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PSC Annual Report 2014
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Annual Report
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統一綜合證券股份有限圖譯104年股東常會議事錄
- 案由:修訂從事衍生性商品交易處理程序案。 說明:一、櫃買中心於103/12/24修訂「證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品
- 方易業務規則」 二、因應主管機關法今修訂,檢視「從事衍生性商品交易處理程序」之處理程序已不符現 玖、臨時動議:無
- 況,故修訂之。 拾、散會
- 三、修訂對照表及相關說明請參考附錄七。
- 四、提請公決。
0Z-FIIT
$rac{1}{2}$
- 浊議:因以雷子方式行使表決權之股東有異議,本案主席載示提付投票表決。
- 出席股東總表決權數為: 1,071,336,919權, 替成權數: 948,776,545權(会電子方式行使
表決權數: 124, 226, 174權),反對權數: 511, 249權(含電子方式行使表決權數: 511, 249權) , 棄權權數: 122, 049, 125權(含電子方式行使表決權數: 120, 768, 654權), 無效權數0權 , 替成權數(88.56%)超過出席股東總表決權數二分之一以上, 本案照原案通過。
- 第一案(董事合提)
- 案由:選舉第十屆董事會董事案。
- 說明: (一)本公司第九屆董事、監察人任期於104年6月18日屆滿,擬訂於本年度股東常會全面改
- (二)依公司章程第13條規定,本公司設置董事19名,其中獨立董事4名、非獨立董事15名 , 任期 = 年 (自民國104年6月18日時 市堂合合議社市後対任至民國107年6月17日上) ,連選得連任。本公司董事選舉應採候選人提名制度,股東應就候選人名單中選任之
- (三)相關選舉事宜依照本公司董事選舉辦法附錄八第43頁辦理
- (四)董事與獨立董事應一併進行選舉,分別計算當選名額。 (五)董事會審核通過之董事與獨立董事候選人名單如附錄八
- (六) 提請選舉
| 統一綜合證券股份有限公司 |
|---|
| 104年06月18日股東常會 |
| 董事選舉結果開票明細表 | |||
|---|---|---|---|
| 被選舉人戶號 或身分證字號 |
被遇舉人姓名 | 得票選舉權數 | 選舉結果 |
| 42740 | 凱南投資股份有限公司 代表人、林忠生 |
992, 928, 209 | 當選 董事 |
| 1357 | 林寬成 | (其中含電子方式行使投票選舉權数為: 90,479,703) 985, 615, 073 |
當選 董事 |
| (其中含電子方式行使投票選舉權數為: 98,157,984) 945, 246, 173 |
|||
| 63 | 鄭高輝 | (其中含電子方式行使投票選舉權數為: 85,747,760) | 當選 董事 |
| 1840 | 高秀玲 | 943, 110, 854 (其中含電子方式行使投票選舉權数為: 87,258,850) |
當選 董事 |
| 2674 | 鄧文惠 | 935, 959, 558 | 當選 董事 |
| 83 | 來亨投資股份有限公司 代表人:張明真 |
(其中含電子方式行使投票選舉權數為: 88,575,430) 920, 192, 412 |
當選 董事 |
| 3126 | 會統投資股份有限公司 | (其中含電子方式行使投票選舉權數為: 88,568,978) 920, 192, 409 |
當選 董事 |
| 代表人:畢見國 大樂投資事業(股)公司 |
(其中含電子方式行使投票選舉權數為: 88,568,975) 913, 703, 668 |
當選 | |
| 9142 | 代表人:杜麗業 | (其中含電子方式行使投票還舉權數為: 85,726,643) | 董事 |
| 76 | 李錫祿 | 912, 899, 659 (其中含電子方式行使投票選舉權數為: 88,569,043) |
當選 董事 |
| 72 | 杜柏蒼 | 894, 642, 702 (其中含電子方式行使投票選舉權數為: 88,575,424) |
當選 董事 |
| 93 | 華陽綜合工業(股)公司 代表人:李淑芬 |
894, 196, 413 | 當選 董事 |
| 42740 | 凯南投資股份有限公司 代表人:劉宗宜 |
(其中含電子方式行使投票選舉權數為: 88,569,825) 894, 118, 168 |
當選 董事 |
| 42740 | 凱南投資股份有限公司 代表人:林政德 |
(其中含電子方式行使投票選舉權數為: 88,574,596) 894, 056, 268 |
當選 董事 |
| 42740 | 凯南投資股份有限公司 | (其中含電子方式行使投票選舉權數為: 88,569,840) 893, 977, 978 |
當選 董事 |
| 42740 | 代表人:謝洪惠子 凯南投資股份有限公司 代表人:盧麗安 |
(其中含電子方式行使投票選舉權數為: 89,871,550) 893, 366, 344 |
當選 董事 |
| S1002* | 吳再益 | (其中含電子方式行使投票還舉權數為: 88,569,920) 890, 842, 438 |
當選 獨立 董事 |
| D1002* | 李光舟 | (其中含電子方式行使投票選舉權數為: 98,618,690) 890, 829, 124 |
當選 獨立 董事 |
| D1008* | 傅開運 | (其中含電子方式行使投票選舉權數為: 98,695,847) 890, 229, 673 |
當選 獨立 董事 |
| M2201 * | 梁彦平 | (其中含電子方式行使投票選舉權數為: 98,695,925) 890, 175, 619 (其中含電子方式行使投票選舉權數為: 98,732,342) |
當選 獨立 董事 |
附錄一
一百零三年度營業報告書
【總體環境與經營方針】
- 20 植双丹斑 20 万町 40 藤原市徽勋及台股股市振興方案等影響 - 指数一回顧[13] 45 · 上半年受國際股市激励及分股股市振興方案等影響、指數登盤公司內会安風暴等影響下,指數來回震量,台股全年大盤高低點為8.230
疫情及國內会安風暴等影響下,指數來回震量,台股全年大盤高低點為8.230
疫情及國內会安風暴等影響下,指數來回震量,台股全年大盤高低點為8.230
業務上服格執行風險控管,以穩健投資、分散風險為目標,獲利十
【實施概況暨實施成果】
■■地域以上再地域、中央的經纪市佔率為3.38%,市場排名第8,除持續筆取現有市場地位外,隨著國內外業務的不斷開放,致力於打造多元化商品銷取現有市場地位外,隨著國內外業務的不斷開放,致力於打造多元化商品銷取用等地位外,隨著與
承銷業務方面,103年主協辦案件出計44件,同業排名第6,木公司重持 " 不知未初刀。" 103千五两四末日下。同时,杨明公司上市(櫃)及茶量,进入清菜件、產業及重視信用風險之原則,協助公司上市(櫃)及茶量,並
慎選承銷部位之風險控管,全年獲利表現良好,往後將持續以精實之圍隊, 4年二月1日 之風 八七日 土土改
自營業務方面,103年度主因受全球景氣復甦,美股四大指數屢創新高 如上金管管理、多有利益、生活、全部及生产、生产、生产、生产、生产、生产、生产、生产、生产、生产、生产、生产、生产、生 担移健之难利击果。
債券業務方面,受惠全球景氣復甦,加上全球央行低利率政策持續,全球債市持續偏多,把提市場交易與套利機會積極操作,並順應總體經濟及政策情報備多,把提市場交易與套利機會積極操作,並順應總體經濟及政
策變動,進行多幣別債券之投資,獲利十分亮眼,在104年度美國可能升息之
衍生性商品業務方面, 權證務行機數及全額市場排名第9, 整體權證錄值 衍生性商品業務方面, 推選發行構築及及電源管理等, 投資管理機関系統、投資者指導提升獲利機會。期權業務方面, 受惠於台股走势強動及多項利輸機大產品線提升獲利機會。期權業務方面, 受惠於台股走势強動及多項利用、民主品與提升獲利機會。期權業務方面, 受惠於台股走势強動及多項利用,
身成美麗等下, 通時掌握區間流動的機會, 穩健獲利。未來仍持續增加不同
交易策略及交易商品, 增加整體獲利穩定度, 並降低投資組合風險, 加強風
險之控管, 提升
【營業收支預算執行情形】
103年度台股平均日交易量1.201億,較102年970億成長23.8%,股市量能增 溫加上全球景氣復甦、資金寬鬆之影響下,本公司掌握多頭契機獲利表現優異 , 整體啓堂收入4377億元, 塔業吉出及費用3216億元, 塔業外捐益606億元, 税後獲利1583億元,EPS12元,在11大基商中排名第2,年度預算達成狀況良 好。104年度仍將隨時掌握公司整體營運發展方向與業務契機,將資源做最適配 置,達成各項預算目標。
【獲利能力分析】
103年度受國內外時市波動,市場把伏樂化堇測,經夢關隊業優異的操作 經驗、專業判斷、嚴謹的風控機制,再度繳出亮麗成績。公司整體稅後獲利達 15.83億元,每股稅後獲利1.2元。在11大券商中EPS排名第2,ROA比率為 3.16%排名第3、ROE比率為6.97%排名第3。
【未來營運方向】
展望104年,證所稅大戶條款之負面影響暫獲解除,台股股市振興利多措施 將陸續推出,加上美國經濟溫和成長,預期將帶動全球經濟升溫,本公司將持 續以追求長期穩定獲利為目標,提升通路價值,進行多角化及全球化佈局,強 化風險控管。隨著金管會法規鬆綁,開放各項業務,券商鋪售商品與業務範圍 將更為寬鬆與廣泛,經營團隊將善用集團整合優勢,提供各項之產品服務,並 桂绪加強雷子化交易以及提升商品跨售能力, 致力於發展為全方位金融服務機 林,藉由集團內部資源之整合及對外延攬優秀人才,增強市場之競爭力,提升 公司整體營運效能,秉持一貫穩健務實之步伐,持續創造公司及股東價值。
计1:103年股東會承認之景齡分配案所義期末未分配盈餘全額。
- 註2:103年間因採用國際財務報導準則(IFRSs),確定福利計劃精算損失(置於其他綜合損益)50,224,303元調減於保留盈餘。 註3:依公司法第237條、經商字10102268370號、第10202433490號函、證券交易法第41條第1項、證券商管理規則第14條及
- 本公司章程第23條規定提列百分之十為法定盈餘公積及百分之二十為特別盈餘公積 註4:本公司係優先分配當期可分配盈餘,若有不足都份,才分配以前年度累計未分配盈餘
- 註5:103年12月31日流通在外股数 1.323.119.054 (股)
附錄二 統一綜合證券股份有限公司
監察人杳核報告書
董事會造送本公司民國一百零三年度營業報告書、財務報 表(含個體及合併)、盈餘分配表,經本監察人查核認為符合公 司法等相關法令, 是依公司法第二一九條之規定, 繕具報告書, 報請 鑒察。
致 此 本公司民國一百零四年度股東常會
監察人︰華陽綜合工業股份有限公司指定代表人
李淑芬 本教公爵
中華民國一百零四年三月二十六日
統一綜合證券股份有限公司
監察人查核報告書
董事會造送本公司民國一百零三年度營業報告書、財務報 表(含個體及合併)、盈餘分配表,經本監察人查核認為符合公 司法等相關法令, 爰依公司法第二一九條之規定, 繕具報告書, 報請 鑒察。
止。 致 本公司民國一百零四年度股東常會
監察人: 莊 再 發
中華民國一百零四年三月二十六日
統一綜合證券股份有限公司
監察人查核報告書
董事會造送本公司民國一百零三年度營業報告書、財務報 表(含個體及合併)、盈餘分配表,經本監察人查核認為符合公 司法等相關法令, 差依公司法第二一九條之規定, 繕具報告書, 報請 鑒察。
致 止。 本公司民國一百零四年度股東常會
監察人: 盧 麗 安 中華民國一百零四年三月二十六日
| 會計師查核報告 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| (104) 財審報字第14003119號 | ||||||||
