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PSC AGM Information 2024
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AGM Information
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上市櫃股票代碼:2855
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目 錄
| 壹、 一百一十三年股東常會開會議程……………………………………………………2 | ||
|---|---|---|
| 貳、 | 報告事項………………………………………………………………………………3 | |
| 參、 | 承認事項………………………………………………………………………………3 | |
| 肆、 | 討論事項………………………………………………………………………………4 | |
| 伍、 | 選舉事項……………………………………………………………………………………5 | |
| 陸、 | 其他議案……………………………………………………………………………………………… | |
| 柒、 | 臨時動議……………………………………………………………………………………………… | |
| 捌、 | 會…………………………………………………………………………………………8 散 |
|
| 附 | 錄: | |
| 一、一百一十二年度營業報告書 …………………………………………………………9 | ||
| 二、審計委員會審查報告書………………………………………………………………11 | ||
| 三、一百一十二年度合併及個體財務報表………………………………………12 | ||
| 四、一百一十二年度盈餘分配表…………………………………………………37 | ||
| 五、統一綜合證券股份有限公司公司章程(修訂前)………………………………38 | ||
| 六、統一綜合證券股份有限公司股東會議事規則………………………………42 | ||
| 七、統一綜合證券股份有限公司董事選舉辦法…………………………………48 | ||
| 八、董事持股情形…………………………………………………………………49 |
壹、一百十一三年股東常會開會議程
- 一、召開方式:實體股東會
- 二、時間:113年6月27日(星期四)上午九點整
- 三、地點:台北市松山區東興路八號
- 四、開會程序
- 1、 宣佈開會
- 2、 主席致詞
- 3、報告事項
- (1) 一百一十二年度營業狀況報告
- (2) 審計委員會審查一百一十二年度決算表冊報告
- (3) 一百一十二年度員工及董事酬勞分派情形報告
- 4、承認事項
- (1) 一百一十二年度營業報告書暨合併及個體財務報表案,提請承認。
- (2) 一百一十二年度盈餘分配案,提請承認。
- 5、 討論事項
- (1) 公司章程修正案,提請討論。
- 6、 選舉事項
(1) 選舉第十三屆董事案。
7、其他議案
(1) 解除本公司董事競業禁止之限制案,提請討論。
- 8、臨時動議
- 9、 散會
貳、報告事項
一、一百一十二年度營業狀況報告。
說明:本公司一百一十二年度營業狀況報告,請參閱附錄一(第9~10頁)
二、審計委員會審查一百一十二年度決算表冊報告。
說明:本公司審計委員會審查報告書,請參閱附錄二(第11頁)
- 三、一百一十二年度員工及董事酬勞分派情形報告。
- 說明: (一)依經濟部 104.6.11 經商字第 10402413890 號函及 104.10.15 經商 字第 10402427800 號函辦理。
- (二)依本公司章程第23 條規定,公司依當年度稅前利益扣除員工酬勞及 董事酬勞前之利益,如尚有分配餘額,提撥員工酬勞不低於百分之 一點六及董事酬勞不高於百分之二,但公司尚有累積虧損時,應預 先保留彌補數額始可提撥員工及董事酬勞。
- (三)112年員工酬勞及董事酬勞經第五屆第十五次薪資報酬委員會及第 十二屆第十五次董事會通過,提撥員工酬勞百分之二,金額計 62, 369, 953 元; 董事酬勞百分之二, 金額計 62, 369, 953 元, 並依第 十二屆第二次董事會決議之分配原則辦理。以上皆以現金方式分派。
