 ，贊成權數佔出席股東總表決權數 94.92% ，
超過出席股東總表決權數二分之一以上， 本案照董事會所提原議案通過。
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70

貳、公司治理報告 Corporate Governance

(3) 選舉事項

第一案案由 選舉第十三屆董事案

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說明
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說明 1. 本公司第十二屆董事任期於 113 年 7 月 19 日屆滿，擬訂於本年度股東常會全面改選。

1. 依公司章程第 13 條規定，本公司設置董事 12 名，其中獨立董事 4 名、非獨立董事 8 名，任期三年（自民 國 113 年 6 月 27 日股東常會會議結束後就任至民國 116 年 6 月 26 日止），連選得連任。本公司董事選舉 應採候選人提名制度，股東應就候選人名單中選任之，董事候選人名單基本資料如下表。

2. 相關選舉事宜依照本公司董事選舉辦法辦理。

4. 敬請選舉。

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所代表之政府或 是否已連
被提
被提名 法人名稱 ( 請輸 續擔任三
名人 學歷 經歷 現職 持股數
人姓名 入完整名稱，不 屆獨立董
類別
可為簡稱 ) 事
董事 林寬成 國立臺灣體 統一綜合證券 ( 股 ) 公司 董 統一綜合證券 ( 股 ) 公司 凱南投資股份 不適用 42,253,212
育運動大學 事長 董事長 有限公司
臺灣期貨交易所 ( 股 ) 公司 臺灣期貨交易所 ( 股 ) 公 （戶號 42740 ）
董事 司 董事
統一期貨 ( 股 ) 公司 董事 統一期貨 ( 股 ) 公司 董事
統一證券 ( 香港 )/ 統一財富 統一證券 ( 香港 )/ 統一財
管理 ( 香港 ) 等公司 董事 富管理 ( 香港 ) 等公司 董
金圓統一證券有限公司 董 事
事 金圓統一證券有限公司 董
豐碩興業 ( 股 ) 公司 董事長 事
豐貿實業 ( 股 ) 公司 董事兼 豐碩興業 ( 股 ) 公司 董事
總經理 長
安源資訊 ( 股 ) 公司 董事 豐貿實業 ( 股 ) 公司 董事
統一證券 ( 維京島 ) 有限公 兼總經理
司 董事 安源資訊 ( 股 ) 公司 董事
統一證券 ( 代理人 ) 有限公
司 董事
統一綜合證券 董事 / 駐會董
事 / 副董事長 / 總經理等職
務
董事 陳國煇 University 統一企業 ( 股 ) 公司 副總經 統一企業 ( 股 ) 公司 副總 凱南投資股份 不適用 42,253,212
of 理 經理 有限公司
Strathclyde, 凱友投資 ( 股 ) 公司 董事長 凱友投資 ( 股 ) 公司 董事 （戶號 42740 ）
MBA 統仁實業 ( 股 ) 公司 董事長 長
統一綜合證券 ( 股 ) 公司 董 統仁實業 ( 股 ) 公司 董事
事 長
統一國際開發 ( 股 ) 公司 董 統一綜合證券 ( 股 ) 公司
事 董事
家福 ( 股 ) 公司 董事 統一國際開發 ( 股 ) 公司
統一企業中國控股 / 統 董事
一企業 ( 中國 ) 投資 / 統 家福 ( 股 ) 公司 董事
一企業香港控股 /Uni- 統一企業中國控股 / 統
President(Vietnam)/Uni- 一企業 ( 中國 ) 投資 / 統
President(Singapore) 等公司 一企業香港控股 /Uni-
董事 President(Vietnam)/Uni-
皇茗企業管理諮詢 ( 上海 )/ President(Singapore) 等公
蘇州工業園區華穗創業投資 司 董事
管理等公司 監察人 皇茗企業管理諮詢 ( 上海 )/
蘇州工業園區華穗創業投
資管理等公司 監察人
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71 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

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所代表之政府或 是否已連
被提
被提名 法人名稱 ( 請輸 續擔任三
名人 學歷 經歷 現職 持股數
人姓名 入完整名稱，不 屆獨立董
類別
可為簡稱 ) 事
董事 盧麗安 國立中山大 台灣神隆 ( 股 ) 公司 總經理 台灣神隆 ( 股 ) 公司 總經 凱南投資股份 不適用 42,253,212
學財務管理 / 行政管理中心副總暨發言 理 有限公司
研究所 人 統一速達 ( 股 ) 公司 董事 （戶號 42740 ）
統一速達 ( 股 ) 公司 董事 統一綜合證券 ( 股 ) 公司
統一綜合證券 ( 股 ) 公司 董 董事
事 統冠生活事業 ( 股 ) 公司
統冠生活事業 ( 股 ) 公司 監 監察人
察人 台灣生物產業發展協會 監
台灣生物產業發展協會 監 事
事
統一企業 ( 股 ) 公司 經理
台灣工銀證券 ( 股 ) 公司 業
務協理
金鼎綜合證券 ( 股 ) 公司 襄
理
董事 劉宗宜 中興大學財 統一企業 ( 股 ) 公司企業整 統一企業 ( 股 ) 公司企業 高權投資股份有 不適用 32,988,828
務管理博士 合部 副總經理 / 協理 整合部 副總經理 限公司
台灣大學商 統一數網 ( 股 ) 公司 董事 統一數網 ( 股 ) 公司 董事 （戶號 28 ）
學研究所碩 統一國際開發 ( 股 ) 公司 董 統一國際開發 ( 股 ) 公司
士 事 董事
統一綜合證券 ( 股 ) 公司 董 統一綜合證券 ( 股 ) 公司
事 董事
家福 ( 股 ) 公司 董事 家福 ( 股 ) 公司 董事
統一數發 ( 股 ) 公司 董事 統一數發 ( 股 ) 公司 董事
光泉牧場 / 光泉食品 / 德記 光泉牧場 / 光泉食品 / 德
洋行 / 皇茗資本 / 煙台北方 記洋行 / 皇茗資本 / 煙
安德利果汁 / 蘇州工業園區 台北方安德利果汁 / 蘇
華穗創業投資管理 / SMS 州工業園區華穗創業
Investment Management/ 投資管理 / 上海順風餐
SMS Capital/ 民馥資本管理 飲集團 /Huasui Tomato
/ 上海順風餐飲集團 /Huasui Investment/ Woongjin
Tomato Investment/ Woongjin Foods/Daeyoung Foods/
Foods/Daeyoung Foods/Uni- Uni-President(Korea) 等公
President(Korea) 等公司及財 司及財團法人彰化縣私立
團法人彰化縣私立張君雅社 張君雅社會福利慈善事業
會福利慈善事業基金會 董 基金會 董事
事 蘇州工業園區華穗創業投
蘇州工業園區華穗創業投資 資管理有限公司 董事長
管理有限公司 董事長 皇茗企業管理諮詢 ( 上海 )
皇茗企業管理諮詢 ( 上海 ) 有限公司 總經理
有限公司 總經理
董事 鄧文惠 舊金山大學 健勤投資 ( 股 ) 公司 董事長 健勤投資 ( 股 ) 公司 董事 健勤投資股份有 不適用 17,947,517
教育博士 統一綜合證券 ( 股 ) 公司 董 長 限公司
哈佛大學教 事 統一綜合證券 ( 股 ) 公司 （戶號 30 ）
育碩士 紅心辣椒娛樂科技 ( 股 ) 公 董事
喬治華盛頓 司 董事
大學 MBA
董事 李啟銘 東吳大學國 會統投資 ( 股 ) 公司 董事 會統投資 ( 股 ) 公司 董事 會統投資股份有 不適用 10,819,675
際貿易系 會統企業 ( 股 ) 公司 副董事 會統企業 ( 股 ) 公司 副董 限公司
長 事長 （戶號 3126 ）
期福企業 ( 股 ) 公司 董事長 期福企業 ( 股 ) 公司 董事
統一綜合證券 ( 股 ) 公司 董 長
事 統一綜合證券 ( 股 ) 公司
健樂福生活事業 / 日亞特選 董事
名物 / 朝統企業 / 超統企業 健樂福生活事業 / 日亞特
/ 世華企業 / 點成科技裝潢 / 選名物 / 朝統企業 / 超統
懷仁國際等公司 董事 企業 / 世華企業 / 點成科
長坤建設 / 長坤投資等公司 技裝潢 / 懷仁國際等公司
監察人 董事
長坤建設 / 長坤投資等公
司 監察人
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72

貳、公司治理報告 Corporate Governance

==> picture [502 x 684] intentionally omitted <==

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所代表之政府或 是否已連
被提
被提名 法人名稱 ( 請輸 續擔任三
名人 學歷 經歷 現職 持股數
人姓名 入完整名稱，不 屆獨立董
類別
可為簡稱 ) 事
董事 李淑芬 銘傳商專三 華陽企業 ( 股 ) 公司 顧問 華陽企業 ( 股 ) 公司 顧問 不適用 不適用 5,000
( 戶號 年制 財團法人高雄市高英士中華 財團法人高雄市高英士中
42761) 文化典藏教育基金會 職員 華文化典藏教育基金會 職
統一綜合證券 ( 股 ) 公司 董 員
事 統一綜合證券 ( 股 ) 公司
長興材料工業 ( 股 ) 公司 稽 董事
核室 經理
長興材料工業 ( 股 ) 公司 會
計部 副理
長興材料工業 ( 股 ) 公司 業
務課 副課長
董事 莊景堯 Golden Gate 台南紡織 ( 股 ) 公司 副總經 台南紡織 ( 股 ) 公司 副總 不適用 不適用 3,182
( 戶號 University, 理 / 協理 經理
123653) MBA in 南紡流通事業 ( 股 ) 公司 總 南紡流通事業 ( 股 ) 公司
Finance 經理 總經理
新加坡商新明大 ( 股 ) 公司 新加坡商新明大 ( 股 ) 公
董事長 司 董事長
新加坡商新明大 ( 股 ) 公司 新加坡商新明大 ( 股 ) 公
台北分公司 董事長 司台北分公司 董事長
統一綜合證券 ( 股 ) 公司 董 統一綜合證券 ( 股 ) 公司
事 董事
南帝化學工業 ( 股 ) 公司 董 南帝化學工業 ( 股 ) 公司
事 董事
南紡建設 / 安源資訊等公司 南紡建設 / 安源資訊等公
董事 司 董事
南紡流通事業 ( 股 ) 公司 董 南紡流通事業 ( 股 ) 公司
事 董事
元通科技 / 全球創業投資等 元通科技 / 全球創業投資
公司 董事 等公司 董事
南紡開發 ( 股 ) 公司 董事
獨立 白俊男 中國文化大 中國石油化學工業開發 ( 股 ) 中國石油化學工業開發 不適用 否 0
董事 F10 學法學博士 公司 副董事長 ( 股 ) 公司 副董事長
*27 中華工程 ( 股 ) 公司 董事 中華工程 ( 股 ) 公司 董事
維力食品工業 ( 股 ) 公司 董 維力食品工業 ( 股 ) 公司
事 董事
飛達智能科技 ( 股 ) 公司 董 飛達智能科技 ( 股 ) 公司
事 董事
統一綜合證券 ( 股 ) 公司 獨 統一綜合證券 ( 股 ) 公司
立董事 獨立董事
第一租賃 ( 股 ) 公司 董事長
柏盟投資 ( 股 ) 公司 董事長
泰緯生命科技 ( 股 ) 公司 董
事
英濟 ( 股 ) 公司 獨立董事
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73 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

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所代表之政府或 是否已連
被提
被提名 法人名稱 ( 請輸 續擔任三
名人 學歷 經歷 現職 持股數
人姓名 入完整名稱，不 屆獨立董
類別
可為簡稱 ) 事
獨立 宋雲峯 The 統一綜合證券 ( 股 ) 公司 獨 統一綜合證券 ( 股 ) 公司 不適用 否 0
董事 A12 University 立董事 獨立董事
04 of Iowa, 智農綠電投資 ( 股 ) 公司 監 智農綠電投資 ( 股 ) 公司
MBA 察人 監察人
藍濤亞洲有限公司 顧問 / 合 藍濤亞洲有限公司 顧問 /
夥人 合夥人
Oasis New Energy Inc. 合夥 Oasis New Energy Inc. 合
人 夥人
創億併購公司 策略長
創億資本管理顧問 ( 股 ) 公
司 顧問
創億風險投資公司 合夥人
麗珅投資資產管理有限公司
資本合夥人
中華電信 ( 股 ) 公司 執行副
總兼投資長
中華投資 ( 股 ) 公司 總經理
CIMB Advisory, Taiwan 董事
長
荷蘭銀行集團 ( 歷經銀行 /
證券公司 ) 副董事
獨立 洪源全 東吳大學經 奇景光電 ( 股 ) 公司 (Himax 奇景光電 ( 股 ) 公司 (Himax 不適用 否 0
董事 D10 濟學系 Technologies, Inc. ) 獨立董 Technologies, Inc.) 獨立董
68 事 事
統一綜合證券 ( 股 ) 公司 獨 統一綜合證券 ( 股 ) 公司
立董事 獨立董事
中鋼公司 財務副總經理
中盈投資開發公司 董事長
獨立 楊惠珠 銘傳商專銀 佳思投資有限公司 總經理 佳思投資有限公司 總經理 不適用 否 0
董事 A22 行保險 普達系統 ( 股 ) 公司 獨立董 普達系統 ( 股 ) 公司 獨立
77 事 董事
法國外貿銀行 董事總經理 /
CIB Taiwan 資深負責人 / 台
北分行總經理 / 辦事處代表
英商巴克萊銀行 投資銀行
台灣區負責人 / 董事 / 投資
銀行 IBD 董事
決議選舉結果如下表：
戶號或 得票權數
選舉類別 戶名或名稱 選舉結果
身份證字號 ( 含電子投票權數 )
董事 42740 凱南投資股份有限公司代表人：林寬成 1,068,889,595 當選
董事 42740 凱南投資股份有限公司代表人：陳國煇 1,062,356,252 當選
董事 42740 凱南投資股份有限公司代表人：盧麗安 1,047,752,844 當選
董事 28 高權投資股份有限公司代表人：劉宗宜 1,046,504,598 當選
董事 30 健勤投資股份有限公司代表人：鄧文惠 919,497,046 當選
董事 3126 會統投資股份有限公司代表人：李啟銘 919,476,050 當選
董事 42761 李淑芬 919,237,806 當選
董事 123653 莊景堯 916,445,203 當選
獨立董事 F10*27 白俊男 824,748,935 當選
獨立董事 A1204 宋雲峯 824,493,015 當選
獨立董事 D1068 洪源全 824,037,788 當選
獨立董事 A2277 楊惠珠 819,840,230 當選
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74

貳、公司治理報告 Corporate Governance

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(4) 其他事項
第一案案由 解除本公司董事競業禁止之限制案，提請討論。
說明 1. 擬依公司法第 209 條規定，提請股東常會同意，解除第十三屆董事林寬成先生兼任金圓統一證券有限公司
董事之競業禁止限制。
決議本公司出席股東總表決權數為 988,861,427 權
贊成權數為 937,094,116 權（含以電子方式行使表決權 736,376,445 權），
反對權數為 1,204,804 權（含以電子方式行使表決權 1,204,804 權），
棄權 / 未投票權數為 50,562,507 權（含以電子方式行使表決權 50,562,497 權），無效權數為 0 ，贊成權數佔出
席股東總表決權數 94.76% ，超過出席股東總表決權數二分之一以上，本案照董事會所提原議案通過。
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• 註 : 相關會議附錄請詳公開資訊觀測站 - 年報及股東會相關資料 ( 含存託憑證資料 )

75 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

2. 最近年度及截至年報刊印日止，董事會重要決議事項：皆依董事會之決議事項執行。

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項 目 決 議 事 項 決 議 結 果
民國 113 年 3 月 4 日 一、審議 112 年度營業報告書暨合併及個體財務報告案 經主席徵得全體
第十二屆第十五次董事會 二、會計師委任暨獨立性及適任性評估案 出席董事同意照
三、揭露風險管理品質化資訊 案通過
四、申請調升經紀客戶證券業務借貸款項額度
五、修訂經紀通路業務人員酬金規則
六、敦南分公司營業處所搬遷案
七、經理人異動案
八、推動永續發展年度計畫及 ESG 事項年度執行案
九、訂定永續報告書編製及確信作業程序
十、負責人（經理人）兼任轉投資子公司董事監察人案
十一、 112 年度員工及董事酬勞分配比率案
十二、 112 年度員工及董事酬勞分派情形案
十三、 112 年度盈餘分配案
十四、公司章程修正案
十五、審計委員會組織規程修正案
十六、董事會議事規範修正案
十七、提報 112 年度法令遵循風險評估報告
十八、提報 112 年度洗錢及資恐風險評估報告
十九、提報 112 年度防制洗錢及打擊資恐內控聲明書
二十、提報 112 年度內部控制制度聲明書
二十一、修訂內部控制制度
二十二、 112 年度 10-12 月公平待客原則執行情形暨年度自評
二十三、向金融機構申請短期週轉額度
二十四、國際證券業務分公司向金融機構申請外幣短期週轉額度
二十五、召開 113 年股東常會
二十六、選舉第十三屆董事案
二十七、辦理第十三屆董事候選人提名作業
二十八、董事會提名董事候選人名單
民國 113 年 5 月 8 日 一、申請取得與處分統一投信 ETF 第一 ~ 十五案及
第十二屆第十六次董事會 二、修訂內部控制制度 第十七 ~ 二十二
三、修訂資訊安全管理制度之適用性聲明書 案經主席徵得全
四、修訂信用交易戶資券額度管理細則 體出席董事同意
五、申請調升台中客戶不限用途款項借貸額度案 照案通過
六、申請調升敦南客戶融資融券額度案 第十六案經代理
七、不限用途款項借貸定期審視及申請維持額度案 主席徵得全體出
八、本國法人有價證券借貸額度定期審視及申請維持額度案 席董事 ( 不含董
九、證券業務借貸定期審視及申請維持額度案 事長 ) 同意照案
十、融通額度定期審視及申請維持額度案 通過
十一、增加受託買賣外國有價證券業務之上手券商 第二十三案經主
十二、經理人異動案 席徵得全體出席
十三、訂定重大偶發事件通報程序 董事 ( 不含迴避
十四、訂定董事進修推行要點 董事 ) 同意照案
十五、 112 年經理人員工酬勞發放擬議數 通過
十六、解除本公司董事競業禁止之限制
十七、修訂 113 年股東會會議議程
十八、授權董事長於股東常會盈餘分配案通過後訂定除息基準日案
十九、 113 年度 1-3 月公平待客原則執行情形
二十、向金融機構申請短期週轉額度
二十一、國際證券業務分公司向金融機構申請外幣短期週轉額度
二十二、申請增加本公司票券發行免保額度
二十三、審查第十三屆董事及獨立董事被提名人名單
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76

貳、公司治理報告 Corporate Governance

==> picture [471 x 551] intentionally omitted <==

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項 目 決 議 事 項 決 議 結 果
民國 113 年 7 月 5 日 選舉事項：選舉第十三屆董事長案 選舉案經主席徵
第十三屆第一次董事會 一、總經理聘任案 得全體出席董事
二、策略發展委員會更名暨組織規程修訂案 無異議鼓掌通過
三、永續暨策略發展委員會委員委任案 第十三屆董事會
四、審計委員會委員委任案 董事長由林寬成
五、薪資報酬委員會委員委任案 董事當選
六、風險管理委員會委員委任案 第一～九案經主
七、信託督導人員指派案 席徵得全體出席
八、部門主管異動案 董事同意照案通
九、增加指撥兼營期貨自營業務專用營運資金案 過
民國 113 年 8 月 28 日 一、審議 113 年半年度個體及第二季合併財務報告 第一 ~ 十八
第十三屆第二次董事會 二、修訂內部控制制度 案、二十案及第
三、申請與金融機構承作衍生性金融商品交易信用風險額度 二十三 ~ 二十七
四、訂定作業委託他人處理辦法 案經主席徵得全
五、董事會議事規範修正案 體出席董事同意
六、防制洗錢及打擊資恐注意事項修正案 照案通過
七、防制洗錢及打擊資恐程序與計畫修正案 第十九案經主席
八、董事及重要職員責任保險續保案 徵得全體出席董
九、 113 年度 4-6 月公平待客原則執行情形 事同意照案通過
十、負責人 ( 經理人 ) 兼任轉投資子公司董事案 ( 總經理進行迴
十一、定期檢討與評估本公司董事報酬之政策與結構 避 )
十二、部門主管異動案 第二十一案經主
十三、 112 年永續報告書編製案 席徵得全體出席
十四、經理人異動案 董事 ( 不含獨立
十五、修訂經紀手續費率及折讓定價政策 董事 ) 同意照案
十六、申請調升外資客戶有價證券借貸額度案 通過
十七、申請調升板橋客戶不限用途款項借貸額度 第二十二案經代
十八、汐止分公司營業處所搬遷案 理主席徵得全體
十九、總經理報酬案 出席董事 ( 不含
二十、第十三屆董事報酬案 董事長 ) 同意照
二十一、第十三屆獨立董事報酬案 案通過
二十二、第十三屆董事長報酬案
二十三、變更金融機構有權簽字人員
二十四、向金融機構申請短期週轉額度
二十五、國際證券業務分公司向金融機構申請外幣短期週轉額度
二十六、申請增加本公司票券發行免保額度及 FRCP 額度
二十七、向金融機構申請外幣拆款額度
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77 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [471 x 689] intentionally omitted <==

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項 目 決 議 事 項 決 議 結 果
民國 113 年 11 月 6 日 一、訂定外國有價證券與衍生性金融商品交易程序 經主席徵得全體
第十三屆第三次董事會 二、修訂財富管理業務作業程序 出席董事同意照
三、修訂經紀手續費率及折讓定價政策 案通過
四、修訂消費爭議事件處理規範
五、不限用途款項借貸定期審視及申請維持額度案
六、證券業務借貸款項額度定期審視及申請維持額度案
七、有價證券借貸額度定期審視及申請維持額度案
八、融券額度定期審視及申請維持額度案
九、融資融券額度定期審視及申請維持額度案
十、新竹分公司營業處所搬遷案
十一、經理人異動案
十二、修訂董事會績效評估辦法
十三、修訂公平待客原則之政策及策略
十四、 113 年度 7-9 月公平待客原則執行情形
十五、向金融機構申請短期週轉額度
十六、國際證券業務分公司向金融機構申請外幣短期週轉額度
民國 113 年 12 月 25 日 一、修訂內部控制制度 經主席徵得全體
第十三屆第四次董事會 二、提報 114 年度稽核計畫 出席董事同意照
三、訂定 114 年公司整體及各部門風險值限額 案通過
四、嘉義分公司營業處所搬遷案
五、申請指定集合管理運用金錢信託業務
六、申請兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務
七、訂定永續資訊管理政策
八、修訂重大偶發事件通報程序
九、定期檢討與評估本公司高階主管與經理人薪資報酬之政策與結構
十、經理人異動案
十一、 114 年度預算案及營運計畫
十二、增資統一期貨案
十三、申請增加本公司中長期 FRCP 免保額度
民國 114 年 2 月 26 日 一、審議 113 年度營業報告書暨合併及個體財務報告案 經主席徵得全體
第十三屆第五次董事會 二、會計師委任暨獨立性及適任性評估案 出席董事同意照
三、提報 113 年度內部控制制度聲明書 案通過
四、揭露風險管理品質化資訊
五、修訂財富管理業務作業程序
六、修訂經紀業務內部控制制度
七、訂定受託買賣外國虛擬資產 ETF 作業準則案
八、公司章程修正案
九、提報 113 年度法令遵循風險評估報告
十、提報 113 年度洗錢及資恐風險評估報告
十一、提報 113 年度防制洗錢及打擊資恐內控聲明書
十二、 113 年度 10-12 月公平待客原則執行情形暨年度自評
十三、推動永續發展年度計畫及 ESG 事項年度執行案
十四、泛自營部門主管交易額度授權案
十五、部門主管異動案
十六、 113 年度員工及董事酬勞分配比率案
十七、 113 年度員工及董事酬勞分派情形案
十八、 113 年度盈餘分配案
十九、盈餘轉增資發行新股案
二十、召開 114 年股東常會案
二十一、向金融機構申請短期週轉額度
二十二、國際證券業務分公司向金融機構申請外幣短期週轉額度
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（十二）最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄 或書面聲明者，其主要內容： 無此情形。