| 統一綜合證券股份有限公司 公鑒: | ||||||||
| 統一綜合證券股份有限公司民國103年及102年12月31日之個體資產負債表,暨民國103 年及102年1月1日至12月31日之個體綜合損益表、個體權益變動表及個體現金流量表,業 |
||||||||
| 經本會計師查核竣事。上開個體財務報告之編製係管理階層之責任,本會計師之責任則為根據 | ||||||||
| 查核結果對上開個體財務報告表示意見。 | ||||||||
| 營業活動 | ||||||||
| 本會計師係依照「會計師查核簽證財務報表規則」及中華民國一般公認審計準則規劃並執 | 本期稅 調整 |
|||||||
| 行查核工作,以合理確信個體財務報告有無重大不實表達。此項查核工作包括以抽查方式獲取 個體財務報告所列金額及所揭露事項之查核證據、評估管理階層編製個體財務報告所採用之會 |
不影 | |||||||
| 計原則及所作之重大會計估計,暨評估個體財務報告整體之表達。本會計師相信此項查核工作 | 折 | |||||||
| 可對所表示之意見提供合理之依據。 | 攤 呆 |
|||||||
| 呆 | ||||||||
| 依本會計師之意見,第一段所述個體財務報告在所有重大方面係依照「證券商財務報告編 | 透 | |||||||
| 製準則」及「期貨商財務報告編製準則」編製,足以允當表達統一綜合證券股份有限公司民國 103年及102年12月31日之財務狀況,暨民國103年及102年1月1日至12月31日之財務績 |
财 | |||||||
| 效與現金流量。 | 利 | |||||||
| ŕή | 股 採 |
|||||||
| 處 開 |
||||||||
| 林瑟凯 | 河西区 | |||||||
| 會計師 | 處 以 |
|||||||
| 菁全 | 奥营 | |||||||
| 興 | ||||||||
| 前行政院金融監督管理委員會證券期貨局 核准簽證文號:金管證六字第0960072936號 |
||||||||
| 前財政部證券管理委員會 | ||||||||
| 核准簽證文號: (78)台財證(一)第28496號 | ||||||||
| 中華民國 104年3月 | $2\overline{4}$ - 8 |
|||||||
| 偃 | 限公司 表 |
|||||||
| 民國103 | 12月31日 | 單位:新台幣仟元 | 奭 | |||||
| (除每股盈餘為新台幣元外) | ||||||||
| 項目 | 附註 | 103 金 |
額 | 102 度 x 金 |
钄 | 厦 | ||
| 400000 收益 | ||||||||
| 401000 經紀手續費收入 | 六(二十五) | \$ | 1,486,244 | 34 \$ |
1,232,808 | 32 | ||
| 404000 410000 |
承銷業務收入 營業證券出售淨利益 |
六(二十六) 六(二十七) |
51,230 935,794 |
1 21 |
70,408 960,464 |
$\overline{c}$ 25 |
||
| 421200 | 利息收入 | 六(ニ十八) | 998,753 | 23 | 733,748 | 19 | ||
| 421500 | 營業證券透過損益按公允 六(二十九) 價值衡量之淨利益 |
96,762 | 2 | 287,536 | 7 | |||
| 421600 | 借券及附賣回債券融券回 六(三十) | |||||||
| 421610 | 捕浄利益 借券及附賣回債券融券透 六(三十一) |
195 | 94,983 | $\overline{2}$ | ||||
| 過損益按公允價值衡量之 | ||||||||
| 422200 | 淨(損失)利益 發行認購(售)權證淨利益 六(三十二) |
C | $52,378$ )( 246,305 |
1) 6 |
4,438 17,548 |
|||
| 424400 | 衍生工具淨利益 | 六(三十三) | 186,983 | $\overline{4}$ | 178,153 | 5 | ||
| 428000 | 其他管需收益 | 六(三十四) | 426,964 | 10 | 299,315 | 8 | ||
| 收益合計 500000 支出及費用 |
4,376,852 | 100 | 3,879,401 | 100 | ||||
| 501000/ | ||||||||
| 502000/ 503000 |
手續費支出 | 六(三十五) | X | $198,077$ ) ( | 5 0 | $191,785$ ) ( | 5) | 投 |
| 521200 | 財務成本 | 六(三十六) | C | 159,670( | $4)$ ( | $105,599$ ( | 3) | |
| 524200 證券佣金支出 524300 結算交割服務費支出 |
C | 311) 17,152) |
$-$ ( $+$ ( |
426) 37,563( |
× -1) |
|||
| 531000 | 員工福利費用 | 六(三十七) | € | $1,707,450$ ( | 3910 | $1,452,531$ ( | 37) | |
| 532000 533000 |
折舊及攤銷費用 其他營業費用 |
六(三十八) 六(三十九) |
0 | $101,985$ ) ( $1,031,010$ ( |
$2)$ ( 24( |
$95,865$ )( 855, 298) ( |
3) 22) |
|
| 支出及费用合計 | $3,215,655$ )( | 74( | $2,739,067$ ( | 71) | ||||
| 600000 普索外援益 | ||||||||
| 601100 | 採用權益法認列之子公 司、關聯企業及合資損益之 |
六(十) | ||||||
| 份額 | 401,814 | 9 | 268,377 | 7 | ||||
| 602000 | 其他利益及損失 普票外损益合計 |
六(四十) | 204,385 606,199 |
5 14 |
58,961 327,338 |
$\overline{\mathbf{c}}$ 9 |
||
| 902001 税前净利 | 1,767,396 | 40 | 1,467,672 | 38 | ||||
| 701000 所得税費用 | 六(四十一) | 184, 227) ( | $4)$ ( | $105,957$ )( | 3) | |||
| 902005 本期淨利 其他綜合損益 |
1,583,169 | 36 | 1,361,715 | 35 | ||||
| 805120 | 國外營運機構財務報表換 | |||||||
| 算之兒換差額淨額 | \$ | 130,913 | 3 5 | 46,966 | 1 | |||
| 805150 | 備供出售金融資產未實現 | |||||||
| 淨(損失)利益 | X | 27,750) | A. | 26.616 | 1 | |||
| 805180 | 確定福利計畫精算淨損失 | X | $52,127$ ) ( | 1) | 7.089) | |||
| 805190 | 採用權益法認列子公司、關 | |||||||
| 聯金業及合資之其他綜合 | ||||||||
| 損益份額 | 3,386 | 83 | 匯 | |||||
| 805300 | 與其他綜合損益組成部分 | \$ | ||||||
| 相關之所得稅利益 | 8,862 | 1,205 | 期 | |||||
| 805000 其他綜合損益 | 63,284 | $\bf{2}$ | 67,781 | $\overline{\mathbf{c}}$ | ||||
| 902006 本期綜合損益總額 | \$. | 1,646,453 | 38 | $S = 1$ 1,429,496 |
37 | 期 |
| 個 | 表 | 限公司 | |||
|---|---|---|---|---|---|
| 民國1034 | 12月31日 | 單位:新台幣仟元 | |||
| 附註 | 103 | 年 度 |
102 | 年 度 |
|
| 活動之現金流量 期稅前淨利 |
\$ | 1,767,396 | \$ | 1,467,672 | |
| 調整項目 不影響現金流量之收益費損項目 |
|||||
| 折舊費用 攤銷費用 呆帳沖銷轉列收入數 |
六(三十八) 六(三十八) 六(六) |
ſ | 91,307 10,678 $353)$ ( |
94,133 1,732 |
|
| 呆帳損失提列數 透過損益按公允價值衡量金融資產之淨損 |
六(五) 六(二)(二十九) |
2,638 | 512) 12,846 |
||
| 失(利益)-流動 財務成本 |
六(三十六) | 96,762) ( 159,670 |
287,536) 105,599 |
||
| 利息收入(含財務收入) 股利收入 |
六(二十八)(四十)( 六(三十四) |
$1,056,518$ ) ( 254,921) ( |
770,454) 131,725) |
||
| 採用權益法認列之子公司、關聯企業及合資 利益之份額 |
$\star$ (+) | $401,814$ ) ( | 268,377) | ||
| 處分及報廢不動產及設備損失 開放型基金及貨幣市場工具評價(利益)損 |
六(十一) 六(二) |
394 | |||
| 失 處分投資損失(以成本衡量之金融資產) |
六(九) | 3,839) 448 |
2,697 | ||
| 以成本衡量之金融資產減損 與營業活動相關之資產/負債變動數 與營業活動相關之資產之淨變動 |
六(九) | 5,600 | |||
| 透過損益按公允價值衡量金融資產 備供出售金融資產-流動 |
六(二) 六(三) |
€ | $3,147,221$ ) 322,120 |
X | 1,637,095) 105, 204) |
| 附賣回債券投資 應收證券融資款 |
六(四) 六(五) |
r | 1,317,467) 1,895,243) |
C K |
184,897) 1,744,158) |
| 轉融通保證金 應收轉融通擔保價款 |
24,476 57,964 |
24,321) 46,733) |
|||
| 借券擔保價款 借券保證金-存出 |
17,769 38,575 |
15,810 8,235) |
|||
| 應收票據 應收帳款 |
六(六) | 2,366 2,131,138 |
t | 1,842) 2,897,399) |
|
| 應收帳款一關係人 預付款項 |
六(六) | € | $1,028$ ) 684 |
1,119 251) |
|
| 其他應收款 其他流動資產 與營業活動相關之負債之淨變動 |
六(七) 六(八) |
C | 286,446) 28,802) |
380 467,346 |
|
| 透過損益按公允價值衡量之金融負債一 流動 |
六(十六) | 835,419 | 783,891 | ||
| 附買回債券負債 融券保證金 |
六(十七) | 2,812,355 283,209 |
1 0 |
1,707,598) 9,174) |
|
| 應付融券擔保償款 借券保證金一存入 |
242,585 406,262 |
x ( |
6,971) 614,980) |
||
| 應付帳款 預收款項 |
六(十八) | 2,046,005) 49) |
X | 2,725,624 6,657) |
|
| 代收款項 其他應付款 |
六(十九) | 158,241) 348,265 |
167,952 32,407 |
||
| 其他金融負債一流動 其他流動負債 |
六(二十) | 201,187 378 |
28, 199) 428) |
||
| 營運產生之現金流出 | $($ \$ | 937,820) (\$ | 4,597,544) | ||
| 收取之股利 | 376,708 | 276,297 | |||
| 收取之利息 | 988,888 | 777,630 | |||
