議事手冊

召開方式: 實體股東會日期:中華民國一百一十五年五月二十七日
地點:台北市松山區東興路八號

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壹、一百十一五年股東常會開會議程

一、召開方式:實體股東會
二、時間:115年5月27日(星期三)上午九點整
三、地點:台北市松山區東興路八號
四、開會程序
1、宣佈開會
2、主席致詞
3、報告事項
- (1) 一百一十四年度營業狀況報告。
- (2) 審計委員會審查一百一十四年度決算表冊報告。
- (3) 一百一十四年度員工及董事酬勞分派情形報告。
4、承認事項
- (1) 一百一十四年度營業報告書暨合併及個體財務報表案,提請承認。
- (2) 一百一十四年度盈餘分配案,提請承認。
5、討論事項
- (1) 修正取得或處分資產處理程序,提請討論。
6、臨時動議
7、散會

貳、報告事項

一、一百一十四年度營業狀況報告。
說明:本公司一百一十四年度營業狀況報告,請參閱附錄一(第5頁)
二、審計委員會審查一百一十四年度決算表冊報告。
說明:本公司審計委員會審查報告書,請參閱附錄二(第6頁)
三、一百一十四年度員工及董事酬勞分派情形報告。
說明: (一)依經濟部 104.6.11 經商字第 10402413890 號函及 104.10.15 經商字第 10402427800 號函辦理。
- (二)依本公司章程第23 條規定,公司依當年度稅前利益扣除員工酬勞及董事酬勞前之利益,如尚有分配餘額,提撥員工酬勞不低於百分之一點六,且其中不低於百分之一提撥為分派予基層員工之酬勞,提撥董事酬勞不高於百分之二,但公司尚有累積虧損時,應預先保留彌補數額始可提撥員工及董事酬勞。
- (三)114年員工酬勞及董事酬勞經第六屆第九次薪資報酬委員會及第十三居第十一次董事會通過,提撥員工酬勞百分之二,金額計 107, 229, 543 元; 董事酬勞百分之二, 金額計 107, 229, 543 元, 並依第十三屆第二次董事會決議之分配原則辦理。以上皆以現金方式分派。

參、承認事項

第一案(董事會提)

案由:一百一十四年度營業報告書暨合併及個體財務報表案,提請承認。
說明:一、本公司一百一十四年度合併及個體財務報表,業經資誠聯合會計師事務所王方瑜、郭柏如會計師查核簽證完竣。
二、營業報告書、合併及個體財務報表,業經115年3月2日第十三屆第十一次董事會通過,並經審計委員會審查完竣。
三、營業報告書、合併及個體財務報表。請參閱附錄一(第5頁)及請參閱附錄 $\equiv$ (第 7~30 頁)

決議:

第二案(董事會提)

案由:一百一十四年度盈餘分配案,提請承認。
說明:一、本公司114年度盈餘分配案,依法今及本公司章程規定辦理,114年度盈餘分配表請參閱附錄四(第31頁)。
二、本公司114年度可供分配盈餘之計算,由期初未分配盈餘11.613.938元, 扣除確定福利計劃之再衡量數 3,097,270 元,再加計對子公司所有權權益變動 8.761.084元、處分透過其他綜合損益按公允價值衡量之權益工具淨利益 4, 247, 320 元,及 114 年度稅後淨利 4, 804, 426, 479 元;另依法令提列法定盈餘公積(10%)、特別盈餘公積(20%)後,114年度可供分配盈餘為 3,381,650,267元,摄發放現金股利新台幣3,378,984,549元,計每股配發現金股利2.11元;俟股東常會通過,擬請股東常會授權董事會訂定除息基準日。
三、嗣後如因流通在外股數變動,擬授權董事會依股東會決議之分派總額,按除息基準日本公司實際流通在外普通股股數,調整分派比率,股東配息未滿一元之畸零數額,轉入本公司職工福利委員會。
決議:

肆、討論事項

第一案(董事會提)

案由:修正取得或處分資產處理程序,提請討論。

說明:一、依金管證發字第1140383333號函修訂。
二、金管會於114年7月24日發函修正「公開發行公司取得或處分資產處理準則 , 配合法規規範, 修訂本公司取得或處分資產處理程序之相關條文。
三、檢附「取得或處分資產處理程序修正條文對照表」,請詳見附錄五(第32~34 頁)。

決議:

伍、臨時動議

陸、散會

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統一綜合證券股份有限公司

審計委員會審查報告書

董事會造送本公司民國 114 年度營業報告書、財務報表(含合併及個體)及盈餘分配議案等,其中財務報表業經資誠聯合會計師事務所王方瑜會計師及郭柏如會計師查核完竣,並出具查核報告。上述營業報告書、財務報表(含合併及個體)及盈餘分配議案經本審計委員會審查,全體委員均認為尚無不符,爰依證券交易法第十四條之四及公司法第二百一十九條之規定,備具報告書,敬請鑒察。

此致

本公司115年股東常會

統一綜合證券(股)公司

審計委員會召集人

中民國五年三月十六百 $+$ 日

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會計師查核報告

(115) 財審報字第 25003646 號

統一綜合證券股份有限公司公鑒:

杳核意見.

統一綜合證券股份有限公司及子公司民國 114 年及 113 年 12 月 31 日之合併音產自債表, 暨民國114年及113年1月1日至12月31日之合併綜合損益表、合併權益變動表、合併現金流量表,以及合併財務報表附註(包括重大會計政策彙總), 業經本會計師查核竣事。

依本會計師之意見,基於本會計師之查核結果及其他會計師之查核報告(請參閲其他事項段),上開合併財務報表在所有重大方面係依照證券商財務報告編製準則、期貨商財務報告編製準則暨經金融監督管理委員會認可並發布生效之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告編製,足以允當表達統一綜合證券股份有限公司及子公司民國114年及113年12月31日之合併財務狀況, 暨民國114年及113年1月1日至12月31日之合併財務績效及合併現金流量。

查核意見之基礎

本會計師係依照會計師受託查核簽證財務報表規則及中華民國審計準則執行查核工作。本會計師於該等準則下之責任將於會計師查核合併財務報表之責任段進一步說明。本會計師所隸屬事務所受獨立性規範之人員已依中華民國會計師職業道德規範,與統一綜合證券股份有限公司及子公司保持超然獨立,並履行該規範之其他責任。基於本會計師之查核結果及其他會計師之查核報告,本會計師相信已取得足夠及適切之查核證據,以作為表示查核意見之基礎。

關鍵查核事項

關鍵查核事項係指依本會計師之專業判斷,對統一綜合證券股份有限公司及子公司民國114年度合併財務報表之查核最為重要之事項。該等事項已於查核合併財務報表整體及形成查核意見之過程中予以因應,本會計師並不對該等事項單獨表示意見。

統一綜合證券股份有限公司及子公司民國 114 年度合併財務報表之關鍵查核事項如下:

資誠聯合會計師事務所 PricewaterhouseCoopers, Taiwan 110208 臺北市信義區基隆路一段 333 號 27 樓 27F, No. 333, Sec. 1, Keelung Rd., Xinyi Dist., Taipei 110208, Taiwan T: +886 (2) 2729 6666, F: +886 (2) 2729 6686

無活絡市場之未上市(櫃)股票公允價值之衡量

事項說明

有關無活絡市場之未上市(櫃)股票(帳列透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產)之會計政策請參閱附註四(八);重大會計判斷、估計及假設不確定性之說明請參閱附註五;截至民國114年12月31日,統一綜合證券股份有限公司及子公司持有之無活絡市場之未上市(櫃)股票,帳列透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產(第三等級公允價值)金額為新台幣1,704,002仟元。

統一綜合證券股份有限公司及子公司持有之未上市(櫃)股票,因該金融工具未有活絡市場報價,該類金融工具公允價值係以評價方法決定。管理階層委託專家協助採用市場法之可類比上市(櫃)公司衡量其公允價值,市場法之主要假設為參考類似產業可類比上市(櫃)公司最近期之相關參數做為計算參考依據,以及考量市場流通性或風險特殊性所作折價。