78

貳、公司治理報告 Corporate Governance

三、簽證會計師公費資訊

（一）簽證會計師公費

==> picture [430 x 73] intentionally omitted <==

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單位：仟元
會計師 會計師
會計師事務所名稱 審計公費 非審計公費 合計 備 註
姓名 查核期間
林瑟凱 113 年 10,565
資誠聯合會計師事務所 5,420 15,985 （註）
郭柏如 全年度 （註）
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註：資訊安全檢測及諮詢服務、稅務簽證、移轉訂價利潤指標分析、永續報告諮詢服務及確信報告、 IFRS 永 續揭露準則導入專案諮詢服務、證券商作業委外合規輔導專案諮詢服務、財務碳盤查諮詢服務、氣候相關財 務揭露建議書（ TCFD ）揭露諮詢服務、非擔任主管職務之全時員工薪資資訊檢查表簽證服務。

• （二）本公司是否有更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公 費減少情事：無此情形、不適用。

• （三）本公司是否有給付之審計公費較前一年度減少達百分之十以上情事：無此情形、不適用。

四、更換會計師資訊

資誠會計師事務所依據中華民國品質管制準則 1 號「會計師事務所之品質管制」第 122 條之規定， 簽證會計師須定期輪調更換，故自 114 年度起財務報告簽證會計師，將由原林瑟凱會計師更換 為王方瑜會計師。

( 一 ) 關於前任會計師

==> picture [409 x 262] intentionally omitted <==

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更換日期 113 年度
更換原因及說明 資誠聯合會計師事務所內部輪調
當事人情況 會計師 委任人
說明係委任人或會計師終止或不接受委任 資誠聯合會計師事務所 林瑟凱 統一綜合證
內部組織變動 郭柏如 券 ( 股 ) 公司
最新兩年內簽發無保留意見以外之查核報
無
告書意見及原因
- 會計原則或實務
- 財務報告之揭露
有
- 查核範圍或步驟
與發行人有無不同意見
- 其 他
無 V
說明
其他揭露事項
( 本準則第十條第六款第一目之四至第一目 無
之七應加以揭露者 )
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( 二 ) 關於繼任會計師

==> picture [409 x 127] intentionally omitted <==

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事務所名稱 資誠聯合會計師事務所
會計師姓名 王方瑜、郭柏如
委任之日期 114 年度
委任前就特定交易之會計處理方法或會計
原則及對財務報告可能簽發之意見諮詢事 無
項及結果
繼任會計師對前任會計師不同意見事項之
無
書面意見
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( 三 ) 前任會計師對本準則第十條第六款第一目及第二目第三點事項之復函：無。

79 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

• 五、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計 師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或 其關係企業之期間： 無此情形。

六、董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之大股東股權變動情形

單位：股

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113 年度 截至 114 年 3 月 31 日止
職稱（務） 姓 名 持有股數增 質押股數增 持有股數增 質押股數增
（減）數 （減）數 （減）數 （減）數
董事 凱南投資（股）公司 0 0 0 0
董事 健勤投資（股）公司 0 0 0 0
董事 會統投資（股）公司 0 0 0 0
董事 高權投資 ( 股 ) 公司 0 0 0 0
董事 李淑芬 0 0 0 0
董事 莊景堯 0 0 0 0
獨立董事 白俊男 0 0 0 0
獨立董事 宋雲峯 0 0 0 0
獨立董事 洪源全 0 0 0 0
獨立董事 楊惠珠 0 0 0 0
總經理 楊凱智 0 0 0 0
總經理室 專門委員 蔡森部 0 0 0 0
財務部 副總經理 安芝立 0 0 0 0
計量交易部 副總經理 黃俊仁 0 0 0 0
金融商品部 副總經理 蒲建亨 0 0 0 0
資本市場部 副總經理 魏志旭 0 0 0 0
債券部 副總經理 葉明杰 0 0 0 0
管理部 副總經理 于鴻潔 (4,872) 0 0 0
總經理室 副總經理 陳乃真 (90,000) 0 0 0
資訊系統部 副總經理 林榮輝 0 0 0 0
自營部 投資副總經理 林純寬 ( 代 ) 0 0 0 0
股務代理部 業務副總經理 闕志中 (50,000) 0 0 0
稽核室 總稽核 許文玲 (2,000) 0 0 0
計量交易部 專業副總經理 李建欣 0 0 0 0
計量交易部 專業副總經理 錢邦彥 0 0 0 0
總經理室 專案副總經理 張宏碩 0 0 0 0
資本市場部 資深協理 江長坤 0 0 0 0
資本市場部 資深協理 林威宏 0 0 0 0
財務部 協理 蘇煒倫 0 0 0 0
金融商品部 協理 張鐘霖 (43,925) 0 0 0
股務代理部 協理 張紹平 0 0 0 0
結算部 資深協理 吳聲譽 0 0 0 0
資本市場部 協理 陳佳昌 0 0 0 0
資訊系統部 協理 胡懿德 0 0 0 0
結算部 協理 黃啟銘 0 0 0 0
風控室 協理 張炳川 0 0 0 0
總務處 協理 陳淑芬 0 0 0 0
資本市場部 協理 徐慧君 0 0 0 0
資本市場部 協理 葉怡鈴 0 0 0 0
管理部 協理 吳芳玲 0 0 0 0
資訊系統部 協理 劉家豪 0 0 0 0
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80

貳、公司治理報告 Corporate Governance

==> picture [465 x 712] intentionally omitted <==

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113 年度 截至 114 年 3 月 31 日止
職稱（務） 姓 名 持有股數增 質押股數增 持有股數增 質押股數增
（減）數 （減）數 （減）數 （減）數
法令遵循處 協理 蘇詠心 0 0 0 0
資本市場部 專業協理 陸宏銘 0 0 0 0
經紀部最高主管 督導副總 林麗玲 ( 代 ) 0 0 0 0
經紀部 副督導 許勝翔 0 0 0 0
經紀部 副督導 林育如 0 0 0 0
經紀部 副督導 鄭志明 0 0 0 0
經紀部 代理副督導 江文伶 0 0 0 0
經紀部
[業務副總經理] 王思微 0 0 0 0
國際財富管理處
國際法人部 法人副總經理 王士誠 0 0 0 0
經紀部借券中心 協理 朱晟蒲 0 0 0 0
經紀部數通部 主管 蔡淑美 ( 代 ) 0 0 0 0
經紀部數位金融處協理 劉俊良 0 0 0 0
北區尊榮財富中心協理 鄭馨娣 0 0 0 0
財富管理暨信託部資深副理 高秀琳 0 0 0 0
東興營業部 經理人 邱士庭 2,000 0 0 0
東興營業部 經理人 蔡淑美 0 0 0 0
東興營業部 經理人 范綜恩 0 0 0 0
東興營業一科 主管 高 榮 0 0 0 0
高雄 經理人 吳煥鐘 0 0 0 0
敦南 經理人 江文伶 ( 代 ) 0 0 0 0
中壢 經理人 李文粹 0 0 0 0
城中 經理人 鍾慧如 0 0 0 0
台南 經理人 謝佳席 0 0 0 0
台中 經理人 沈華鈞 0 0 0 0
新竹 經理人 李進益 0 0 0 0
嘉義 經理人 蔡若宸 0 0 0 0
屏東 經理人 戴宏達 0 0 0 0
基隆 經理人 洪千涵 0 0 0 0
永和 經理人 劉漢洲 0 0 0 0
新台中 經理人 蘇俊林 0 0 0 0
新營 經理人 邱健峰 0 0 0 0
彰化 經理人 余復村 189,646 0 0 0
桃園 經理人 邱明凱 0 0 0 0
員林 經理人 黃昭誠 0 0 0 0
三重 經理人 林品諄 0 0 0 0
士林 經理人 許富強 0 0 0 0
板橋 經理人 江正雄 0 0 0 0
三多 經理人 鄭志明 ( 代 ) 0 0 0 0
汐止 經理人 周大光 0 0 0 0
汐止 經理人 周國祥 0 0 0 0
宜蘭 經理人 林佳卉 0 0 0 0
南京 經理人 曾建銘 0 0 0 0
金門 經理人 康文傑 0 0 0 0
土城 經理人 林少康 0 0 0 0
松江 經理人 林士暐 0 0 0 0
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81 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [465 x 148] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

113 年度 截至 114 年 3 月 31 日止
職稱（務） 姓 名 持有股數增 質押股數增 持有股數增 質押股數增
（減）數 （減）數 （減）數 （減）數
松江 經理人 黃東和 0 0 0 0
內湖 經理人 黃志華 0 0 0 0
仁愛 經理人 吳岳忠 0 0 0 0
平鎮 經理人 李淑蓉 0 0 0 0
竹南 經理人 馬祥益 0 0 0 0
國際證券業務分公司 經理人 林麗玲 ( 代 ) 0 0 0 0
10% 大股東 統一企業股份有限公司 0 0 0 0
----- End of picture text -----

82

貳、公司治理報告 Corporate Governance

七、持股比例占前十名之股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以內之親屬資訊

114 年 3 月 31 日

==> picture [488 x 564] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

利用他人名
前十大股東相互間具有關係人或為
本人 配偶、未成年 義
配偶、二親等以內之親屬關係者，
持有股份 子女持有股份 合計持有股
其名稱或姓名及關係 備
姓名 份
註
持股 持股 持股
股 名稱
股數 比例 股數 比例 比例 關係
數 （或姓名）
（％） （％） （％）
1. 統一超商 1. 採權益法評價之
統一企業（股） （股）公司 被投資公司
417,516,621 28.678 0 0 0 0 無
公司 2. 凱南投資 2. 採權益法評價之
（股）公司 被投資公司
統一企業（股） 高權投資（股）
公司 0 0 4,018,979 0.276 0 0 公司 配偶 無
代表人：羅智先 代表人：高秀玲
統一綜合證券
（股）公司受託 45,547,502 3.128 0 0 0 0 無 無 無
信託財產專戶
凱南投資（股） 統一企業（股）
42,253,212 2.902 0 0 0 0 註 2 無
公司 公司
統一超商（股） 統一企業（股）
40,545,111 2.785 0 0 0 0 註 2 無
公司 公司
統一超商（股） 高權投資（股）
公司 0 0 4,018,979 0.276 0 0 公司 配偶 無
代表人：羅智先 代表人：高秀玲
臺南紡織（股） 新永興投資
34,096,102 2.342 0 0 0 0 註 3 無
公司 （股）公司
高權投資（股）
32,988,828 2.265 0 0 0 0 無 無 無
公司
高權投資（股） 統一企業（股）
公司 4,018,979 0.276 0 0 0 0 公司 配偶 無
代表人：高秀玲 代表人：羅智先
長興材料工業
22,137,767 1.520 0 0 0 0 無 無 無
（股）公司
財團法人高清愿
紀念慈母文教公 18,975,361 1.303 0 0 0 0 無 無 無
益基金會
健勤投資（股）
17,947,517 1.232 0 0 0 0 無 無 無
公司
新永興投資 臺南紡織（股）
15,711,845 1.079 0 0 0 0 註 3 無
（股）公司 公司
----- End of picture text -----

• 註 1 ：以統一證股本 1,455,831,343 股計算持股比率。

• 註 2 ：為統一企業之轉投資公司

• 註 3 ：新永興投資股份有限公司為臺南紡織股份有限公司之董事。

83 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

八、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之 轉投資事業之持股數及綜合持股 持股數，並合併計算綜合持股比例

114 年 3 月 31 日

==> picture [470 x 186] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

董事、監察人、經理人及
本公司投資 綜合投資
被投資公司名稱 直接或間接控制事業之投資
股數 持股比率 股數 持股比率 股數 持股比率
統一期貨（股）公司 73,899,647 95.82% 0 0 73,899,645 95.82%
統一證券投資顧問（股）公司 30,000,000 100.00% 0 0 30,000,000 100.00%
統一證券（香港）有限公司（註 1 ） 192,600,000 100.00% 0 0 192,600,000 100.00%
金圓統一證券有限公司（註 2 ） 735,000,000 49.00% 0 0 735,000,000 49.00%
統一證券投資信託（股）公司 14,904,630 42.46% 12,000 0.03% 14,916,630 42.49%
統一綜合保險代理人（股）公司 1,000,000 100.00% 0 0 1,000,000 100.00%
統証創業投資（股）公司 30,000,000 100.00% 0 0 30,000,000 100.00%
----- End of picture text -----

• 註：統一證券（代理人）有限公司已於 113 年 1 月清算完成，統一財富管理（香港）有限公司則於 113 年 7 月清算完成。 註 1 ：統一證券（香港）有限公司已由董事會決議進行清算，目前正進行清算程序。

• 註 2 ：金圓統一證券有限公司無發行股份，本公司出資額為人民幣 735,000,000 。

九、前十大取得員工分紅人士之姓名、職位及前十大分紅總數

單位：仟元

==> picture [470 x 174] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

姓名 職稱 / 職位 酬勞總數（註）
楊凱智 總經理
蔡森部 專門委員
張宏碩 專案副總
林麗玲 督導副總
王士誠 法人副總
2,876
安芝立 副總經理
魏志旭 副總經理
葉明杰 副總經理
黃俊仁 副總經理
蒲建亨 副總經理
----- End of picture text -----

註 1 ： 113 年領取 112 年度員工酬勞。

註 2 ：依部門碼依序排列主管姓名。

84

貳、公司治理報告 Corporate Governance

十、董事進修情形

==> picture [485 x 658] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

進修
職稱 姓名 選任日期 進修日期 主辦單位 進修課程名稱
時數
社團法人 公司治理 3.0 下的董事會法令
113/11/06 3
凱南投資（股）公司 台灣董事學會 遵循與合規因應
董事長 113/06/27
代表人：林寬成 社團法人 永續經濟活動及生物多樣性、
113/08/28 3
台灣董事學會 TNFD 解析
社團法人 公司治理 3.0 下的董事會法令
113/11/06 3
台灣董事學會 遵循與合規因應
社團法人
113/10/24 3 生成式 AI 產業發展趨勢
凱南投資（股）公司 台灣董事學會
董事 113/06/27
代表人：陳國煇 社團法人 永續經濟活動及生物多樣性、
113/08/28 3
台灣董事學會 TNFD 解析
社團法人 全球經濟展望 ( 通膨、利率政
113/04/25 3
台灣董事學會 策、綠色貿易大戰）
社團法人 公司治理 3.0 下的董事會法令
113/11/06 3
凱南投資（股）公司 台灣董事學會 遵循與合規因應
董事 113/06/27
代表人：盧麗安 社團法人 永續經濟活動及生物多樣性、
113/08/28 3
台灣董事學會 TNFD 解析
社團法人 公司治理 3.0 下的董事會法令
113/11/06 3
高權投資（股）公司 台灣董事學會 遵循與合規因應
董事 113/06/27
代表人：劉宗宜 社團法人 永續經濟活動及生物多樣性、
113/08/28 3
台灣董事學會 TNFD 解析
凱南投資（股）公司 社團法人 全球經濟展望 ( 通膨、利率政
董事 110/07/20 113/04/25 3
代表人：陳靜儀 台灣董事學會 策、綠色貿易大戰）
凱南投資（股）公司 社團法人 全球經濟展望 ( 通膨、利率政
董事 110/07/20 113/04/25 3
代表人：陳怡伶 台灣董事學會 策、綠色貿易大戰）
社團法人 公司治理 3.0 下的董事會法令
113/11/06 3
健勤投資（股）公司 台灣董事學會 遵循與合規因應
董事 113/06/27
代表人：鄧文惠 社團法人 永續經濟活動及生物多樣性、
113/08/28 3
台灣董事學會 TNFD 解析
社團法人 公司治理 3.0 下的董事會法令
113/11/06 3
台灣董事學會 遵循與合規因應
會統投資（股）公司
董事 113/06/27
代表人：李啟銘 社團法人 永續經濟活動及生物多樣性、
113/08/28 3
台灣董事學會 TNFD 解析
財團法人台北
113/11/18 金融研究發展 3 永續金融
基金會
董事 李淑芬 113/06/27
社團法人 公司治理 3.0 下的董事會法令
113/11/06 3
台灣董事學會 遵循與合規因應
社團法人 公司治理 3.0 下的董事會法令
113/11/06 3
台灣董事學會 遵循與合規因應
董事 莊景堯 113/06/27
社團法人 永續經濟活動及生物多樣性、
113/08/28 3
台灣董事學會 TNFD 解析
----- End of picture text -----

85 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [484 x 391] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

進修
職稱 姓名 選任日期 進修日期 主辦單位 進修課程名稱
時數
社團法人 公司治理 3.0 下的董事會法令
113/11/06 3
台灣董事學會 遵循與合規因應
社團法人 永續經濟活動及生物多樣性、
獨立 113/08/28 3
白俊男 113/06/27 台灣董事學會 TNFD 解析
董事
社團法人中華
企業如何善用 AI 最新應用趨勢
113/03/27 民國工商協進 3
進行創新轉型
會
社團法人 公司治理 3.0 下的董事會法令
113/11/06 3
獨立 台灣董事學會 遵循與合規因應
宋雲峯 113/06/27
董事 社團法人 永續經濟活動及生物多樣性、
113/08/28 3
台灣董事學會 TNFD 解析
社團法人 公司治理 3.0 下的董事會法令
113/11/06 3
獨立 台灣董事學會 遵循與合規因應
洪源全 113/06/27
董事 社團法人 永續經濟活動及生物多樣性、
113/08/28 3
台灣董事學會 TNFD 解析
社團法人
113/11/21 3 董事會 vs 經營團隊
台灣董事學會
財團法人台北
113/11/18 金融研究發展 3 永續金融
獨立
楊惠珠 113/06/27 基金會
董事
社團法人 公司治理 3.0 下的董事會法令
113/11/06 3
台灣董事學會 遵循與合規因應
社團法人 永續經濟活動及生物多樣性、
113/08/28 3
台灣董事學會 TNFD 解析
----- End of picture text -----

86

貳、公司治理報告 Corporate Governance

十一、經理人參與公司治理有關之進修與訓練

==> picture [484 x 675] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

進
修
職稱 姓名 進修日期 主辦單位 進修課程名稱
時
數
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
董事長 林寬成
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
總經理 楊凱智
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
副總經理 黃俊仁
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
副總經理 蒲建亨
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
副總經理 葉明杰
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
副總經理 林純寬
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
督導 台灣董事學會
林麗玲
副總經理 社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
副總經理 魏志旭
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
業務副總 闕志中
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
副總經理 安芝立
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
----- End of picture text -----

87 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [485 x 491] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

進
修
職稱 姓名 進修日期 主辦單位 進修課程名稱
時
數
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
副總經理 于鴻潔
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
總稽核 許文玲
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
副總經理 陳乃真
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
副總經理 林榮輝
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
資深協理 吳聲譽
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
協理 張炳川
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
社團法人
113/11/06 3 公司治理 3.0 下的董事會法令遵循與合規因應
台灣董事學會
協理 蘇詠心
社團法人
113/08/28 3 永續經濟活動及生物多樣性、 TNFD 解析
台灣董事學會
----- End of picture text -----

88

參、募資情形 Capital Structure

一、公司資本及股份

（一） 股本來源

最近年度及截至年報刊印日止已發行之股份種類

==> picture [473 x 264] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

核定股本 實收股本 備註
發行
年月 股 數 金 額 股 數 金 額 股本 以現金以外之財產
價格 其 他
（仟股） （仟元） （仟股） （仟元） 來源 抵充股款者
98.04 10 1,500,000 15,000,000 1,185,706 11,857,062 庫藏股註銷 無 註 1
99.08 10 1,500,000 15,000,000 1,231,933 12,319,334 盈餘轉增資 無 註 2
100.08 10 1,500,000 15,000,000 1,304,646 13,046,456 盈餘轉增資 無 註 3
100.12 10 1,500,000 15,000,000 1,284,582 12,845,816 庫藏股註銷 無 註 4
101.08 10 1,500,000 15,000,000 1,323,119 13,231,191 盈餘轉增資 無 註 5
105.03 10 1,500,000 15,000,000 1,303,796 13,037,961 庫藏股註銷 無 註 6
105.05 10 1,500,000 15,000,000 1,295,248 12,952,481 庫藏股註銷 無 註 7
105.07 10 1,500,000 15,000,000 1,335,666 13,356,657 盈餘轉增資 無 註 8
106.08 10 1,500,000 15,000,000 1,390,428 13,904,280 盈餘轉增資 無 註 9
108.05 10 1,500,000 15,000,000 1,372,390 13,723,900 庫藏股註銷 無 註 10
109.08 10 1,500,000 15,000,000 1,399,838 13,998,378 盈餘轉增資 無 註 11
110.09 10 1,500,000 15,000,000 1,455,831 14,558,313 盈餘轉增資 無 註 12
----- End of picture text -----

• 註 1 ：業經行政院金融監督管理委員會 98.01.23 金管證三字第 0980003793 號函核准。

• 註 2 ：業經行政院金融監督管理委員會 99.07.19 金管證券字第 0990037293 號函核准。

• 註 3 ：業經行政院金融監督管理委員會 100.07.15 金管證券字第 1000033006 號函核准。

• 註 4 ：業經行政院金融監督管理委員會 97.11.24 金管證券字第 0970064519 號函核准及行政院金融監督管理委員會 101.1.18 金管證券字第 1010002095 號函核准資本額變更。

• 註 5 ：業經行政院金融監督管理委員會 101.07.12 金管證券字第 1010030875 號函核准。

• 註 6 ：業經金融監督管理委員會 104.11.23 金管證交字第 1040048944 號函核准。

• 註 7 ：業經金融監督管理委員會 105.03.31 金管證交字第 1050010487 號函核准。

• 註 8 ：業經金融監督管理委員會 105.07.05 申報生效及經濟部 105.08.10 經授商字第 10501197070 號函核准。

• 註 9 ：業經金融監督管理委員會 106.07.03 申報生效及經濟部 106.08.28 經授商字第 10601121960 號函核准。

• 註 10 ：業經金融監督管理委員會 108.03.05 金管證交字第 1080305980 號函核准。

• 註 11 ：業經金融監督管理委員會 109.06.29 申報生效及經濟部 109.08.24 經授商字 10901155560 號函核准。

• 註 12 ：業經金融監督管理委員會 110.07.26 申報生效及經濟部 110.09.17 經授商字 11001166540 號函核准。

• 註 13 ：公司 114 年度截至 114 年 3 月 31 日止，無低於票面金額發行股票、以現金以外之財產抵充股款及私募之情形。

1. 股份種類

==> picture [436 x 80] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

單位：股
核 定 股 本
股份種類 備註
流通在外股份（註） 未 發 行 股 份 合 計
普通股 1,455,831,343 44,168,657 1,500,000,000 上市公司股票
----- End of picture text -----