| 支付所得稅 營業活動之淨現金流入(流出) |
( | $66,230$ ) ( | 70,827) | ||
| 投資活動之現金流量 | 361,546 | $\sim$ 0.000 $\sim$ | 3,614,444) | ||
| 以成本衡量之金融資產出售及減資退回股款 | 六(九) | 21,903 | 6,600 | ||
| 取得採用權益法之投資 | $\sim$ $\sim$ $\sim$ $\sim$ $\sim$ | $300,000$ ) | |||
| 取得不動產及設備 | 六 (十一) | € | $32,482$ ) ( | 14,197) | |
| 取得無形資產 | € | $104, 297)$ ( | 8,605) | ||
| 其他非流動資產(增加)減少 | 六(十三) | € | $147,731$ ) | 39,574 | |
| 預付設備款增加 | 六(十三) | $30,656$ ) ( | 39,423) | ||
| 投資活動之淨現金流出 籌資活動之現金流量 |
$293,263)$ ( | 316,051) | |||
| 短期借款增加 | 六(十四) | 4,180,058 | 50,000 | ||
| 應付商業本票(減少)增加 | 六(十五) | € | $3,200,000$ ) | 4,950,000 | |
| 其他非流動負債增加(減少) | 六(ニ十一) | 70( | 10,754) | ||
| 發放現金股利 | 六(二十四) | € | $979,109$ ) ( | $688,022$ ) | |
| 支付之利息 | $149,760$ ) ( | 102, 236) | |||
| 籌資活動之淨現金(流出)流入 | 148,741) | 4,198,988 | |||
| 匯率變動對現金及約當現金之影響 | 3,447 | ||||
| 本期現金及約當現金(減少)增加數 期初現金及約當現金餘額 |
C | $77,011$ ) 2,970,022 |
268,493 2,701,529 |
||
| 期末現金及約當現金餘額 | \$ | 2,893,011 | \$. | 2,970,022 | |
| 後附個體財務報告附註為本個體財務報告之一部分,請併同參聞。 |
102年度
102年1月1日餘額
102年度淨利
103年度
盈餘指撥及分配:
提列法定盈餘公積
提列特別盈餘公積
普通股現金股利
102年度其他綜合損益
102年12月31日餘額
$103$ 年 1 月 1 日餘額
盈餘指撥及分配;
提列法定盈餘公積
提列特別盈餘公積
迴轉特別盈餘公積
普通股現金股利
103年12月31日餘額
103年度淨利 103年度其他綜合損益
董事長:鄧阿華
單位:新台幣仟元
| 睿 | 附註 | 金 | 額 | 額 | х. | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 110000 流動資產 | |||||||
| 111100 | 現金及約當現金 | $\star$ (-) | \$ | 2,893,011 | 5. | \$ 2,970,022 |
6 |
| 112000 | 透過損益按公允價值衡量之金 六(二) | ||||||
| 融資產一流動 | 21,718,683 | 38 | 18,473,118 | 36 | |||
| 113400 | 備供出售金融資產一流動 | 六(三) | ×, | 349,870 | -1 | ||
| 114010 | 附賣回債券投資 | 六(四) | 1,502,364 | 3 | 184,897 | ||
| 114030 | 應收證券融資款 | 六(五) | 13,408,762 | 24 | 11,516,164 | 22 | |
| 114040 | 轉融通保證金 | 219 | 24,695 | ||||
| 114050 | 應收轉融通擔保價款 | 1,670 | 59,634 | ||||
| 114090 | 借券擔保價款 | 12,224 | 29,993 | ||||
| 114100 | 借券保證金一存出 | 11,042 | 49,617 | ||||
| 114110 | 應收票據 | 994 | 3,360 | ||||
| 114130 | 應收帳款 | 六(六) | 5,942,910 | 10 | 7,999,363 | 16 | |
| 114140 | 應收帳款一關係人 | 六(六) | 4,504 | 3,476 | |||
| 114150 | 预付款項 | 24,102 | × | 24,786 | |||
| 114170 | 其他應收款 | 六(七) | 303,344 | 1 | 123,542 | ||
| 119000 | 其他流動資產 | 六(八) | 2,260,110 | 4 | 2,231,308 | 4 | |
| 110000 | 流動資產合計 | 48,083,939 | 85 | 44,043,845 | 85 | ||
| 120000 非流動資產 | |||||||
| 122000 | 透過損益按公允價值衡量之金 | - 六(二) | |||||
| 融資產一非流動 | 50,518 | 50,174 | |||||
| 123100 | 以成本衡量之金融資產一非流 | 六(九) | |||||
| 動 | 18,293 | 40,644 | |||||
| 124100 | 採用權益法之投資 | 六(十) | 4,410,508 | 8 | 3,999,602 | 8 | |
| 125000 | 不動產及設備 | 六(十一) | 2,393,640 | 4 | 2,409,970 | 5 | |
| 126000 | 投資性不動產 | 六(十二) | 283, 104 | 1 | 285,204 | ||
| 127000 | 無形資產 | 115,878 | 13,644 | ||||
| 128000 | 遞延所得稅資產 | 六(四十一) | 45,472 | 51,668 | |||
| 129000 | 其他非流動資產 | 六(十三) | 1,106,126 | 2 | 1,028,708 | 2 | |
| 120000 | 非流動資產合計 | 8,423,539 | 15 | 7,879,614 | 15 | ||
| 906001 | 資產總計 | \$ | 56, 507, 478 | 100 | 51,923,459 \$ |
100 |
經理人;林寬成
$1114-20-4401$
| 每股盈餘 | 六(四十二) |
|---|---|
| 975000 基本每股盈餘 | |
| 985000 稀釋每股盈餘 | |
| 後附個體財務報告附註為2 | |
| 著事長:鄧阿華 | 經理人 |
HARTER 董事長:鄧阿華
| 後附個體財務報告附註為本個體財務 | |
|---|---|
| 鼺 | 經理人:林寬成 |
| 會計主管:安芝立 |
|---|
■第一天
單位:新台幣仟元
| 负债及摧益 | 附註 | 103 隼 |
12 я |
31 в |
12 102 隼 月 顡 |
31 в X |
|
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 210000 流動負債 | |||||||
| 211100 | 短期借款 | 六(十四) | Ś | 6,630,058 | 12 | s 2,450,000 |
5 |
| 211200 | 應付商業本票 | 六(十五) | 3,749,032 | 7 | 6,947,845 | 14 | |
| 212000 | 透過損益按公允價值衡量之金 | 六(十六) | |||||
| 融負債一流動 | 2,067,573 | 4 | 1,232,154 | $\overline{2}$ | |||
| 214010 | 附買回債券負債 | 六(十七) | 9,084,470 | 16 | 6,272,115 | 12 | |
| 214040 | 融养保證金 | 1,519,052 | 3 | 1,235,843 | $\overline{2}$ | ||
| 214050 | 應付融券擔保償款 | 1,842,391 | 3 | 1,599,806 | 3 | ||
| 214070 | 借券保證金一存入 | 935,571 | $\overline{a}$ | 529,309 | $\mathbf{1}$ | ||
| 214130 | 應付帳款 | 六(十八) | 5,797,954 | 10 | 7,837,542 | 15 | |
| 214150 | 预收款项 | 89 | ä | 138 | |||
| 214160 | 代收款項 | 268,094 | 426,335 | 1 | |||
| 214170 | 其他應付款 | 六(十九) | 1,084,899 | $\overline{2}$ | 836,175 | $\overline{2}$ | |
| 214200 | 其他金融負債一流動 | $\pi$ ( $=$ +) | 294,585 | 93,398 | |||
| 214600 | 當期所得稅負債 | 六(四十一) | 132,115 | 62,311 | |||
| 219000 | 其他流動負債 | 2,538 | 2,160 | ||||
| 210000 | 流動負債合計 | 33,408,421 | 59 | 29, 525, 131 | 57 | ||
| 220000 | 非流動負債 | ||||||
| 228000 | 遮延所得税负债 | 六(四十一) | 46,608 | í, | 13,473 | ||
| 229000 | 其他非流動負債 | 六(二十一) | 19,825 | 19,575 | |||
| 220000 | 非流動負債合計 | 66,433 | × | 33,048 | |||
| 906003 | 负债端计 | 33, 474, 854 | 59 | 29, 558, 179 | 57 | ||
| 300000 | 歸屬於母公司業主之權益 | ||||||
| 301000 | 股本 | 六(二十三) | |||||
| 301010 | 普通股股本 | 13,231,191 | 23 | 13,231,191 | 25 | ||
| 302000 | 責本公積 | 256,116 | 1 | 256,116 | 1 | ||
| 304000 | 保留盈餘 | 六(二十四) | |||||
| 304010 | 法定盈餘公積 | 2, 173, 255 | $\overline{4}$ | 2.071.935 | 4 | ||
| 304020 | 特别盈餘公積 | 5,708,547 | 10 | 5,792,801 | 11 | ||
| 304040 | 未分配盈餘 | 1,549,976 | 3 | 1,013,206 | 2 | ||
| 305000 | 其他權益 | 113,539 | 31 | ||||
| 906004 | 植益能计 | 23,032,624 | 41 | 22, 365, 280 | 43 | ||
| 906002 | 负债及權益總計 | 56, 507, 478 | 100 | s 51,923,459 |
100 | ||
| 後附個體財務報告附註為本個體財務報告之一部分,請併同參閱。 | |||||||
| 長:都阿華 | 經理人:林寬處 | 會計主管:安芝立 |
| 單位:新台幣仟元 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 盈 留 |
餘 | 其 他 |
權 益 |
|
| 特 別 盈 餘 積 公 |
未分配盈餘 | 豌 外營 機 運 構財務報表 换算之兒換 額 |
備供 出 金 雋 融資產未實 損 現 益 |
權 |
| 5,482,607 \$ |
\$ 766,885 |
( 74,685) |
\$ 1,134 |
\$21,623,806 |