有關前述公允價值衡量所作估計涉及多項假設及重大不可觀察輸入值,其具高度估計不確定性及主觀判斷。對於任何判斷及估計之變動,均可能會影響會計估計最终結果,並影響統一綜合證券股份有限公司及子公司之財務狀況,故本會計師將其列為關鍵查核事項。

因應之查核程序

本會計師對上開關鍵查核事項所敘明之特定層面已執行之因應程序如下:

1. 瞭解及評估未上市(櫃)股票公允價值衡量之相關書面政策、內部控制制度、公允價值衡量之模型與核准流程;
1. 評估所使用之衡量方法係為所屬產業普遍採用;
1. 評估所選用之同類型公司參數之合理性;
1. 檢查評價模型中使用之輸入值與計算公式之設定,並就相關資料來源,複核至佐證文件。

其他事項-提及其他會計師之查核

列入統一綜合證券股份有限公司及子公司合併財務報表之部分採用權益法之被投資公司,其財務報表未經本會計師查核,而係由其他會計師查核。因此,本會計師對上開合併財務報表所表示之意見中,有關該等公司財務報表所列之金額及附註揭露之相關資訊,係依據其他會計師之查核報告。民國114年及113年12月31 日對前述公司採用權益法之投資金額分別為新台幣 2,638,949 仟元及新台幣 2,641,462 仟元,各占資產總額之1.06%及1.37%,民國114年及113年1月1日至 12 月 31 日對前述公司認列之綜合損益分別為新台幣(12,642)仟元及新台幣 (65,206)仟元,各占綜合損益之(0.22%)及(1.26%)。

其他事項-個體財務報告

統一綜合證券股份有限公司已編製民國114年度及113年度個體財務報表,並經本會計師出具無保留意見加其他事項段之杳核報告在案,借供參考。

管理階層與治理單位對合併財務報表之責任

管理階層之責任係依照證券商財務報告編製準則、期貨商財務報告編製準則暨經金融監督管理委員會認可並發布生效之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告編製允當表達之合併財務報表,且維持與合併財務報表編製有關之必要內部控制,以確保合併財務報表未存有導因於舞弊或錯誤之重大不實表達。

於編製合併財務報表時,管理階層之責任亦包括評估統一綜合證券股份有限公司及子公司繼續經營之能力、相關事項之揭露,以及繼續經營會計基礎之採用,除非管理階層意圖清算統一綜合證券股份有限公司及子公司或停止營業,或除清算或停業外別無實際可行之其他方案。

統一綜合證券股份有限公司及子公司之治理單位(含審計委員會)自有監督財務報導流程之責任。

會計師查核合併財務報表之責任

本會計師查核合併財務報表之目的,係對合併財務報表整體是否存有導因於舞弊或錯誤之重大不實表達取得合理確信,並出具查核報告。合理確信係高度確信, 惟依照中華民國審計準則執行之查核工作無法保證必能偵出合併財務報表存有之重大不曾表達。不曾表達可能導因於舞弊或錯誤。如不實表達之個別金額或彙總數可合理預期將影響合併財務報表使用者所作之經濟決策,則被認為具有重大性。

本會計師依照中華民國審計準則查核時,運用專業判斷及專業懷疑。本會計師亦執行下列工作:

1. 辨認並評估合併財務報表導因於舞弊或錯誤之重大不實表達風險;對所評估之風險設計及執行適當之因應對策;並取得足夠及適切之查核證據以作為查核意見之基礎。因舞弊可能涉及共謀、偽造、故意遺漏、不實聲明或踰越內部控制, 故未偵出導因於舞弊之重大不實表達之風險高於導因於錯誤者。
1. 對與查核攸關之內部控制取得必要之瞭解,以設計當時情況下適當之查核程序, 惟其目的非對統一綜合證券股份有限公司及子公司內部控制之有效性表示意具。
1. 評估管理階層所採用會計政策之適當性,及其所作會計估計與相關揭露之合理性。
1. 依據所取得之查核證據,對管理階層採用繼續經營會計基礎之適當性,以及使統一綜合證券股份有限公司及子公司繼續經營之能力可能產生重大疑慮之事件或情況是否存在重大不確定性,作出結論。本會計師若認為該等事件或情況存在重大不確定性,則須於查核報告中提醒合併財務報表使用者注意合併財務報表之相關揭露,或於該等揭露係屬不適當時修正查核意見。本會計師之結論係以截至查核報告日所取得之查核證據為基礎。惟未來事件或情況可能導致統一綜合證券股份有限公司及子公司不再具有繼續經營之能力。
1. 評估合併財務報表 (包括相關附註) 之整體表達、結構及內容,以及合併財務報表是否允當表達相關交易及事件。

對於統一綜合證券股份有限公司及子公司內組成個體之財務資訊取得足夠及適切之查核證據,以對合併財務報表表示意見。本會計師負責統一綜合證券股份有限公司及子公司查核案件之指導、監督及執行,並負責形成統一綜合證券股份有限公司及子公司查核意見。

本會計師與治理單位溝通之事項,包括所規劃之查核範圍及時間,以及重大查核發現 (包括於查核過程中所辨認之內部控制顯著缺失)。

本會計師亦向治理單位提供本會計師所隸屬事務所受獨立性規範之人員已遵循中華民國會計師職業道德規範中有關獨立性之聲明,並與治理單位溝通所有可能被認為會影響會計師獨立性之關係及其他事項(包括相關防護措施)。

本會計師從與治理單位溝通之事項中,決定對統一綜合證券股份有限公司及子公司民國114年度合併財務報表查核之關鍵查核事項。本會計師於查核報告中敘明該等事項,除非法令不允許公開揭露特定事項,或在極罕見情況下,本會計師決定不於查核報告中溝通特定事項,因可合理預期此溝通所產生之負面影響大於所增進之公眾利益。

資誠聯計篩事務所ブー王方瑜會計師 $\frac{1}{3}$ 郭柏如金融監督管理委員會核准簽證文號:金管證審字第1030027246號前行政院金融監督管理委員會

核准簽證文號:金管證審字第1000035997號

由華民國 $1 \; 1 \; 5$ 年 3 月 $\overline{2}$ $\mathbf{H}$

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225261	Ⴃбී໨			73-143			48-279
225281	ځдᔈԏී	Ϥ)ΐ*		225-76:			211-993
225711	ҁය܌ளิၗౢ			215-8:1			2:1
22:111	ځдࢬ୏ၗౢ	Ϥ)Μ*		6-575-262	3		4-281-798	3
221111	ࢬ୏ၗౢӝी			349-:78-:99	:7		294-396-224	:6
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	ϐߎᑼၗౢɡ ࢬߚ୏			2-815-113	2		2-563-672	2
235211	௦Ҕ៾੻ݤϐ׫ၗ	Ϥ)ΜΟ*		4-862-573	2		4-722-732	3
236111	ό୏ౢϷ೛ഢ	Ϥ)ΜѤ*		3-793-26:	2		3-752-67:	2
236911	٬Ҕ៾ၗౢ	Ϥ)Μϖ*		338-984			333-788
237111	׫ၗ܄ό୏ౢ	Ϥ)ΜΎ*		292-419			293-842
238111	ค׎ၗౢ	Ϥ)ΜΖ*		381-847			3:1-737
239111	ሀ ܌ۯளิၗౢ	Ϥ)ϖΜ*		286-79:			243-823
23:111	ځд ࢬߚ୏ၗౢ	Ϥ)Μΐ*		2-813-184	2		2-646-:27	2
231111	ࢬߚ୏ၗౢӝी			21-918-754	5		21-299-195	6
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325241	ᔈб஦ී	Ϥ)ΒΜѤ*		52-7:2-2:8		28		38-586-694	25
325261	Ⴃԏී໨				3-378			4-793
325271	жԏී໨				7:6-848			:68-::9	2
325281	ځдᔈбී	Ϥ)ΒΜϖ*		4-326-3:9		2		3-969-965	2
325311	ځдߎᑼॄ໸ɡࢬ ୏	Ϥ)ΒΜϤ*		22-495-117		6		24-912-694	8
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339111	ሀ ܌ۯளิॄ໸	Ϥ)ϖΜ*			337-338			32-346
33:111	ځд ࢬߚ୏ॄ ໸	Ϥ)ΒΜΖ*			9-:82			49-32:
331111	ࢬߚ ᕴी໸ॄ୏			7-517-56:		3		335-73:
:17114	ॄ໸ᕴी			321-413-199		95		269-18:-6:6	93
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415121	ݤ ᎩϦᑈࣦۓ			5-782-415		3		5-344-99:	3
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415151	҂ϩଛࣦᎩ			5-936-:62		3		5-492-216	3
416111	੻៾дځ			4-133-22:		2		3-332-37:	2
411111	ᕴी			4:-413-729		27		46-399-:16	29
417111	੻៾ڋ௓ߚ				281-:36			215-7:8
:17115	៾੻ᕴी			4:-584-654		27		46-4:4-713	29
:17113	ॄ໸Ϸ៾੻ᕴी		%	35:-886-742		211	%	2:4-584-2:8	211