總括申報制度相關資訊：本公司無此情形。

89 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

（二）主要股東名單

114 年 3 月 31 日

==> picture [435 x 258] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

股份
持 有 股 數 持 股 比 例（ % ）
主要股東名稱
統一企業股份有限公司 417,516,621 28.678
統一綜合證券股份有限公司受託信託財產專戶 45,547,502 3.128
凱南投資股份有限公司 42,253,212 2.902
統一超商股份有限公司 40,545,111 2.785
臺南紡織股份有限公司 34,096,102 2.342
高權投資股份有限公司 32,988,828 2.265
長興材料工業股份有限公司 22,137,767 1.520
財團法人高清愿紀念慈母文教公益基金會 18,975,361 1.303
健勤投資股份有限公司 17,947,517 1.232
新永興投資股份有限公司 15,711,845 1.079
----- End of picture text -----

註：以統一證股本 1,455,831,343 股計算持股比率。

（三） 公司股利政策及執行狀況

1. 本公司之股利政策

本公司之股利發放政策，係以維持公司長期財務結構之健全與穩定公司未來年度業務持續 成長需要，以創造股東最大利益，依下列方式辦理：

• (1) 各年度年度結算如有盈餘於扣除應納稅捐、彌補以前年度虧損、依法所定各項盈餘公積 提列及另依法令規定提列或迴轉特別盈餘公積後，就其餘額併同期初未分配盈餘，由董 事會擬具盈餘分配議案，提請股東會決議分派。可分配盈餘總數如未達實收資本額百分 之五時，得不分配。

• (2) 各年度股利分派之總數，應不低於各年度之盈餘數於扣除應納稅捐、彌補以前年度虧損 及依法所定各項盈餘公積提列後餘額之百分之七十。

• (3) 前述可分派之股利總數中，原則上股票股利之發放比例應不低於百分之五十，現金股利 應不高於百分之五十。

• (4) 前述所列股利發放之比例，本公司得依當年度實際營運狀況，並考量次年度資金運用規 劃，決定最適當之現金及股票股利的發放。

2. 本年度擬議股利分派之情形

本公司於 114 年 2 月 26 日經董事會通過擬議一百一十三年度股利分派情形為每股發放現金 股利 1.1 元，及股票股利配發股票 1 元。

（四） 本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響

本公司未編製及公告財務預測，故毋需揭露此資訊。

90

參、募資情形 Capital Structure

（五） 員工、董事及監察人酬勞

1. 公司章程所載員工、董事及監察人酬勞之成數或範圍︰

本公司已於 105 年 1 月 27 日經董事會通過章程修正案，依修正後章程規定，本公司依當年 度稅前利益扣除分配員工酬勞及董事酬勞前之利益，如尚有餘額，應提撥員工酬勞不低於 1.6% ，董事酬勞不高於 2% ，但公司尚有累積虧損時，應預先保留彌補數額，始可提撥員 工及董事酬勞。此章程修正案已於民國 105 年股東會決議。

2. 本期估列員工、董事及監察人酬勞金額之估列基礎、以股票分派之員工酬勞之股數計算基 礎及實際分派金額若與估列數有差異時之會計處理

• 本公司民國 113 年度係依當年度稅前利益扣除分配員工酬勞及董事酬勞前之利益，分別估 列員工酬勞 2% 及董事酬勞 2% ，實際配發金額若與估列數有差異，將調整民國 114 年度之 損益。

3. 董事會通過之分派酬勞情形︰

• (1) 以現金或股票分派之員工酬勞及董事、監察人酬勞金額。若與認列費用年度估列金額有 差異者，應揭露差異數、原因及處理情形。

  • 本公司民國 114 年 2 月 26 日經董事會通過 113 年度員工酬勞提撥比率 2% ，董事酬勞 提撥比率 2% ，並採現金之方式發放員工及董事酬勞，情形如下：

  • 員工酬勞總額為新台幣 100,003,933 元，董事酬勞總額為新台幣 100,003,933 元。員工及 董事酬勞估計金額與董事會通過配發金額並無差異。

• (2) 以股票分派之員工酬勞及占本期個體或個別財務報告稅後純益及員工酬勞合計數之比 例︰本期未有以股票配發員工酬勞之情事，故不適用。

4. 前一年度員工、董事及監察人酬勞之實際分派情形（包括分派股數、金額及股價）、其與 認列員工、董事及監察人酬勞有差異者並應敘明差異數、原因及處理情形。

• 本公司民國 113 年 3 月 4 日經董事會通過 112 年度員工酬勞提撥比率 2% ，董事酬勞提撥 比率 2% ，並採現金之方式發放員工及董事酬勞，情形如下：

• 員工酬勞總額為新台幣 62,369,953 元，董事酬勞總額為新台幣 62,369,953 元。員工及董 事酬勞估計金額與董事會通過配發金額並無差異。

（六） 公司買回本公司股份情形：無

91 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

二、公司債（含海外公司債）辦理情形

（一） 尚未償還之公司債：無。

（二） 一年內到期之公司債：無。

三、特別股辦理情形：無。

四、海外存託憑證辦理情形：無。

五、員工認股權憑證辦理情形：無。

六、限制員工權利新股及併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形：無。

七、資金運用計劃執行情形應記載下列事項

截至年報刊印前一季止，並無其他尚未完成或已完成且計劃效益尚未顯現之現金增資或發行公司債計 劃。

92

肆、營運概況 Business Environment

肆、營運概況 Business Environment

一、業務內容

（一）業務範圍

1. 所營業務之主要內容

• 承銷有價證券業務

• 在集中交易市場自行買賣有價證券（含債券）

• 在集中交易市場受託買賣有價證券（含債券）

• 在其營業處所自行買賣有價證券（含債券）

• 在其營業處所受託買賣有價證券（含債券）

• 自行買賣外國有價證券

• 受託買賣外國有價證券

• 有價證券買賣融資融券

• 有價證券借貸業務

• 證券業務借貸款項

• 不限用途款項借貸

• 有價證券股務事項之代理

• 經營證券相關期貨交易輔助業務

• 兼營期貨自營業務

• 財富管理業務

• 信託業務

• 經主管機關核准之衍生性金融商品業務

• 國際證券業務

• 其他經主管機關核准辦理之證券相關業務

2. 最近三年營業比重

==> picture [432 x 110] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

111 年度 112 年度 113 年度
營業項目 營業收入 百分比 營業收入 百分比 營業收入
百分比（ % ）
（仟元） （ % ） （仟元） （ % ） （仟元）
經紀 3,709,607 70.34 4,200,038 48.40 5,916,550 49.20
自營 1,388,875 26.33 4,026,257 46.39 5,714,968 47.53
承銷 175,609 3.33 452,422 5.21 393,020 3.27
合計 5,274,091 100.00 8,678,717 100.00 12,024,538 100.00
----- End of picture text -----

93 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

3. 公司目前之商品及服務項目

本公司為一結合經紀、承銷、自營、債券、金融商品、財富管理暨信託及股務代理等多元 證券服務之綜合證券商。本公司各部門服務業務如下：

==> picture [451 x 571] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

項 目 服 務 項 目 業 務 特 色
1. 接受客戶委託於集中交易市場買賣上 1. 113 年經紀市佔率為 2.57% ，市佔排名為國內本
市股票。 土券商中第十名。
2. 接受客戶委託於店頭市場買賣上櫃股 2. 本公司共有 31 個據點，單點平均市佔率 0.1% ，
票及債券。 在前十大本土券商排名第六名，顯示本公司之
3. 代理客戶辦理股票集中保管手續。 營運效益較其他多數券商為佳。
4. 有價證券買賣融資融券業務。 3. 本公司致力推廣電子交易，電子交易佔全公司
5. 有價證券借貸業務。 的交易比重在 109 年度為 69.15% ， 110 年度
6. 不限用途款項借貸業務 為 78.44% ， 111 年度為 79.37% ， 112 年度為
7. 受託買賣外國有價證券業務。 77.72% ， 113 年度為 78.08% ，統一證透過電子
經紀業務 8. 期貨交易輔助人業務。 交易成交的比重自 110 年起維持在 75% 以上。
9. 財富管理業務。 4. 交易系統整合所有商品交易功能，客戶在同一
個電子交易平台就可以進行證券、期貨、選擇
權、興櫃股票、複委託、基金與海外期貨商品
的交易。
5. 提供多元化之看盤及下單環境，以服務廣大客
群。
6. 結合市面多種商品行銷，以提供客戶全方位的
金融理財服務。
1. 以自有資金在集中交易市場與店頭市 近十年來自營績效在業界均名列前茅，不論市場行
場從事股票、債券等有價證券之交易。 情多空變化，自營部迅速調整部位且貼近市場變動
2. 期貨、選擇權交易。 進行投資分析，有效掌控波段趨勢及主流類股，並
自營業務
3. 法令許可之國外有價證券交易。 輔以期貨避險策略，嚴控風險，加入多樣化商品與
不同交易模式，均能做到大賺小賠，且人事穩定，
交易人員成熟度高，已具品牌效應。
1. 以自有資金於店頭市場買賣國內外政 債券部業務主要以債券自營為主，債券銷售、債券
府公債及公司債。 承銷以及結構型商品發行為輔。其中，債券自營業
2. 標購中央政府公債。 務方面，主要以外幣計價債券為主，台幣計價債券
3. 債券附買回與附賣回交易業務。 為輔，主要幣別為美金跟歐元計價債券。而在債券
4. 進行國內外可轉換債券交易業務。 銷售、承銷以及結構型商品及債券型 ETN 發行則
債券業務
5. 國內外債券市場之承銷。 為持續發展中之業務。透過自營業務的支持拓展其
6. 國內外政府公債及公司債等與客戶之 他手續費收入業務之擴展。
買賣。
7. 利率結構型商品交易、設計及銷售。
8. 債券型 ETN 設計。
1. 期貨自營科： 1. 營運績效
從事台灣期貨交易所與法令核准之國 113 年獲利於各券商期貨自營部門排名名列前
外期貨與選擇權交易及造市。 茅。
計量交易業務
2. 策略交易科： 2. 計劃開發之商品（服務）
從事 ETF 套利、造市、流動性提供和 配合未來主管機關開放程度，承作新種商品之
結構型商品發行與交易。 交易，增加獲利來源。
----- End of picture text -----

94

肆、營運概況 Business Environment

==> picture [451 x 719] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

項 目 服 務 項 目 業 務 特 色
1. 國內外認購（售）權證發行及避險操 113 年度金融商品部以認購（售）權證發行為主，
作。 並以承作結構型商品為輔，及其他經主管機關核准
2. 結構型商品之發行及避險操作。 之衍生性商品。
3. 股權衍生性商品交易。 1. 市場地位
4. 指數投資證券（ Exchange Traded (1) 認購（售）權證： 113 年總計發行 5,364 檔
Note ； ETN ）發行及避險操作。 權證，發行金額達 24,029,215 仟元。全市場
5. 期、現貨策略交易。 排名第 7 名。市場佔比約 5.49% 。權利金買
6. 股票造市業務。 賣超部份，全市場排名第 2 名，市場佔比約
7. 可轉換公司債自營與策略交易。 15.40% 。可見賣超效率高（發行金額市佔僅
8. 國內外期貨及選擇權自營交易 5.49% ，但賣超佔比達 15.40% ）。
9. 新金融商品業務設計、規劃 (2) 結構型商品： 113 年總計承作契約本金達
10. 其他經主管機關核准之衍生性金融商 76,307,902 仟元，全市場排名第 2 名。
品。 (3) 股權選擇權： 113 年總計承作契約交易量達
32,802,700 仟元，全市場排名第 2 名。年底
流通在外金額為 2,667,821 仟元，全市場排
名第 2 名。
金融商品業務
(4) 指數投資證券：指數投資證券為主管機關
108 年開放發行之新商品，截至 113 年 12 月，
全市場流通在外共 30 檔指數投資證券，而
本公司在市場上也有 10 檔供投資人選擇，
發行檔數占比為 33.33% 。
2. 計劃開發商品（服務）
本公司除積極推廣既有認購（售）權證業務、
結構型商品業務、股權選擇權商品、指數投資
證券 (ETN) 、冷門股票造市等，今年新增固定
配息型結構型商品 (FCN) ，提供客戶資產配置
多樣性的選擇。本公司秉持優良的造市及服務
品質，期盼樹立品牌信賴感，提高統一權證及
衍生性金融商品在市場的地位。
統一證券將深耕於自媒體教學內容，讓投資新
手更易了解指數投資證券業務，持續創造與同
業的差異化，擴大新商品之市場規模。
1. 協助國內、外企業申請在國內公開發 1. 市場地位
行、上市或上櫃。 本公司於 113 年承銷市場，主、協辦案件合計
2. 承辦現金增資評估。 54 件，承銷金額為 48.80 億元。
3. 承辦國內外轉換公司債及發行全球或 2. 計劃開發之商品（服務）
台灣存託憑證。 本公司秉持以提供專業的企業理財服務為目
承銷業務
4. 協助辦理企業購併事宜相關之專業諮 標，在市場價值鏈中同時扮演良好的市場創造
（資本市場部）
詢。 者與服務供應者，提升自身附加價值。未來業
5. 就私募補辦公發、庫藏股及現金增資 務開發以爭取中大型優質案件為優先，同時加
或員工認股權憑證等事項出具專業評 強開發財務顧問業務，以及加強大中華地區證
估意見書。 券相關業務，成為具競爭力之證券商。
6. 其他各項承銷及顧問有關業務。
1. 代理發行公司一般股務作業。 1. 代理規模
2. 協助代理公司辦理股東會召開事宜。 (1) 截至 113 年底代理家數共 186 家，其中上市
3. 辦理除息、除權及發放作業。 櫃公司共 89 家，占總代理家數 47.85% 。
4. 辦理年度稅單之開立與寄發。 (2) 代理之上市櫃公司股東人數規模較大， 113
5. 辦理股東查詢或法令規定之相關事項。 年平均代理股東人數 270 萬人。
股務代理業務 2. 營運績效
(1) 113 年代理家數較 112 年成長 3.33% 。
(2) 113 年代理股東人數較 112 年成長 10.17% ，
將持續發揮最有效率及高品質的服務。
3. 部門遠景
積極拓展代理家數，增加部門收益。
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95 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [451 x 165] intentionally omitted <==

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項 目 服 務 項 目 業 務 特 色
1. 提供財富管理商品資產配置或財務規 1. 市場地位
劃等顧問諮詢或銷售服務。 截至 113 年 12 月底，財富管理信託帳戶客戶數
2. 提供境內外基金、外國債券、結構型 達 47,140 戶，客戶信託資產 152.76 億元，其中
商品、債券附買回等各類理財商品之 特定金錢信託資產 152.54 億元、有價證券信託
交易服務。 資產 0.22 億元，總資產規模在證券商中排名第
財富管理暨
3. 接受客戶以金錢信託方式執行資產配 8 名、特定金錢信託資產排名為第 4 名。
信託業務
置。 2. 部門遠景
4. 有價證券信託出借業務。 持續發展財富管理多元化商品，強化券商特色
5. 員工福利持股信託業務。 商品之推廣，擴大客戶基礎，提供便利交易平
6. 辦理高資產客戶財富管理業務。 台，滿足客戶金流及融資需求，提供更多優質
服務。
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4. 公司計劃開發之新商品及服務項目

本公司將持續推動 E 化，利用資訊科技推動內部流程改造，強化數字管理能力，提升業務 動能與決策效率。此外，在金融商品業務方面，今年新增固定配息型結構型商品 (FCN) ，提 供客戶資產配置多樣性的選擇。另有掛牌型結構型商品與主管機關討論中，待配套措施及 法令完備後，將再擇時發行。

（二）產業概況

1. 總體經濟環境

過去一年，隨著 AI 科技應用擴大、全球貿易回溫與 FED 暫緩升息等因素推動下，全球經 濟呈現溫和增長，但俄烏戰爭與中東衝突等地緣政治風險，造成主要國家股市震盪。美國 方面，就業穩健支撐經濟基本面，而通膨雖有回落，但仍未達 FED 目標，使得降息時點不 斷延後，讓債券市場承受壓力，所幸 AI 應用持續擴大帶動美股走揚。歐洲方面，俄烏戰爭 等衝突持續影響投資信心，歐洲央行雖多次降息，但德國等仍陷經濟衰退窘境。中國方面， 中央政府為挽救房市及地方債等問題，於九月下旬釋出政策利多，但效果仍待觀察。 臺灣方面，依據行政院主計總處二月底發布之統計， 113 年經濟成長率為 4.59% 。主要是新 興科技需求應用需求強勁帶動企業投資，加上都更等營建工程增長，資本形成較去年成長 12.45% 。國內股市方面，受惠於 AI 與高效能運算等新興應用，帶動台股走揚，台灣加權股 價指數由 17,930 點上漲至 23,035 點，漲幅 28.47% ，上市及上櫃日均量亦由 3,590 億元擴增 至 5,247 億元，成長 46.14% ，呈現價量齊揚格局。

展望 114 年，隨著美國新任總統川普上任，陸續對於關稅、移民與科技監管等政策進行改 革，使得全球經濟環境之不確定性上升。美國方面，預期 AI 應用與服務業可帶動經濟成長， 但通膨持續頑固將使 FED 放緩降息步調。中國方面，在寬鬆財政與貨幣政策支撐之下，經 濟成長逐步改善，但川普上任後，美中對立情勢可能加劇，使得中國經濟存有不確定因素。 歐洲方面，製造業因需求停滯與競爭加劇而持續低迷，加上川普關稅政策，使得歐洲經濟 仍有下行風險。國際貨幣基金 (IMF) 一月預估，有鑑於各國經濟情勢逐漸分化且不確定性 上升， 114 年全球經濟成長率約在 3.3% ，僅略高於 113 年的 3.2% ，但仍低於歷史平均水準。 臺灣方面，就業穩定有利於民間消費，企業投資與營建工程持續使得內需獲得支撐。貿易 方面，美國針對 AI 晶片等產品提出分級管制措施，可能衝擊我國晶片出口，加上去年整體 產出之基期已高，今年國際經濟之不確定性增加，行政院主計總處預估 114 年經濟成長率 將由 113 年的 4.59% 下滑至 3.14% 。

96

肆、營運概況 Business Environment

2. 產業之現況與發展

(1) 發行市場

單位：新台幣億元

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公司債
年 上市公司 上櫃公司 政府債券
普通公司債 轉換公司債 合計
度
淨額
家數 資本額 家數 資本額 種數 淨額 種數 淨額 種數 淨額
92 669 47,252.8 423 6,394.7 80 25,870.7 2,666 7,998.5 235 1,218.1 9,216.6
93 697 50,580.8 466 6,261.0 86 28,506.7 2,882 8,993.8 349 1,522.1 10,515.9
94 691 54,159.6 503 6,431.8 88 31,417.2 2,784 9,355.2 322 1,549.0 10,904.2
95 688 55,226.7 531 7,262.0 90 33,823.2 2,397 9,710.2 292 1,830.1 11,540.3
96 698 56,016.2 547 7,148.1 88 35,184.7 1,744 8,773.4 276 2,108.0 10,881.4
97 718 57,354.4 539 7,030.7 91 37,351.7 1,142 9,476.1 269 1,857.7 11,333.8
98 741 58,695.9 546 7,727.3 93 39,708.5 783 9,413.9 208 1,405.2 10,819.1
99 758 59,279.5 564 7,059.9 94 43,341.5 512 10,002.1 246 1,373.7 11,375.8
100 790 61,523.8 607 7,319.2 97 46,441.5 425 11,242.6 299 1,660.3 12,902.9
101 809 63,849.5 638 6,674.5 100 49,343.0 433 13,641.2 314 1,594.5 15,235.7
102 838 66,100.3 658 6,618.5 103 52,209.5 468 15,776.1 294 1,542.4 17,318.5
103 854 67,834.0 685 6,795.6 108 54,401.7 519 17,197.8 277 1,507.7 18,705.5
104 874 69,509.0 712 7,061.9 113 55,693.7 500 17,081.5 297 1,554.1 18,635.6
105 892 70,217.0 732 7,152.6 116 56,053.3 500 16,776.4 270 1,483.1 18,259.5
106 907 71,361.9 744 7,223.6 119 56,363.3 512 17,436.6 193 1,172.6 18,609.1
107 928 71,588.9 766 7,385.0 124 56,024.7 535 18,120.0 157 1,173.5 19,293.4
108 942 71,556.4 775 7,466.6 129 55,509.6 569 19,012.0 166 1,186.1 20,198.1
109 948 72,383.6 782 7,422.4 137 56,244.6 681 23,505.6 193 1,338.2 24,843.8
110 959 73,852.9 788 7,608.6 156 58,393.6 788 27,169.6 237 1,488.3 28,657.9
111 971 74,999.0 808 7,420.3 158 59,501.6 841 28,265.9 259 1,828.7 30,094.6
112 997 76,388.0 816 7,579.1 163 60,601.1 922 32,398.0 268 2,088.1 34,486.1
113 1,031 78,209.4 838 7,954.5 177 61,743.1 967 34,654.4 302 2,499.9 37,154.3
----- End of picture text -----

資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局

97 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

(2) 最近三年度證券市場總成交值概況

單位：新台幣十億元

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項 目 111 年 112 年 113 年
集中市場
股票 56,080.6 63,170.2 92,289.0
ETF 2,938.1 3,454.3 6,724.4
ETN 4.1 4.1 3.3
受益證券 9.4 36.6 5.3
認購（售）權證 531.2 531.6 712.9
TDR 10.4 9.3 76.9
小計 59,573.8 67,206.2 99,811.8
櫃買市場
股票 14,878.7 16,847.4 23,252.4
認購（售）權證 133.7 171.8 189.4
ETF 228.2 1,237.0 3,279.2
ETN 1.9 1.0 0.7
債券 29,956.6 29,461.3 31,495.9
小計 45,199.0 47,718.6 58,217.6
合計 104,772.8 114,924.8 158,029.4
加權股價指數 14,137.69 17,930.81 23,035.10
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資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局

3. 產業上、中、下游之關聯性

證券市場是金融市場的一環，為溝通資金需求者與資金供給者直接的交易管道，工商企業 通常藉由有價證券的發行以籌措資金，而投資有價證券亦成為民間運用儲蓄與個人理財的 重要途徑。因此證券市場的任務在於匯集儲蓄轉為投資，進而促進經濟成長。

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上 游 中 游 下 游
資金供給者 資金 仲 介 者 資金 資金需求者
公開發行公司
自然人投資者
證券業者 金融機構
機構法人投資者
有價證券 有價證券 政府機構
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4. 產品之各種發展趨勢及競爭情形

█ 自營業務

A. 股票現貨操作

113 年台股表現令人矚目，加權指數最高到達 24,416 點創歷史新高，市場日成交量也同步 放大至 4,124 億元 YoY+46.6% ， 2024 年台股上漲 5,104 點， +28.5% ， AI 科技的快速發展、 聯準會啟動降息循環，以及美國經濟的持續強勁，成為推動股市上行的三大支柱。

全球主要指數在 113 年都有不錯的亮麗表現，美國道瓊工業指數上漲 12.9% 、 S&P500 指數上漲 23.3% 、 Nasdaq 指數上漲 28.6% 、費城半導體指數上漲 19.3% ，德國指數上漲 18.9% ，亞洲指數也幾乎全面上漲，日股上漲 19.2% ，連中國上證在一連串財政利多下全 年上漲 12.7% ，僅韓國股市受政局動盪低迷下跌 9.6% 。

