PSC — Annual Report 2016

Mar 23, 2017

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2017 年 3 月 23 日

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P.1

公司聲明

• 本文件可能包含「前瞻性陳述」，包括但不限於所有 本公司對未來可能發生的業務活動、事件或發展的陳 述。該等陳述係基於本公司對未來營運之假設，及種 種本公司無法控制之政治、經濟、市場等因素所做成 ，故實際經營結果可能與該等陳述有重大差異。

• • 本文件中所揭露之財務資訊未完全經會計師核閱。

• 本文件不得視為買賣有價證券或其他金融商品的要約 或要約之引誘。

• 本文件之著作權為本公司所有，未經本公司書面同意 不得重製、傳送或其他未經書面授權之使用。

P.2

報告綱要

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公司簡介
營運成果

P.3

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公司簡介
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P.4

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統一證券 (2855) 公司簡介

成立日期： 1988 年 12 月 17 日 員工人數： 1,520 人 子公司： 本地 5 家，海外 2 家 據點： 37 家 資本額： 133.57 億元 服務項目： 經紀、自營、承銷、債券 、金融商品、 股務代理、 財富管理暨信託業務、 OSU

截至 2016 年 12 月 31 日止

P.5

服務據點分佈圖

上海辦事處 (2002 年設立 )

統一綜合證券總部 (1988 年設立 )

北區 : 25 處

預計籌設大陸
證券合資公司

廈門辦事處 ( 2007 年設立 )

香港子公司 (1994 年設立 )

中區 : 6 處

金門 : 1 處

南區 : 5 處

37 家分公司

轉投資事業 本地子公司 : 5 家 海外子公司 : 2 家 海外孫公司 : 2 家

P.6

近五年規模變化

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2017 公司成立初期資本額為 14 億，於
1998 成立 10 年間快速成長突破 100 億，
133.57 億
設立 :1988 101.8 億 目前本公司資本額為 133 億。
14 億
資本額
140
130
133.57
132.31
132.31
132.31 132.31
120
110
100
2012 2013 2014 2015 2016
單位：新台幣億元
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P.7

長期業務發展

營業項目 : 經紀、自營、承銷、債券、金融商品、 股務代理、財富管理暨信託業務

經紀業務 自營操作

• 專業研究及服務品質

• ，爭取法人及外資客 戶。

 專業分工，透過風控 系統提高績效，適時 調整策略及部位。

• 交叉及區域行銷。

 拜訪公司，找到優質 標的，提高獲利。  在法令許可之海外現 貨、期貨市場研究與 投資下擴大國際投資 業務。

• 多元商品之電子交易

• 平台。

• 智能自助式服務。

• 調整客戶結構，降低

• 風險。

期貨自營操作

金融商品操作

• 加強策略即時計量分

• 析能力並建立完整海 外報酬風險決策分析 系統模組。

• 提供客製化商品。

• 執行衍商風控制度。  避險商品多樣化，分 散風險。

• 申請 OSU 相關外匯衍 生性金融商品業務， 發揮財務工程團隊之 效益。

• 下單模組高比率走向

• 系統化與自動化。

債券操作 財富管理業務

 建立全球資料庫及海 外債券交易平台。  強化趨勢研判能力。  拓展外幣債券客戶。  發展結構型商品，滿 足客戶之風險偏好。  提高手續費及套利模 式收入以平衡風險。

 透過財管信託，發展 「台灣為主之國人理 財平台」。

 藉由國際證券業務分 公司，發展「具兩岸 特色之金融業務」。

股務代理業務

承銷業務

 爭取私募證券業務，  提供客戶多元服務， 並積極耕耘大中華區 成為具有理財功能之 投資銀行相關業務。 股務代理機構。  集團跨業合作，以擴 增大中華地區客戶基 礎。

P.8

永續經營績效

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E
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環境

碳排放量 3,302,458 公 斤 推行 E 化，電子下單比 重達 49.71% 響應世界地球日中午關 燈一小時 推動耗能設備汰換專案 公司行政流程 E 化，降 低紙類耗用

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S G
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社會 健康職場認證－健康促 進標章 哺集乳室優良認證 產學合作 9 年不間斷， 付費見習作育金融人才 支持家扶中心愛心獎助 學金累計 2,833 萬元 近 11 年響應捐血累計 2,817 袋

公司治理 105 年度稅後盈餘 8.27 億 股東權益報酬 ROE 3.61%

上市櫃公司資訊揭露評 鑑 A++( 最高等級 ) 證交所公司治理評鑑最 優第一級 櫃買中心證券商風險評 鑑第一級

P.9

投資架構圖

統一企業統一期貨
統一投信
統
凱南投資
一統一投顧
統一超商
綜統一保代
長興化工合統証創投
統一香港
台南紡織證
券上海代表處
高權投資
廈門代表處
其他
統一維京島

註：統一綜合保險代理人股份有限公司已於 105 年 7 月 1 日為基準日合併統一人身保險代理人股份有限公司， 合併後由統一綜合保險代理人兼營財產保險及人身保險代理人業務。