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$$
\frac{\sin\theta}{\sin\theta}
$$

$\mathbf{B}$ -------------------------------------統

單位:新台幣仟元
(除每股盈餘為新台幣元外)

			114	年	度 113	年	度
	項目	附註	金	額	% 金	額	$\%$
400000 收益
401000	經紀手續費收入	六(三十二)	\$	4,757,564	35 \$	4,599,154	35
404000	承銷業務收入	六(三十三)		167,352	1	116,587	1
406000	財富管理業務淨收益			79,338	1	80,191	$\mathbf{1}$
410000	營業證券出售淨利益(損失)	六(三十四)		4,063,663	30	7,977,536	61
421100	股務代理收入			98,246	$\mathbf{1}$	95,883	$\mathbf{1}$
421200	利息收入	六(三十五)		2,582,824	19	2, 221, 739	17
421300	股利收入			668,447	5	848,754	$\tau$
421500	營業證券透過損益按公允價值六(三十六)
	衡量之淨利益(損失)			3,354,700	25(	$931,859$ (	7)
421600	借券及附賣回債券融券回補淨六(三十七)
	利益(損失)			$3,895,919$ (	$29)$ (	$845,728$ ) (	6)
421610	借券及附賣回債券融券透過損六(三十八)
	益按公允價值衡量之淨利益
	(損失)			$538,714$ )(	4)	149,246	1
421750	透過其他綜合損益按公允價值六(三十九)
	衡量之債務工具投資已實現淨
	利益(損失)			41,564	- (	63,620
422000	發行指數投資證券淨利益(損
	失)			$126,880$ ) (	$1)$ (	$82,053$ ) (	1)
422100	發行指數投資證券管理及手續
	費收入			4,316		5,517
422200	發行認購(售)權證淨利益(損	六(四十)
	失)			$498, 258$ )(	$4)$ (	$65,805$ (	1)
424400	衍生工具淨利益(損失)	六(四十一)		2, 165, 513	16 ⁶	$2,289,337$ )(	18)
425300	預期信用減損損失及迴轉利益六(四十二)			17,369		22,193
428000	其他營業收益	六(四十三)		600, 180	5	1,191,583	$\overline{9}$
	收益合計			13,541,305	100	13,029,981	100
	500000 支出及費用
501000/
502000/
503000	手續費支出	六(四十四)		$756,919$ )(	$6)$ (	$752, 215$ ) (	6)
507000	指數投資證券發行及管理支出			6,931)	$ ($	9,030
521200	財務成本	六(四十五)		$1,802,595$ )(	$13)$ (	$1,605,888$ ) (	12)
524100	期貨佣金支出			$103,922$ )(	$1)$ (	$91,717$ ) (	1)
524300	結算交割服務費支出			$121,672$ )(	$1)$ (	$141,030$ (	1)
528000	其他營業支出			1,614)	$-$ (	6,678
531000	員工福利費用	六(四十六)		$4,317,685$ )(	$32)$ (	$4,039,076$ ) (	31)
532000	折舊及攤銷費用	六(四十七)		$391,024$ )(	$3)$ (	354,592)(	3)
533000	其他營業費用	六(四十八)		$2,458,826$ )(	18 ⁰	$2,368,317$ ) (	18 )
	支出及費用合計			$9,961,188$ )(	$74)$ (	$9,368,543$ )(	72)

(續次頁)

限公谷有 - 綜合證券東京石山山公司及子
合併は新金期記載表
民國114年及119 トラル通信12月31日司及子公司統 SIR

單位:新台幣仟元
(除每股盈餘為新台幣元外)

		114	年	度	113	年	度
項目	附註	金	額	%	金	額	%
營業利益		\$	3,580,117	26	\$	3,661,438	28
601000 採用權益法認列之關聯企業及合六(十三)
資損益之份額			488,676	$\overline{4}$		305,992	2
602000 其他利益及損失	六(四十九)		1,251,242	$\theta$		962,096	$8\,$
902001 税前淨利			5,320,035	39		4,929,526	38
701000 所得稅(費用)利益	六(五十)		$494,257$ (3) (3)			$542,734$ ) (	4)
902005 本期淨利		\$	4,825,778	36	\$	4, 386, 792	34
其他綜合損益
不重分類至損益之項目
805510 確定福利計畫之再衡量數		$($ \$	673)		$-$ (\$)	3,202)
805540 透過其他綜合損益按公允價
值衡量之權益工具投資未實
現評價淨利益(損失)			708,041	5		622, 271	5
805550 採用權益法認列之關聯企業
及合資之其他綜合損益份額-
不重分類至損益			15,891			21,148
805599 與不重分類之項目相關之所六(五十)
得稅			135			641
後續可能重分類至損益之項目
805610 國外營運機構財務報表換算
之兒換差額			26,417)			156,716	$\mathbf{1}$
805615 透過其他綜合損益按公允價
值衡量之債務工具投資未實現評價淨利益(損失)			150,016	1 ⁶		3,556
805699 與可能重分類至損益之項目
相關之所得稅			28, 264)
805000 本期其他綜合損益(稅後淨額)		$\frac{1}{2}$	818,729	$6\,$	$\frac{1}{2}$	794,018	6
902006 本期綜合損益總額		$\$\$	5,644,507	42	$\$\,$	5,180,810	40
淨利歸屬於:
913100 母公司業主		\$	4,804,426	36	\$	4,373,054	34
913200 非控制權益		\$	21,352		$\$\$	13,738
綜合損益總額歸屬於:
914100 母公司業主		\$	5,615,187	42	$\frac{\mathcal{L}}{\mathcal{L}}$	5, 161, 110	40
914200 非控制權益		\$	29,320		\$	19,700

每股盈餘	六(五十一)
基本每股盈餘 975000		$\frac{1}{2}$		3.00	\$		2.73
985000 稀釋每股盈餘		$\sqrt[6]{}$		2.99	$\sqrt[6]{}$		2.72

後附合併財務報表附註為本合併財務報告之一部分,請併同參閱。

經理人:楊凱智

會計主管:安芝立

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單位:新台幣仟元

	附註		114 年 1 月 1 日至 12 月 31 日		113 年 1 月 1 日至 12 月 31 日
營運產生之現金流出		$($ \$	$14, 103, 023$ ) (\$		10,335,234)
收取之利息			3,609,407		2,614,266
收取之股利			1,085,157		1,083,695
支付之所得稅			$670,576$ )	- (	496,993)
營業活動之淨現金流出			$10,079,035$ )		7,134,266)
投資活動之現金流量
取得不動產及設備	六(十四)		$117,566$ ) (		95,234)
取得無形資產	六(十八)		$33,620$ ) (		27,915)
其他非流動資產(增加)減少			$189,906$ ) (		269,301)
預付設備款增加			$151,370$ ) (		161,051)
投資活動之淨現金流出			492,462) (		553,501)
籌資活動之現金流量
短期借款增加(减少)			714,110)		1,859,461
應付商業本票增加(減少)			9,040,000		11,860,000
舉借長期借款			6,000,000
其他非流動負債增加(減少)		(	$30,535$ ) (		33,760)
租賃負債本金償還			80,879) (		75,678)
支付之利息			$1,711,347$ ) (		$1,650,472$ )
發放現金股利			$1,601,414$ ) (		$1,921,697$ )
非控制權益變動			36,848		7,619)
籌資活動之淨現金流入			10,938,563		10,030,235
匯率影響數			77,614		$132,307$ )
本期現金及約當現金增加數			444,680		2,210,161
期初現金及約當現金餘額			7,720,139		5,509,978
期末現金及約當現金餘額		\$	8, 164, 819	\$	7,720,139