| $111,377$ ) | ||||
| 310,194 | 310, 194) ( |
|||
| 688,022) | 688,022) | |||
| 1,361,715 | 1,361,715 | |||
| 5,801) | 46,966 | 26,616 | 67,781 | |
| \$5,792,801 | \$1,013,206 | $($ \$ 27,719) |
27,750 | \$22,365,280 |
| 5,792,801 \$ |
\$1,013,206 | $($ \$ 27,719) |
S 27,750 |
\$22,365,280 |
| 101,320 | ||||
| 202,641 | 202,641) 1 |
|||
| 286,895) | 286,895 | |||
| 979,109) | 979, 109) | |||
| 1,583,169 | 1,583,169 | |||
| 50,224) | 130,913 | 17,405) | 63,284 | |
| \$5,708,547 | 1,549,976 | 103,194 \$ |
10,345 | \$23,032,624 |
會計主管:安芝立
| 會計師查核報告 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| (104) 財客報字第14003193號 | |||||||
| 統一綜合證券股份有限公司 公鑒: | |||||||
| 民國 103 年度及 102 年度之合併綜合損益表、合併權益變動表及合併現金流量表,業經本會計 | 統一綜合證券股份有限公司及其子公司民國103年及102年12月31日之合併資產負債表、 | ||||||
| 師查核竣事。上開合併財務報告之編製係管理階層之責任,本會計師之責任則為根據查核結果 | |||||||
| 對上開合併財務報告表示意見。 | |||||||
| 本會計師係依照「會計師查核簽證財務報表規則」及中華民國一般公認審計準則規劃並執 | |||||||
| 行查核工作,以合理確信合併財務報告有無重大不實表達。此項查核工作包括以抽查方式獲取 合併財務報告所列金額及所揭露事項之查核證據、評估管理階層編製合併財務報告所採用之會 |
|||||||
| 計原則及所作之重大會計估計,暨評估合併財務報告整體之表達。本會計師相信此項畫核工作 可對所表示之意見提供合理之依據。 |
|||||||
| 製準則一「期貨商財務報告編製準則」及金融監督管理委員會認可之國際財務報導準則、國際 | 依本會計師之意見,第一段所述合併財務報告在所有重大方面係依照「證券商財務報告編 | ||||||
| 會計準則、解釋及解釋公告編製,足以允當表達統一綜合證券股份有限公司及其子公司民國103 | |||||||
| 年及102年12月31日之合併財務狀況,暨民國103年度及102年度之合併財務績效與合併現 金流量。 |
|||||||
| 統一綜合證券股份有限公司業已編製民國103年度及102年度個體財務報告,並經本會計 | |||||||
| 師出具無保留意見之畫核報告在案,備供參考。 | |||||||
| 龊 難 ◬ |
所 淼 |
||||||
| 林瑟凱 | (味) | 訓 | |||||
| 會計師 | |||||||
| 著会 | |||||||
| 前行政院金融監督管理委員會證券期貨局 | |||||||
| 前財政部證券管理委員會 | 核准簽證文號:金管證六字第0960072936號 | ||||||
| 核准簽證文號: (78)台財證(一)第28496號 華民國 104 年 3 月 24 |
- 8 | ||||||
| 综合证 | 及其子公司 | ||||||
| 氏國103名 | 表 12月31日 |
單位:新台幣仟元 | |||||
| (除每股盈餘為新台幣元外) | |||||||
| 項目 | 附註 | 103 | 102 $\frac{3}{2}$ |
36 | |||
| 401000 | 400000 收益 经纪手续费收入 |
六(二十六) | s | 2.132.591 | 41 s |
1,804,151 | 39 |
| 404000 | 承銷業務收入 | 六(二十七) | 51,230 | 1 | 70,408 | $\overline{2}$ | |
| 410000 | 營業證券出售淨利益 | ★(ニ+∧) | 948,258 | 19 | 1,015,852 | 22 | |
| 421200 421500 |
利息收入 營業證券透過損益按公允 六(三十) |
六(二十九) | 1.051.309 | 20 | 788,232 | 17 | |
| 價值衡量之淨利益 | 111.138 | $\overline{2}$ | 303,088 | 7 | |||
| 借券及附賣回債券融券回 六(三十一) 補浄利益 |
195 | 94,983 | $\overline{2}$ | ||||
| 借养及附曹回债券融券透 六(三十二) | |||||||
| 421600 421610 |
過損益按公允價值衡量之 净(措失)利益 |
t | 52,378)( | D | 4,438 | ||
| 422200 | 發行認購(售)權證淨利益 六(三十三) | 246,305 | 5 | 17,548 | |||
| 424400 | 衍生工具净利益 | 六(三十四) | 195,678 | 4 | 206,920 | 4 | |
| 428000. | 其他營業收益 收益合計 |
六(三十五) | 478,971 5, 163, 297 |
9 100 |
307,698 4,613,318 100 |
||
| 500000 支出及費用 | |||||||
| 手续费支出 | 六(三十六) | -0 | $311,754$ (6) (6) | $276,165$ ) ( | $-61$ | ||
| 521200 财務成本 | 六(三十七) | C | $178,055$ ( | $-4)$ ( | $126,838$ ) ( | 3) | |
| 524100 期貨佣金支出 524300 結算交割服務費支出 |
¢ Ċ |
73,655)( $90,731$ ( |
$\mathbf{D}$ ( $2)$ ( |
92,254)( $91,219$ ( |
$-2)$ $-2)$ |
||
| 531000 員工場利費用 | 六(三十八) | Ċ | $1,978,845$ (38) ( | $1,713,704$ ( 37) | |||
| 532000 折舊及攤銷費用 | 六(三十九) 六(四十) |
C | $117,581$ ( | $-210$ | $114.547$ ) ( | 3) | |
| 其他營業費用 支出及费用合計 |
$1,175,651$ (23) ( | $984,888$ (21) $3,926,272$ ( $76$ ) ( $3,399,615$ ) ( $74$ ) |
|||||
| 600000 普索外損益 | |||||||
| 501000/ 502000/ 503000 533000 601000 |
採用權益法認列之關聯企 六(十一) 紫及合資損益之份額 |
s | 71,854 | $2 - $$ | 55,919 | $\mathbf{1}$ | |
| 其他利益及損失 普索外摸益合計 |
六(四十一) | 482,484 554,338 |
9 11 |
219,865 275,784 |
5 $\overline{6}$ |
||
| 902001 税前净利 所得税费用 |
六(四十二) | 1,791,363 204,082)( |
35 40 c |
1,489,487 $124,034$ ( |
32 $_{2}$ |
||
| 902005 本期浄利 其他综合损益 |
1,587,281 | 31 | 1,365,453 | 30 | |||
| 國外營運機構財務報表換 | $\overline{2}$ | -1 | |||||
| 602000 701000 805120 805150 |
算之兒換差額 備供出售金融資產未實現 |
130,913 | 46,966 | ||||
| 淨(損失)利益 確定操利計劃構算淨損失 |
¢ c |
17,051) $55,315$ ( |
$1)$ ( | 26,616 9,756) |
|||
| 採用權益法認列之關聯企 業及合資之其他綜合(損 |
|||||||
| 失)利益 與其他綜合損益部分相關 |
Ċ | 4,384) | ×. | 2,205 | |||
| 之所得税利益 本期其他綜合損益(稅後 |
9,404 | 2 L | 1,659 | ||||
| 浄観) | 63,567 | $\,1\,$ | 67,690 | $\mathbf{1}$ | |||
| 902006 本期综合損益總額 淨利歸屬於: |
1,650,848 | $32 \quad 5$ | 1,433,143 | 31 | |||
| 805180 805200 805300 913100 |
母公司業主 913200 非控制模益 |
s | 1,583,169 4,112 s. |
31 5 Ŀ |
1,361,715 $\frac{1}{2}$ 3,738 |
30 | |
| 综合损益趋额筛属於: 914100 母公司業主 914200 非控制權益 |
s | 1,646,453 $\frac{1}{2}$ 4,395 |
$\frac{32}{2}$ s ∴. |
1,429,496 $8 - 3,647$ |
| 民國103年 | .12月31日 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 單位:新台幣仟元 | ||||||
| 附註 | 103 | 年 度 |
102 | 年 度 |
||
| 營業活動之現金流量 合併稅前淨利 調整項目 |
\$ | 1,791,363 | \$ | 1,489,487 | ||
| 不影響現金流量之收益費損項目 折舊費用 |
六(三十九) | 99,490 | 103,752 | |||
| 攤銷費用 呆帳沖銷轉列收入數 |
六(三十九) 六(七) |
€ | 18,091 $353)$ ( |
10,795 512) |
||
| 呆帳損失提列數 透過損益按公允價值衡量金融資產之淨利 益一流動 |
六(七) 六(二)(三十) |
2,638 | 12,846 | |||
| 財務成本 利息收入(含財務收入) |
六(三十七) 六(二十九)(四十 $-$ ) |
( | 111,138) ( 178,055 $1,300,487$ ) ( |
303,088) 126,838 932,506) |
||
| 股利收入 採用權益法認列之關聯企業及合資利益之 |
六(三十五) 六(十一) |
C | 266,970) ( | 143,868) | ||
| 份額 處分及報廢不動產及設備損失 處分投資損失(以成本衡量之金融資產) 營業外金融商品按公允價值衡量之(利益) |
六(十二) $\pi(+)$ 六(四十一) |
C | $71,854$ ) ( 2 448 |
55,919) 402 ٠ |
||
| 损失 以成本衡量之金融資產減損損失 |
六(十) | € | 4,531) | 3,850 5,600 |
||
| 與營業活動相關之資產/負債變動數 與營業活動相關之資產之淨變動 |
||||||
| 透過損益按公允價值衡量之金融資產 備供出售金融資產-流動 |
六(二) $\pi(\mathbf{1})$ |
€ | 2,887,007) 322,120 |
t t |
1,624,152) 105,204) |
|
| 附賣回債券投資 應收證券融資款 轉融通保證金 |
六(四) 六(五) |
€ € |
1,317,467) 1,895,243) 24,476 |
C € ĸ |
184,897) 1,744,158) 24,321) |
|
| 應收轉融通擔保價款 客户保證金專戶 |