98

肆、營運概況 Business Environment

AI 熱潮持續在 113 年爆發， NVIDIA 不可思議的晶片需求，讓全球看到身為 AI 供應鏈不 可或缺的台灣，許多台灣 AI 概念股也同步飆漲，延續 112 年的牛市行情，投資人瘋狂追 捧配息基金，境內股票 ETF 淨申購金額在上半年逼近新台幣 4200 億元， 5-6 月 NVIDIA 執行長黃仁勳訪台、參加 Computex 展演講再次掀起 AI 旋風，台股指數強漲飆上新高。

7 月美國初領失業救濟金創下 5 月以來最大增長，勞動力市場走弱引發市場擔憂恐陷入薩 姆法則進入經濟衰退，台股在市場資金瘋狂後面臨的修正。美國官員事後表示 7 月受颶風 影響失業數字可能失真， 8 月公佈的美國服務業 PMI 數值需求強勁，市場觀察每週失業數 據回到安全區間，衰退疑慮降溫， 9 月美國聯準會迎來自 2020 年 3 月新冠疫情應對措施以 來的首次降息，開啟新一輪降息週期。雖然如此，股市還是受 11 月美國總統大選影響， 由於川普和賀錦麗的民調膠著， 2 人提出的經濟政策完全不同，盤勢持續震盪。

選舉結束，川普重回白宮，共和黨全面橫掃美國國會，川普「讓美國再次偉大」宣言推升 美元指數，美國公債殖利率走揚，亞洲股市因此承受壓力。不過自營部同仁在持續研究、 掌握國際產業新趨勢，配合分析多方經濟數據、細心解讀央行貨幣政策，最後還是能精準 掌握投資機會並配合資金部位控管、團隊分工合作來創造獲利，維持業界領導地位。

受惠於 AI 人工智慧、高效能運算的新興商機，讓台股 113 年畫下美好的句點，面對 114 年川普 2.0 政策帶來的不確定性，關稅政策變革對以出口為主的台灣企業和全球經濟的影 響，都是 114 年投資的新挑戰。自營部將持續深化全球總體經濟研究、機動調整海內外部 位及策略為主要操作原則，把握每一次獲利的機會，分散投資，以擴大部門獲利來源，維 持過去一貫的競爭優勢。

B. 風險控管

自營部除風控室所提供之涉險值（ VaR ）之外，亦針對交易員操作之個股設定停損及警示 上限，交易員之授權額度亦依交易員之績效機動性調整，必要時予以停權處分，藉此達到 股東權益極大化之目標。

C. 避險操作

期貨、選擇權作為主要之避險工具，輔以反向 ETF 及個股期貨避險，未來將應用此類工具 適度調整自營股票曝險部位。

D. 技術研發

自建 Info-hub ，強化各類型資料、數據的整合，藉以提高決策判斷之品質。

█ 債券業務

A. 公債買賣斷

台灣因有房市過熱議題，使央行暫無降息打算，惟通膨已逐漸回到央行警戒線之下，且經 濟亦已過了景氣的最頂峰，在債市走了三年多的空頭之後，多數交易商帳上台債水位皆偏 低，而現階段海外關稅戰又不如想像中激烈，因此預計各交易商將逐漸有台債配置需求， 而美債走勢於關稅戰期間區間震盪偏多，台債將以逢高買入區間偏多操作為主。考量台債 近年流動性欠佳，利率下行亦適度獲利了結。

B. 可轉債與期權

在可轉債方面，策略將以兩種策略進行布局，一為發行量較大並具下檔風險的案子，主要 為掌握流動性，並且資本額大或有擔保即有較佳的下檔風險保護，以讓部位能夠長久持有， 等待上漲時機點發酵；二則為布局具高上漲動能的標的進行較短線交易，不過此種策略將 控制部位總數，比例一般較低，以能掌握風險。近年由於市場熱度提高，可轉債市場活絡

99 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

程度亦逐漸上升，相對上各產業發債量提高之下，也較有利於進行部位分散的配置，以降 低個別標的產業集中的風險。

C. 外國債券

目前整體美國經濟仍然穩健，聯準會降息的速度也已開始減緩，圍繞在川普貿易政策上的 不確定性引發對於通膨的擔憂，再加上美國的債務總額持續激增，債券殖利率目前仍在高 檔附近震盪，尚沒有顯著的多頭趨勢，但另一方面，隨著聯準會多次降息後，債券的融資 成本大幅下降，開始有利債券部位的持有，因此整體目前對外國債市也並不看空，除了維 持部位彈性，謹慎區間操作之外，也增加非美地區債券與浮動利率債券的操作比重，多元 化債券配置以降低單一市場的風險。

█ 金融商品業務

A. 認購（售）權證

113 年權證市場穩定發展，各券商依市場需求發行權證，至 113 年度市場總計發行約 74,809 檔認購（售）權證，發行金額達 5,463.72 億元。

本公司 113 年度權證發行金額達 240.29 億元，市佔率為 4.40% ，市場排名第 7 名。發行標 的著重於挑選歷年來股東權益報酬率（ ROE ）表現佳的股票為主要發行標的，與投資人創 造雙贏；避險則以創造穩定的獲利，同時增加運用不同的衍生商品、期貨、選擇權等工具， 以有效降低避險成本。

B. 結構型商品

113 年底市場上契約流通餘額共計 680.84 億元，本公司流通餘額為 149.68 億，市佔率約 14.64% ； 113 年度全市場累計總成交金額 4,585.91 億元，本公司契約本金達 763.07 億元， 市佔率約 16.64% ，市場排名第 2 名。

C. 股權選擇權

該業務為本公司 109 年 4 月起開始與客戶承作之業務，該業務主要發行 OTC 股權選擇權 為主，並以長天期的選擇權型態，可依客戶需求發行買權或賣權的商品。 113 年底市場上 契約流通餘額共計 89.33 億元，本公司流通餘額為 26.67 億，市佔率約 29.86% ，市場排名 第 2 名； 113 年度全市場累計總成交金額 998.00 億元，本公司契約本金達 328.03 億元，市 佔率約 32.87% ，市場排名第 2 名。

D. 指數投資證券

指數投資證券為主管機關 108 年開放發行之新商品，截至 113 年 12 月，全市場共發行 30 檔指數投資證券，本公司也推出 10 檔標的指數，初期除了以現金股利、低波動、股利率 指標做篩選基礎外，後續陸續發行 5G 類型、 MSCI 科技類型、恒生科技類、美國政府債券、 亞洲半導體、智慧電動車、 IC 設計等國內、外深具潛力的標的指數，提供投資人多元的投 資選擇。對於標的指數橫跨國內外及多元領域的指數來說，可見本公司在系統建置之能力。 其中，本公司所發行 10 檔指數投資證券，分別如下：

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股票代號 股票名稱 掛牌日期
020011 統一微波高息 20N 2019/12/3
020015 統一 MSCI 美低波 N 2020/3/27
020016 統一 MSCI 美科技 N 2020/3/27
020018 統一價值成長 30N 2020/7/30
020019 統一特選台灣 5GN 2020/7/30
02001B 統一美國政府債 N 2020/12/29
020025 統一亞洲半導體 N 2021/7/22
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100

肆、營運概況 Business Environment

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股票代號 股票名稱 掛牌日期
020030 統一智慧電動車 N 2021/11/26
020031 統一 IC 設計臺灣 N 2022/3/31
020033 統一恒生科期 N 2022/10/3
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█ 承銷業務（資本市場部）

A. 國內股票及債券承銷

至 113 年底上市公司 1,015 家、上櫃公司 838 家，比 112 年底的 997 家上市公司、 816 家 上櫃公司，分別成長 1.80% 及 2.70% 。本部門在兼顧風險控管下，積極爭取案件，承銷主 辦案件於 113 年度已掛牌有三地開發 9.7 億元有擔保可轉換公司債、晶宏 8 億元無擔保可 轉換公司債、佐登 7 億元無擔保可轉換公司債、亞翔 5 億元無擔保可轉換公司債、耀勝 5 億元無擔保可轉換公司債等。本公司未來仍將嚴格篩選案件，慎選產業及重視公司信用風 險，輔導體質良好或產業前景優良的公司上市（櫃）及籌資。

B. 財務顧問業務

本公司秉持以提供專業的企業理財服務為目標，近來在財務顧問業務亦多有著墨，如：提 供員工認股權憑證認股價格評價、特別股發行價格評價及上市櫃公司買回股份價格之評估 意見等。本公司除提供前期之規劃、時程之安排外，並協助與主管機關之溝通協調及其他 相關諮詢業務。另在大中華地區方面，未來仍將持續開發財務顧問業務，以及加強大中華 地區證券相關業務（例如上市、購併、私募及諮詢顧問等），成為具競爭力之證券商。

C. 海外承銷業務

大陸、香港及東南亞公司回台上市櫃業務，本部門亦視市場狀況積極推動。

D. 興櫃推薦

113 年底登錄興櫃家數為 347 家，較 112 年底之 329 家成長 5.47% 。為爭取 IPO 案件，本 部門亦積極進行興櫃股票的佈局，然因 102 年起 IFRS 上路對興櫃股票評價方式變更，為 兼顧風險控管之考量，至 113 年底興櫃正式擔任推薦家數為 29 家。本部門今年仍將於兼 顧風險控管下，持續爭取優良客戶並依據客戶輔導進度，承作興櫃股票之推薦。

█ 財富管理暨信託業務

113 年底全體證券商金錢信託總管理資產為 2,327.77 億元（ YoY +6.2% ）、有價證券信託 總管理資產為 222.97 億元（ YoY -1.9% ），合計總管理資產 2,550.74 億元，相較 112 年底 總管理資產規模 2,418.44 億元增加 132.30 億元、年成長幅度 5.5% 。其中金錢信託業務持 續成長，有價證券信託則因借券業務逐漸轉移至集保平台呈現持續衰退。

為平衡經營風險，增加穩定收入來源，近年來積極發展財富管理業務，除了交易手續費的 流量收入，也重視資產規模成長帶來的存量收入，本公司 113 年 12 月底特定金錢信託資 產 152.54 億元，相較於 112 年的 127.34 億，成長 19.8% ，市場占比也從 5.81% 提升至 6.55% ， 特定金錢信託在證券商排名為第 4 名，加上有價證券信託資產 0.22 億元，合計總管理資產 152.76 億元，在證券商中排名第 8 名。

本公司財富管理業務平台涵蓋信託平台及複委託平台，產品線除了境內外基金、境外結構 型商品、海外債券、海外股票，也積極上架新種商品，例如持續上架小額債券，讓一般投 資人也能享有多元資產配置；推出連結公司債的 BLN 、連結基金或 ETF 的 FLN ，透過槓 桿方式提高客戶資產報酬率，並加強風險管理與商品創新，確保在全球波動的金融市場中 保持穩定成長。此外，境內結構型商品除了透過交易上手取得貨源，亦積極與內部產品單 位合作，未來可依照客戶需求，提供內部自製商品，滿足高資產客戶商品客製化需求。

101 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

（三）技術及研發概況

• █ 配合主管機關對承銷從業人員專業的要求，今年仍依證券商業同業公會課程，安排人員在 職訓練及進修，及派員參加台灣證券交易所及櫃買中心每季為中介機構所提供的專業課程， 以因應陸續開放的海外業務應具備的相關法令及專業。

• █ 衍生性商品研發

1. 所經營業務之技術層次及研究發展

在產品及操作策略研發上，金融商品部擁有完整的財務工程研發團隊，結合財務、數理之 專業人才，並建置相關交易、評價之軟硬體設備，以先進的財務工程技術為根基，全面整 合商品開發之能力與豐富的交易經驗，設計發展各式新金融商品，對客戶提供所需之衍生 性金融商品及諮詢服務。另每年本公司均投入更新權證造市軟硬體設備，以期用更快速、 穩定的系統，服務廣大的投資人。

2. 研究發展人員與其學經歷及最近五年度每年投入之研發費用

本公司致力於新業務執照之取得及新產品研發，近五年每年約投入之軟硬體設備研發費用 達新臺幣 450 萬，研究發展人員其學經歷情形如下表：

==> picture [398 x 115] intentionally omitted <==

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單位：人
年度 111 年底 112 年底 113 年底 114 年 3 月底
項目 人數 % 人數 % 人數 % 人數 %
碩士以上 45 71.43 44 72.13 48 72.73 50 71.43
大學 14 22.22 15 24.59 16 24.24 18 25.71
其他 4 6.35 2 3.28 2 3.03 2 2.86
合計 63 100.00 61 100.00 66 100.00 70 100.00
平均服務年資 5.72 6.89 7.26 6.98
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3. 最近五年度開發成功之技術或產品

• (1) 本公司已完成多種結構型商品、股權交換、信用衍生性商品，以及股權、債券及利率的 衍生性外匯商品業務之設計及定價，將於適當的市場時機發行。

• (2) 本公司已研發多種策略性操作及套利之模型及策略。

█ 強化電子交易系統及相關資訊系統

電子下單市場持續成長，本公司以穩定、便捷、多元的電子交易平台，提升客戶服務的質 與量。

• (1) 113 年交易及資訊系統之相關研發計畫

==> picture [422 x 188] intentionally omitted <==

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系統 研發功能
1. 會議記錄系統
2. 工作日誌優化
系統 / 效能優化及改善
3. 系統清單管理系統
4. 交易系統傳票製作審核平台
1. 證券委託交易輕核降載
輕核轉型
2. E 化服務中台系統建置
企業數據平台系統建置 依顧問設計依序建置數據平台，以提升內部數據管理與使用效率
CRMS 2.0 系統重構優化建置 EOS 重新建置並優化
當月累積預估分潤周報表自動化取代現行人工統計每周累計當月預估總分潤報表
優化資金調度系統帳戶主檔 ( 擴檔 ) 及「資金調度付款申請單格式」，
優化資金調度系統
以利串接電子支付之台外幣付款作業及節省即期外匯申報資料維護時間
----- End of picture text -----

102

肆、營運概況 Business Environment

==> picture [422 x 492] intentionally omitted <==

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系統 研發功能
財富管理中心暨各分公司理財科人員非證期權 KPI 查詢功能 ( 內網使用 )
非證期權 KPI 查詢系統 分為投資型保單、傳統產壽險、外國股票、 FCN 、境內外基金、海外債
券、其他等七項
複委託日股相關功能建置 網路下單及帳務功能
債券 / 結構型商品日對帳單 E 化 e 化現行人工寄送債券 / 結構型商品日對帳單作業
1. 台股不足款訊息通知功能
2. 分戶帳 - 資金運用管理平台及線上變更出金銀行帳號
3. 授信對帳單及通知書 - 新增電子方式
4. 財力中台第二階段 - 資料擴充
5. 電子帳單專案 - 授信
結算部相關專案
6. 電子收付系統新增 - 中信（交割、承銷）
7. T+5 型證券業務借貸款項擔保品成數參數化
8. 不限用途款項借貸線上起息日帳務調整
9. 新增結算款項收付作業查核工作底稿查詢作業
10. 信託複委託結構型商品配息上傳及入帳通知
1. OSU 交易境外結構型商品系統建置
2. 折讓平台建置
3. AML 交易態樣新增大額匯入股票和調整現行態樣參數
4. 統一 GPM 子帳系統新增信用下單功能模組建置
經紀部相關專案 5. 客戶授信額度變更申請
6. SN 通知書 e 化系統
7. 手續費抵用金平台
8. SN 自動詢報價系統
9. 調整零股交割價金計算
資本市場部 CRMS 系統開發建
部門業務訪談紀錄及統計用
置
1. 客戶折讓銀行匯款優化作業
2. 與媒體接觸申請表單
管理部相關專案
3. 召募管理系統
4. 關係人平台管理
1. 股利專區
2. 線上開戶 - 舊戶多合一開戶
數位金融處相關專案
3. 客訴處理系統調整
4. 新增客服系統後送作業模組
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(2) 114 年研發投資計畫及進度

==> picture [512 x 171] intentionally omitted <==

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預計投入 目前進 預計完成時 成功之
專案計劃 專案內容及效益 專案計劃
研發費用 度 間 主要因素
提升整體作業與 預計 114 年
1. 需求單管理系統 依計畫 完整的規劃、流
系統 / 效能優 維運效率，進行 Q4 依各項
2. 立案管理系統 1,000 萬 持續進 程的設計與配合
化及改善 系統整合與功能 完成時間陸
3. 預估管理系統 行中 業務流程計劃
強化作業。 續提供服務
提升整體作業與 預計 114 年
依計畫 完整的規劃、流
維運效率，進行 Q4 依各項
輕核轉型 輕核轉型 -T8 轉 E8 2,000 萬 持續進 程的設計與配合
系統整合與功能 完成時間陸
行中 業務流程計劃
強化作業。 續提供服務
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103 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [512 x 524] intentionally omitted <==

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預計投入 目前進 預計完成時 成功之
專案計劃 專案內容及效益 專案計劃
研發費用 度 間 主要因素
提升整體作業與 預計 114 年
1. 企業數據平台系統建置 依計畫 完整的規劃、流
維運效率，進行 Q4 依各項
數據及 AI 2. AI 應用平台建置 4,000 萬 持續進 程的設計與配合
系統整合與功能 完成時間陸
3. M365 Copilot 導入 行中 業務流程計劃
強化作業。 續提供服務
1. 信用風險控管股票白名單
2. ETF 申購加減帳系統化作
業
3. 優化信託平台金流 _ 外幣 因應業務推展與 預計 114 年
指示入金 依計畫 完整的規劃、流
經紀部相關專 強化服務品質， Q4 依各項
4. 外幣分戶帳 2,500 萬 持續進 程的設計與配合
案 進行系統整合與 完成時間陸
5. 複委託新增雙幣別下單 行中 業務流程計劃
功能強化作業 續提供服務
6. 決策管理系統汰舊優化作
業
7. 違約預警作業系統化
8. 新增複委託長效單
1. 複委託後台優化
2. 樂樂退平台優化
因應業務推展與 預計 114 年
3. 優化信託平台金流、開戶、 依計畫 完整的規劃、流
國際財富管理 強化服務品質， Q4 依各項
變更帳戶等相關作業 2,000 萬 持續進 程的設計與配合
處相關專案 進行系統整合與 完成時間陸
4. 更換海外股票上手 行中 業務流程計劃
功能強化作業 續提供服務
5. QI 作業需求，複委託系統
功能新增及調整
1. KYC 改版
2. 票查集中化
3. AS400 輕核專案：國外股
票系統
4. 不限 T0 、新增 T1 、與 T5
作業系統相互檢核
因應業務推展與 預計 114 年
5. 證券業務借貸款項作業 - 半 依計畫 完整的規劃、流
經紀部相關專 強化服務品質， Q4 依各項
年型 2,500 萬 持續進 程的設計與配合
案 進行系統整合與 完成時間陸
6. 分戶帳 -T+2 帳戶全額預收 行中 業務流程計劃
功能強化作業 續提供服務
優化
7. 分公司會計科目作業檢核
系統
8. 信用、個人優惠利率線上
申請
9. 線上授信換約申請
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（四）長、短期業務發展計劃

本公司為建立核心競爭力，並掌握未來證券業之潮流及脈動，已擬定相關業務發展計畫。本公司亦 根據業務放寬方向調整業務發展計畫，以積極搶得市場先機。主要發展方向如下：

• 調整人力素質，提升市佔與競爭力

• 落實風險管理，追求長期穩健獲利

• 強化資訊系統，提供完善電子商務

• 專業資產管理，多元商品理財服務

• 探索海外市場，尋找交易獲利機會

• 培養研發人才，提升商品設計能力

• 證券事業整合，加強財富管理服務

104

肆、營運概況 Business Environment

==> picture [444 x 529] intentionally omitted <==

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業務別 短期業務發展計畫 長期業務發展計劃
1. 行銷活動推廣，提升客戶交易頻率，增加業 1. 提供專業之研究及服務品質，爭取法人及
績貢獻。 外資客戶。
2. 加強各種交易平台建置，提供客戶更方便且 2. 交叉（及區域）行銷之業務推廣。
即時之交易系統。 3. 整合多元化商品之電子交易平台。
3. 提升風控，降低缺失率。 4. 增加智能自助式服務。
4. 客戶關係管理系統優化。 5. 定期人員教育訓練並汰弱換強。
經紀 5. 建構自助式服務架構。 6. 財富管理業務之推廣及整合。
業務 6. 靜止客戶之聯繫與活化。
7. 辦理營業員教育訓練，培養全方位營業員。
8. 財富管理業務推廣，提供客戶專業及多元化
金融理財服務。
9. 推廣雙向自然人借券業務。
10. 推廣不限用途款項借貸業務。
1. 深耕國際股市操作業務：涵蓋美股、日股、 1. 對內加強專業分工，並透過風控系統提高
港股、 A 股（滬深港通交易標的）及海外基 操作績效及有助主管適時調整策略及部
金交易授權。 位。
2. 善用各類工具：利用國外期權進行避險及非 2. 對外勤於拜訪公司，與同業維持資訊交
自營
避險交易。 流，以提升對個股公司狀況的掌握度，提
操作
高獲利空間。
3. 在法令許可之海外現貨、期貨市場研究與
投資下擴大國際投資業務。
1. 交易範圍多角化，增加外幣債券交易幣別。 1. 建立完整全球金融商品資料庫，及完善的
2. 增加國外交易對手，獲得交易先機。 海外債券交易平台。
3. 增加外幣附買回交易對手，強化外幣資金調 2. 強化全球趨勢研判能力與風險意識，強化
度能力。 主權債務交易分散公司債交易風險。
4. 強化對國際債券的供給端的掌握，增加獲利 3. 拓展外幣債券之客戶，提供客戶多樣化的
契機。 債券產品需求。
5. 提高外幣債券交易比重，開拓相較於國內公 4. 發展結構型商品的產品線，強化商品自製
債券 債更大的獲利空間。 能力，滿足不同客戶對風險偏好需求。
操作 6. 提高有擔保可轉債之部位比重，嚴控信用風 5. 提高相關手續費收入，藉以平衡自營相關
險前提下，維持創造高獲利的潛力。 的風險收入。
7. 強化債券銷售及承銷能力，拓展自營之外之 6. 因應政府法規開放，探詢並拓展新手續費
獲利來源。 收入業務。
8. 拓展法人與高資產客戶相關業務，強化聯
繫。
9. 強化自有商品設計能力，增加固收商品多樣
性。
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105 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