後附合併財務報表附註為本合併財務報告之一部分,請併同參閱。

經理人:楊凱智

會計主管:安芝立

pwc

會計師查核報告

(115) 財審報字第25003644 號

統一綜合證券股份有限公司公鑒:

查核意見

統一綜合證券股份有限公司民國 114年及 113年 12月 31日之個體資產負債表,暨民國114年及113年1月1日至12月31日之個體綜合損益表、個體權益變動表、個體現金流量表,以及個體財務報表附註(包括重大會計政策彙總),業經本會計師查核竣事。

依本會計師之意見,基於本會計師之查核結果及其他會計師之查核報告(請參閲其他事項段),上開個體財務報表在所有重大方面係依照證券商財務報告編製準則及期貨商財務報告編製準則編製,足以允當表達統一綜合證券股份有限公司民國 114年及113年12月31日之個體財務狀況, 暨民國114年及113年1月1日至12 月31日之個體財務績效與個體現金流量。

查核意見之基礎

本會計師係依照會計師受託查核簽證財務報表規則及中華民國審計準則執行查核工作。本會計師於該等準則下之責任將於會計師查核個體財務報表之責任段進一步說明。本會計師所隸屬事務所受獨立性規範之人員已依中華民國會計師職業道德規範,與統一綜合證券股份有限公司保持超然獨立,並履行該規範之其他責任。基於本會計師之查核結果及其他會計師之查核報告,本會計師相信已取得足夠及適切之查核證據,以作為表示查核意見之基礎。

關鍵查核事項

關鍵查核事項係指依本會計師之專業判斷,對統一綜合證券股份有限公司民國 114年度個體財務報表之查核最為重要之事項。該等事項已於查核個體財務報表整体及形成查核意見之過程中予以因應,本會計師並不對該等事項單獨表示意見。

統一綜合證券股份有限公司民國114年度個體財務報表之關鍵查核事項如下:

資誠聯合會計師事務所 PricewaterhouseCoopers, Taiwan 110208 臺北市信義區基隆路一段 333 號 27 樓 27F, No. 333, Sec. 1, Keelung Rd., Xinyi Dist., Taipei 110208, Taiwan T: $+886$ (2) 2729 6666, F: $+886$ (2) 2729 6686

無活絡市場之未上市(櫃)股票公允價值之衡量

事項說明

有關無活絡市場之未上市(櫃)股票(帳列透過其他綜合捐益按公允價值衝量之金融資產)之會計政策請參閱附註四(七);重大會計判斷、估計及假設不確定性之說明請參閱附註五;截至民國114年12月31日,統一綜合證券股份有限公司持有之無活絡市場之未上市(櫃)股票,帳列透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產(第三等級公允價值)金額為新台幣476,383仟元。

統一綜合證券股份有限公司持有之未上市(櫃)股票,因該金融工具未有活絡市場報價,該類金融工具公允價值係以評價方法決定。管理階層委託專家協助採用市場法之可類比上市(櫃)公司衡量其公允價值,市場法之主要假設為參考類似產業可類比上市(櫃)公司最近期之相關參數做為計算參考依據,以及考量市場流通性或風險特殊性所作折價。

有關前述公允價值衡量所作估計涉及多項假設及重大不可觀察輸入值,其具高度估計不確定性及主觀判斷。對於任何判斷及估計之變動,均可能會影響會計估計最終結果,並影響統一綜合證券股份有限公司之財務狀況,故本會計師將其列為關鍵查核事項。

因應之查核程序

本會計師對上開關鍵查核事項所敘明之特定層面已執行之因應程序如下:

1. 瞭解及評估未上市(櫃)股票公允價值衡量之相關書面政策、內部控制制度、公允價值衡量之模型與核准流程;
1. 評估所使用之衡量方法係為所屬產業普遍採用;
1. 評估所選用之同類型公司參數之合理性;
1. 檢查評價模型中使用之輸入值與計算公式之設定,並就相關資料來源,複核至佐證文件。

其他事項-提及其他會計師之查核

列入統一綜合證券股份有限公司個體財務報表之部分採用權益法之被投資公司,其財務報表未經本會計師查核,而係由其他會計師查核。因此,本會計師對上開個體財務報表所表示之意見中,有關該等公司財務報表所列之金額及附註揭露之相關資訊,係依據其他會計師之查核報告。民國114年及113年12月31日對前述公司採用權益法之投資金額分別為新台幣 2,638,949 仟元及新台幣 2,641,462 仟元, 各占資產總額之1.25%及1.68%, 民國114年及113年1月1日至12月31日對前述公司認列之綜合損益分別為新台幣(12,642)仟元及新台幣(65,206)仟元,各占綜合捐益之(0.23%)及(1.26%)。

管理階層與治理單位對個體財務報表之責任

管理階層之責任係依照證券商財務報告編製準則及期貨商財務報告編製準則編製允當表達之個體財務報表,且維持與個體財務報表編製有關之必要內部控制,以確保個體財務報表未存有導因於舞弊或錯誤之重大不實表達。

於編製個體財務報表時,管理階層之責任亦包括評估統一綜合證券股份有限公司繼續經營之能力、相關事項之揭露,以及繼續經營會計基礎之採用,除非管理階層意圖清算統一綜合證券股份有限公司或停止營業,或除清算或停業外別無實際可行之其他方案。

統一綜合證券股份有限公司之治理單位(含審計委員會)負有監督財務報導流程之責任。

會計師查核個體財務報表之責任

本會計師查核個體財務報表之目的,係對個體財務報表整體是否存有導因於舞弊或錯誤之重大不實表達取得合理確信,並出具查核報告。合理確信係高度確信, 惟依照中華民國審計準則執行之查核工作無法保證必能偵出個體財務報表存有之重大不實表達。不實表達可能導因於舞弊或錯誤。如不實表達之個別金額或彙總數可合理預期將影響個體財務報表使用者所作之經濟決策,則被認為具有重大性。

本會計師依照中華民國審計準則查核時,運用專業判斷及專業懷疑。本會計師亦執行下列工作:

1. 辨認並評估個體財務報表導因於舞弊或錯誤之重大不實表達風險;對所評估之風險設計及執行適當之因應對策;並取得足夠及適切之查核證據以作為查核意見之基礎。因舞弊可能涉及共謀、偽造、故意遺漏、不實聲明或踰越內部控制, 故未偵出導因於舞弊之重大不實表達之風險高於導因於錯誤者。
1. 對與查核攸關之內部控制取得必要之瞭解,以設計當時情況下適當之查核程序, 惟其目的非對統一綜合證券股份有限公司內部控制之有效性表示意見。
1. 評估管理階層所採用會計政策之適當性,及其所作會計估計與相關揭露之合理性。
1. 依據所取得之查核證據,對管理階層採用繼續經營會計基礎之適當性,以及使統一綜合證券股份有限公司繼續經營之能力可能產生重大疑慮之事件或情況是否存在重大不確定性,作出結論。本會計師若認為該等事件或情況存在重大不確定性,則須於查核報告中提醒個體財務報表使用者注意個體財務報表之相關揭露,或於該等揭露係屬不適當時修正查核意見。本會計師之結論係以截至查核報告日所取得之查核證據為基礎。惟未來事件或情況可能導致統一綜合證券股份有限公司不再具有繼續經營之能力。
1. 評估個體財務報表 (包括相關附註)之整體表達、結構及內容,以及個體財務報表是否允當表達相關交易及事件。
1. 對於統一綜合證券股份有限公司內組成個體之財務資訊取得足夠及適切之查核證據,以對個體財務報表表示意見。本會計師負責個體查核案件之指導、監督及執行,並負責形成個體財務報表之查核意見。