六(六) | € | 57,964 651,794) |
46,733) 720,228 |
||
| 借券擔保價款 借券保證金-存出 |
17,769 38,575 |
( | 15,810 8,235) |
|||
| 應收票據 應收帳款 |
六(七) | 2,366 1,548,437 |
( ( |
1,686) 2,917,055) |
||
| 預付款項 其他應收款 其他流動資產 |
六(八) 六(九) |
( | 26,484 288,473) 190,899 |
( | 25,556) 5,809 354,082 |
|
| 與營業活動相關之負債之淨變動 透過損益按公允價值衡量之金融負債- |
六(十七) | |||||
| 流動 附買回債券負債 |
六(十八) | 836,096 2,812,355 283,209 |
( | 783,198 1,707,598) |
||
| 融券保證金 應付融券擔保價款 借券保證金-存入 |
242,585 406,262 |
( ( € |
9,174) 6,971) 614,980) |
|||
| 期貨交易人權益 應付帳款 |
六(十九) | ( | 635,715 2, 169, 058) |
C | 720,228) 2,863,349 |
|
| 預收款項 代收款項 |
C | 34 158,136) |
C | 6,712) 168,198 |
||
| 其他應付款 其他金融負債一流動 其他流動負債 |
六(二十) 六(二十一) |
307,120 201,187 532 |
51,016 28,199) 420) |
|||
| 營運產生之現金流出 | ( | $1,078,239$ ) (\$ | 4,496,912) | |||
| 收取之股利 收取之利息 |
310,042 1,233,955 |
219,408 942,208 |
||||
| 支付所得稅 | 82,959) | € | 87,716) | |||
| 營業活動之淨現金流入(流出) | 382,799 | 3,423,012) | ||||
| 投資活動之現金流量 取得備供出售金融資產一非流動 |
||||||
| 取得以成本衡量之金融資產 | 六(三) $\star$ (+) |
C | 45,416) $\sim$ $\sim$ 0 |
715) | ||
| 以成本衡量之金融資產出售及減資退回股款 | 六(十) | 21,903 | 6,600 | |||
| 取得不動產及設備 | 六(十二) | € | $36.025$ ) $($ | 17,629) | ||
| 處分不動產及設備 取得無形資產 |
€ | 56 $143,252$ ) ( |
11,867) | |||
| 其他非流動資產(增加)減少 | 六(十四) | -6 | $146,510$ ) | 3,708 | ||
| 預付設備款增加 | 六(十四) | $31,490$ ) ( | 41,364) | |||
| 投資活動之淨現金流出 籌資活動之現金流量 |
380,734) ( | 61,267) | ||||
| 短期借款增加(减少) | 六(十五) | $5,281,717$ ( | 337,076) | |||
| 應付商業本票(減少)增加 | 六(十六) | C | $3,200,000$ ) | 4,950,000 | ||
| 其他非流動負債增加(減少) 發放現金股利 |
六(ニ十二) 六(二十五) |
$\epsilon$ | $2,402$ ( $979,109$ ) ( |
$7,605$ ) 688,022) |
||
| 非控制權益變動 | $2,466$ ) ( | 2,169) | ||||
| 支付之利息 | $167,729$ ) ( | 123,757) | ||||
| 籌資活動之淨現金流入 匯率變動對現金及約當現金之影響 |
934,815 130,855 |
3,791,371 46,966 |
||||
| 本期現金及約當現金增加數 | 1,067,735 | 354,058 | ||||
| 期初現金及約當現金餘額 | 5, 287, 484 | 4,933,426 | ||||
| 期末現金及約當現金餘額 | 6, 355, 219 | s. | 5,287,484 | |||
| 董事長:鄧阿華 | 後附合併財務報告附註為本合併財務報告之一部分,請併同參閱。 經理人:林寬成 |
計主管:安芝立 |
22 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
羈
103年度其他綜合損益 非控制權益變動 103年12月31日餘額
102年度 102年1月1日餘額
盈餘指撥及分配 提列法定盈餘公積
提列特别盈餘公積
102年度其他綜合損益
普通股现金股利
102年度净利
非控制權益變動
102年12月31日餘額 103年度
103年1月1日餘額
盈餘指撥及分配:
提列法定盈餘公積
提列特別盈餘公積
迴轉特別盈餘公積
普通股现金股利
103年度净利
| 199131日 | 單位:新台幣仟元 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 附註 | 103 | 年 $\overline{12}$ 月 |
31 в 額 x |
102 12 月 年 全 額 |
-31 а x |
|||
| 110000 流動資產 | ||||||||
| 111100 | 現金及約當現金 | $\pi(-)$ | \$ | 6,355,219 | 10 | s 5,287,484 |
9 | |
| 112000 | 透過損益按公允價值衡量之金 | $\pi(\pm)$ | ||||||
| 融資產一流動 | 22,714,617 | 35 | 19,714,198 | 34 | ||||
| 113400 | 備供出售金融資產一流動 | 六(三) | × | 349,870 | 1 | |||
| 114010 | 附賣回債券投資 | 六(四) | 1,502,364 | $\overline{2}$ | 184,897 | |||
| 114030 | 應收證券融資款 | 六(五) | 13,408,762 | 21 | 11,516,164 | 20 | ||
| 114040 | 轉融通保證金 | 219 | ś | 24,695 | ||||
| 114050 | 應收轉融通擔保價款 | 1,670 | ü | 59,634 | ||||
| 114070 | 客户保證金專戶 | 六(六) | 5,569,228 | 8 | 4,917,434 | 8 | ||
| 114090 | 借券擔保償款 | 12,224 | ä | 29,993 | ||||
| 114100 | 借券保證金一存出 | 11,042 | 49,617 | |||||
| 114110 | 應收票據 | 994 | 3,360 | |||||
| 114130 | 應收帳款 | 六(七) | 6,905,877 | 11 | 8,379,629 | 14 | ||
| 114150 | 预付款项 | 27,794 | 54,278 | |||||
| 114170 | 其他應收款 | 六(八) | 354,054 | 173,323 | ||||
| 114600 | 當期所得稅資產 | 1,590 | ä, | 2,676 | ||||
| 119000 | 其他流動資產 | 六(九) | 3,106,558 | 5 | 3,297,457 | 6 | ||
| 110000 | 流動資產合計 | 59,972,212 | 92 | 54,044,709 | 92 | |||
| 120000 非流動資產 | ||||||||
| 122000 | 透過損益按公允價值衡量之金 | - 六(二) | ||||||
| 融資產一非流動 | 50,518 | 50,174 | ||||||
| 123100 | 以成本衡量之金融資產一非流 | $\pi$ (+) | ||||||
| 勨 | 49,408 | 71,759 | ||||||
| 123400 | 備供出售金融資產一非流動 | 六(三) | 56,115 | |||||
| 124100 | 採用權益法之投資 | 六(十一) | 426,021 | ı. | 401,608 | 1 | ||
| 125000 | 不動產及設備 | 六(十二) | 2,562,705 | 4 | 2,583,250 | 4 | ||
| 126000 | 投資性不動產 | 六(十三) | 283,104 | 1 | 285,204 | ı | ||
| 127000 | 無形資產 | 160,276 | 25,648 | |||||
| 128000 | 遥延所得税資產 | 六(四十二) | 47,451 | ä, | 53,466 | |||
| 129000 | 其他非流動資產 | 六(十四) | 1,339,736 | 2 | 1,267,158 | 2 | ||
| 120000 | 非流動資產合計 | 4,975,334 | 8 | 4,738,267 | 8 | |||
| 906001 | 資產總計 | \$ | 64, 947, 546 | 100 | \$ 58,782,976 |
100 |
及其子公司
统一综合證
| 合 ンリルリ衣 2月31日 民國103年 A LEADER |
單位:新台幣仟元 | ||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 一時 | 於 | 冊 | 公 | 主 | 蓋 | ||||||||||
| t±. | 普通股股本 | 赏 | 本 蚕 積 |
保 法定盈餘公積 特别盈餘公積 未分配盈餘 之兒換差額 |
ŵ | 楡 | 里 | 图外普運機構 | 楯 | 甚 備供出售金融 資產未實現 酱 |
棉 | 计 非控制權益 權益 媳 额 | |||
| \$13,231,191 | s | 256,116 | \$1,960,558 | \$5,482,607 | \$ | 766,885 | (5) | $74,685$ ) \$ | 1,134 | \$21,623,806 | 39,445 s. |
\$21,663,251 | |||
| 六(二十五) | 111,377 | ×. | -6 | $111,377$ ) | |||||||||||
| 六(二十五) | 310,194 | - 6 | $310, 194$ ) | ||||||||||||
| 六(二十五) | $\sim$ | $\sqrt{ }$ | 688,022) | $\sim$ | $688,022$ ) | ٠ | 688,022) | ||||||||
| ٠ | 1,361,715 | 1,361,715 | 3,738 | 1,365,453 | |||||||||||
| $\sim$ | -6 | 5,801) | 46,966 | 26,616 | 67,781 | 91) | 67,690 | ||||||||
| $2,169$ ) | $2,169$ ) | ||||||||||||||
| \$13,231,191 | 256,116 | \$2,071,935 | \$5,792,801 | \$1,013,206 | 15 | $27,719$ ) | 27,750 | \$22,365,280 | 40,923 | \$22,406,203 | |||||
| \$13,231,191 | s | 256,116 | \$2,071,935 | \$5,792,801 | \$1,013,206 | $\sqrt{5}$ | 27,719) | -\$ | 27,750 | \$22,365,280 | 40,923 \$ |
\$22,406,203 | |||
| 六(二十五) | 101,320 | ×. | $\sqrt{ }$ | $101,320$ ) | |||||||||||