==> picture [444 x 664] intentionally omitted <==

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業務別 短期業務發展計畫 長期業務發展計劃
1. 權證業務 1. 以客戶需求為導向，提供多元客製化金融
(1) 增加權證發行賣出效率，謹慎擬定發行 商品。
策略，以歷年股東權益報酬率表現佳的 2. 嚴格執行衍生性商品風險控管制度。
股票為主要標的，提供不同履約價、不 3. 避險商品之多樣化，靈活運用相同標的之
同到期日的多元產品線。 個股選擇權、可轉債、股權選擇權等商品
(2) 強化避險交易技巧，及提升交易系統效 進行避險操作，有效減低各種衍生性商品
能，提高權證避險獲利。 之 Greeks 風險。
(3) 避險商品之多樣化，除權證標的現股外， 4. 配合未來主管機關開放程度，陸續發行或
靈活運用相同標的之個股選擇權、可轉 代銷國、內外衍生性金融商品業務，繼續
債、股權選擇權等商品進行避險操作， 發揮本公司財務工程團隊之效益，結合財
有效減低各種 Greeks 風險。 務、資訊、數理各領域之專業能力，以豐
2. 結構型商品 富金融商品產品線及分散營收來源。
(1) 設計適合各種行情、需求導向及有獲利
金融商品
空間之商品，以讓客戶透過承作優質標
業務
的而穩健獲利為目標。
(2) 提供個人及法人量身訂作之產品。
(3) 建立穩健的避險交易策略。
3. 指數投資證券
(1) ETN 是以發行人信用為擔保，提供其追
蹤指數之報酬，基本上相較於 ETF 並不
存在追蹤誤差，可提供投資人在資產配
置的好選擇。
(2) 未來將發行各類型的成分股，除了既有
以現金股利、低波動、股利率指標做篩
選基礎外，將陸續規劃不同產業類型等
具未來性的標的指數，以國內、外深具
潛力的指數為發行目標。
1. 持續開發交易策略及模組，創造部門獲利。 1. 加強策略即時計量分析能力並建立完整海
2. 強化各策略模組自動風險控管能力。 外報酬風險決策分析系統模組。
計量交易
3. 拓展海外商品跨市場套利與價差交易。 2. 下單模組與風控機制走向完全系統化與自
操作
4. 優化部門程式交易自動下單效率。 動化。
5. 擴大 CBAS 業務，增加獲利。
1. 因應承銷市場變化，積極爭取 IPO 主辦案 1. 爭取私募證券業務，並積極耕耘大中華區
件，加強固定收益； SPO （含 CB 、 ECB ） 投資銀行相關業務。
則慎選產業及重視公司信用風險，並以中大 2. 集團跨業合作，以擴增大中華地區客戶基
承銷業務 型案件為目標。 礎。
（資本市場部） 2. 爭取海外台資企業回台第一上市（櫃）。
3. 配合 OSU 業務，擴大投行相關業務，並與
債券部合作爭取外國金融機構來台發行國際
債券。
股務代理 1. 協助代理公司處理股務相關作業。 積極拓展代理家數。
業務 2. 依據法令隨時更新作業模式。
1. 持續增加產品線廣度，強化券商特色商品之 1. 優化金流服務，提升理財便利性。
推廣，以創造差異化服務。 2. 平台功能升級，滿足客戶一站購足需求。
財富管理 2. 積極增加交易上手，提升價格競爭力。 3. 網羅優秀理專，擴編業務團隊。
暨信託業務 3. 深化專業投資人及高資產客戶之業務往來。 4. 建置專家團隊，提供客製化理財服務。
4. 透過員工福利持股信託業務之推動，開拓企 5. 配合法規開放，提供融資及借貸服務。
業法人市場，爭取多角化獲利來源。 6. 重視客戶體驗，打造專業理財形象。
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106

肆、營運概況 Business Environment

二、市場概況

（一） 市場分析

1. 主要商品（服務）之銷售（提供）地區

單位：新台幣仟元

==> picture [401 x 104] intentionally omitted <==

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111 年度 112 年度 113 年度
銷售區域
金額 比例 金額 比例 金額 比例
北部 3,616,264 74.98% 4,095,805 76.44% 5,405,116 77.22%
中部 388,712 8.06% 573,576 10.70% 815,482 11.65%
南部 818,114 16.96% 689,188 12.86% 779,145 11.13%
合計 4,823,090 100.00% 5,358,569 100.00% 6,999,743 100.00%
----- End of picture text -----

註一：上表之金額係經紀手續費收入。

註二：總公司暨分公司分佈區域如下：

北區：係指台北總公司及新竹以北之分公司。 中區：係指苗栗以南及嘉義以北之分公司。 南區：係指台南以南包含金門分公司。 (111 年度以前包含彰化、員林分公司 )

2. 市場佔有率

113 年 12 月 31 日

==> picture [401 x 160] intentionally omitted <==

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業 務 種 類 項 目 市 佔 率 排 名
經紀業務成交量 2.57% 10
經紀業務
單點市佔率 0.10% 6
權證發行金額 5.49% 7
金融商品業務
股權選擇權交易量 32.87% 2
債券業務 國內債券 0.46% 17
（含附條件及買賣斷） 國際債券 5.08% 4
16 件 (5.05%)/
主辦承銷案件數 / 金額 8
承銷業務 41.21 億元 (2.38%)
（註一） 54 件 (4.22%)/
主、協辦承銷案件數 / 金額 11
48.80 億元 (2.27%)
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註一：如與本年報其他部分有差異，係計算時點不同所致。 註二：市佔排名為國內本土券商。

3. 市場未來之供需狀況與成長性

因應金融科技之發展，金管會已開放證券商得投資金融科技業。此外，因應比特幣 ETF 陸 續於海外掛牌，金管會亦修訂證券商受託買賣外國有價證券之規則，開放證券商得接受專 業投資人之委託買賣虛擬資產 ETF 。後續金管會為打造台灣成為亞洲資產管理中心，規劃 壯大國內股市、擴大證券商資產管理業務、引進跨境 ETF 、主動式 ETF 與個人投資帳戶等 多元產品與服務，預期市場廣度與深度應可進一步提升。

在經紀業務方面，金管會於每年為持續擴大資本市場規模，建構活絡健全之證券市場，及 提升證券期貨業競爭力，研議多元化金融商品，如「開放證券商發行指數投資證券」及「開 放證券商辦理上市（櫃）有價證券之在途交割款短期融通業務」，開放新業務及推動新政 策代表新商機，以刺激市場交易量，本公司在相關業務的規劃也將更為廣泛積極，以期未 來可提供客戶更完整的商品服務。

107 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

113 年因受地緣政治風險，俄烏及以巴衝突持續未解、美國聯準會政策變動， Fed 暗示可能 會降息，這些事件對全球經濟和市場情緒產生顯著影響，致使投資人觀望氣氛濃厚；但由 於 AI 相關題材，使台股成交量相較於去年量增。主管機關 111 年開放「證券商辦理上市 （櫃）有價證券之在途交割款短期融通業務」及 114 年「全面取消創新板合格投資人限制」， 引導更多國內外創新企業及資金進入資本市場，提升交易量能。上市（櫃）有價證券之在 途交割款短期融通業務，也方便客戶有效率使用資金，活絡整體股市動能。

為因應金融 3.0 趨勢，本公司將會持續強化電子下單業務以及整合交易平台功能， 109 年 度已達 69.15% ， 110 年度為 78.44% ， 111 年度為 79.37% ， 112 年度為 77.72% ， 113 年度為 78.08% ， 113 年ｅ指發新增當沖專區、台股策略、股利專區及 ETF 數據分析，金贏島推出 量化積木，提供多樣化及 AI 選股功能，讓客戶使用體驗更加順暢，也貼近市場熱門的數位 服務，讓電子交易客戶有更好的使用體驗。除此之外，本公司將持續發展及優化交易平台， 等待業務發展成熟之際，將提供客戶更國際化以及多元化之選擇，並以優質之服務提昇客 戶的滿意度，並樹立口碑為公司創造更好的業績。

在承銷業務方面，因企業理財籌資案件面對同業競爭激烈，使得各企業的募資案不一定為 券商帶來較佳獲利，因此理財案的篩選仍以信用佳或有銀行擔保的優質可轉換公司債，及 金控公司與商業銀行所發行的特別股，為參與承銷的優先項目。另隨著未掛牌的大型公司 日漸減少，及各產業因競爭而整合的需求增加，私募、合併、收購、減增資等財務顧問業 務機會與企業的籌資業務同呈成長趨勢。

近來政府逐步開放國際業務，鼓勵外國企業及海外台商來台第一及第二上市櫃，使承銷業 務更形多元化及國際化，加上主管機關開放國際證券業務分公司（ OSU ），證券商邁向國 際化為未來趨勢。本公司未來將以提供大中華地區投資銀行整合服務為目標，尋求並鼓勵 優質之海外公司來台掛牌並籌資，為證券市場增添新動能。

自營操作方面， 114 年的行情主要影響因素有 :

1. 美國總統川普的政策走向：川普的「美國優先」政策包括提高關稅和擴大對中國的科技 晶片封鎖，同時強化「美國製造」政策，鼓勵科技公司將供應鏈轉移至美國，這可能影響 台灣半導體產業、電子零組件的生產成本和生產佈局，增加台股的波動度和不確定性。

2.Fed 利率政策：美國關稅計畫帶來通膨風險，物價前景的不確定將影響 Fed 降息步調，由 於川普推行關稅的速度較預期更快，去通膨化的過程可能提前結束，通膨會有一段時間保 持在高於 2 ％水準，使聯準會不敢貿然降息，根據摩根士丹利最新報告，原本預估聯準會 將在今年 3 月和 6 月各降息一次，總共降息 2 碼，目前最新預測改為僅會在 6 月降息 1 碼。

1. 基本面： AI 產業是 112 年推動全球股市的重要動力，台灣經濟更從中受惠，不過歷經 111-112 年的庫存調整期，企業重新補足原物料和零組件存量，對電子和傳產供應鏈而言 是正向信號，在各國補貼政策推動下，消費性產品需求也可望回升。近期中國新創公司 DeepSeek 橫空出世，不僅掀起低成本 AI 大語言模型革命，也把 AI 模型發展的焦點，由雲 端建設逐漸過渡至平台、軟體和終端應用等領域，進而影響市場對 AI 產業的投資信心，後 續還需逐步審視觀察 CSP 業者的獲利狀況和資本支出變化。

面對接踵而來的挑戰，自營部門仍將秉持嚴謹的研究態度，探究事件根本的內涵，擬定適 切的投資策略，穩健操作不躁進，以俾創造更大的獲利。

108

肆、營運概況 Business Environment

金融商品業務方面，未來將因應主管機關開放之腳步，以客戶需求為導向，提供多元客製 化之金融商品，並強化避險交易技巧及風險控管模型，以降低風險並穩定獲利。此外，另 有掛牌型結構型商品與主管機關討論中，待配套措施及法令完備後，將再擇時發行。

本公司發展財富管理信託業務，信託 AUM 近年來均以超過 20% 以上的幅度增長，在全球 金融市場動盪，加上通膨、科技創新、貿易壁壘及地緣政治風險的多重挑戰下，本公司透 過提供 house view 建議及投資組合，滿足不同風險屬性客戶之資產配置需求，當市場大幅 波動時，於第一時間發送重大訊息評論，關懷並守護客戶資產，客戶滿意度及資產增值， 是信託資產持續成長的主因。

在財富管理業務持續擴張的宗旨下，透過產品創新、優質服務、專家團隊來引導客戶實現 財務目標，並提高本公司財富管理業務獲利貢獻，創造永續經營的價值與環境。

4. 競爭利基及發展遠景之有利、不利因素與因應對策

• (1) 競爭利基

• A. 企業形象良好及資源完整。

• B. 尊重專業經營並充分授權。

• C. 組織單純扁平且人員精實。

• D. 部位操作技術優異勝率佳。

• E. 營運成本及風險控管得宜。

• (2) 有利因素

• A. 全球景氣復甦，消費與投資逐漸升溫，有助於國內經濟成長。

• B. 市場資金充裕，資金成本低廉。

• C. 自營業務操作靈活，績效領先同業。

• D. 統一集團之品牌形象及通路資源。

• (3) 不利因素

• A. 金控具資本運用與交叉整合優勢。

• B. 經紀手續費率價格競爭易跌難漲。

• C. 國內人口步入高齡化，投資需求減低。

• D. 青壯年人口薪資增長緩慢，儲蓄偏低難以達到投資門檻。

109 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

(4) 因應對策

==> picture [431 x 652] intentionally omitted <==

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業務別 因 應 對 策
1. 配合公司相關部門及集團金融子公司等，協同業務開發。
2. 轉型多功能分公司，擴大市佔與獲利
3. 推廣套利業務，增加中實戶交易量與週轉率。
4. 強化內控內稽，減少客訴及糾紛。
5. 客製法人及中實戶專業下單平台。
6. 提供借券業務予投資人，以增加公司收益。
7. 低生產力營業員檢討，輔導證券業績無法突破業務員轉型為「銷售」業務，或轉攻跨售
證期權外商品。
8. 提昇業務同仁金融商品交叉行銷之能力，包括各項個人理財之金融商品、財富管理等業
務。
9. 財富管理客戶屬性分級行銷，依客戶偏好、交易習性做交叉動態分析，提供適合商品訊
經紀業務 息，增加資產週轉率。
10. 電子交易業務的積極推廣，建立全面整合的資訊交易平台，提升電子交易之穩定度與下
單品質。
11. 加強教育訓練、輔導考照、績效管理及資訊系統應用，提昇現有業務員專業能力與生產
力。
12. 持續召募新血、培訓中階幹部及全方位理財專員，檢討前後線之最適比例並訓練後線人
員轉型，調整最適的後勤人力配置，以降低人力成本。
13. 評估後線各項作業的數位化及效率化，以強化據點費用成本控管。
14. 建立各階層人員傳承，強化育成中心功能，重視新人存續率，儲備經理人制度建立，訂
定激勵方案，鼓勵人員安排接班人，改善世代交替問題。
15. 設算虧損分公司之損益平衡點，考量客戶及營業員業績結構及區域券商經營狀況，評估
未來獲利可能性，調整經營方向。
1. 嚴格執行各項風控規定，有效降低系統性風險的衝擊。
2. 因應盤勢變化採取「波段操作」與「短線交易」之不同策略，動態調整庫存持股水位。
自營操作
3. 強化部門興櫃市場及海外現貨、期貨市場研究與投資，創造多元性的獲利來源。
4. 加強計量分析能力與技術指標模組化輔助系統之應用。
1. 善用總經資料庫及發展系統工具，提升交易獲利能力。
2. 適當調整交易員之交易項目，先求專精，再求拓廣交易項目。
3. 強化全球趨勢研判能力，深化交易能力。
債券業務 4. 強化海外債券及可轉換公司債研究與交易人員陣容，因應龐大的業務成長需求。
5. 廣納債券銷售及承銷業務人才，拓展債券業務範圍。
6. 利用自營業務優勢，發展各種主題之結構型商品。
7. 強化法人與高資產客戶相關業務，分散自營業務風險。
1. 以客戶需求導向，積極研發新商品，滿足客戶需求。
金融商品業務 2. 強化海外市場、標的、商品之市場研究及投資分析，發行多元的衍生性商品提供客戶資
產配置的多元選擇。
1. 交易商品與策略多元化發展。
2. 提升海外商品交易規模與其獲利能力。
計量交易業務
3. 提高部門程式交易自動下單效率與穩定。
4. 加強跨部門資源整合，提昇綜效。
1. 承接案件之前段作業，採跨部門聯合評估，以預估報酬及可能之最大風險；案件進行中
所發生之情況應隨時更新，以確保承銷案件的品質。
承銷業務 2. 包銷部位的管理，依循本公司風控制度規範，閱讀風險資訊系統報告，每日計算最大風
（資本市場部） 險值與股債市況模擬，適時執行停損或停利，以降低持有部位風險，追求穩定利潤。
3. 國內業務則整合經紀部、企業法人部、財富管理部、金融商品部及股務代理部之客戶，
建立並提供企業及個人理財等服務之平台。
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110

肆、營運概況 Business Environment

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業務別 因 應 對 策
1. 提升服務品質：
(1) 配合法令即時修訂各項作業標準流程手冊，並加強循環教育訓練課程，增加部門同仁
股務代理
熟練各項作業規範，強化人員相互支援的彈性，增加人員運用的效率。
業務
(2) 加強跨科覆核功能，確實維護作業面之正確性及安全性。
2. 增進營運綜效：以「客戶滿意，不斷的改善與創新」為宗旨，提升代理公司滿意度。
1. 協助從業人員各項專業牌照取得及提升財管專業技能。
財富管理 2. 提供多元化商品，更著重商品服務的深度，滿足客戶一站購足的需求。
暨信託業務 3. 持續優化各項商品平台下單環境，提供客戶完整便捷的數位金融服務。
4. 提升客戶服務與擴大產品廣度，滿足高資產客戶之需求。
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（二） 主要產品之重要用途及產製過程

本公司係證券服務業，所經營之業務及提供之服務皆無實體產品之產製過程，故不適用。

（三） 主要原料之供應狀況

本公司係證券服務業，所經營之業務及提供之服務皆依主管機關法令規定辦理，無實體原物 料供應之情事，故不適用。

• （四） 最近二年度任一年度曾佔進（銷）貨總額百分之十以上之客戶名稱及其進（銷）貨金 額與比例

本公司主要服務客戶包括個人、法人及經核准之外國專業投資機構與自然人，最近二年度任 一年度各單一客戶進（銷）貨均未達本公司進（銷）貨總額百分之十。

三、從業員工人數、平均服務年資、平均年齡及學歷分布比率

單位：人

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當年度截至
年度 112 年度 113 年度
114 年 3 月 31 日止
管理人員 122 129 128
員工人數 一般人員 1,290 1,362 1,392
合 計 1,412 1,491 1,520
平 均 年 齡 46.10 46.09 46.10
平均服務年資 13.01 12.42 12.19
博 士 0.14 0.13 0.13
學歷 碩 士 18.48 19.05 18.62
分佈
大 專 71.46 71.70 71.91
比率
（ % ） 高 中 9.92 9.12 9.34
高中以下 - - -
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註：以上人數不含董事及工讀生。

員工平均產值 單位：新台幣仟元

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項目 112 年 113 年
員工產值 6,146 8,065
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註：員工平均產值＝年度營收 / 年度員工人數

111 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

四、環境保護措施、社會責任、工作環境及員工人身安全保護措施

（一） 環境保護措施

依台證上字第 0950007006 號函規定，年報中應揭露歐盟有害物質限用指令（ RoHS ）之實施 情形；然本公司係為證券服務業，並無重大環境污染情形，亦無因污染環境所遭受之損失（包 括賠償及環境保護稽查結果違反環保法規事項）。

（二） 工作環境與員工人身安全保護措施

1. 為維護員工安全與衛生，本公司總務處設有職安專案科，推展職業安全衛生業務，編制有甲 種職業安全衛生業務主管及職業安全衛生管理員，並已向臺北市勞動檢查處辦理登錄在案。

2. 本公司注重員工作業環境之安全，定期檢視辦公環境危害因子並予以改善。總公司及各分公 司皆派員接受防火管理人、職業安全衛生業務主管訓練，取得相關證書資格，並制定各上班 場所之消防計畫，以維護辦公環境安全。

3. 設有健康諮詢室，並聘僱專任健康管理師及臨場職業醫學專科醫師，提供員工健康諮詢服 務。每年定期舉辦員工健康檢查，除基本健康檢查項目外，提供腹部超音波、眼壓、尿酸（痛 風）、糖化血色素（糖尿病）、胎兒球蛋白（肝癌）等檢查項目，並根據健康趨勢與需求逐 年調整檢查項目，幫助員工更全面掌握自身健康狀況，預防心血管疾病與代謝性疾病。並將 健檢結果建檔管理，由專職健康管理師進行相關後續追蹤及關懷。

4. 於總部大樓設有哺集乳室，並取得台北市特優哺集乳室認證（ 112-115 年）。

5. 取得衛生福利部國民健康署「健康職場認證健康促進標章」（ 113-115 年）。

6. 為促進員工健康意識提升，本公司積極辦理健康促進活動與講座，內容涵蓋肥胖、「三高」 （高血壓、高血糖、高血脂）等慢性疾病的預防與管理，同時透過線上衛教宣導，協助同仁 建立良好的健康意識與生活習慣。

7. 總部大樓設置 300 坪員工活動中心，規劃韻律教室、健身房、桌球室、撞球室等運動空間， 並搭配各項健康促進活動，提供員工全方位的健康照護。統一證券之運動風氣與文化係由 高階主管帶動，長期建立職場運動風氣，積極向員工提倡培養規律運動習慣，並於 105 年、 107 年、 109 年、 112 年獲得教育部體育署的肯定，榮獲「運動企業認證」。

8. 辦公環境以員工安全為第一考量，各出入口皆設有門禁刷卡裝置，日、夜間、假日大樓進出 口皆有保全人員管制，以保障員工人身安全。

9. 依據建築物公共安全檢查簽證及申報辦法規定，每二年定期委託專業公司進行建築物公共安 全檢查，並取得建築物公共安全自主管理檢查合格標章。

10. 各項機電或消防設備（如消防警報器或滅火器等），皆依據消防法規定，每年委外定期保 養維修及進行消防設備安全檢查，並申報主管機關。

11. 營業場所依規定全面禁菸，雇用清潔人員進行辦公室環境清潔打掃，辦公室地板及地毯定 期進行清潔及打蠟作業，以確保工作環境整潔衛生。

12. 提供員工安全健康之工作場所，於辦公室設有中央空調系統、充足的照明設備，舒適合宜 的工作空間。

13. 職場內並配有急救用品及 AED 設備，全公司共 70 位同仁受過急救人員安全衛生教育訓練 並取得證照。 113 年於總部大樓舉辦 CPR 及 AED 訓練，榮獲衛生福利部及台北市衛生所 「 AED 安心場所認證」，展現企業對員工健康與安全的承諾。

112

肆、營運概況 Business Environment

五、勞資關係及福利措施

（一） 員工福利措施、進修及訓練

1. 福利措施

本公司勞資關係一向和諧。公司對於規劃員工福利，推動員工成長，塑造良好工作環境， 及建立順暢之溝通管道上，一直不遺餘力。目前除各項請休假、工作時間等勞動條件皆依 照勞基法，甚至優於勞基法之規定外，更規劃多項福利措施，如員工團體保險，保障員工 生計及意外醫療所需；團體旅遊補助金、部門聯誼補助金以增進員工情誼，以及各項婚喪 喜慶之補助，社團活動之推廣。另外，公司也努力去塑造一個公平合理、和諧效率的工作 環境，並建立良好的員工意見溝通管道，如設置員工建議中心，以及不定期員工座談會等， 使員工意見能獲得充分的反映。另公司亦致力於平等及安全之工作環境，提供完善之申訴 管道，力求員工能於工作中免受不平等對待及不當之騷擾。並於 93 年 1 月份起開辦員工福 儲計劃，參加之同仁得自行決定每月提存金額至信託帳戶，公司亦提撥相對金額（依職等 設有獎勵上限）之獎勵金，以長期穩定之方式鼓勵員工，讓員工養成儲蓄習慣，協助員工 規劃退休事宜等。為了使員工擁有更健康的生活，除了提供全體員工無菸之工作環境，並 於每年安排員工健康檢查，關心員工身體健康狀況，優於法規之規定。除此之外透過每年 定期之捐血活動及不定期之身心靈健康講座，重視員工之整體健康，包括衛生教育、政策、 環境更提供 200 坪超級寬廣的運動空間，擁有最完善的運動設施，並積極推廣各項社團活 動，使同仁擁有更健康的生活。公司凡此種種，皆對勞資之間和諧關係的促進有正面積極 的功能。本公司於 101 年度經評選後榮獲台北市政府勞工局 2012 幸福企業獎二星級企業及 108 年起榮獲 1111 人力銀行幸福企業的殊榮，代表公司積極營造和諧及良好的工作環境。 展望未來，我們將在各層面領域下，更加努力，來增進勞資合作，促進公司及員工共同的 成長。

2. 進修及訓練課程內容、支出及時數

本公司極為重視教育訓練與人才發展， 113 年度的訓練成效，分述如下：

█ 儲備人才培育

• (1) 為因應組織業務發展需求，協助經紀部與結算部培養新世代人才，以作為組織發展之準 備。

• (2) 因應公司發展與轉型需求，為能培養多元視野與能力之人才，規劃人才培育專案，以系 統化遴選與培養潛力人才，強化精準分析與梳理問題迅速提出創新解決方案之能力，以 培養事業發展所需人才。