P.10

營運成果

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P.11

簡明綜合損益表

	單位：新台幣百萬元 2016年 2015年 3,493 3,511 407 534 2,701 2,911 385 66 511 1,004 896 1,070 69 113 827 957 -89 78 738 1,035 0.62 0.72	單位：新台幣百萬元 2016年 2015年 3,493 3,511 407 534 2,701 2,911 385 66 511 1,004 896 1,070 69 113 827 957 -89 78 738 1,035 0.62 0.72
項目	2016年	2015年
收益	3,493	3,511
營業支出	407	534
營業費用	2,701	2,911
營業利益	385	66
其他利益及損失	511	1,004
稅前淨利	896	1,070
所得稅費用(利益)	69	113
繼續營業單位本期淨利	827	957
其他綜合損益	-89	78
本期綜合損益	738	1,035
每股盈餘(元)	0.62	0.72

P.12

簡明資產負債表

單位：新台幣百萬元

項目	2016年	2015年
流動資產	63,516	52,172
非流動資產	8,475	8,579
資產總計	71,991	60,751
流動負債	48,853	37,964
非流動負債	57	69
負債總計	48,910	38,033
普通股股本	13,357	13,231
其他權益	9,724	9,487
股東權益總計	23,081	22,718
負債及股東權益總計	71,991	60,751
資產報酬率	1.51%	2.11%
股東權益報酬率	3.61%	4.18%

P.13

各項業務市佔率

業 務 種 類	項 目	2015 各項市佔率	2016 各項市佔率
經紀Brokerage Business	經紀業務成交量市佔率	3.26%	2.89%
	單點市佔率	0.08%	0.08%
金融商品Financial Products	權證發行金額市佔率	5.61%	8.24%
	結構型商品交易量市佔率	2.00%	1.53%
債券Fixed Income	附條件交易市佔率	1.37%	0.95%
	買賣斷交易市佔率	0.73%	1.38%
	利率交換交易市佔率	3.48%	1.10%
承銷Underwriting	主辦承銷案件數/市佔率	6件/2.13%	3件/1.72%
	主、協辦承銷案件數/ 市佔率	39件/2.45%	34件/2.43%

P.14

近五年營業收入

單位：億元

註：本公司自 2013 年起採用國際會計準則 (IFRSs) 編製財務資料

P.15

股利政策-穩定的股利發放率

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每股股利 EPS
單位：元 單位：元
0.81
0.51
股利合計
股利發放率
0.41
( 擬議 )
年度 年度
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年度
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P.16

資本適足率-風險穩健

根據證券商管理規則第 64 條規定，資本適足率門檻為 150% ( 從事衍生 性金融商品須高於 200% ) ，統一證券資本適足率遠高於法令最低要求。

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P.17

近年信用評等及公司治理評鑑

 優良且穩定的信評成績

項目	2012年	2013年	2014年	2015年	2016年
中華信用評等 長期評等	TWA	TWA	TWA	TWA	TWA
中華信用評等 短期評等	TWA-1	TWA-1	TWA-1	TWA-1	TWA-1
中華信用評等 評等展望	穩定	穩定	穩定	穩定	穩定

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 資訊揭露評鑑共八屆獲得最優等級， 自第六屆起已連續七年獲得該殊榮。

2008-2010 年 2011-2014 年 項目 ( 第 6 8 屆 ) ( 第 9 12 屆 ) 資訊揭露評鑑 A+( 最高等級 ) A++( 最高等級 ) 唯一連續兩屆榮獲公司治理最高評鑑之上市券商 2014 年 2015 年 項目 ( 第一屆 ) ( 第二屆 ) 公司治理評鑑 前 5%( 最高等級 ) 前 5%( 最高等級 )

 唯一連續兩屆榮獲公司治理最高評鑑之上市券商

P.18

榮譽榜

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2016.09 榮獲天下雜誌舉辦之『天下企業公 民獎』第十四名，為唯一入選券商。

2016.10 榮獲期交所『第二屆期貨鑽石 獎』證券業交易量鑽石獎

2016.10 榮獲期交所『第二屆期貨鑽石 獎』證券業交易量成長鑽石獎

2016.10 榮獲期交所『第二屆期貨鑽石 獎』期貨經紀商交易量鑽石獎

2016.10 榮獲教育部體育署頒發『運動企 業認證標章 』

2016.11 榮獲『第六屆全國財富管理規劃 競賽』第二名

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P.19

集團未來展望

整合統一集團資源

All of President Enterprises' Vast Resources

統一企業集團 Uni-President Group

統一金融子公司 PSC Subsidiaries

加強集團戰鬥力 Boost Group's Aggressiveness

完整發揮
集團綜效

Capitalize on Group-wide Opportunities and Efficiencies

深根台灣 Deep Roots in Taiwan

統一綜合證券 President Securities Corp.

統一投資顧問 President Capital Management Corp. 統一期貨公司 President Futures Corp.

統一投資信託 Uni-President Asset Management Corp. 統一保代 President Insurance Agency Co., Ltd. 統証創投 PSC Venture Capital Investment Co., Ltd.

證券集團整合 Securities Group Integration

前進大陸 Significant Inroads into China

全方位 統一香港子公司 金融理財 President Securities (Hong Kong) Ltd. Comprehensive 統一 ( 香港 ) 上海代表處 President Securities Financial (Hong Kong)Ltd., Services Shanghai Representative Office

統一廈門代表處 President Securities Ltd., Xlamen Representative Office

策略聯盟互惠 Mutually-beneficial Strategic Alliances

大中華區一流的證券公司 First Class Securities Firm in Pacific-Asia Region

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Q&A

P.21