| 六(二十五) | $\mathbf{r}$ | $202,641$ ( | 202,641) | ||||||||||||
| 六(二十五) | × | x | 286,895) | 286,895 | |||||||||||
| 六(二十五) | $\mathcal{L}_{\mathcal{A}}$ | $\rightarrow$ | $979,109$ ) | $\sim$ | 979,109) | ÷. | 979,109) | ||||||||
| ÷ | 1,583,169 | 1,583,169 | 4,112 | 1,587,281 | |||||||||||
| ÷. | $\sqrt{ }$ | 50,224) | 130,913 | $17,405$ ) | 63,284 | 283 | 63,567 | ||||||||
| 2,466) | 2,466) | ||||||||||||||
| \$13,231,191 | s | 256,116 | \$2,173,255 | \$5,708,547 | \$1,549,976 | \$ | 103,194 | s | 10,345 | \$23,032,624 | 42,852 | \$23,075,476 |
经理人:林寬成
後附合併財務報告附註為本合併財務報告之一部分,請併同參聞。
董事長:鄭阿革
$1.20 - $$ $\frac{1}{20}$ $\frac{1}{20}$ $\frac{5}{20}$ $\frac{1}{203}$
单位:新台幣仟元
| 負債及權益 | 附註 | 103 会 |
12 隼 |
л 鍎 |
31 в x |
102 | 12 年 |
я 額 |
31 | Β ×. |
||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 210000 流動負債 | ||||||||||||
| 211100 | 短期借款 | 六(十五) | s | 8,760,977 | 14 | s | 3,479,260 | 6 | ||||
| 211200 | 應付商業本票 | 六(十六) | 3,749,032 | 6 | 6.947.845 | 12 | ||||||
| 212000 | 透過損益按公允價值衡量之金 | 六(十七) | ||||||||||
| 融負債一流動 | 2,068,250 | 3 | 1,232,154 | $\overline{2}$ | ||||||||
| 214010 | 附買回債券負債 | 六(十八) | 9,084,470 | 14 | 6.272.115 | 11 | ||||||
| 214040 | 融券保證金 | 1,519,052 | $\overline{2}$ | 1,235,843 | $\overline{2}$ | |||||||
| 214050 | 應付融券擔保償款 | 1,842,391 | 3 | 1.599.806 | 3 | |||||||
| 214070 | 借券保證金一存入 | 935,571 | 1 | 529,309 | 1 | |||||||
| 214080 | 期貨交易人權益 | 六(六) | 5,553,149 | 9 | 4,917,434 | 8 | ||||||
| 214130 | 應付帳款 | 六(十九) | 6,435,497 | 10 | 8,598,138 | 15 | ||||||
| 214150 | 預收款項 | 484 | 450 | |||||||||
| 214160 | 代收款项 | 269,955 | 428,091 | 1 | ||||||||
| 214170 | 其他應付款 | $\pi(\pm 1)$ | 1,159,281 | $\overline{2}$ | 951,286 | ı | ||||||
| 214200 | 其他金融自情一流動 | 六(二十一) | 294,585 | 93,398 | ||||||||
| 214600 | 當期所得稅負債 | 六(四十二) | 134,160 5,132 |
64,432 | ||||||||
| 219000 210000 |
其他流動負債 流動負債總計 |
41,811,986 | 64 | 4,600 36, 354, 161 |
62 | |||||||
| 220000 非流動負債 | ||||||||||||
| 228000 | 遮延所得税负债 | 六(四十二) | 49,100 | 14,210 | ||||||||
| 229000 | 其他非流動負債 | $\pi$ ( $=$ + $=$ ) | 10,984 | 8,402 | ||||||||
| 220000 | 非流動負債總計 | 60,084 | ٠ | 22,612 | ||||||||
| 906003 | 自信地计 | 41,872,070 | 64 | 36, 376, 773 | 62 | |||||||
| 300000 歸屬於母公司業主之權益 | ||||||||||||
| 301000 | 股本 | |||||||||||
| 301010 | 普通股股本 | 13,231,191 | 20 | 13, 231, 191 | 22 | |||||||
| 302000 | 資本公積 | 256,116 | $\mathbf{1}$ | 256,116 | ||||||||
| 304000 | 保留盈餘 | 六(二十五) | ||||||||||
| 304010 | 法定盈餘公積 | 2,173,255 | 3 | 2.071.935 | 4 | |||||||
| 304020 | 特別盈餘公積 | 5,708,547 | 9 | 5,792,801 | 10 | |||||||
| 304040 | 未分配盈餘 | 1,549,976 | 3 | 1,013,206 | $\overline{c}$ | |||||||
| 305000 | 其他權益 | 113,539 | š | 31 | ||||||||
| 300000 | 總計 | 23,032,624 | 36 | 22, 365, 280 | 38 | |||||||
| 306000 非控制模益 | 42,852 | ÷ | 40,923 | × | ||||||||
| 906004 | 植益地计 | 23,075,476 | 36 | 22, 406, 203 | 38 | |||||||
| 906002 | 自信及權益總計 | \$ | 64, 947, 546 | 100 | s | 58,782,976 | 100 | |||||
| 後附合併財務報告附註為本合併財務報告之一部分,請併同參閱。 | |||
|---|---|---|---|
| 董事長:鄧阿華 | 經理人:林寬成 | 會計主管;安芝立 |
| 涫 | |||
|---|---|---|---|
| 二及其子公司 | |||
| 切れ 表 全日 2月31日 |
|||
| wa j | 算法: | ||
| 扌錄五 | 背書保證施行辦法修訂條文對照表 | 附錄八 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 修正條文 第三條 |
現行條文 第三條 |
說明 因應金管會103.6.18金管證券 |
修正條文 第二十二條 |
现行條文 第二十二條 |
修正說明 | 修正條文 | 现行條文 (七)本公司操作衍生性商品如 (七)本公司操作衍生性商品如 |
說明 | 被提名 人類別 |
股東戶號或 身分證字號 |
被提名人 姓名 |
| 本公司得為提供保證之對象以 本公司得為提供保證之對象 下列為限 一、公司直接及開接持有已發 行有表決權之股份超過百 分之五十之海外證券子公 ,因辦理證券承銷業務 二、公司直接或問接持有已發 |
见定辩理。 | 字第1030020595號函文,開 以公司直接或問接持有股權逾 放證券商得為海外子公司,因 百分之五十以上之國外證券子 業務需要而於當地金融機構融 。公司或其他經法律許可者,且 資者,得由國內母公司或其中經法律許可者,且 資者,得由國內母公司為背書 對外背書保證或設定擔保之對 保證,故增修本公司背書保證 象及業務種類,依主管機關之 對象與範圍,以求詳盡。 |
之規定,於每營業年度終了, 由董事會依法造具左列各項表 交 審計委員會 查核,並由審計 交監察人查核,並由監察人出 委員會出具報告書提交股東常 具報告書提交股東常會請求承 會請求承認之。 一、營業報告書。 二、財務報表。 |
本公司應根據公司法二二八條 本公司應根據公司法二二八條 本公司已設置審計委員會並取 之規定,於每營業年度終了, 消監察人,依證交法第十四條 由董事會依法造具左列各項表 之四條第三項規定,公司法第 冊,於股東常會開會三十日前 冊,於股東常會開會三十日前 交監察人査核,並由監察人出 由審計委員會準用。 認之。 一、營業報告書。 二、財務報表。 |
二二八條對於監察人之規定, | 以該商品之證券發行人方 式為之,應依證券主管機 關之規定辦理。 四、績效評估 之預計損益作為績效評估 基礎,定期檢討之。 |
以該商品之證券發行人方 式為之,應依證券主管機 關之規定辦理。 四、績效評估 (一) 依交易執行單位事先呈報 (一) 依交易執行單位事先呈報 之预计损益作為績效評估 基礎,定期檢討之。 (二)交易執行單位或風控室應 (二)交易執行單位或風控室應 |
董事 | 42740 | 林忠生 | |
| 行有表決權之股份達百分 之百之海外子公司,且該 子公司係註冊於國際證券 管理機構組織多邊瞭解備 · 忘錄簽屬會員地, 於海外 發行認購(售)權證者。 、公司直接及問接持有品質 行有表決權之股份超過百 |
鉴。 第二十三條 本公司年终結算後如有盈餘, 除依法缴纳税捐及彌補以前年 除依法缴纳税捐及彌補以前年 度虧損外,應提出百分之十為 费虧損外,應提出百分之十為 法定盈餘公積、百分之二十為 |
三、盈餘分配或虧損彌補之議 三、盈餘分配或虧損彌補之議 業。 第二十三條: 本公司年终結算後如有盈餘, 刪除監察人之規定 法定盈餘公積、百分之二十為 |
各自針對衍生性商品交易 所持有之部位至少每週應 評估一次,惟若為業務需 要辦理之避險性交易至少 每月應評估二次,並提交 损益报表及交易额度控管 表呈報總經理。 |
各自針對衍生性商品交易 所持有之部位至少每週應 評估一次,惟若為業務需 要辦理之避險性交易至少 每月應評估二次,並提交 損益報表及交易額度控管 表呈報總經理。 |
董事 | 1357 | 林寬成 | ||||
| 分之五十之海外子公司, 有因業務需要而於當地金 融機構融資者。 四、其他經法律許可者。 第四條 , 對單一子公司之保證額度以 |
第四條 ,对单一子公司之保证额度以 辨理,不得授权其他人决定 |
因應金管會明訂(前開函文第 本公司辦理保證之總額度不得 本公司辦理保證之總額度不得 二項第一款)證券商於背書保 超過本公司淨值之百分之二十 超過本公司淨值之百分之二十 證前應提報董事會決議後始得 |
特別盈餘公積及另依法令規定 提列或迴轉特別盈餘公積後, 就其餘額併同期初未分配盈餘 就其餘額併同期初未分配盈份 ,經股東會決議分配數額,依 百分比再分派如左: 一、董事酬勞:百分之三。 二、員工紅利:百分之二。 |
特別盈餘公積及另依法令規定 提列或迴轉特別盈餘公積後 ,經股東會決議分配數額,依 百分比再分派如左: 一、董監事酬勞:百分之三 二、員工紅利:百分之二。 |
(三)總經理應依所呈之相關資 料及稽核部門定期之查核 情形, 評估目前使用之風 險管理程序是否適當及確 – 常依循。 (四) 總經理應隨時掌控衍生性 商品交易之風險,當市價 |
總經理應依所呈之相關資 (E) 料及稽核部門定期之查核 情形,評估目前使用之風 險管理程序是否適當及確 實依循,並於董事會中報 告及討論績效。 (四)總經理應隨時掌控衍生性 |
董事 | 63 | 鄭高輝 | ||
| ,且應充份考量各獨立董事之 意見,並將其同意或反對之明 確意見及反對之理由列入董事 會會議記錄 本公司辦理前項保證前應提報 董事會決議後行之或由董事長 於董事會之授權額度內依背書 保證施行辦法先予決行,事後 再提報董事會追認。但保證之 對象為直接及間接持有表決權 |