參、承認事項
第一案(董事會提)
- 案由:一百一十二年度營業報告書暨合併及個體財務報表案,提請承認。
- 說明:一、本公司一百一十二年度合併及個體財務報表,業經資誠聯合會計師事務所 林瑟凱、羅蕉森會計師查核簽證完竣。
- 二、營業報告書、合併及個體財務報表,業經113年3月4日第十二屆第十五 次董事會通過,並經審計委員會審查完竣。
- 三、營業報告書、合併及個體財務報表,請參閱附錄一(第9~10頁)及請參閱 附錄三(第12~36頁)。
決議:
第二案(董事會提)
案由:一百一十二年度盈餘分配案,提請承認。
- 說明:一、本公司112年度盈餘分配案,依法令及本公司章程規定辦理,112年度盈 餘分配表請參閱附錄四(第37頁)。
- 二、本公司112年度可供分配盈餘之計算,由期初未分配盈餘5,323,972元, 調減確定福利計劃之再衡量數損失131,338,534元及調加112年度稅後淨利
2,878,950,921 元;另依法令提列法定盈餘公積(10%)、特別盈餘公積(20%) 後, 112年度可供分配盈餘為1,928,652,642元,擬發放現金股利新台幣 1,921,697,373元,計每股配發現金股利1.32元;俟股東常會通過,擬請 股東常會授權董事會訂定除息基準日。
三、嗣後如因流通在外股數變動,擬授權董事會依股東會決議之分派總額,按 除息基準日本公司實際流通在外普通股股數,調整分派比率,股東配息未 滿一元之畸零數額,轉入本公司職工福利委員會。
決議:
肆、討論事項
第一案(董事會提)
案由:公司章程修正案,提請討論。
說明:一、因應營業項目調整,本公司報請廢止兼營證券投資顧問事業以信託方式辦 理全權委託投資業務,業經金管會112年10月16日金管證投字第 1120355710號函核准。
二、修正條文對照表及相關說明,請參閱下表:
統一綜合證券股份有限公司
公司章程修訂條文對照表
| 修正條文 | 現行條文 | 修正說明 |
|---|---|---|
| 第二條 本公司所營事業項目如左: 一、H301011 證券商 二、H408011 期貨交易輔助人 三、H401011 期貨商 四、H105011 信託業 |
第二條 本公司所營事業項目如左: 一、H301011 證券商 二、H408011 期貨交易輔助人 三、H401011 期貨商 四、H105011 信託業 五、H304011 證券投資顧問業務 |
1. 營業項目調整。 2. 本公司報請廢止兼營證券投 資顧問事業以信託方式辦理 全權委託投資業務,業經金 管會 112年10月16日金管 證投字第1120355710號函核 准。 |
| 第二十六條 由發起人會議經全體發起人同 意於民國七十七年十一月二十 六日訂立,第一次修正於民國 七十七年十二月二十八日…第 三十二次修訂於民國一百一十 三年六月二十七日。 |
第二十六條 由發起人會議經全體發起人同 意於民國七十七年十一月二十 六日訂立,第一次修正於民國 七十七年十二月二十八日…第 三十一次修訂於民國一百一十 二年五月三十一日。 民國一百一十二年五月三十一 日修訂之第十三條,自一百一 十三年一月一日施行。 |
增加本次章程修訂日期。 $\overline{\phantom{a}}$ . 删除第十三條之施行日 $\equiv$ . 期。 |
決議:
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之廣度及深度,發揮團隊綜效;同時發展數位金融,達成低碳轉型目標,訂定行動方 案持續環境能源改善,公平待客善盡企業社會責任,遵循企業ESG精神,並落實內控 及公司治理,創造企業永續發展價值。
統一綜合證券股份有限公司
審計委員會審查報告書
董事會造送本公司民國 112 年度營業報告書、財務報表(含 合併及個體)及盈餘分配議案等,其中財務報表業經資誠聯合會 計師事務所林瑟凱會計師及羅蕉森會計師查核完竣,並出具查核 報告。上述營業報告書、財務報表(含合併及個體)及盈餘分配議 案經本審計委員會審查,全體委員均認為尚無不符,爰依證券交 易法第十四條之四及公司法第二百一十九條之規定,備具報告 書,敬請 鑒察。