本會計師與治理單位溝通之事項,包括所規劃之查核範圍及時間,以及重大查核發現 (包括於查核過程中所辨認之內部控制顯著缺失)。

本會計師從與治理單位溝通之事項中,決定對統一綜合證券股份有限公司民國 114年度個體財務報表查核之關鍵查核事項。本會計師於查核報告中敘明該等事項, 除非法令不允許公開揭露特定事項,或在極罕見情況下,本會計師決定不於查核報告中溝通特定事項,因可合理預期此溝通所產生之負面影響大於所增進之公眾利益。

資所務玉方瑜 2 1 影柏如會計師郭柏如金融監督管理委員會核准簽證文號:金管證審字第1030027246號前行政院金融監督管理委員會核准簽證文號:金管證審字第1000035997號 $\dot{\phi}$ 華民國 $1 \t1 \t5$ 年 3 月 $\overline{2}$ $\Box$

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單位:新台幣仟元

	負債及權益	附註	114 金	12	月額	31 日 $\%$	113 金	12	月額	31 $\boxdot$ $\%$
	210000 流動負債
211100	短期借款	六(十九)	\$		8,090,110	$\overline{4}$	\$		8,804,220	5
211200	應付商業本票	六(二十)		42,004,630		20		32,969,815		21
212000	透過損益按公允價值衡量之金融負	六(二十一)
	債一流動			17,913,603		9		13,535,710		9
214010	附買回債券負債	六(二十二)		31, 211, 042		15		15,589,881		10
214040	融券保證金				996,767				1,208,692	1
214050	應付融券擔保價款				1,498,628	1			1,707,090	1
214070	借券保證金一存入				2,843,190	1			973,576	1
214090	專戶分戶帳客戶權益				4,403,289	2			1,982,997	-1
214130	應付帳款	六(二十三)		41,638,107		20		27, 431, 166		17
214150	預收款項				13				1,658
214160	代收款項				688,069				955,543	1
214170	其他應付款	六(二十四)			2,951,388	1			2,636,299	2
214200	其他金融負債一流動	六(二十五)		11,384,006		5		13,801,583		9
214600	本期所得税負債	六(四十九)			72,259				277,983
216000	租賃負債一流動				71,705				67,716
219000	其他流動負債				76,401				74,132
210000	流動負債合計			165, 843, 207		78		122,018,061		78
220000	非流動負債
221210	長期借款	六(二十六)			6,000,000	3
225100	負債準備一非流動				24,033				15,585
226000	租賃負債一非流動				143,485				143,956
228000	遞延所得稅負債	六(四十九)			216,899				19,468
229000	其他非流動負債	六(二十七)			25,675				54,808
220000	非流動負債合計				6,410,092	$\mathfrak{Z}$			233,817
906003	負債總計			172, 253, 299		81		122, 251, 878		78
301000	股本
301010	普通股股本	六(二十九)		16,014,145		8		14,558,313		9
302000	資本公積	六(二十九)			91,201				91,261
304000	保留盈餘	六(二十九)(三十)
304010	法定盈餘公積				4,671,304	$\mathbf{Z}$			4,233,889	3
304020	特別盈餘公積			10,677,898		5			9,803,068	6
304040 305000	未分配盈餘其他權益				4,825,951 3,022,119	$\mathbf{2}$			4,381,105 2, 221, 269	3 1
906004	權益總計					$\overline{2}$ 19		35, 288, 905
906002	負債及權益總計		\$	39, 302, 618 211, 555, 917		100	\$	157,540,783		22 100

後附個體財務報表附註為本個體財務報告之一部分,請併同參閱。

經理人:楊凱智

會計主管:安芝立

單位:新台幣仟元
(除每股盈餘為新台幣元外)

			114	年	度	113	年	度
	項目	附註	金	額	%	金	額	$\%$
400000 收益
401000	經紀手續費收入	六(三十一)	\$	4,023,142	32	\$	3,810,592	32
404000	承銷業務收入	六(三十二)		167,352	-1		116,587	1
406000	財富管理業務淨收益			79,338	$\mathbf{1}$		80,191	$\mathbf{1}$
410000	營業證券出售淨利益(損失)	六(三十三)		4,065,326	32		7,977,445	66
421100 421200	股務代理收入利息收入			98,318	-1 21		95,951	-1 19
421300	股利收入	六(三十四)		2,582,824 663,801	5		2, 221, 737 847,195	7
421500	營業證券透過損益按公允價值六(三十五)
	衡量之淨利益(損失)			3,339,701	27(		944,760)(	8)
421600	借券及附賣回債券融券回補淨	六(三十六)
	利益(損失)			$3,895,919$ (	$31)$ (		$845,728$ ) (	7)
421610	借券及附賣回債券融券透過損六(三十七)
	益按公允價值衡量之淨利益
	(損失)		$\left($	$538,714$ ) (	4)		149,246	$\mathbf{1}$
421750	透過其他綜合損益按公允價值六(三十八)
	衡量之债務工具投資已實現淨利益(損失)			41,564	- (		63,620)
422000	發行指數投資證券淨利益(損
	失)			$126,880$ )(	$1)$ (		$82,053$ ) (	1)
422100	發行指數投資證券管理及手續
	費收入			4,316			5,517
422200	發行認購(售)權證淨利益(損	六(三十九)
	失)			$498, 258$ )(	$4)$ (		$65,805$ ) (	1)
424100	期貨佣金收入			35,262			35,610
424400 425300	衍生工具淨利益(損失) 預期信用減損損失及迴轉利益六(四十一)	六(四十)		2, 193, 564	18 ( $\overline{\phantom{a}}$		$2,306,359$ (	19)
428000	其他營業收益	六(四十二)		17,369 263,161	$\overline{2}$		22,193 970,599	8
	收益合計			12,515,267	100		12,024,538	100
	500000 支出及費用
501000/
502000/
503000	手續費支出	六(四十三)		$607,712$ ) (	$5)$ (		577,434)(	5)
507000	指數投資證券發行及管理支出			6,931)	- (		9,030
521200	財務成本	六(四十四)		$1,683,159$ (	$13)$ (		1,516,836)(	12)
524200	證券佣金支出			3,530	- (		109)
524300	結算交割服務費支出			22, 193)			24,769)	$\overline{\phantom{a}}$
528000 531000	其他營業支出員工福利費用	六(四十五)		1,614) $3,861,127$ )(	$31)$ (	$\left($	6,678 $3,616,061$ (	30)
532000	折舊及攤銷費用	六(四十六)		$353,831$ )(	$3)$ (		$318,328$ )(	3)
533000	其他營業費用	六(四十七)		$2, 243, 293$ ) (	$18)$ (		$2,170,821$ )(	18)
	支出及費用合計			$8,783,390$ )(	70(		$8,240,066$ ) (	68)
	營業利益			3,731,877	30		3,784,472	32
	601100 採用權益法認列之子公司、關聯	六(十二)
	企業及合資損益之份額			1,145,257	$\mathcal{G}$		772,602	6
	602000 其他利益及損失	六(四十八)		269,884	$\mathbf{c}$		243,115	2
	902001 税前淨利			5,147,018	41		4,800,189	4()
701000	所得稅(費用)利益	六(四十九)		342,592)(	$3)$ (		$427,135$ ) (	4)
	902005 本期淨利			4,804,426	38	\$	4,373,054	36

(續次頁)

限綜公 35	司
伌
12月31日國

單位:新台幣仟元
(除每股盈餘為新台幣元外)

			114	年	度	113	年
	項目其他綜合損益	附註	金	額			額
	不重分類至損益之項目
805510	確定福利計畫之再衡量數		$($ \$	$4,959$ )		$-$ (\$)	7,490)
805540	透過其他綜合損益按公允價六(三)
	值衡量之權益工具投資未實
	現評價淨利益(損失)			520,122	4		443,412	$\overline{4}$
805560	採用權益法認列之子公司、
	關聯企業及合資之其他綜合
	損益份額-不重分類至損益			199,271	$\mathfrak{2}$		197,476	$\mathfrak{2}$
805599	與不重分類之項目相關之所六(四十九)
	得稅			992			1,498
	後續可能重分類至損益之項目
805610	國外營運機構財務報表換算
	之兌換差額			26,417)			156,716	1
805615	透過其他綜合損益按公允價
	值衡量之債務工具投資未實
	現評價淨利益(損失)			150,016		1 ⁶	3,556)
805699	與可能重分類之項目相關之
	所得稅			28, 264)
805000	本期其他綜合損益(稅後淨額)		\$	810,761	7	\$	788,056	7
	902006 本期綜合損益總額			5, 615, 187	45	\$	5, 161, 110	43