不超過總額度為限,本公司辦 不超過總額度為限,本公司辦 故修訂本公司背書保證施行辦 入董事會會議記錄。 |
理前述保證事項前應審慎評估 型前述保證事項前應審慎評估 法第四條,於提報董事會決議 並授權總經理及董事長決行, 後行之或由董事長於董事會之 事後再將辦理情形,提報董事 授權額度內依背書保證施行辦 會追認,且應充份考量各獨立 法先予決行,事後再提報董事 董事之意見,並將其同意或反 會追認。但保證之對象為直接 對之明確意見及反對之理由列 及間接持有表決權股份百分之 百之子公司時, 得於保證後補 送董事會追認,免依前述程序 辨理。 |
三、股東紅利:百分之九十五 第二十六條: 意於民國七十七年十一月二十 七十七年十二月二十八日…第 二十五次修訂於民國一百零四 二十四次修訂於民國一百零三 年六月十八日。 |
三、股東紅利:百分之九十五 第二十六條: 由發起人會議經全體發起人同 由發起人會議經全體發起人同 增加本次章程修訂日期 意於民國七十七年十一月二 六日訂立,第一次修正於民國 六日訂立,第一次修正於民國 七十七年十二月二十八日…第 年六月十八日。 |
評估報告有異常情形 (如 持有部位已超過損失上限 )時, 需即刻召集相關部 門主管商議因應策略。 五、交易額度 |
商品交易之風險,當市價 評估報告有異常情形(如 持有部位已超過損失上限 )時,需即刻召集相關部 門主管商議因應策略並呈 報董事會。 五、交易额度 本公司從事衍生性商品之交易 本公司從事衍生性商品之交易 ,依照交易性質,區分為避險 ,依照交易性質, 區分為避險 額度及非避險額度。由資產負 额度及非避險額度。由資產負 债管理委员會 (ALCO) 依公 債管理委員會 (ALCO) 依公 |
董事 | 1840 | 高秀玲 | ||
| 股份百分之百之子公司時,得 於保證後補送董事會追認,免 依前述程序辦理。 第五條: |
第五條 | 依主管機關處理準則規定。 | 附錄七 | 額及損失之上限。 | 司業務實際需求決定契約總額 司業務實際需求決定契約總額 或證券總面額以及個別交易金 或證券總面額以及個別交易金 額及損失之上限,並送交董事 會決議 |
董事 | 2674 | 鄧文惠 | |||
| 本公司屬符合第三條規定之子 本公司屬符合第三條規定之子 公司,因業務需要,須本公司 公司,因業務需要,須本公司 提供保證時,應出具申請書送 提供保證時,應出具申請書送 |
修正條文 | 從事衍生性商品交易處理程序修訂條文對照表 現行條文 |
說明 | 第四條:作業程序 一、執行交易:交易人員依授 |
第四條:作業程序 一、執行交易:交易人員依授 項次, 依實際作業程序訂定。 |
删除本條第三項之內容及調整 | 董事 | 83 | 張明真 | ||
| 事長批准後,依本辦法第四條 批准後方予辦理 規定辦理。 |
財務部審核,轉呈總經理、董 財務部,轉呈總經理、董事長 | 第一條:目的及法令依據 衍生性金融商品業務為證券金 衍生性金融商品業務為證券金 更為金融監督管理委員會。 |
第一條:目的及法今依據 | 行政院金融監督管理委員會變 | 權額度規範內下單,填寫 交易單,註明交易內容。 經主管簽核後將交易單據 送交確認人員。 |
權額度規範內下單,填寫 交易單,註明交易內容 經主管簽核後將交易單據 送交確認人員。 |
董事 | 3126 | 畢見國 | ||
| 附錄六 | 公司章程修正條文對照表 | 融市場之新興商品及業務,為 融市場之新興商品及業務,為 因應承做此一業務所產生之風 因應承做此一業務所產生之風 險, 暨為有效管理公司資產及 險, 暨為有效管理公司資產及 |
二、審核確認及交割: 1. 確認人員應確認交易單 據後將正本送風控室、 |
二、審核確認及交割: 1. 確認人員應確認交易單 據後將正本送風控室、 |
董事 | 9142 | 杜麗奮 | ||||
| 修正條文 第九條 本公司股東會,分股東常會暨。 |
现行條文 第九條 本公司股東會,分股東常會豎 |
修正說明 | 負債,降低因外匯、利率及證 負債,降低因外匯、利率及證 券市場變動所產生之風險,以 券市場變動所產生之風險,以 保障公司股東權益及增強企業 保障公司股東權益及增強企業 |
副本送交易執行單位及 交割人員。 2. 交割人員依交易單據覆 核交易對手後,進行交 |
副本送交易執行單位及 交割人員。 2. 交割人員依交易單據覆 核交易對手後,進行交 |
董事 | 76 | 李錫祿 | |||
| 股東臨時會兩種。 股束常會由董事會在會計年度 终了六個月內召開 股東臨時會於必要時依法召集 |
股東臨時會兩種。 股束常會由董事會在會計年度 终了六個月內召開 |
股東臨時會之召集需遵依法令 | 競爭力,茲依證券交易法第三 競爭力,茲依證券交易法第三 十六條及第三十八條豐金融監 督管理委員會 頒訂「公開發行 金融監督管理委員會 頒訂「公 |
- 十六條及第三十八條暨 行政院 | 割,並知會交易執行單 位及風控室 三、其他相關作業程序應依本 三 |
割,並知會交易執行單 位及風控室 風控室應於交易執行後隨 |
72 | 杜柏蒼 | |||
| 三二 | "殷東臨時合 依董帝法議或鑑賞 趙一年以上持有已發來史書面 数百水三以上之股東之書面 数百水三以上之股東之。 数張人弘為必要時得依法召集 盛祭人公為必要時得依法召集 |
规定方式辦理,故本條第三項 予以簡化修正文字。第四、五 項删除。 |
公司取得或處分資產處理準則 開發行公司取得或處分資產處 」規定,訂定本處理程序。 |
理準則」規定,訂定本處理程 序。 |
公司所訂之各有關業務處 理程序辨理。 |
即登錄額度控管表,注意 交易總額是否超過規定限 額,並定期與往來交易對 象對帳。 |
董事 | 93 | 李淑芬 | ||
| 第三條:交易原則與方針 | 第三條:交易原則與方針 | 1. 調整本條第三項第一款及第 | 四、其他相關作業程序應依本 公司所訂之各有關業務處 理程序辦理 |
董事 | 42740 | 劉宗宜 | |||||
| 百分之三以上股份之股東,報 經地方主管機關許可,自行召 |
三、權責劃分 本公司從事衍生性商品之交易 本公司從事衍生性商品之交易 2.調整及新增本條第三項第六 之權責劃分如下: |
三、權責劃分 之權責劃分如下: |
三款之權責劃分。 款之內容,依實際作業程序 |
第六條:內部控制制度 遵守下列內部控制制度: |
第六條:內部控制制度 交易衍生性金融商品之作業應 交易衍生性金融商品之作業應 內容及調整項次, 依實際作業 遵守下列內部控制制度: |
删除本條第五項、修訂第六項 程序訂定。 |
董事 | 42740 | 林政德 | ||
| 第十二條: 股束會之決議事項 一、核定及修定公司章程。 二、選舉董事 三、核定董事會所造具之報告 並決議盈餘之分配及虧損 之彌補。 四、資本增減之決議。 |
第十二條: 股東會之決議事項 一、核定及修定公司章程。 二、選舉董事及監察人。 第二款刑除監察人之規定 三、核定董監會所造具之報告 第三款董監會修正為董事會 並決議盈餘之分配及虧損 之彌補。四、資本增減之 |
(一)董事會. 指定風控室部門主管應隨 時注意衍生性商品交易風 險之監督與控制及定期評 估其從事之交易績效是否 符合經營策略。 |
(一)董事會 指定高階主管人員應隨時 注意衍生性商品交易風險 之監督與控制及定期評估 其從事之交易績效是否符 合經營策略。 |
訂定。 3. 調整本條第四項第三款及第 四款之內容,依實際作業程 序訂定。 4. 調整本條第五項之內容, 依 實際作業程序訂定。 |
員不得互相兼任 據並經主管核簽。 權額度之規定。 交割確認。 |
一、交易人員及確認、交割人 一、交易人員及確認、交割人 員不得互相兼任。 二、交易後應立即填製交易單 二、交易後應立即填製交易單 據並經主管核答。 三、交易金額應符合本程序授 三、交易金額應符合本程序授 權額度之規定。 四、結算部依照交易單據執行 四、結算部依照交易單據執行 交割確認。 |
董事 | 42740 | 謝洪惠子 | ||
| 規定事項之決議。 | 五、其他重要事項及公司法所 五、其他重要事項及公司法所 規定事項之決議。 股東會之決議除公司法或其他 股東會之決議除公司法或其他 法令另有規定外,以代表已發 法令另有規定外,以代表已發 |
(二)總經理 指示各项商品交易之目标 方針及異常交易之處理。 |
(二)總經理 指示各項商品交易之目標 方針及異常交易之處理。 |
5. 行政院金融監督管理委員會 變更為主管機關 |
否超過規定限額。 | 五、風控室應注意交易總額是 五、風控室定期與交易對象核 對帳務。 六、風控室應 於交易後隨即登 |
董事 | 42740 | 盧麗安 | ||
| 出席股東表決權過半數之同 意行之。 |
行股份總數過半數之股東出席 行股份總數過半數之股東出席 ,出席股東表決權過半數之同 意行之。 |
(三)資產負債管理委員會 (三)資產負債管理委員會 ( ALCO ) 核決各部門之交易授權額 |
(ALCO) 1. 負責核定與各交易相對 |
第七條:內部稽核制度 | 線額度控管表,注意交易 總額是否超過規定限額 第七條:內部稽核制度 |
修訂本條第二項之內容,依實 | 獨立 | $S100$ x x x x x x $ $ | 吳再益 | ||
| 第四章 董事 第十三條: |
第四章 董事及監察人 第十三條 |
章名删除監察人之規定 | 度。 | 人及全體交易人之交易 額度。 2. 核決與各交易相對人及 |
需要不定期瞭解衍生性商 品交易內部控制之允當性 ,並按月稽核交易部門對 |
一、內部稽核人員應定期或視 --、內部稽核人員應定期或視 際作業程序訂定。 需要不定期瞭解衍生性商 品交易內部控制之允當性 ,並按月稽核交易部門對 |
蒂事 | ||||
| *本合置董事十九名,其中獨 立董事四名、非獨立董事十五 名。任期均為三年,連選得連 名。其選任之資格,應符合公 司法及證券交易法等相關法令 規定。 |
采公司宣 事重工五名,監察人 依據證券法令, 自第十屆董事 三名, 基準十頭全軍三五公司 會會地設置審計委員會並取消監督 第三章事件完全一位未公司員 察人, 配合調整端加重事及調 第二基準管立要事四名、非場 立」。 , 基準的立要事四名、非場立」。 ,六十四十五 年正司 會替代監察人 。任期均為三年 審計委員會設置及相關規範移 會替代監察人 。任期均為三年 ,連選得連任。其選任之資格 至第十三之一條(新増) |
(四)衍生性商品承作業務部門 1. 負責操作策略之擬定, |
全體交易人之交易損失 上限金額。 3. 核定額度送交董事會決 議と (四)衍生性商品承作業務部門 1. 負責操作策略之擬定, |
從事衍生性商品交易處理 程序之遵循情形,作成稽 核報告,如發現重大違規 情事,應以書面通知各監 翠人。 二、風控室部門主管應隨時注 二、 |
從事衍生性商品交易處理 程序之遵循情形,作成稽 核報告,如發現重大違規 情事,應以書面通知各監 暴人 董事會指定之高階主管人 |
獨立 董事 |
D 100 xxxxxxl | 李光舟 | |||
| 本公司董事選舉應採候選人提 | 應符合公司法及證券交易法 等相關法令規定 本公司董事選舉應採候選人提 名制度,股東應就候選人名單 名制度,股東應就候選人名單 |
對全公司之交易部位之 餘額、信用評估及損益 分析等建立完善之管理 |
对全公司之交易部位之 餘額、信用評估及損益 分析等建立完善之管理 |
意衍生性商品交易風險之 監督與控制。 |
直應隨時注意衍生性商品 交易風險之監督與控制。 |
獨立 董事 |
D100XXXXXXI | 傅開運 | |||
| 蜀立董事與非獨立董事應一併進 行選舉,分別計算當選名額。 |
獨立董事與非獨立董事應一併進 行選舉,分別計算當選名額 |
資訊系統,以利風險之 控管,並及時反應異常 情形。 2. 負責收集市場資訊、判 |
資訊系統,以利風險之 控管,並及時反應異常 楮形。 2. 負責收集市場資訊、判 |
事項之處理。 | 第八條:定期評估方式及異常 第八條︰定期評估方式及異常 1. 調整本條第一項及第二項之 事項之處理 一、 風控室部門主管 應依下列 一、董事會授權之高階主管應 |