█ 協助經紀通路體系財富管理業務推動

• (1) 產業動態：每月辦理統一大學堂，分析熱門產業與個股，讓業務同仁更能即時掌握產業 動態，具備財富管理商品專業能力，以提供客戶適切之理財規劃建議。

█ 金融科技訓練專案

• (1) 邁向 AI 時代，探索應用新未來講座：因應人工智慧技術演進與 AI 科技發展，逐步驅動 企業轉型，使同仁持續掌握 AI 發展與應用，以提升工作效能與因應經營挑戰。

• (2) 生成式 AI 工具共學團：因應人工智慧時代來臨，為鼓勵同仁擁抱並思考生成式 AI 工具 應用與促進工作效能提升，辦理生成式 AI 工具共學團，將以 ChatGPT 為出發，協助同 仁提高數位工作應用能力，以組織內共學及分享，激發同仁思考與運用 ChatGPT 改善工 作流程，鼓勵同仁持續跨域學習之意願與習慣，進而打造學習型人才與建立學習型組織。

• (3) 數位工具 Tableau 訓練：由數據連接開始，透過 Tableau 內建地圖、快速表計算、圖表、 結合多重度量等應用方式，整合資料源以協助組織分析與執行，輔助組織擬訂決策與業 務流程改善，藉以提升組織運作效率。

113 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

• █ 專業力提升計劃

• (1) 專案管理能力：因應各部門業務發展與數位轉型各項專案能有效推動，使專案推動者需 具備專案管控與推動能力，以達到專案效益。因此，管理部擬辦理專案管理訓練，協助 各部門相關同仁持續提升專案管理能力，以確保組織競爭力。

• (2) 問題分析與解決能力：因應環境快速變化與組織業務拓展需求，協助同仁具備快速分析 與梳理問題能力，有效提出解決方案，熟悉系統性思考與問題分析及解決技巧，以完成 工作任務。

• (3) 工作教導與溝通協調培訓：因應各部門數位轉型需求 ( 流程 / 作業 / 部門運作 / 業務 ) ， 為加速提升本職學能，仰賴各部門內具經驗之人才發揮工作教導與溝通協助能力帶領同 仁完成任務，並能因應人員樣態與背景運用不同溝通技巧，建立信任關係，有效達成組 織目標。

• (4) 本職學能認證：透過推動本職學能提升專案，鼓勵同仁跨職務多元學習與發展，以提升 工作效率與顧客滿意度。

• █ 主管管理力提升計劃

• (1) 卓越領導力發展計劃：基於公司長期穩定發展，管理人才的深耕培育，透過卓越領導力 發展計劃有系統與計劃進行經驗傳承與人才佈局，持續發展主管管理才能。

• (2) 團隊領導與溝通：基於公司長期穩定發展，管理人才的深耕培育，提升主管之團隊溝通 能力並發揮影響力，以帶領團隊達成組織目標。

• (3) 績效管理與績效面談：因應組織業務發展與任務推動需求，主管需擔負所屬團隊人才素 質之職責，使主管善用績效面談技巧，並能運用引導及回饋協助同仁針對能力缺口擬訂 員工發展計畫，協助團隊成員適得其所與達到績效目標。

• █ 訓練 E 化

• (1) 訓練系統升級 LMS6.8 版，功能升級讓公司的訓練管理與運用更有效益，採用學習地圖 與職能模組，推動本職學能認證，鼓勵同仁跨職能之多元職涯發展，依需求安排學習規 劃，提供客戶優質服務，以因應經營挑戰。

• (2) 依照職務別，透過外購、自製教材與整合免費資源，遴選適合各職務的線上教材，鼓勵 員工可隨時自主學習，讓學習更多元、即時。

105-113 年獲得勞動部勞動力發展署台灣訓練品質評核銅牌獎， 99-105 年連續六年獲得評核銀 牌獎，為證券業唯一連續六年榮獲企業機構版銀牌之企業， 106-113 年獲得評核銅牌獎，連續 十四年依據 TTQS 人才發展品質管理系統確保訓練品質一致性與穩定性。

（二） 退休制度及其實施情形

1. 本公司為鼓勵員工長期服務、專業任職，維護員工權益，提高工作效率，經奉國稅局 78.11.12 (78) 財北國稅審壹字第 112955 號函核准職工退休辦法。

2. 於民國 83 年 10 月 11 日奉台北市政府勞工局核准設立職工退休基金管理委員會， 87 年 3 月 份納入勞動基準法之實施後，即依法成立勞工退休準備金監督委員會，相關組織章程及退 休辦法等，已獲台北市政府勞工局核准備案，目前依精算師精算之退休金提撥比例，以至 少 2% 以上比例提撥，每月提撥至台灣銀行信託部帳戶中。

3. 94 年 7 月政府施行『勞工退休條例』之新制退休制度，以期照顧勞工退休之生活，本公司 至目前為止，近一千五百人參與勞退新制，公司並配合政府政策之實施，每月依員工提繳 工資之 6% 提撥至勞保局退休金帳戶中。 113 年提撥金額為 81,637 仟元。

114

肆、營運概況 Business Environment

1. 退休資格及給付原則：

2. 4.1 自願退休：本公司員工有下列情形之一者，得申請自願退休：

   • A. 工作年資滿十五年以上，年滿五十五歲者。

   • B. 工作年資滿廿五年以上者。

   • C. 在本公司工作滿十年以上且年滿六十歲者。

3. 4.2 強制退休；本公司員工有下列情形之一者，公司得命令其退休：

   • A. 員工年滿六十五歲者，

   • B. 身心障礙不堪勝任工作者

4. 4.3 退休金之計算：

   • A. 94.07.01 起到職之員工，其退休金規定比照勞工退休金條例方式，由公司於員工任職 期間，以勞委會訂定之月提繳工資分級表作為月提繳工資之標準。每月以不低於薪 資基準百分之六退休金，提繳至勞保局設立之勞工退休金個人專戶。

   • B. 94.07.01 前到職之員工，其適用之工作年資，可選擇以下二種退休金規定：

     • (a) 比照勞動基準法之退休規定：工作年資，每滿一年給與兩個基數。但超過十五年 之工作年資，每滿一年給與一個基數，最高總數以 45 個基數為限。未滿半年者以 半年計；滿半年者以一年計，薪資基準以員工申請退休前最近六個月之平均薪資 基準為計算；選擇適用本方式者，得於民國 99 年 7 月 1 日前變更選用之後年資比 照勞工退休金條例之退休規定。

     • (b) 比照勞工退休金條例之規定，由公司於員工選擇適用日起，以勞委會訂定之月提 繳工資分級表作為月提繳工資之標準。每月以不低於薪資基準百分之六退休金， 提繳至勞保局設立之勞工退休金個人專戶。

5. 4.4 強制退休人員，其心神喪失或身體殘廢係因執行公司職務或其他公務所致者，依前之規 定加給百分之二十。

（三） 勞資間之協議與各項員工權益維護措施情形

1. 本公司依「勞動基準法」制定工作規則，並通報台北市勞工局審核在案，各項規範內容除 隨時透過網路公告員工週知外，亦同時揭露於公司內部網站中以供員工查閱之。

2. 本公司勞資關係和諧，除定期召集勞資會議外，亦定期宣導勞動權益，讓勞資雙方有溝通 的管道，促進勞資和諧關係。

3. （四） 最近年度公司因勞資糾紛所遭受之損失，目前及未來可能發生之估計金額與因應措施： 無。

4. （五） 最近年度勞工檢查結果違反勞基法事項：無。

115 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

（六） 本公司財務資訊透明人員證照取得情形

本公司財務透明人員取得證照情形如下，因應主管機關對風險管理單位執行風險管理、操作 人員及內部稽核人員等之資格要求，本公司相關人員亦依規定完成訓練及取得相關資格，目 前負責風險驗證之 4 位人員，亦都取得財務風險管理師（ FRM ）之國際證照。另稽核有 2 位 人員取得國際金融稽核師（ CFSA ）之證照資格。

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風控室 /5 人
證照資格名稱
資格數 比例（ % ）
證券分析師 1 20.0
證券高級業務員 5 100.0
期貨業務員 5 100.0
融資融券（信用交易） 1 20.0
投信投顧業務員 3 60.0
人身保險業務員 1 20.0
產物保險業務員 1 20.0
票券商業務員 2 40.0
財務部 /37 人
證照資格名稱
資格數 比例（ % ）
證券高級業務員 29 78.38
證券業務員 2 5.41
期貨業務員 10 27.03
融資融券（信用交易） 5 13.51
投信投顧業務員 8 21.62
信託業務員 8 21.62
人身保險業務員 8 21.62
理財規劃人員 2 5.41
銀行內部控制人員 5 13.51
產物保險業務員 4 10.81
債券人員專業能力 1 2.70
票券商業務員 3 8.11
企業內部控制基本能力 1 2.70
投信投顧法規 1 2.70
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稽核室 /18 人
證照資格名稱
資格數 比例（ % ）
證券高級業務員 14 77.78
證券業務員 4 22.22
期貨業務員 17 94.44
融資融券（信用交易） 11 61.11
投信投顧業務員 11 61.11
信託業務員 14 77.78
人身保險業務員 11 61.11
初階授信人員 1 5.56
理財規劃人員 5 27.78
銀行內部控制人員 9 50.00
----- End of picture text -----

116

肆、營運概況 Business Environment

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----- Start of picture text -----

稽核室 /18 人
證照資格名稱
資格數 比例（ % ）
產物保險業務員 11 61.11
股務人員專業能力 2 11.11
票券商業務員 2 11.11
投資保險商品業務員 7 38.89
企業內部控制基本能力 4 22.22
財富管理業務人員 12 66.67
投信投顧法規 2 11.11
信託法規 2 11.11
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（七） 員工行為及倫理守則訂定情形

針對員工之行為及倫理守則，本公司於員工「工作規則」及簽訂之「規約聲明書」予以規範， 內容摘要如下：

1. 凡本公司員工為公司之發展及全體員工之福祉，應遵守下列生活準則

• (1) 環境衛生：保持周圍清潔，文件用具放置整齊。

• (2) 服裝儀容：衣著整齊大方、勤理髮鬚，不得赤足、著拖鞋及牛仔褲；週一至週四應著 制服。

• (3) 待人接物：注重禮節、守時、守信、尊重他人、珍惜公物、工作認真、講求效率。

• (4) 盡忠職守：工作積極負責，不推諉、不敷衍、今日事、今日畢。

• (5) 顧客至上：接待客戶，親切殷勤，服務至上，重視客戶權益。

• (6) 愛惜公物：用品器材，妥善保管，加強管理。

• (7) 開源節流：協助開拓業務，積極爭取公司權益，撙節開支，節省費用，杜絕浪費。

• (8) 公司內嚴禁賭博、喧嘩、吵鬧與打架。

2. 凡本公司員工為維護公司權益，應遵守下列服務準則

• (1) 於任職期間，不得兼職（兼任）本公司指定工作以外之職務。若與公司營業利益無衝 突且不會影響到正常工作時則須事前報備主管。除業務關係外，對外不得擅用本公司 名義。

• (2) 不得任意翻閱不屬於自己業務之文件、函電及帳簿表冊，且不得將自己經營文件出示 與該工作無關之他人。

• (3) 絕不洩露、轉讓或以其他任何方式使他人知悉公司之營業或技術機密（包含但不限於 公司內部所有列為內部傳閱、機密、極機密之一切文件、資料、產品及其他具有財產 價值之物或權利）。

• (4) 員工保證於離職時，需將職務上所保管之公司所有資料交單位主管清點，絕不帶走任 何公司的財產及相關文件。

• (5) 員工不得攜帶違禁品及易燃物進入公司，非經核准，不得擅領外人進入公司參觀。

• (6) 員工不得無故不參加公司重大集會。

• (7) 本公司員工對於職務及公事，均應循級而上，不得越級呈報，但緊急或特殊狀況不在 此限。

• (8) 本公司員工未經核准，不得擅將公物或文件攜出公司，如攜帶公物或文件外出，須經 權責主管同意後始得攜出。

• (9) 本公司員工不得與本公司往來之客戶發生金錢之借貸關係或保證關係。

• (10) 本公司員工間禁止有不當借貸款項或為借貸媒介之行為。

• (11) 員工任職期間應服從公司之工作調派及管理監督；公司得視經營之需要，在符合勞動 法令之原則下，調派員工之職務及工作地點。

117 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

• (12) 為保護公司商業聲譽，嚴格禁止員工在任何社群網站上發表未經證實或有損公司聲譽 的言論。

3. 為維護公司誠信企業文化，凡本公司員工應遵守下列誠信準則

• (1) 於執行業務時，不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何形式之不正當利益，包 括回扣、佣金、疏通費或透過其他途徑向客戶、代理商、承包商、供應商、公職人員 或其他利害關係人提供或收受不正當利益。

• (2) 同仁對政黨或參與政治活動之組織或個人直接或間接提供捐獻，應符合政治獻金法， 不得藉以謀取商業利益或交易優勢。

• (3) 對於慈善捐贈或贊助，應符合相關法令，不得為變相行賄。

• (4) 不得直接或間接提供或接受任何不合理禮物、款待或其他不正當利益，藉以建立商業 關係或影響商業交易行為。

• (5) 經理人不得藉其在公司擔任之職位，使其自身、配偶、父母、子女或任何他人獲得不 正當利益。

4. 遵守證券相關法令之規定，若有違反事項，本人願接受公司之處份。

5. 本人行為若有違社會公共秩序、善良風俗、或因個人不當行為對其他同仁構成性騷擾，且具 有具體事證足資證明已損害事業單位或同仁形象、名譽者，公司得不經預告終止僱用關係。

6. 絕對嚴守公司保護著作權規定，不將未經合法授權之電腦程式在公司之個人電腦上使用；且 絕不將公司個人電腦上合法授權使用之電腦程式擅自重製或為任何侵害之行為。如違反上 述規定，除願接受公司嚴厲處分外，並自負一切刑事及民事責任。

7. 公司資料保密規定

• (1) 本人因職務上或職務相關而獲致之營業資訊、研究成果、發明及技術，其所有權、專 利權及其他一切權利，均屬於公司，並同意無論是否在職，將無償協助公司辦理取得 或保護該權利之必要程序。

• (2) 本人同意在受僱期間由公司出資，企劃或利用公司提供設備資訊下所完成之著作，著 作人為公司，並由公司享有著作權。

• (3) 未經核准不得幫助或提供本公司的競爭者有關任何資料或資訊。

• (4) 不得用公司之機密資料要脅公司，做為升遷、調薪之手段。

• (5) 不得探聽（查）與本身工作無關之公司機密資料，並不得與同仁談論公司機密資訊。

• (6) 本公司員工薪資獎金視為機密，本人薪資獎金不可告人，亦不可詢問其他同事之薪資 獎金情形。

• (7) 若有違反以上規定，除願接受公司之處分外，並就公司因而所生損害或所失利益負賠 償之責任。

8. 電子郵件信箱使用規約

遵守本公司 Intranet 連接 Internet 、電子郵件信箱等相關規定，若有違反者，願接受公司的 處份。

（八） 公司內部對法規遵循及重大資訊之處理情形

1. 本公司訂有「內部重大資訊處理作業程序」辦法，作為公司內部人避免違反內線交易相關 規定的執行依據，其中指定法令遵循處為處理內部重大資訊的專責單位，以協調及防範內 線交易情事發生。並由人力資源處每年對董事、經理人及其他受僱人員進行適當教育宣導。 另依主管機關對上市公司之規範，訂定有「重大訊息之查證暨公開處理程序」及「重大訊 息說明記者會處理程序」，並將此處理程序於公司內部網站中公告，供所有員工及經理人 查詢。

118

肆、營運概況 Business Environment

1. 總經理室下設置法令遵循處，負責確認公司各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新， 使各項營運活動符合法令規定，並依據「法令遵循評估內容與程序」，督導各部門、分公 司定期自行評估各項法令之執行情形，及對各部門、分公司人員施以適當合宜之法規訓練。

2. 公司於內部網站中設有法令遵循專區，於專區中公告各項新修訂之法規、同業違規案例及 相關法律新聞等，對證券內線交易之法令依據、定義及對公司及員工可能造成之民事、刑 事責任等對全體員工做適當、適時之宣導。為加強全體同仁的遵法意識，本公司每年定期 / 不定期辦理金融消費者保護法、公平待客原則、防制洗錢與打擊資恐相關法令規範、個人 資料保護法、內線交易與重大資訊相關規範、不法侵害預防、勞動權益宣導及資訊安全宣 導等教育訓練課程。

3. 公司為遵循個人資料保護法規範，防止客戶個人資訊及交易資料外洩，自 102 年與外部專 業顧問團隊導入個資法管理制度。本公司就個人資料保護成立個人資料保護委員會及緊急 事件處理小組等組織，每年均要求各部門盤點並檢討所蒐集、處理及利用之個人資料及作 業準則等內容。

六、資通安全管理

• （一） 敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安全管理之資 源等。

1. 資通安全風險管理架構： 目前本公司資訊安全日常業務或專案相關之組織為資訊系統部，而 資訊安全業務主要權責部門為該部之資訊安全科，該單位為具職權行使獨立性之資訊安全 專責單位，並指派適切人員擔任資訊安全專責單位主管，且無兼職兼辦資訊或其他與職務 有利益衝突之業務，亦配置適當人力資源及設備，而其他科組為配合執行或落實資訊安全 作為之協處單位。

2. 資通安全政策： 本公司業依據資訊安全管理系統（ ISO27001 ： 2022 ）之要求項目建立資訊 資產、風險評鑑、應用程式開發、網路及通訊安全相關等規章辦法，以作為日常營運管理 時之依據，自 102 年 8 月 23 日取得認證後，維持由英國標準協會（ BSI ）執行每年一次續 審及每三年重新審查，本年度已於 111 年 8 月 25 日完成認證重審，證書自 111 年 8 月 25 日 持續有效至 114 年 8 月 24 日。

3. 具體管理方案： 本公司透過管理階層領導與控制組織整體之資訊安全活動流程，以確保與維 繫各階層人員進行有效地溝通，並遵循及維繫「規劃（ Plan ）、執行（ Do ）、檢查（ Check ）、 行動（ Act ）」有效之運作與持續改善模式，深化資訊安全管理制度作業。

4. 投入資通安全管理之資源： 鑑於近期網路攻擊威脅日益升高，為確保電腦系統具有一定之 安全防護能力，需由機房、伺服主機、用戶設備、網路及電子郵件等各層面提昇防護設施， 藉以實施技術面與管理面相關控制措施，以改善並提昇網路及資訊系統安全防護能力，除 完成資訊安全相關管理作業規範之修訂外，亦逐步完成相關設備之安全更新、漏洞修補及 版本升級，更進一步委請外部單位進行獨立檢測評估以提早發現潛在資訊安全風險。

5. 本年度亦透過各種演練強化相關單位資訊安全觀念及反應速度，辦理資安強化作業如下：

  - (1) 防範惡意電子郵件社交工程演練作業

  - (2) 應用系統備援切換演練作業

  - (3) 分散式阻斷式服務（ DDoS ）攻防演練

119 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

• (4) 金融監督管理委員會及所屬機關（構） 113 年度資通安全通報演練計畫

• (5) 資訊安全與健檢評估作業

• (6) 進行證券期貨業者分級資通安全防護作業之終極目標

• (7) 行動應用 APP 檢測

• (8) 為強化資訊安全意識，安排資訊安全教育訓練，訓練課程包含：

  • A. 資安事件案例及資安觀念分享

  • B. 個人電腦使用與資安日常作業

  • C. 資安職能訓練及資安概念

  • D. 郵件安全與社交工程防範

• 以期能提昇資訊系統之安全性、可靠性、可用性，降低相關資訊安全事件可能對公司財務 損害之風險。

• （二） 列明最近年度及截至年報刊印日止，因重大資通安全事件所遭受之損失、可能影響及 因應措施：無。

七、重要契約

• （一） 營業用租賃契約： 截至年報刊印日止每年租金達五百萬元以上之營業租賃資產

單位：新臺幣

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限制
類別 資產名稱 坪數 租賃期間 租金 出租人 給付方式
條款
承租 南京分公司辦公室 218 111.01-115.12 每月 458 仟元 陳鼎元 半年給付 無
臺銀人壽保險
承租 敦南分公司辦公室 276.12 113.06-116.03 每月 573 仟元 月付 無
股份有限公司
臺銀人壽保險
承租 敦南分公司辦公室 276.12 116.04-118.03 每月 584 仟元 月付 無
股份有限公司
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• （二） 非營業用出租契約： 截至年報刊印日止每年租金達五百萬元以上之營業外租賃資產

單位：新臺幣

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限制
類別 資產名稱 坪數 租賃期間 租金 承租人 給付方式
條款
統一證券投資信託
出租 統一證券大樓 307.06 108.04-113.03 每月 522 仟元 月付 無
（股）公司
統一證券投資信託
出租 統一證券大樓 307.06 113.04-117.08 每月 553 仟元 月付 無
( 股 ) 公司
統一證券投資信託
出租 統一證券大樓 108.72 112.09-117.08 每月 196 仟元 月付 無
（股）公司
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伍、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理

伍、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理

一、財務狀況比較分析

單位：新臺幣仟元

年 度 項 目	113年度	112年度	差 異	差 異
	（註）	（註）	增（減）金額	變動比例（%）
流動資產	183,285,113	131,334,685	51,950,428	39.56%
非流動資產	10,188,084	9,330,538	857,546	9.19%
資產總額	193,473,197	140,665,223	52,807,974	37.54%
流動負債	157,854,966	108,355,052	49,499,914	45.68%
非流動負債	224,629	168,063	56,566	33.66%
負債總額	158,079,595	108,523,115	49,556,480	45.66%
股 本	14,558,313	14,558,313	0	0.00%
資本公積	91,261	91,261	0	0.00%
保留盈餘	18,418,062	15,965,609	2,452,453	15.36%
其他權益	2,221,269	1,434,309	786,960	54.87%
歸屬於母公司業主之權益	35,288,905	32,049,492	3,239,413	10.11%
非控制權益	104,697	92,616	12,081	13.04%
權益總計	35,393,602	32,142,108	3,251,494	10.12%
註：本公司自102年度起採用國際會計準則（IFRSs）編製合併財務資料，上述各年度財務資料為合併財報揭露之 資料，已經會計師查核簽證。 最近二年度資產、負債及股東權益發生重大變動項目（前後期變動達20%以上，且變動金額達新臺幣一仟萬元者） 之主要原因及其影響與未來因應計劃： (1)流動資產增加:主因為113年透過損益按公允價值衡量之金融資產-流動、期貨交易人存放之客戶保證金餘額、 自營業務之應收交割款及經紀融通業務之應收款項等較112年增加所致。 (2)流動負債增加：主因為113年應付商業本票、期貨交易人權益、自營業務之應付交割款等較112年增加所致。

二、財務績效比較分析

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單位：新臺幣仟元
年 度 113 年度 112 年度
增（減）金額 變動比例（ % ）
項 目 （註） （註）
營業收入 13,029,981 9,542,583 3,487,398 36.55%
營業費用及支出 9,368,543 7,221,061 2,147,482 29.74%
營業利益 3,661,438 2,321,522 1,339,916 57.72%
營業外損益 1,268,088 892,973 375,115 42.01%
稅前淨利 4,929,526 3,214,495 1,715,031 53.35%
所得稅費用 542,734 324,740 217,994 67.13%
本期損益 4,386,792 2,889,755 1,497,037 51.80%
本期其他綜合損益
794,018 18,506 775,512 4190.60%
（稅後淨額）
本期綜合損益總額 5,180,810 2,908,261 2,272,549 78.14%
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121 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