	每股盈餘	六(五十)
975000	基本每股盈餘		\$		3.00	\$		2.73
985000	稀釋每股盈餘		\$		2.99	\$		2.72
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	ESTABLIS			ERIQ			WWG

董事長:林寬成

經理人:楊凱智

K 兝

會計主管:安芝立

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單位:新台幣仟元

	附註	114年1月1日至 12 月 31 日		113 年 1 月 1 日至 12 月 31 日
營運產生之現金流出		$($ \$	$14, 140, 237$ ) (\$		$10,340,280$ )
收取之利息			2,703,153		1,948,793
收取之股利			1,400,501		1,329,522
支付之所得稅			$524,075$ ) (		381,393)
營業活動之淨現金流出			$10,560,658$ )		7,443,358)
投資活動之現金流量
取得採用權益法之投資	六(十二)	(	453,706)
取得不動產及設備	六(十三)	(	$101,826$ ) (		85,410)
取得無形資產	六(十七)	(	$13,444$ ) (		18,252)
其他非流動資產(增加)減少			$166,659$ ) (		276,220)
預付設備款增加			$141,454$ ) (		153,423)
投資活動之淨現金流出			877,089) (		533,305)
籌資活動之現金流量
短期借款增加(减少)		(	714,110)		1,859,461
應付商業本票增加(減少)			9,040,000		11,860,000
舉借長期借款			6,000,000
其他非流動負債增加(減少)		(	$30,420$ ) (		$33,828$ )
租賃負債本金償還		(	$76,479$ ) (		71,334)
支付之利息			$1,590,648$ ) (		1,561,249)
發放現金股利	六(三十)		$1,601,414$ ) (		1,921,697)
籌資活動之淨現金流入			11,026,929		10, 131, 353
匯率影響數			115,949		193,072)
本期現金及約當現金(減少)增加數		(	294,869)		1,961,618
期初現金及約當現金餘額			5,019,258		3,057,640
期末現金及約當現金餘額		\$	4,724,389	\$	5,019,258

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經理人:楊凱智

會計主管:安芝立

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修正條文	現行條文	說明
公開發行公司之子公司截至上月底
止從事衍生性商品交易之情形依規
定格式,於每月十日前輸入金管會
指定之資訊申報網站。
本公司依規定應公告項目如於公告
時有錯誤或缺漏而應予補正時,應
於知悉之即日起算二日內將全部項
目重行公告申報。
本公司取得或處分資產,應將相關
契約、議事錄、備查簿、估價報告、
會計師、律師或證券承銷商之意見
書備置於公司,除其他法律另有規
定者外,至少保存五年。
	第十四條:本處理程序有關總資產第十四條:本處理程序有關總資產百分依公開發行公司取得或
	百分之十之規定,以證券發行人財之十之規定,以證券發行人財務報告編處分資產處理準則第三
	務報告編製準則規定之最近期個體製準則規定之最近期個體或個別財務十五條修正。
	或個別財務報告中之總資產金額計報告中之總資產金額計算。公司股票無
	算。公司股票無面額或每股面額非面額或每股面額非屬新臺幣十元者,本
	屬新臺幣十元者,本處理程序有關處理程序有關實收資本額百分之二十實收資本額百分之二十之交易金額之交易金額規定,以歸屬於母公司業主
	規定,以歸屬於母公司業主之權益之權益百分之十計算之;本處理程序有
	百分之十計算之;本處理程序有關關實收資本額達新臺幣一百億元之交
	實收資本額百分之五之交易金額規易金額規定, 以歸屬於母公司業主之權
定,以歸屬於母公司業主之權益百益新臺幣二百億元計算之。
分之二點五計算之;本處理程序有
關實收資本額達新臺幣一百億元之
交易金額規定,以歸屬於母公司業
主之權益新臺幣二百億元計算之;
本處理程序有關實收資本額達新台
幣五百億元之交易金額規定,以歸
屬於母公司業主之權益新台幣一千
億元計算之。

統一綜合證券股份有限公司公司章程

中華民國114年5月28日修正

第一章總則

第本公司定名為統一綜合證券股份有限公司, 英文為「President Securities 條: Corporation 」。以活潑證券市場及促進經濟發展為宗旨,依照公司法及有關法令組織之。
第 $\equiv$ 條: 本公司所營事業項目如左:
一、H301011 證券商
二、H408011 期貨交易輔助人
三、H401011 期貨商
四、H105011 信託業
本公司之營業範圍如左: 第二條之一:
一、承銷有價證券
二、在集中交易市場自行買賣有價證券
三、在集中交易市場受託買賣有價證券
四、在其營業處所自行買賣有價證券
五、在其營業處所受託買賣有價證券
六、有價證券股務事項之代理
七、有價證券買賣之融資融券
八、經營期貨交易輔助業務
九、受託買賣外國有價證券
十、兼營期貨自營業務
十一、兼營信託業務
十二、經營國際證券業務
十三、經營經中央銀行許可與證券相關之外匯業務
十四、其他經主管機關核准辦理之證券相關業務。
第二條之二: 本公司在法今許可範圍內得對子公司保證。
本公司總公司設於臺北市,為拓展業務需要,經主管機關核准,得於適當地第三條: 區設立分支機構。
第條: (删除) 四

第二章股份

本公司資本額定為新台幣一八、○○○、○○○、○○○元,分為一、八○ 第 $E$ 條: ○、○○○、○○○股,每股新台幣一○元,授權董事會分次發行。。
第五條之一: 本公司轉投資為他公司有限責任股東時,其所有投資總額不受公司法第十三條有關實收股本百分之四十之限制。
: 本公司印製股票時,股票應編號,由代表公司之董事簽名或蓋章,並經依法第六條得擔任股票發行簽證人之銀行簽證後發行之。本公司發行之股份得分別印製或合併印製股票;或得免印製股票惟應洽證券集中保管事業機構登錄。
第 : 本公司股份之轉讓,應由股東與受讓人共同具名,向本公司申請過戶,並登七條載於股東名簿,但在股東常會前六十日內,股東臨時會前三十日內暨本公司決定分派股利或其他利益之基準日前五日內依法停止過戶。
第 : 本公司之股票採記名式,股東應將其本名住所通知本公司記入股東名簿,並八條

將印鑑卡交存本公司,其變更時亦同。本公司股務之處理除法令及證券規章另有規定外,悉依主管機關頒佈之「公開發行公司股務處理準則」辦理之。

第三章股東會

第九條 : 本公司股東會,分股東常會暨股東臨時會兩種。股東常會由董事會在會計年度終了六個月內召開。股東臨時會於必要時依法召集之。
第九條之一 : 本公司股東會開會時,得以視訊會議、視訊輔助會議或其他經中央主管機關公告之方式為之。但因天災、事變或其他不可抗力情事,中央主管機關得公告公司於一定期間內,以視訊會議或其公告之方式開會。股東會開會時,如以視訊會議或視訊輔助會議為之,其股東以視訊參與會議者,視為親自出席。前二項規定,公司應符合之條件、作業程序及其他應遵行事項,證券主管機關另有規定者從其規定。
第十條股東會之召集,應依公司法或相關法今規定通知各股東。
第十一條本公司各股東每股有一表決權。股東因故不能親自出席股東會時,得出具本 $\mathbb{R}^2$ 公司印發之委託書,載明授權範圍委託代理人一人出席。除信託事業或經證养主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二位以上股東委託時,其代理之表決權超過已發行股份總數表決權之百分之三部份不予計算。前項委託書應於股東會開會前五日內送達本公司,如有重複時,以先送達者為有效。但聲明撤銷前委託者,不在此限。
第十二條 : 股東會之決議事項: 一、核定及修定公司章程。二、選舉董事。三、核定董事會所造具之報告並決議盈餘之分配及虧損之彌補。四、資本增減之決議。五、其他重要事項及公司法所規定事項之決議。股東會之決議除公司法或其他法令另有規定外,以代表已發行股份總數過半數之股東出席,出席股東表決權過半數之同意行之。第四章善事
第十三條 : 本公司置董事十二名,其中獨立董事四名、非獨立董事八名。任期均為三年, 連選得連任。其選任之資格,應符合公司法及證券交易法等相關法令規定。本公司董事選舉應採候選人提名制度,股東應就候選人名單中選任之。獨立董事與非獨立董事應一併進行選舉,分別計算當選名額。
第十三條之一: 本公司依據證券交易法第十四條之四規定設置審計委員會,由全體獨立董事組成。審計委員會及成員職權行使及應遵行事項,依相關法令及公司規章之規定辦理。