內容,依實際作業程序訂定 | 獨立 董事 |
M220xxxxxx 梁彦平 | |||
| 第十三條之一: 本公司依據遊奏文學法第十四 全全國國立董事組成。 由全體獨立董事組成,在行使及公司要請應事項的成員 應導事項,依担關法令及公 |
(本條新增) | 依據證券交易法第十四條之四 及主管機關函令規定設置審計 委員會及相關應遵行規範。 |
斷趨势及風險、熟悉金 融商品及規則法今。 3. 按公司本身之部位狀況 , 尋求最佳化商品組合 ,以減少部位暴露於風 險之程度。 |
斷趨势及風險、熟悉金 融商品及規則法令。 3. 按公司本身之部位狀況 , 尋求最佳化商品組合 ,以減少部位暴露於風 險之程度。 |
事项从事業務單位之定期 評估工作: (一)從事衍生性商品交 易之績效是否符合 既定之經營策略及 |
之定期評估工作: (一) 從事衍生性商品交 易之績效是否符合 既定之經營策略及 |
依下列事項從事業務單位 2. 新增本條第三項之內容,依 實際作業程序訂定。 |
||||
| 第十四條 全體董事所持有本公司記名股 票之股份總額,不得少於公司 已發行股份總額一定之成數 前項股權成數及查核實施規則 |
第十四條 全體董事及監察人所持有本公 刪除監察人之規定 司記名股票之股份總額, 不得 於公司已發行股份總額一 之成數,前項股權成數及查核 |
4. 各項交易單據及憑證之 即時提供。 (五)結算部 1. 依個別交易契約及交易 |
4. 各項交易單據及憑證之 即時提供。 (五)結算部 1. 依個別交易契約及交易 |
承擔之風險是否在 公司容許承受之範 圍。 |
承擔之風險是否在 公司容許承受之範 【劇 。 |
||||||
| 依主管機關規定定之。 本公司董事會由董事長召集 其決議除公司法及本章程另有 規定外,須有過半數董事之出 |
實施規則依主管機關規定定之 本公司董事會由董事長召集, 其決議除公司法及本章程另有 規定外,須有過半数董事之出 席,出席董事過半數之同意行 席, 出席董事過半數之同意行 |
删除監察人之規定 | 單據進行交割確認,並 進行交割作業。 2. 覆核及保管交易部門出 具之交易單據副本。 (六)風控室 |
單據進行交割確認,並 進行交割作業。 2. 覆核及保管交易部門出 具之交易單據副本。 (六)風控室 |
(二) 目前使用之風險管 理措施是否適當並 確實依 公開發行 公司取得或處分資 |
(二) 目前使用之風險管 理措施是否適當並 確實依本準則及公 司所訂之從事衍生 |
|||||
| 電子郵件(E-mail)或傳真方 | 本公司董事會之召集得以書面 本公司董事會之召集得以書面 、電子郵件(E-mail)或傳真方 |
1. 負責監督並保管與交易 相對人簽訂之總契約、 附约及相關資料以備主 |
1. 负责监督並保管與交易 相對人簽訂之總契約、 附約及各式確認書,並 |
產處理準則」及公 司所訂之從事衍生 |
性商品交易處理程 序辦理。 性商品交易處理程 二、經董事會授權高階主管之 |
||||||
| 式通知各董事。 董事長因故不能出席董事會時 董事長因故不能出席董事會時 · 由副董事長代理, 副董事長 , 由副董事長代理, 副董事長 固故不能出席董事會時, 由 亦固故不能出席董事會時, 由 董事長指定常務董事或董事一 董事长指定常務董事或董事一 人代理之, 董華哀来指是代理 天代理之, 董事義采指是代理 人時,得由常務董事成董事五 人時,得由常務董事或董事五 推一人為主席。董事因故不能 推一人為主席。董事因故不能 |
管機關查核。 2. 就本公司衍生性商品操 作,依主管機關之規定 格式內容,併同每月交 易情形提供数據資料公 告申報之。 |
保存各式報表,以備主 管機關查核。 2. 就本公司衍生性商品操 作,依行政院金融監督 管理委員會之規定格式 內容,併同每月營收情 |
序辦理。 二、經風控室部門主管之評估。 或依據稽核報告,發現有 異常情事時,應採取必要 之因應措施,並立即向董 |
評估或依據稽核報告,發 現有異常情事時,應採取 必要之因應措施,並立即 向董事會報告,已設置獨 立董事者,董事會應有獨 |
|||||||
| 法代理之。 第十八條: (本條刪除) |
出席董事會得委託其他董事依 出席董事會得委託其他董事依 法代理之 第十八條: 郭干八味・繊維如左: 一、監督公司業務及財務供求。 二、過算公司業務及財務機構決定。 三、査核公司簿冊文件及董事 金魚造。 全無益。 |
删除監察人職權之規定 | 3. 逐日登錄、統計交易明 細內容,並明確區分避 險性與非避險性操作, 計算已實現或未來可能 發生之部位損益,以準 確掌握公司已發生之部 |
形提供数據資料公告申 報之 3. 逐日登錄、統計交易明 细内容,並明確區分避 險性與非避險性操作, 计算已实现或未来可能 |
事會報告,已設置獨立董 事者,董事會應有獨立董 事出席並表示意見。 三、風控室部門主管每年應向 董事會專案報告衍生性金 |
立董事出席並表示意見。 | |||||
| 四、審核預算及查核決算表冊。 五、得列席董事會陳述意見。 六、甚他依法賊予監察人之職 |
位及成本,以提供避險 之依據。 4. 其他衍生性商品已登錄 明细及每月计算已实现 與未實現損益報表之方 式處理,並於定期財務 |
發生之部位損益,以準 確掌握公司已發生之部 位及成本,以提供避險 之依據。 4. 其他衍生性商品已登錄 明细及每月計算已實現 |
融商品交易績效和風險管 理至少一次以上,董事會 應視商品及市場改變等情 況,適時檢討經營策略及 |
||||||||
| 貢獻,並參酌同業水準議定之 酬勞分配。 |
弟 十 九 條 。 董事之報酬,授權董事會依其 黃事及監察人之報酬,授權董 删除監察人之規定 對於本公司營運參與之程度及 事會依其對於本公司營運參與 之程度及貢獻,並參酌同業水 • 獨立董事按月支領固定報酬 準議定之。獨立董事按月支領 並不麥與第二十三條之董事 固定報酬,並不麥與第二十三 條之董事酬勞分配。 |
報告中依主管機關之規 定,揭露從事衍生性商 品交易之相關資訊。 5. 管理衍生性商品之交易 風險、動用額度、損益 情形、例外管理報告後 |
與未實現損益報表之方 式處理,並於定期財務 報告中依行政院金融監 督管理委員會之規定, 揭露從事衍生性商品交 易之相關資訊。 |
作業程序,評估績效及公 司承擔之風險。 |
|||||||
| 第十九之一條 第十九之一條: 本公司得為董事、經理人購買 本公司得為董事、監察人、經 刑除監察人之規定 責任係陰:侵陰金額及投保事 理人購買者任保障。係陰金額 及投保事官授權董事會議定之 |
續控管及評估風險管理 相關規定之修正。 |
附錄五
| 候選人名單基本資料 | |||
|---|---|---|---|
| ----------- | -- | -- | -- |
李淑芬 _______________________________________ 劉宗宜 林政德 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 謝洪惠子
| 學歷 | 經歷 | 現職 | 持有股份數 額(單位:股) |
所代表之 法人名稱 |
|---|---|---|---|---|
| 制仁大学企業管理 医系生产管理组 |
南聯國際貿易(股)公司 副總經理 統一企業(股)公司 台北財務部協理 統一企業(股)公司 財務群群主管 中華民國企業經理協進會第六屆傑 出經理獎 統一東京(股)公司 總經理 |
統一東京(股)公司 總經理 | 37,104,849 | 飘南投資股 份有限公司 |
| 台灣省立體育 阜科学校 |
統一綜合證券(股)公司 副董事長 統一綜合證券(股)公司 副董事長兼 總經理 統一綜合證券(股)公司 駐會董事 統一綜合證券(股)公司 總經理 |
統一綜合證券(股)公司 總經理 |
3,000,000 | 不適用 |
| 台南市立商業 幾業學校 |
台南紡績(股)公司 董事長 南紡建設(股)公司 董事長 太子建設(股)公司 董事長 台灣神隆(股)公司 董事長 統一企業(股)公司 董事 |
台南紡織(股)公司 董事長 南紡建設(股)公司 董事長 太子建設(股)公司 董事長 台灣神隆(股)公司 董事長 統一企業(股)公司 董事 |
2,615,171 | 不適用 |
| Aarymount College J.S.A |
高權投資(股)公司 董事長/總經理 統一佳佳(股)公司 董事長 統一百華(股)公司 董事長 統一藥品(股)公司 董事長 統正關發(股)公司 董事長 統一生活事業(股)公司 董事長 |
高權投資(股)公司 董事長/ 總經理 統一佳佳(股)公司 董事長 統一百華(股)公司 董事長 統一藥品(股)公司 董事長 統正開發(股)公司 董事長 統一生活事業(股)公司 董事長 |
3,529,286 | 不適用 |
| 。 専士 合佛大學教育碩士 昏治華盛頓大學 ÆА |
國立台北教育大學 助理教授 紅心辣椒娛樂科技(股)公司 董事 |
國立台北教育大學助理教授 紅心辣椒娛樂科技(股)公司 董事 |
1,482,995 | 不適用 |
| 東吳大學會計系 | 來亨投資(股)公司 會計經理 來亨投資(股)公司 董事 |
來亨投資(股)公司會計經理 來亨投資(股)公司 董事 |
11,558,644 | 來亨投資股 份有限公司 |
| 會統投資(股)公司 協理 會統投資(股)公司 董事 |
會統投資(股)公司 董事 | 9,501,348 | 會統投資股 份有限公司 |
|
| 台南女中 | 大樂投資事業(股)公司 董事長 德典隆企業(股)公司 監察人 |
大樂投資事業(股)公司 董事長 德典隆企業(股)公司監察人 |
6,681,624 | 大樂投資事 業股份有限 公司 |
| 台灣省立屏東農業 專科學校 |
德隆倉儲裝卸(股)公司 董事長 | 德隆倉儲裝卸(股)公司 董事長 |
7,806,955 | 不適用 |
| 美國達拉斯大學 企管碩士 |
順福泰實業(股)公司 董事長 耀榮科技(股)公司 董事長 明陽半導體(股)公司 董事長 |
順福泰實業(股)公司董事長 耀榮科技(股)公司董事長 明陽半導體(股)公司董事長 |
3,903,130 | 不適用 |
| 铭傳商專三年制 | 長興材料工業(股)公司 業務課 副課長/會計部副理/稽核室經理 |
長興材料工業(股)公司 稽核室經理 |
5,023,285 | 华阳综合工 業(股)公司 |
| 台灣大學商研所 須士 |
統一國際開發(股)公司 經理 統一企業(股)公司 投資整合企劃室協理 |
統一企業(股)公司 投資 整合企劃室協理 |
37,104,849 | 凱南投資股 份有限公司 |
| 國立台北大學企業 管理系碩士 |
統一企業(股)公司 經理 | 統一企業(股)公司 經理 | 37,104,849 | 凱南投資股 份有限公司 |
| 國立成功大學 企管碩士 |
統一國際開發(股)公司 行政管理部 副總經理 台灣神隆(股)公司 行政管理中心 副總經理 統一超商(股)公司 稽核長協理 |
統一超商(股)公司 稽核長協理 |
37.104.849 | 凯南投资股 份有限公司 |
| 國立中山大學財務 管理研究所 |
統一企業(股)公司 經理 | 統一企業(股)公司 經理 | 37,104,849 | 凱南投資股 份有限公司 |
| 淡江大學管理科學 博士 |
台灣綜合研究院 院長 行政院永續會 委員 台雲公司 董事 統一證券(股)公司 獨立董事 |
台灣綜合研究院 院長 行政院永續會 委員 台電公司 董事 統一證券(股)公司獨立董事 |
$\bf{0}$ | 不適用 |
| 國立中興大學農業 經濟系 |
第一商業銀行 經辦、襄理、副理/ 經理掌管全分行業務 萬通商業銀行 協理兼經理 中國信託銀行 業務顧問 統一證券(股)公司 獨立董事 |
統一證券(股)公司獨立董事 | 0 | 不適用 |
| 台灣省立台南商業 職業學校 |
萬通銀行 高雄區企金中心經理兼 高雄分行經理 統一證券(股)公司 獨立董事 |
統一證券(股)公司獨立董事 | 0 | 不通用 |
| 喬治華盛頓大學 財金碩士 |
寶來投信 副總經理 華南永昌投信 副總經理 世新大學財金系 助理教授 |
世新大學財金系助理教授 | $\bf{0}$ | 不適用 |