年 度 項 目	113年度 （註）	112年度 （註）	增（減）金額	變動比例（%）
淨利歸屬於：
母公司業主	4,373,054	2,878,951	1,494,103	51.90%
非控制權益	13,738	10,804	2,934	27.16%
綜合損益總額歸屬於：
母公司業主	5,161,110	2,898,174	2,262,936	78.08%
非控制權益	19,700	10,087	9,613	95.30%
註：本公司自102年度起採用國際會計準則（IFRSs）編製合併財務資料，上述各年度財務資料為合併財報揭露之 資料，已經會計師查核簽證。 最近二年度增減比例變動分析說明（增減變動達20%以上者）：  營業收入：係113年度經紀及自營業務獲利較上期增加。  營業費用及支出：係113年度員工福利費用及其他營業費用增加。  營業利益：係113年經紀及自營業務獲利較上期增加。  營業外損益：係113年採用權益法認列之關聯企業及合資損益之份額獲利及財務收入較上期增加。  稅前淨利：係113年經紀及自營業務獲利較上期增加。  所得稅費用：係113年度獲利增加，所得稅費用增加。  本期損益：係113年度經紀及自營業務獲利較上期增加。  本期其他綜合損益：係113年透過其他綜合損益按公允價值衡量之權益工具投資未實現評價利益增加所致。  本期綜合損益總額：係113年度經紀及自營業務獲利較上期增加。  淨利歸屬於母公司業主：係113年度經紀及自營業務獲利較上期增加。  淨利歸屬於非控制權益：係113年度非100%持有之轉投資公司獲利較上期增加，相對應非控制權益增加。  綜合損益總額歸屬於母公司業主：係113年度經紀及自營業務獲利較上期增加。 綜合損益總額歸屬於非控制權益：係113年採權益法認列子公司之其他綜合損益份額較112年度增加，相對應 非控制權益增加。

三、現金流量分析

1. 最近年度本公司及子公司合併現金流量變動之分析說明：

• (1) 營業活動：營業活動之淨現金流出 7,134,266 仟元，較前一年度淨流出減少 13,745,510 仟元，主 因為透過損益按公允價值衡量之金融資產較前一年度大幅減少，以致營業活動之淨 現金流出減少。

• (2) 投資活動：投資活動之淨現金流出 553,501 仟元，較前一年度淨流出增加 283,933 仟元，主因為 其他非流動資產較前一年度增加，以致投資活動之淨現金流出增加。

• (3) 籌資活動：籌資活動之淨現金流入 10,030,235 仟元，較前一年度淨流入減少 10,436,465 仟元， 主因為發放現金股利增加，以致籌資活動之淨現金流入減少。

2. 流動性不足之改善計畫：本公司與銀行間長久來均保持良好的信用關係，且均有維持中短期授信額 度，足以支應公司之資金需求。

年 度 項 目	112年12月31日	113年12月31日	增減比例
現金流量比率（%）	-		-
現金流量允當比率（%）	194.71	172.87	-11.22%
現金再投資比率（%）	-		-
增減比例變動分析說明： 現金流量允當比率：主係113年營業活動之現金流量為淨流出，致現金流量允當比率較112年度下降。

122

伍、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理

3. 未來一年本公司及子公司合併現金流動性分析

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單位：新臺幣仟元
預計全年來自 預計全年 預計現金剩餘 預計現金不足額
期初現金
營業活動淨現 現金流出量 （不足）數額 之補救措施
餘額 (1)
金流量 (2) (3) (1)+(2)-(3) 投資計劃 理財計劃
- -
7,720,139 2,896,940 2,636,000 7,981,079
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四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響

本公司未來一年並無重大資本支出計劃。

五、最近年度轉投資政策及獲利或虧損之主要原因與其改善計劃及未來一年投資計劃

本公司 113 年國內外轉投資公司業務操作維持穩健，各子公司業務操作將持續透過嚴控風險審慎營運， 適時停利停損，以降低風險，維持穩健發展。

本公司轉投資政策係以公司現有業務範圍，視主管機關開放證券商可承作業務項目為考量，以業務互 補或產生綜效之事業來提升集團資源整合之效益，展望未來一年各項金融政策將持續進行開放，本公 司將跟隨政策開放之腳步，積極發展及推動各項新金融商品，來推展國際理財投資業務及未來大中華 市場之各項業務。此外，為簡化投資架構、並提升統一證券整體資金運用效益，先於 111 年通過清算 統一證券（香港）有限公司，並已在 113 年 1 月完成清算統一證券（代理人）有限公司，及 113 年 7 月完成清算統一財富管理（香港）有限公司等海外子公司。未來將著重於大陸地區之投資業務，待金 圓統一合資公司各項業務建置完備並且規模化營運後，可望從龐大的中國證券市場帶來可觀獲利。

各轉投資 113 年度獲利情形詳如陸、特別記載事項之各關係企業營運概況表。

六、風險管理應分析評估下列事項

（一） 本公司之風險管理政策、組織架構、衡量標準及各類風險之影響及因應措施

1. 風險管理政策

• (1) 確保公司能於健全有效之風險管理制度下，積極從事各項業務之發展；並在適當之風 險容忍度下，持續提昇獲利，創造公司價值，達成資本報酬極大化之目標。

• (2) 各項業務建立完整之風控制度：落實風險管理之制衡機制：訂定各部門之職責以強化 風險管理分工合作之效能。

• (3) 本公司業務所涉及之風險，有市場風險、信用風險、流動風險、作業風險、法律風險、 模型風險、聲譽風險、氣候風險等，均已納入風險管理範疇。

2. 相關風險管理系統之組織與架構

• (1) 董事會：核准公司之風險管理政策，業務經營策略之監督決行，核決業務申請、授權 交易及風險限額，並肩負風險管理之最終責任。

• (2) 風險管理委員會：董事會下設功能性委員會，整合風險管理業務之審議、監督與協調 各項風險控管及運作。同時亦負責訂定各項風險授權額度、限額及指標，以利監督全 公司之風險管理狀況。

• (3) 總經理：監督全公司日常風險管理之執行、核准例外管理事項。

• (4) 資產負債管理委員會：控管公司總體資產負債組合、核准各項業務限額及收集、分析 國內外利率、匯率、景氣變動。

• (5) 風控室：負責風險政策及準則之擬訂、市場和信用風險監控、流動性風險監控、作業 風險控管彙編、風險控管系統維護建置、風險管理制度執行與公司整體風控法遵。

123 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

• (6) 稽核室：查核作業風險控管、將風險管理制度規範，納入內部稽核制度，列入日常查 核計劃。

• (7) 法令遵循處及法務科：執行法律風險控管及確保業務執行及風險管理制度皆能遵循法 令規範。法令遵循處兼任防制洗錢及打擊資恐業務，訂定相關規範制度與內控、交易 監控、監督業務單位落實執行、教育訓練、及疑似洗錢申報。

• (8) 財務部：控管自有資本適足比率、資金流動性風險與分析公司之資產負債結構與各重 要財務比率之適當性。

• (9) 業務部門：依據風險管理政策及相關規範，制定各業務之風險管理細則及就異常風險 事項，向風控室報告。

• (10) 結算部：結算交割作業及融資融券業務之風險控管執行；交易作業中台風險控管與業 務部門風險管理細則執行。

• (11) 總務處負責下列事項：溫室氣體盤查與管理；資源永續管理、責任採購與供應商管理。

3. 風險衡量標準

本公司訂定風險管理準則，為確保目前各業務能符合公司之經營政策、營運目標及資本水 準，應依據業務及市場的變化，定期評估政策之允當性，並說明如下：

 市場風險衡量

• (1) 本公司採用 RiskMetrics 之市場風險管理系統，控管本公司之市場風險，除每日產生 風險值報表外，為補風險值之不足亦模擬情境分析及歷史情境分析。

• (2) 評量各項業務評價模型之完整性：評量各項產品模型假設、參數設定及資料，測試各 項產品之評價模型是否合理。

• (3) 評估風控模型之有效性：定期執行回溯測試，確認模型之合理性。

•  信用風險衡量

• (1) 本公司可接受之外部信用評等為穆迪（ Moody's ）、標準普爾（ Standard & Poor's ）、 惠譽（ Fitch ）、中華信用評等與台灣企業信用評等指標（ TCRI ）。

• (2) 交易對手信用風險：評估在違約事件中本公司可能承受之最大損失金額，並依據董事 會核可之信用暴險值額度作為管理交易對手信用風險之主要依據。

• (3) 發行人信用風險：本公司採用 KMV Model 作為內部評等之依據，結合財務資料與股 價資訊，計算出違約機率，並以此量化數據，發展本公司之內部評等，用以控管發行 人信用風險。另本公司同步發展 Z-Score 模型，借由財務資料評估發行人之信用風險， 以補足外部信用評等之不足。

•  作業風險衡量

• (1) 作業風險，係因內部作業、人員及系統之不當或失誤，或因外部事件所造成損失之風 險。此定義包含法律風險，但不包含策略風險及信譽風險。

• (2) 建立各層級之作業辦法之書面規範。

• (3) 經由風險報告及稽核報告，確保作業品質被適當地衡量、揭露與控制。  氣候風險衡量

• (1) 氣候風險評估方法及流程：以風險矩陣辨識及評估氣候風險之高低、排定風險次序、 定義重大性氣候風險。氣候風險評估方法應考量相關法令及國際公認之標準。

• (2) 辨識氣候風險與其他風險之關聯性，如信用風險、市場風險、作業風險及流動性風險 等。

• (3) 風險辨識及衡量：辨識及衡量氣候事件之衝擊程度、發生可能性及營運活動潛在之風 險。

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伍、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理

4. 各類風險之影響及因應措施

• (1) 經營危機風險：經營危機風險係指市場重大變化、資金週轉異常及轉投資重大虧損等 事件，影響公司營運並造成公司損失。 因應措施：公司訂有「經營危機應變作業辦法」，明確規範處理程序與流程，儘速處 理重大危機事件，以確保公司正常營運。

• (2) 市場風險：市場風險係指利率、股價、匯率或商品等市場風險因子之價格或波動率變 動，導致部位價值減損之風險。 因應措施：公司為降低市場風險之衝擊，運用業務分析、產品分析或流程分析等方法， 確認各業務之風險來源，制定有效之管理機制，並監控投資部位風險水準、風險結構 與風險變化，確認其符合預期。

• (3) 信用風險：信用風險係指證券發行者無法依證券發行條件履行其義務而產生損失之風 險與交易對手未能依約履行交割義務。 因應措施：公司為避免信用風險發生，除事先評估其信用風險外，事後依據內外部之 評等，持續追蹤其信用狀況；並以最大曝險作為管理交易對手信用額度之主要依據。 發行人風險除以 TCRI 等級作管理外，同時已發展 KMV 模型計算其違約機率，並控 管本公司持有相關債權性質之有價證券。

• (4) 作業風險：作業風險係指因內部作業、人員及系統之不當或失誤，或因外部事件所造 成損失之風險。此定義包含法律風險，但不包含策略風險及信譽風險。 因應措施：公司為減少作業風險發生之頻率，建立各層級作業辦法之書面規範，定期 檢核各業務、流程和法規之風險點與控管點，並經由風險報告及稽核報告，確保作業 品質被適當地衡量、揭露與控制。

• (5) 法規風險：法規風險係指投資決策或業務執行未遵守相關法令規範而受主管機關糾正 懲處、民事刑事訴訟之風險與對外簽訂之法律契約未能完整規範當事各方之權利義務 關係。

• 因應措施：公司為避免法規風險，設置法令遵循處及法務科，法令遵循處確保業務執 行及風險管理制度皆能遵循法令規範；法務科執行法律風險控管。

• (6) 流動性風險：流動性風險係指部位流動風險與資金流動風險，部位流動風險因部位無 法在合理之時間範圍內，依最近之市價成交，致使公司必須額外加成方能買足，或須 折價方能賣出之損失風險。資金流動風險因投資部位增幅超過資金調度計畫，使公司 無足額資金以供交割。

• 因應措施：公司為因應流動性風險，於部門風險管理細則訂定集中度規範，並規範部 位持有額度限額，以減少部位流動風險。資金調度單位定期預測未來資金需求與供 給、整合公司背書保證及資金貸予相關業務，進行每日監控資金調度狀況。另外，每 月製作「資金流動風險模擬分析表」，透過不同情境分析，推估投資部位潛在的流動 性風險，進而評估在各種情況下籌資的可能成本。

• (7) 模型風險：模型風險係指評價模型假設嚴重偏離市場實況或參數設定未能完全符合評 價模型需要。 因應措施：公司有效地維持模型的運作與管理，進而加強金融商品之風險管理，並降 低其因使用不適當模型、參數或評價假設所導致的模型風險，訂定「使用模型管理作 業細則」，明確規範模型開發、驗證、參數管理與模型廢止等相關程序。

• (8) 氣候風險：分為兩大類型，包括與氣候變遷造成實體危害相關的實體風險及轉型低碳 經濟帶來的轉型風險。

• 因應措施：管理氣候風險之關鍵指標，該指標應考量氣候風險影響之期間長短、產業 等因素。若發現重大風險，可能危及財務或業務狀況或違反法令遵循者，應立即採取 適當措施並向董事會報告。並依循主管機關政策規範、國際廣泛認可之倡議或指引， 每年定期揭露氣候風險管理執行情形，以提升資訊揭露品質與透明度。

125 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

• （二） 風險事項應評估近年度及截至年報刊印日止之下列事項

1. 最近年度利率、匯率變動、通貨膨脹情形對公司損益之影響及未來因應措施

  - **(1)** 利率：利率變動主要影響本公司債券相關業務之收入，本公司除致力於總體經濟之研 究，力求掌握國內外主要市場之利率變動趨勢外，並藉由多樣化之利率衍生性工具， 同時借助風控系統管理利率相關風險，建立債券相關業務之動態避險機制，以有效管 理利率風險。另利率的變動也影響本公司借款的成本，未來仍將依利率走勢，利用 利率避險或其他資本市場籌資管道，將公司融資成本控制在市場利率相對之低點。 對損益影響及因應措施：

     - (A) 債券及利率衍生性商品業務：本公司 114 年 3 月底之主要利率商品部位與利率變 動 1% 之可能損失 286,167 仟元，如下表所示。

單位：新台幣

==> picture [354 x 124] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

項目 部位（仟元） 利率變動 1% 之損益變化（仟元）
公債 498,082 -5,600
公司債 1,643,761 -5,986
金融債 99,328 -118
國際債 3,470,880 -16,520
外國債 16,035,178 -257,943
合計 21,747,2229 -286,167
----- End of picture text -----

因應措施 ：本公司之公債、公司債、金融債、國際債與外國債之交易皆有其風險 管理細則與作業程序，藉由事前之評估買入與事後之風險控管，將本公司之利率 風險控制在可預期之內。

• (B) 借款：對外借款之風險來源主要係利率變動風險，本公司可因應利率走勢之預期變 化，進行借款方式、條件及期間之調整，倘若利率呈不利走勢，本公司亦可透過利 率交換等金融商品進行避險。

• 本公司 114 年 3 月短期借款、應付短期票券之負債餘額合計為 441.50 億，皆為面臨利 率風險之借款，市場利率每變動 1bp ，對本公司一年借款利息支出之影響為 441.50 萬。 因應措施：面對未來利率變動，本公司將隨時依市場狀況及業務需求進行適當的資產 負債部位調整。依 114 年 3 月中央銀行理監事聯席會議決議，綜合國內外經濟金融情勢， 考量 114 年國內通膨將續緩步回降，預期 114 年 CPI 年增率降至 2% 左右，核心 CPI 年 增率可望連續兩年回降並低於 2% ；此外， 114 年全球經濟降溫，且前景面臨諸多風險， 恐影響國內經濟成長力道。為審慎因應美國經貿政策等不確定因素帶來之影響，央行 理事會認為維持政策利率不變，將有助維繫整體經濟金融穩健發展。央行重貼現率、 擔保放款融通利率及短期融通利率分別維持 2% 、 2.375% 及 4.25% 。預估國內未來一年 央行仍會維持金融市場利率水準平穩，本公司借款利率變動風險不大。

• (2) 匯率：本公司主要營業對象及營業地區均在國內，故匯率變動對本公司之影響程度 較小。可能面臨之匯率風險除外幣資產之匯兌評價外，還有海外轉投資或再轉投資 公司之外幣投資，於未來盈餘匯回或處份時可能產生之匯兌風險。本公司投資外 幣資產時，已承作換匯交易（ FX Swap ）來規避匯率風險，而海外子公司係永續經 營，匯率變動對長期股權投資所產生之影響為帳面金額之變動，對損益影響不大。 本公司 114 年 3 月底之主要匯率商品部位與匯率變動 1% 之可能損失 282,388 仟元，如下表 所示。

126

伍、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理

單位：新台幣

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----- Start of picture text -----

項目 部位（仟元） 匯率變動 1% 之損益變化（仟元）
外國股票 620,518 -7,925
國際債 3,470,880 -16,520
外國債 16,035,178 -257,943
合計 20,126,576 -282,388
----- End of picture text -----

因應措施 ：本公司之外國股票、國際債與外國債之交易皆有其風險管理細則與作業程序。 而上述交易業務以承作換匯交易，降低匯率波動風險。

• (3) 通貨膨脹： 114 年 1~3 月消費者物價指數 (CPI) 平均年增率為 +2.18% ，對本公司之獲利及 營運並無重大影響。

2. 最近年度從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利 或虧損之主要原因及未來因應措施。

• (1) 本公司 114 年第一季無從事任何高風險、高槓桿投資、資金貸與他人及背書保證等交易。

• (2) 本公司從事各項衍生性商品交易，悉依照主管機關法令及本公司規章允許為限，並依據「辦 理櫃檯買賣衍生性金融商品業務作業準則」及風險管理相關規章辦理。

3. 未來研發計劃及預計投入之研發費用：

在產品及操作策略研發上，本公司擁有完整的財務工程研發團隊，結合財務、統計、數理、資 訊等專業人才，並建置相關交易、評價之軟硬體設備。投入之人才及設備研發費用每年達數百 萬元。詳如本年報第肆章營運概況之技術及研發概況之說明。

4. 國內外重要政策及法律變動對公司財務業務之影響及因應措施：

本公司隨時注意及掌握國內外重要政策及法律變動之情形，亦會尋求法律顧問、會計師等相關 專業單位提供評估、建議，以有效達成法令之遵循，並降低政策或法律變動對公司財務業務之 不利影響；最近年度國內外重要政策及法律變動本公司均已有效調整策略應對，對本公司財務 業務應無重大之不利影響。

• 金融監督管理委員會 113 年 1 月 11 日金管證發字第 1120383996 號函，修正「公開發 行公司審計委員會行使職權辦法」及「公開發行公司董事會議事辦法」，乃配合證券 交易法 112 年 6 月 28 日修正內容，及完備審計委員會議事程序，強化公司治理等。本 公司已於 113 年 3 月 4 日董事會配合修正通過相關規範。

• 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 113 年 4 月 16 日證櫃債字第 11300585341 號函， 修正「證券商營業處所債券附條件買賣交易細則」第 11 條之 2 及「證券商營業處所經 營衍生性金融商品交易業務規則」第 41 條之 1 ，為強化證券商於營業處所從事交易之 風險管理，防範利益衝突致損及證券商權益，明定證券商與其受僱人員為債券附條件 及衍生性金融商品交易時，交易條件不得優於其他同類交易對象。本公司已責付有關 單位依規辦理，並向同仁布達此規定。

• 金融監督管理委員會 113 年 5 月 8 日金管證券字第 1130382133 號函，修正「證券商受 託買賣外國有價證券管理規則」第 23 條，考量臺灣集中保管結算所股份有限公司自 104 年起已提供跨境保管業務，對於確保所保管外國有價證券之資產安全已有充分經 驗，爰為提供證券商多元保管機構選擇性，並考量證券商之實務需求，增訂證券商得 將受託買進之外國有價證券委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管。本公司已責 付有關單位依規辦理，並向同仁布達此規定。

127 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

• 台灣證券交易所 113 年 6 月 25 日臺證輔字第 1130011537 號函，公告修正「證券商內 部控制制度標準規範」，修正內容主要為就其他有關防範發生交易糾紛或詐騙案件之 具體作法（ CA-11430 ），優化證券商「善意關懷客戶訪談作業」，暨為加強證券市場 防範金融投資詐騙，調整抽選訪談客戶及抽核業務人員人數等。本公司已依照相關條 文修訂內部控制規範。

• 中華民國證券商業同業公會 113 年 7 月 17 日中證商業一字第 1130003457 號函，修正 「會員金融友善服務準則」及「會員金融友善服務準則實務作業問答集」，乃為形塑 由上而下推動金融友善之文化，要求會員之董事、負責人及高階管理人員每年應接受 一定時數之會員公司自行舉辦或外部之金融友善、身心障礙者權利公約（ CRPD ）等 教育訓練課程。本公司已責付有關單位依規辦理。

• 台灣證券交易所 113 年 7 月 18 日臺證交字第 1130204186 號函，修正「有價證券借貸 辦法」，開放交割需求借券出借單位得為零股，以擴大交割借券出借券源，並提供零 股投資人出借證券機會，落實普惠金融。本公司將評估業務機會，並依規辦理。

• 金融監督管理委員會 113 年 8 月 1 日金管證發字第 1130383500 號函，精簡年報內容以 協助公司順利接軌 IFRS 之永續資訊揭露，經蒐集美國、香港、新加坡、英國、日本 及韓國等主要證券市場對年報揭露事項之相關規定與作法，並審酌我國現行對公司資 訊公開之其他規範與考量資訊之攸關性及可取得性等，精簡現行年報編製內容應記載 事項及簡化編製作業。本公司已責付有關單位依規辦理，將依修正內容調整年報編制。

• 中華民國證券商業同業公會 113 年 8 月 29 日中證商業三字第 1130004324 號函，開放 證券商新客戶得採線上方式開立財富管理帳戶及證券商財富管理業務得以電子方式變 更客戶基本資料。本公司已責付有關單位依規辦理。

• 金融監督管理委員會 113 年 11 月 8 日金管證發字第 1130385442 號函，因應證券交易 法第 14 條於 8 月 7 日修正，公司之基層員工範圍應提董事會決議暨定期評估是否需 進行調整，並納入內部控制制度中，且至遲應於 114 年股東會依證券交易法第 14 條 第 6 項規定完成公司章程之修正。本公司依相關規定，規劃於 114 年股東會完成公司 章程修正。

• 中華民國證券商業同業公會 113 年 11 月 21 日中證商業一字第 1130006063 號函，公告 「證券商運用人工智慧技術自律規範」，內容主要參考參考金管會 113 年 6 月 20 日公 告「金融業運用人工智慧 (AI) 指引」，及銀行公會 113 年 5 月 6 日公告「金融機構運 用人工智慧技術作業規範」。本公司已責付有關單位依規辦理，並擬定相關管理辦法。

5. 科技改變（包括資通安全風險）及產業變化對公司財務業務之影響及因應措施：

隨著數位金融環境及行動科技裝置普及運用，本公司持續以創造多元、快速、穩定及安全 之電子下單平台及多元的客戶理財服務為首要發展目標。在此目標下，持續推動系統升級 與新應用系統開發，促使公司電子式下單比重逐年穩定成長。