第十四條: 全體董事所持有本公司記名股票之股份總額,不得少於公司已發行股份總額一定之成數, 前項股權成數及查核實施規則依主管機關規定定之。

第十五條 : 本公司董事會應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意,得互選常務董事三~五名,並得依同一方式由常務董事互選一人為董事長。未設常務董事時依同一方式由董事互選一人為董事長,並依同一方式互選一人為副董事長。董事長對內為股東會、董事會及常務董事會之主席、對外代表公司。

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勞

員工酬勞以股票或現金方式分派時,應由董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過半數同意之決議行之,並報告於股東會。

金股利不高於百分之五十為原則,但公司得視實際營運狀況及未來年度資金

員工酬勞發放之對象包括符合一定條件之從屬公司員工。

第二十三條之一: 本公司年度決算後如有盈餘,除依法繳納稅捐及彌補以前年度虧捐外,應提出百分之十為法定盈餘公積、百分之二十為特別盈餘公積及另依法令規定提列或迴轉特別盈餘公積後,如尚有餘額併同期初未分配盈餘,由董事會擬具盈餘分配議案,提請股東會決議分派之。可分配盈餘總數如未達實收資本額百分之五時,得不分配。本公司股利政策,係以維持公司長期財務結構之健全與穩定公司未來年度業務持續成長需要,以創造股東最大利益。各年度股利分派之總數應不低於可供分配盈餘數額之百分之七十,股利分派以股票股利不低於百分之五十、現

運用之規劃,決定最適當之現金及股票股利之發放比例。

第七章附則

第二十四條: 本公司組織規程、業務章則及辦事細則另訂之。
本章程未規定事項,悉依公司法及相關法今辦理。第二十五條:
第二十六條: 由發起人會議經全體發起人同意於民國七十七年十一月二十六日訂立,第一次修正於民國七十七年十二月二十八日…第三十三次修訂於民國一百一十四年五月二十八日。

附錄七

第4 條

統一綜合證券股份有限公司股東會議事規則

111 年 6 月 23 日修訂版

第1 條為建立本公司良好股東會治理制度、健全監督功能及強化管理機能, 爰依上市上櫃公司治理實務守則第五條規定訂定本規則,以資遵循。
第2 條本公司股東會之議事規則,除法今或章程另有規定者外,應依本規則辦理。
第3 條本公司股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。本公司股東會召開方式之變更應經董事會決議,並最遲於股東會開會通知書寄發前為之。本公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會開會通知

書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董事、監察人事項等各項議案之案由及說明資料製作成電子檔案傳送至公開資訊觀測站。並於股東常會開會二十一日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會議事手冊及會議補充資料,製作電子檔案傳送至公開資訊觀測站,但本公司於最近會計年度終了日實收資本額達新臺幣一百億元以上或最近會計年度召開股東常會其股東名簿記載之外資及陸資持股比率合計達百分之三十以上者,應於股東常會開會三十日前完成前開電子檔案之傳送。股東會開會十五日前,備妥當次股東會議事手冊及會議補充資料,供股東隨時索閱,並陳列於公司及其股務代理機構。

前項之議事手冊及會議補充資料,本公司於股東會開會當日應依下列方式提供股東參閱:

一、召開實體股東會時,應於股東會現場發放。
二、召開視訊輔助股東會時,應於股東會現場發放,並以電子檔案傳送至視訊會議平台。
三、召開視訊股東會時,應以電子檔案傳送至視訊會議平台。
通知及公告應載明召集事由;其通知經相對人同意者,得以電子方式為之。
選任或解任董事、變更章程、減資、申請停止公開發行、董事競業許可、盈餘轉增資、公積轉增資、公司解散、合併、分割或公司法第一百八十五條第一項各款之事項、證养交易法第二十六條之一、第四十三條之六、發行人募集與發行有價證券處理準則第五十六條之一及第六十條之二之事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出。

股東會召集事由已載明全面改選董事,並載明就任日期,該次股東會改選完成後,同次會議不得再以臨時動議或其他方式變更其就任日期。

持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向本公司提出股東常會議案。但以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。另股東所提議案有公司法第172 條之1第4項各款情形之一,董事會得不列為議案。

股東得提出為敦促公司增進公共利益或善盡社會責任之建議性提案,程序上應依公司法第172條之1之相關規定以1項為限,提案超過1項者,均不列入議案。

本公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前公告受理股東之提案、受理處所及受理期間;其受理期間不得少於十日。

股東所提議案以三百字為限,超過三百字者,不予列入議案;提案股東應親自或委託他人出席股東常會,並參與該項議案討論。

本公司應於股東會召集通知日前,將處理結果通知提案股東,並將合於本條規定之議案列於開會通知。對於未列入議案之股東提案,董事會應於股東會說明未列入之理由。股東得於每次股東會,出具本公司印發之委託書,載明授權範圍,委託代理人,出席股東會。

一股東以出具一委託書,並以委託一人為限,應於股東會開會5日前送達本公司,委託書有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前委託者,不在此限。

委託書送達本公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權者, 至遲應於股東會開會二日前,以書面向本公司為撤銷委託之通知;逾期撤銷者,以委託代理人出席行使之表決權為準。

委託書送達本公司後,股東欲以視訊方式出席股東會,應於股東會開會二日前,以書面向本公司為撤銷委託之通知;逾期撤銷者,以委託代理人出席行使之表決權為準。

第5 條股東會召開之地點,應於本公司所在地或便利股東出席且適合股東會召開之地點為之,會議開始時間不得早於上午九時或晩於下午三時,召開之地點及時間,應充分考量獨立董事之意見。本公司召開視訊股東會時,不受前項召開地點之限制。

本公司應於開會通知書載明受理股東、徵求人、受託代理人 (以下簡稱股東)報到時第6 條間、報到處地點,及其他應注意事項。

前項受理股東報到時間至少應於會議開始前三十分鐘辦理之;報到處應有明確標示, 並派適足適任人員辦理之;股東會視訊會議應於會議開始前三十分鐘,於股東會視訊會議平台受理報到,完成報到之股東,視為親自出席股東會。股東應憑出席證、出席簽到卡或其他出席證件出席股東會;屬徵求委託書之徵求人並應攜帶身分證明文件,以備核對。股東會由出席股東本人或股東所委託之代理人繳交簽到卡以代簽到。本公司應將議事手冊、年報、出席證、發言條、表決票及其他會議資料,交付予出席股東會之股東;有選舉董事、獨立董事者,應另附選舉票。政府或法人為股東時,出席股東會之代表人不限於一人。法人受託出席股東會時,僅得指派一人代表出席。股東會以視訊會議召開者,股東欲以視訊方式出席者,應於股東會開會二日前,向本公司登記。股東會以視訊會議召開者,本公司至少應於會議開始前三十分鐘,將議事手冊、年報

及其他相關資料上傳至股東會視訊會議平台,並持續揭露至會議結束。

第6-1條本公司召開股東會視訊會議,應於股東會召集通知載明下列事項:
一、股東參與視訊會議及行使權利方法。
二、因天災、事變或其他不可抗力情事致視訊會議平台或以視訊方式參與發生障礙之處理方式,至少包括下列事項:
(一)發生前開障礙持續無法排除致須延期或續行會議之時間,及如須延期或續行集會時之日期。
(二)未登記以視訊參與原股東會之股東不得參與延期或續行會議。
(三)召開視訊輔助股東會,如無法續行視訊會議,經扣除以視訊方式參與股東會之出席股數,出席股份總數達股東會開會之法定定額,股東會應繼續進行,以視訊方式參與股東,其出席股數應計入出席之股東股份總數,就該次股東會全部議案,視為棄權。
(四)遇有全部議案已宣布結果,而未進行臨時動議之情形,其處理方式。
三、召開視訊股東會,並應載明對以視訊方式參與股東會有困難之股東所提供之適當替代措施。
第7 條股東會如由董事會召集者,主席由董事長擔任,董事長請假或因故不能行使職權時, 由副董事長代理之;無副董事長或副董事長亦請假或因故不能行使職權時,由董事長指定常務董事一人代理之;其未設常務董事者,指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者,由常務董事或董事互推一人代理之。