有鑒於網路世代使用行動裝置的速度成長驚人，產業競爭複雜度提高，證券商勢必需重新 定義自身的角色，由過去單純的「仲介與平台身份」轉化為具有 FinTech 與 AI 雙軌運行的 「數位經營者」。因此，本公司已設置「數位金融處」及「數位通路部」，試行將實體分 公司轉型，將虛擬與實體通路結合，讓業務流程朝向全面 E 化及無紙化方向推動。擬由電 子交易逐步完整線上數位化服務，朝向客戶分流、差異化與客製化服務等方向進行。

因應數位轉型趨勢，建立數據驅動企業文化，本公司已持續透過內部作業電子化推動流程 改造，將既有管理制度、作業流程、人力、系統等做全面思考精進。 111 年啟動企業數據 平台建置專案，藉由建置數據主題建立資料治理能力，並持續擴展數據資產，建立數據驅 動組織文化，提升企業競爭力。

128

伍、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理

因應整體市場客戶下單進入行動裝置及個人化交易模式使用率不斷提昇，透過客戶分享與 調整應用界面提供客戶全方位 APP 數位整合理財投資服務平台。新增平台教學影音頻道， 透過簡單的影片，讓投資人能更加熟悉平台操作。並透過營運系統更新提供業務人員更即 時及互動的客戶服務平台，藉以促進公司營運增長及創造新業務商機。

此外，依金管會要求強化金融市場資訊安全及證券期貨商分級管理辨法，除依現有資訊安 全管理辨法（ ISO-27001 ）、內部稽核及定期委外認證單位審查，藉以強化管理制度之完善 性。並於年度預算投入特定預算額度進行資訊安全整體架構提昇；本年度除現有委外資訊 安全控制中心（ SOC ）、雙電信網路（ ISP ）備援架構及定期聯防測試外，已進行 DR 備援 機房建置、原碼檢測、完成交易主機轉換 FIX 連線專案及 APP 實驗室檢測等，藉以提昇資 訊系統穩定度與防止外部資訊安全威脅之風險，以維護投資人公平交易之目標與提昇客戶 交易效能共創財富。

6. 企業形象改變對企業危機管理之影響及因應措施：

本公司自成立以來，秉持著品質好、信用好、服務好及價格公道的「三好一公道」精神， 持續以「專業領軍、服務貼心」的理念，為投資大眾提供專業、全方位的服務。本公司積 極參與公益捐款、從事環保活動，讓企業與員工藉由參與公益慈善活動，履行企業社會責 任。本公司成立迄今並無任何不良企業形象之相關報導。

7. 進行併購之預期效益、可能風險及因應措施：無此情事。

8. 擴充廠房之預期效益、可能風險及因應措施：無此情事。

9. 進貨或銷貨集中所面臨之風險及因應措施：不適用。

10. 董事、監察人或持股超過百分之十之大股東，股權之大量移轉或更換對公司之影響、風險 及因應措施：無此情事。

11. 經營權改變對公司之影響、風險及因應措施：無此情事。

12. 訴訟或非訟事件：

• (1) 公司最近二年度及截至年報刊印日止已判決確定或目前尚在繫屬中之訴訟、非訟或行 政爭訟事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者，其系爭事實、標的金 額、訴訟開始日期、主要涉訟當事人及目前處理情形：

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訴訟開 訴訟金額
系爭事實 主要訴訟當事人 目前處理情況 備註
始日期 （單位：元）
原告姜○航以遺囑執行人身分，請本 原告 : 姜○航 民國 臺北地院於 114 年 1 月 104,100 元 本案評估後，
公司股務代理辦理股票繼承移轉登 被告 : 統一綜合 113 年 17 日判決本公司將被繼 對本公司股東
記，然未依規檢附全體繼承人之身分 證券股份有限公 8 月 承人名下「希華晶體科 權益或證券價
證明文件無法辦理繼承過戶。故向法 司 技」股票 3,000 股之股 格無重大影
院請求命本公司辦理移轉登記。 票辦理移轉登記，及負 響。
擔 3% 之訴訟費用。
台中分公司客戶林○柔因不滿本公司 原告 : 林○柔 民國 臺中地院於 113 年 5 月 1,000,000 元 本案評估後，
將現券償還後之應退還款與其溢領之 被告 : 統一綜合 113 年 14 日判決駁回原告之 對本公司股東
標借費抵銷，故而向本公司台中分公 證券股份有限公 1 月 訴，全案訴訟終結，本 權益或證券價
司起訴。 司台中分公司 公司無須賠償。 格無重大影
響。
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129 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

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訴訟開 訴訟金額
系爭事實 主要訴訟當事人 目前處理情況 備註
始日期 （單位：元）
因公司經理人遞延獎金限制發放時需 原告 : 陳○隆、 民國 臺灣高等法院判決本公 陳○隆 : 本案評估後，
在職，前分公司經理人陳○隆、黃 黃○發 112 年 司勝訴，全案訴訟終 1,751,554 元 對本公司股東
○發因離職而未能領取 110 度遞延獎 被告 : 統一綜合 3 月 結，本公司無須賠償。 黃○發 : 權益或證券價
金，故起訴請求公司給付。 證券股份有限公 1,223,960 元 格無重大影
司 響。
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• (2) 公司董事、監察人、總經理、實質負責人、持股比例超過百分之十之大股東及從屬公 司，最近二年度及截至年報刊印日止已判決確定或目前尚在繫屬中之訴訟、非訟或行 政爭訟事件，其結果可能對公司股東權益或證券價格有重大影響者，其系爭事實、標 的金額、訴訟開始日期、主要涉訟當事人及目前處理情形：無此情事。

• (3) 公司董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之大股東，最近二年度及截至年 報刊印日止發生證券交易法第一百五十七條規定情事及公司目前辦理情形：有，公司 於 113 年 12 月 2 日依證券交易法第 157 條對李姓前董事所代表法人執行歸入權（差 價 1,785 元，利息 51 元，合計執行歸入新台幣 1,836 元），以上已於 113 年 12 月 17 日覆知財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心。 113 年 12 月至今：無此情形。

13. 其他重要風險：

• (1) 因應個人資料外洩風險之影響及因應措施 : 為規範個人資料之蒐集、處理及利用，以避免人格權受侵害，並促進個人資料之合理 利用，本公司遵循個人資料保護法規範，防止客戶個人資訊及交易資料外洩，自 102 年與外部專業顧問團隊導入個資法管理制度。 本公司就個人資料保護成立個人資料保護委員會及緊急事件處理小組等組織，每年均 要求各部門盤點並檢討所蒐集、處理及利用之個人資料及作業準則、及為緊急應變且 有效處理個人資料檔案侵害事件，強化全體同仁之危機意識，每年度進行個人資料保 護教育訓練及個資侵害事件演練，以提昇其應變能力及落實侵害事件管理等作業。

• (2) 資訊系統損害對公司財務業務之影響及因應措施： 因應日趨頻繁的資安攻擊事件，可能造成企業營運中斷後影響業務營收與企業形象損 失之風險。統一綜合證券股份有限公司自 102 年開始導入資訊安全管理系統（ ISMS ）， 於 102 年 8 月 23 日取得 ISO 27001 的認證，並持續維持證照之有效。本年度已於 113 年 8 月 7 日完成擴審，證書自 111 年 8 月 25 日持續有效至 114 年 8 月 24 日，在各項 資安高標準的要求下，資安治理已逐步發展落實。

鑑於近期網路攻擊威脅日益升高，為確保電腦系統具有一定之安全防護能力，需由機 房、伺服主機、用戶設備、網路及電子郵件等各層面提昇防護設施，藉以實施技術面 與管理面相關控制措施，以改善並提昇網路及資訊系統安全防護能力，除完成資訊安

130

伍、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理

全相關管理規範之修訂外，亦逐步完成相關設備之安全更新及版本升級，更進一步委 請外部單位進行獨立檢測評估以提早發現潛在資訊安全風險。

本年度亦透過演練強化相關單位資訊安全反應速度，辦理資安強化作業如下：

• 防範惡意電子郵件社交工程演練作業

• 核心系統備援切換演練作業

• 分散式阻斷式服務（ DDoS ）攻防演練

• 金融監督管理委員會及所屬機關（構） 113 年度資通安全通報演練計畫

• 資訊安全與健檢評估作業

• 進行證券期貨業者分級資通安全防護作業之終極目標

• 為強化資訊安全意識，安排資訊安全教育訓練，訓練課程包含：

• 資安事件案例及資安觀念分享

• 個人電腦使用與資安日常作業

• 資安職能訓練及資安概念

• 郵件安全與社交工程防範

以期能提昇資訊系統之安全性、可靠性、可用性，降低相關資訊安全事件可能對公司 財務損害之風險。

七、其他重要事項：無。

131 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

陸、特別記載事項

一、關係企業合併營業報告書、關係企業合併財務報表及關係報告書

• （一） 關係企業合併營業報告書

1. 關係企業組織圖

==> picture [417 x 162] intentionally omitted <==

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統一綜合證券股份有限公司
持股比率 持股比率 持股比率 持股比率 持股比率
95.82% 100% 100% 100% 100%
統一證券 統一綜合 統一證券
統一期貨 統証創業投資
投資顧問 保險代理人 （香港）
（股）公司 （股）公司
（股）公司 （股）公司 有限公司
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2. 關係企業基本資料表

114 年 3 月 30 日

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設立 實收資本額
企業名稱 地址 幣別 主要營業或生產項目
日期 （仟元）
統一期貨（股）公司 83.03.01 台北市東興路 8 號 B1 樓 NTD 771,200 期貨經紀及自營
統一證券投資顧問
86.04.15 台北市東興路 8 號 3 樓 NTD 300,000 有價證券之投資顧問
（股）公司
統一證券（香港） 香港上環德輔道中 199 號 有價證券自營、承銷及
83.07.26 HKD 192,600
有限公司 無限極廣場 20 樓 經紀投資顧問（註 2 ）
統一綜合保險代理人
97.04.29 台北市東興路 8 號 4 樓 NTD 10,000 保險代理人
（股）公司
投資顧問管理顧問創業
統証創業投資 投資及除許可業務外得
102.10.29 台北市東興路 8 號 2 樓 NTD 300,000
（股）公司 經營法令非禁止或限制
之業務
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• 註：統一證券（代理人）有限公司已於 113 年 1 月清算完成，統一財富管理（香港）有限公司則於 113 年 7 月清算完成。 註 1 ： 113.12.31 之匯率資料： HKD / NTD = 平均 4.1167 ；期末 4.222

• 註 2 ：統一證券（香港）有限公司已由董事會決議進行清算，目前正進行清算程序。

132

114 年 3 月 30 日

陸、特別記載事項

3. 各關係企業董事、監察人及總經理資料

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姓名或 持有股份
企業名稱 職稱
代表人 股數 持股比率
統一期貨（股）公司 董事長 黃奕銘 統一綜合證券（股）公司持有： 73,899,647 股 95.82%
董事 林寬成
董事 楊凱智
董事 林榮輝
董事 黃俊仁
總經理 吳皇旗 0 股 0%
監察人 楊雅婷 0 股 0%
監察人 郭冠宏 統一國際開發（股）公司持有： 771,200 股 1.00%
統一證券投資顧問 董事長 黎方國 統一綜合證券（股）公司持有： 30,000,000 股 100%
（股）公司
董事 陳委君
董事 吳百正
總經理 廖婉婷 0 股 0%
監察人 潘隆慶 統一綜合證券（股）公司持有： 30,000,000 股 100%
統一證券（香港）有限公司 董事 林寬成 統一綜合證券（股）公司持有： 192,600,000 股 100%
董事 安芝立
董事 蔡森部
統一綜合保險代理人（股）公司 董事長兼總經理 魯祥中 統一綜合證券（股）公司持有： 1,000,000 股 100%
董事 于鴻潔
董事 張宏碩
監察人 安芝立
統証創業投資（股）公司 董事長 郭麗雲 統一綜合證券（股）公司持有： 30,000,000 股 100%
董事兼總經理 盧木生
董事 侯文忠
監察人 黃雅萍
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133 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

4. 各關係企業營運概況

113 年 12 月 31 日 單位：新臺幣仟元

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本期 每股盈餘
資產 負債
企業名稱 資本額 淨值 營業收入 營業利益 損益 （元）
總額 總值
（稅後） （稅後）
統一期貨
660,000 42,533,854 39,376,316 3,157,538 833,144 (172,684) 415,399 6.29
（股）公司
統一證券投資
300,000 344,983 52,103 292,880 80,844 (22,390) (19,593) (0.65)
顧問（股）公司
統一綜合保險
10,000 136,241 46,805 89,436 187,925 71,288 65,737 65.74
代理人（股）公司
統証創業投資
300,000 253,307 7,299 252,008 14,552 5,535 5,798 0.19
（股）公司
統一證券（香港）
813,157 885,946 1,673 844,273 256,480 (18,966) 13,174 0.07
有限公司
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• 註： 113.12.31 之匯率資料： HKD / NTD = 平均 4.1167 ；期末 4.2220

（二） 關係企業合併財務報表

• 本公司民國一百一十三年度依「證券商財務報告編製準則」第 33 條及「關係企業合併營業報告書關係 企業合併財務報表及關係報告書編製準則」應納入編製關係企業合併財務報表之公司與依國際財務報 導準則第十號應納入編製母子公司合併財務報表之公司均相同，請參閱本公司網站 ( 投資人專區 / 財務 資訊 / 財務資料 ) 及公開資訊觀測站揭露之一百一十三年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報 告。

（三） 關係報告書

本公司為控制公司，無需編製。

二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形，應揭露股東會或董事會通過 日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式及辦理私募之必要理由：無。

• 三、最近二年度財務預測達成情形： 不適用。

四、估計金融商品公平價值所使用之方法及假設

• （一） 短期金融商品，因折現值影響不大，故以帳面價值估計其公允價值。此方法應用於現金及約當現金、 附賣回債券投資、應收證券融資款、轉融通保證金、應收轉融通擔保價款、借券擔保價款、借券保證金、 應收票據及帳款、其他應收款、受限制資產、營業保證金、交割結算基金、短期借款、應付商業本票、 附買回債券負債、融券存入保證金、借券存入保證金、應付融券擔保價款、應付票據及帳款、其他應付 款（不含應付所得稅）、代收款項、存入保證金。

• （二） 透過損益按公允價值衡量之金融資產或金融負債如有活絡市場公開報價時，則以此市場價格為公允價 值。若無市場價格可供參考時，則採用評價方法估計，所使用之估計與假設係與市場參與者於金融商品 訂價時用以作為估計及假設之資訊一致。衍生性金融商品之公允價值，係假設本公司若依約定在報表日 終止合約，預計所能取得或必須支付之金額。一般均包括當期未結清合約之未實現損益。 各項金融商品之公允價值評價方法，分別如下：

• 權益證券：公允價值係指資產負債表日之收盤價。開放型基金，其公允價值係指資產負債表日該基 金淨資產價值。

• 債券商品：公債及公司債，依櫃檯買賣中心當日公告該債券平均殖利率所計算之市價為評價基礎； 外國債券則依據 bloomberg 系統之價格。

• 利率商品： IRS 等商品，其指標利率採代表性之報價系統（如：路透社）之相關市場、相關天期 CP 市場報價，並以每日固定時段點市場報價買進 / 賣出之平均利率，作為利率參數，併同其他參數帶入

134

陸、特別記載事項

模型計算得之。

1. 期貨商品：採各該期貨交易市場之交易所當日收盤價格。

2. 選擇權商品：採各該選擇權交易市場之交易所當日收盤價格。

3. 權證商品：採該商品於掛牌市場之收盤價格。

4. 可轉債資產交換：以每日標的 CB 及現股之掛牌市場收盤價為參數，併同其他參數計入評價 模型。

5. 結構型商品：以標的商品其掛牌市場收盤價或櫃買中心公告債券殖利率等為計價參數，計入 模型依各項參數計算得之。

6. 其他衍生性商品：有市場掛牌交易者以其掛牌市場報價為市價基礎，無掛牌交易者依報價平 台之平均買價或平均賣價為市場基礎，或其他明確報價為基礎。

7. （三） 透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產如有活絡市場公開報價時，則以此市場價格為公 允價值。若無市場價格可供參考時，則採評價方法估計。

五、本公司持有之金融商品適用避險會計之情形： 不適用。

六、依證券商財務報告編製準則應記載事項

（一）重大業務事項

1. 最近五年度購併或合併其他公司：無

2. 最近五年度分割：無。

3. 轉投資關係企業：

單位：新台幣仟元

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原始投資 投資股份 113 年 12 月 31 日 會計處
轉投資事業 投資年度
金額 股數（股） 股權比率 帳面價值 股權淨值 理方式
統一期貨
83~96 年 $644,650 63,817,303 96.69% $3,053,127 $3,053,127
（股）公司
統一證券投資
86~108 年 326,000 30,000,000 100% 292,986 292,986
顧問（股）公司
統一證券（香港）
83 年 848,735 192,600,000 100% 884,272 884,272
有限公司
採用
統一證券投資信託
89~106 年 667,622 14,904,630 42.46% 969,373 790,001 權益法
（股）公司
之投資
統一綜合保險
97~105 年 10,000 1,000,000 100% 89,460 89,460
代理人（股）公司
統証創業投資
102 年 300,000 30,000,000 100% 252,014 252,014
（股）公司
金圓統一證券有限
109~111 年 3,138,169 - 49% 2,641,462 2,641,462
公司
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• 註 1 ：子公司統一證券（香港）於民國 111 年 3 月經董事會通過辦理解散清算事宜。

• 註 2 ：統一證券（代理人）有限公司已於 113 年 1 月清算完成，統一財富管理（香港）有限公司則於 113 年 7 月清算完成。

• 最近五年度重整：無。

• 最近五年度重大資產買賣情形：

• (1) 購置資產：無購置重大資產情形。

• (2) 處分資產：無處分重大資產情形。

• 經營方式或業務內容之重大改變：無

135 2024 ANNUAL REPORT

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PRESIDENT SECURITIES CORPORATION
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（二）非擔任主管職務之全時員工相關資訊

單位：新台幣仟元

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年度
113 年度 112 年度 與前一年度之差異
項目
非擔任主管職務之全時員工人數 1,384 1,358 26
非擔任主管職務之全時員工薪資平均數 $1,868 $ 1,449 $ 419
非擔任主管職務之全時員工薪資中位數 $1,209 $ 961 $ 248
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（三）重要財務資訊

1. 財務分析 :

年 度 分 析 項 目	年 度 分 析 項 目	最 近 五 年 度 財 務 分 析（註1）	最 近 五 年 度 財 務 分 析（註1）	最 近 五 年 度 財 務 分 析（註1）	最 近 五 年 度 財 務 分 析（註1）	最 近 五 年 度 財 務 分 析（註1）
		109年	110年	111年	112年	113年
財務結構 （％）	負債占資產比率	67.63	66.72	59.70	73.25	77.6
	長期資金占不動產廠房及設備比率	1,295.29	1,394.97	1,231.57	1,302.7	1,433.16
償債能力 （％）	流動比率	129.52	131.46	139.21	123.04	118.33
	速動比率	129.48	131.42	139.13	122.99	118.3
獲利 能力	資產報酬率（％）	4.44	4.38	1.02	3.7	4.03
	權益報酬率（％）	12.86	13.12	2.38	9.32	12.99
	稅前純益占實收資本比率（％）	28.05	31.82	6.27	21.43	32.97
	純益率（％）	42.58	37.88	13.83	33.17	36.37
	每股盈餘（註2）	2.58	2.75	0.5	1.98	3
現金流量	現金流量比率（％）	12.60	1.17	16.36	-	-
	現金流量允當比率（％）	465.96	335.38	272.35	180.25	159.67
	現金再投資比率（％）	21.46	-	14.86	-	-
特殊規定 之比率 （％）	負債總額占資本淨值比率	208.94	200.44	148.12	273.87	346.43
	不動產及設備占資產總額比率	3.07	2.97	4.10	2.65	2.06
	包銷總額占速動資產比率	0.97	1.55	1.09	0.43	0.36
	融資總金額占淨值比率	41.65	57.9	35.44	54.28	62.16
	融券總金額占淨值比率	6.15	4.92	6.09	3.63	4.84
最近二年度各項財務比率變動原因說明（增減變動達20%以上者） (1)權益報酬率：主係113年度本期淨利較112年度增加所致。 (2)稅前純益占實收資本比率：主係113年度稅前純益較112年度增加所致。 (3)負債總額占資本淨值比率：主係113年短期借款、應付商業本票、附買回債券負債 及應付帳款較112年度增加所致。 (4)不動產及設備占資產總額比率：主係113年資產總額較112年度增加所致。 (5)融券總金額占淨值比率：主係113年應付融券擔保價款較112年增加所致。

• 註 1 ：上述各年度財務資料已經會計師查核簽證。

• 註 2 ：每股盈餘係按追溯調整後股數計算，單位為新臺幣元。

136

陸、特別記載事項

1. 本公司及其他關係企業最近年度發生財務周轉困難情事，其對本公司財務狀況之影響：無。 3. 危機處理應變機制

為確保本公司重要營運活動能夠持續運作不致中斷，強化本公司突發緊急事件的應變處 理能力，以減低災害影響程度並儘速恢復正常營運。本公司已訂有「危機管理辦法」，建立 危機處理之模式，以因應危機發生時，公司能即時有效之處理使傷害程度降至最低。

經營危機風險係指市場重大變化、資金週轉異常及轉投資重大虧損等事件，影響公司營 運並造成公司損失。本公司已訂有「經營危機應變作業辦法」，明確規範處理程序與流程， 儘速處理重大危機事件，以確保公司正常營運。

七、其他必要補充說明事項

本公司之行業特殊性關鍵績效指標（ KPI ， Key Performance Indicator ）

1. 自有資本適足率

以資本適足率為本公司之行業特殊性關鍵績效指標，係因證券商多種業務皆受 BIS 的法令限制，至 少須 200% 以上才可承作，其亦為風險管控與業務承作最佳配置之績效指標。本公司 114 年 3 月份 自有資本適足比率為 323% ，高於 200% 之水準。

2. 市佔率

以各項業務之市佔率為績效指標，係因其可顯示公司之各項業務在市場之比重及對未來市場趨勢之 了解，以利經營績效的分析。

本公司 113 年證券經紀市佔率為 2.57% ，市佔排名為國內本土券商中第 10 名，單點平均市佔率為 0.10% ，在前十大本土券商第 6 名，顯示本公司營業績效較其他多數券商更具效率及競爭力。目前 本公司亦持續建立全方位且人性化的資訊交易平台，提升電子交易之穩定度及下單品質，培養全方 位理財能力的營業員進而跨足國際市場，替客戶及本公司創造更大效益。

137 2024 ANNUAL REPORT

PRESIDENT SECURITIES CORPORATION

• 柒、最近年度及截至年報刊印日止，如發生證交法第三十六條第三項第二款所 定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，是否逐項載明：無此情事。

Occurrences of items that may give rises to substantial impact on shareholders ’ interests and/or stock price as defined in NO.32 Article 36 of Securities and Exchange Law in the latest fiscal year including the days counting to the publication of the annual reports ： None

138

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董事長

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==> picture [137 x 598] intentionally omitted <==

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總公司:台北市松山區105東興路8號1樓 1F,No.8,Dongxing Rd.,Taipei City 105 Taiwan, TEL:(02)2747-8266 https://www.pscnet.com.tw

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