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欲親自出席實體股東會者,應於股東會開會二日前,以與登記相同之方式撤銷登記; 逾期撤銷者,僅得以視訊方式出席股東會。

以書面或電子方式行使表決權,未撤銷其意思表示,並以視訊方式參與股東會者,除臨時動議外,不得再就原議案行使表決權或對原議案提出修正或對原議案之修正行使表決權。

股東會有選舉董事、獨立董事時,應依本公司所訂相關選任規範辦理,並應當場宣布第14 條選舉結果, 包含當選董事之名單與其當選權數及落選董監事名單及其獲得之選舉權數。前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少保存一年。但經股東依公司法第189條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。

第15 條股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內,將議事錄分發各股東。議事錄之製作及分發,得以電子方式為之。前項議事錄之分發,得以輸入公開資訊觀測站之公告方式為之。議事錄應確實依會議之年、月、日、場所、主席姓名、決議方法、議事經過之要領及表決結果(包含統計之權數)記載之,有選舉董事、獨立董事時,應揭露每位候選人之得票權數。在本公司存續期間,應永久保存。股東會以視訊會議召開者,其議事錄除依前項規定應記載事項外,並應記載股東會之開會起迄時間、會議之召開方式、主席及紀錄之姓名,及因天災、事變或其他不可抗力情事致視訊會議平台或以視訊方式參與發生障礙時之處理方式及處理情形。本公司召開視訊股東會,除應依前項規定辦理外,並應於議事錄載明,對於以視訊方式參與股東會有困難股東提供之替代措施。

徵求人徵得之股數、受託代理人代理之股數及股東以書面或電子方式出席之股數,本第16 條公司應於股東會開會當日,依規定格式編造之統計表,於股東會場內為明確之揭示; 股東會以視訊會議召開者,本公司至少應於會議開始前三十分鐘,將前述資料上傳至股東會視訊會議平台,並持續揭露至會議結束。本公司召開股東會視訊會議,宣布開會時,應將出席股東股份總數,揭露於視訊會議平台。如開會中另有統計出席股東之股份總數及表決權數者,亦同。股東會決議事項,如有屬法今規定、臺灣證券交易所股份有限公司(財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心)規定之重大訊息者,本公司應於規定時間內,將內容傳輸至公開資訊觀測站。

第17 條辦理股東會之會務人員應佩帶識別證或臂章。主席得指揮糾察員或保全人員協助維持會場秩序。糾察員或保全人員在場協助維持秩序時,應佩戴「糾察員」字樣臂章或識別證。會場備有擴音設備者,股東非以本公司配置之設備發言時,主席得制止之。股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者,得由主席指揮糾察員或保全人員請其離開會場。
會議進行時,主席得酌定時間宣布休息,發生不可抗拒之情事時,主席得裁定暫時停第18 條止會議,並視情況官布續行開會之時間。股東會排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,開會之場地屆時未能繼續使用,得由股東會決議另覓場地繼續開會。股東會得依公司法第一百八十二條之規定,決議在五日內延期或續行集會。
股東會以視訊會議召開者,本公司應於投票結束後,即時將各項議案表決結果及選舉第19條結果,依規定揭露於股東會視訊會議平台,並應於主席宣布散會後,持續揭露至少十五分鐘。
第20條本公司召開視訊股東會時,主席及紀錄人員應在國內之同一地點,主席並應於開會時宣布該地點之地址。
第21條股東會以視訊會議召開者,本公司得於會前提供股東簡易連線測試,並於會前及會議中即時提供相關服務,以協助處理通訊之技術問題。股東會以視訊會議召開者,主席應於宣布開會時,另行宣布除公開發行股票公司股務處理準則第四十四條之二十第四項所定無須延期或續行集會情事外,於主席官布散會前,因天災、事變或其他不可抗力情事,致視訊會議平台或以視訊方式參與發生障礙, 持續達三十分鐘以上時,應於五日內延期或續行集會之日期,不適用公司法第一百八十二條之規定。

發生前項應延期或續行會議,未登記以視訊參與原股東會之股東,不得參與延期或續行會議。

依第二項規定應延期或續行會議,已登記以視訊參與原股東會並完成報到之股東,未參與延期或續行會議者,其於原股東會出席之股數、已行使之表決權及選舉權,應計入延期或續行會議出席股東之股份總數、表決權數及選舉權數。

依第二項規定辦理股東會延期或續行集會時,對已完成投票及計票,並宣布表決結果或董事、監察人當選名單之議案,無須重行討論及決議。

本公司召開視訊輔助股東會,發生第二項無法續行視訊會議時,如扣除以視訊方式出席股東會之出席股數後,出席股份總數仍達股東會開會之法定定額者,股東會應繼續進行,無須依第二項規定延期或續行集會。

發生前項應繼續進行會議之情事,以視訊方式參與股東會股東,其出席股數應計入出席股東之股份總數,惟就該次股東會全部議案,視為棄權。

本公司依第二項規定延期或續行集會,應依公開發行股票公司股務處理準則第四十四條之二十第七項所列規定,依原股東會日期及各該條規定辦理相關前置作業。

公開發行公司出席股東會使用委託書規則第十二條後段及第十三條第三項、公開發行股票公司股務處理準則第四十四條之五第二項、第四十四條之十五、第四十四條之十七第一項所定期間,本公司應依第二項規定延期或續行集會之股東會日期辦理。

第22條本公司召開視訊股東會時,應對於以視訊方式出席股東會有困難之股東,提供適當替代措施。
第23條本規則經股東會通過後施行, 修正時亦同。

本規則於中華民國八十七年四月十六日訂定。第一次修正於民國九十九年六月二十五日。第二次修正於民國一百年六月二十四日。第三次修正於民國一百零一年六月二十二日。第四次修正於民國一百零二年六月十九日。第五次修正於民國一百零三年六月十八日。第六次修正於民國一百零六年六月二十二日。第七次修正於民國一百一十年七月二十日。第八次修正於民國一百一十一年六月二十三日。

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壹、一百十一五年股東常會開會議程

貳、報告事項

參、承認事項

第一案(董事會提)

第二案(董事會提)

肆、討論事項

第一案(董事會提)

伍、臨時動議

陸、散會

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統一綜合證券股份有限公司

審計委員會審查報告書

會計師查核報告

杳核意見.

查核意見之基礎

關鍵查核事項

無活絡市場之未上市(櫃)股票公允價值之衡量

其他事項-提及其他會計師之查核

其他事項-個體財務報告

管理階層與治理單位對合併財務報表之責任

會計師查核合併財務報表之責任

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限公 谷有 - 綜合證券 東京石山山公司及子合併は新金期記載表民國114年及119 トラル通信12月31日 司及子公司 統 SIR

會計師查核報告

查核意見

查核意見之基礎

關鍵查核事項

無活絡市場之未上市(櫃)股票公允價值之衡量

其他事項-提及其他會計師之查核

管理階層與治理單位對個體財務報表之責任

會計師查核個體財務報表之責任

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統一綜合證券股份有限公司公司章程

第十四條: 全體董事所持有本公司記名股票之股份總額,不得少於公司已發行股份總額 一定之成數, 前項股權成數及查核實施規則依主管機關規定定之。

附錄七

統一綜合證券股份有限公司股東會議事規則

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PSC AGM Information 2026

限公谷有 - 綜合證券東京石山山公司及子
合併は新金期記載表
民國114年及119 トラル通信12月31日司及子公司統 SIR

第十四條: 全體董事所持有本公司記名股票之股份總額,不得少於公司已發行股份總額一定之成數, 前項股權成數及查核實施規則依主管機關規定定之。