此致 本公司113年股東常會
統一綜合證券(股)公司 審計委員會召集人
民國一百一十三年四月二十五日 華 中
會計師查核報告
(113) 財審報字第 23003601 號
統一綜合證券股份有限公司 公鑒:
查核意見
統一綜合證券股份有限公司及子公司民國 112年及 111 年 12 月 31 日之合併 資產負債表, 暨民國112年及111年1月1日至12月31日之合併綜合捐益表、合 併權益變動表、合併現金流量表,以及合併財務報表附註(包括重大會計政策彙總), 業經本會計師查核竣事。
依本會計師之意見,上開合併財務報表在所有重大方面係依照證券商財務報告 編製準則、期貨商財務報告編製準則暨經金融監督管理委員會認可並發布生效之國 際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告編製,足以允當表達統一綜合證 券股份有限公司及子公司民國 112年及 111 年 12 月 31 日之合併財務狀況, 暨民國 112年及111年1月1日至12月31日之合併財務績效及合併現金流量。
查核意見之基礎
本會計師係依照會計師受託查核簽證財務報表規則及中華民國審計準則執行 查核工作。本會計師於該等準則下之責任將於會計師查核合併財務報表之責任段進 一步說明。本會計師所隸屬事務所受獨立性規範之人員已依中華民國會計師職業道 德規範,與統一綜合證券股份有限公司及子公司保持超然獨立,並履行該規範之其 他責任。本會計師相信已取得足夠及適切之查核證據,以作為表示查核意見之基礎。
關鍵查核事項
關鍵查核事項係指依本會計師之專業判斷,對統一綜合證券股份有限公司及子 公司民國112年度合併財務報表之查核最為重要之事項。該算事項已於查核合併財 務報表整體及形成查核意見之過程中予以因應,本會計師並不對該等事項單獨表示 意見。
統一綜合證券股份有限公司及子公司民國 112 年度合併財務報表之關鍵查核 事項如下:
資誠聯合會計師事務所 PricewaterhouseCoopers, Taiwan 110208 臺北市信義區基隆路一段 333 號 27 樓 27F, No. 333, Sec. 1, Keelung Rd., Xinyi Dist., Taipei 110208, Taiwan T: +886 (2) 2729 6666, F: +886 (2) 2729 6686, www.pwc.tw
無活絡市場之未上市(櫃)股票公允價值之衝量
事項說明
有關無活絡市場之未上市(櫃)股票(帳列透過其他綜合損益按公允價值衡量之 金融資產)之會計政策請參閱附註四(八);重大會計判斷、估計及假設不確定性之 說明請參閱附註五(二);截至民國112年12月31日,統一綜合證券股份有限公司 及子公司持有之無活絡市場之未上市(櫃)股票,帳列透過其他綜合損益按公允價值 衡量之金融資產(第三等級公允價值)金額為新台幣1.168.288 仟元。
統一綜合證券股份有限公司及子公司持有之未上市(櫃)股票,因該金融工具未 有活络市場報價,該類金融工具公允價值係以評價方法決定。管理階層係採用市場 法之可類比上市(櫃)公司衛量其公允價值,市場法之主要假設為參考類似產業可類 比上市(櫃)公司最近期之相關參數做為計算參考依據,以及考量市場流通性或風險 特殊性所作折僧。
有關前述公允價值衡量所作估計涉及多項假設及重大不可觀察輸入值,其具高 度估計不確定性,且均依賴管理階層之主觀判斷。對於任何判斷及估計之變動,均 可能會影響會計估計最終結果,並影響統一綜合證券股份有限公司及子公司之財務 狀況,故本會計師將其列為關鍵查核事項。
因應之查核程序
本會計師對上開關鍵查核事項所敘明之特定層面已執行之因應程序如下:
-
- 瞭解及評估未上市(櫃)股票公允價值衡量之相關書面政策、內部控制制度、公 允價值衡量之模型與核准流程;
-
- 評估管理階層所使用之衡量方法係為所屬產業普遍採用;
-
- 評估管理階層所選用之同類型公司參數之合理性;
-
- 檢查評價模型中使用之輸入值與計算公式之設定,並就相關資料來源,複核至 佐證文件。
採用權益法之投資之減損評估
事項說明
有關採權益法之投資及其減損之會計政策,請詳合併財務報表附註四(十四); 資產減損之會計估計及假設不確定性,請詳合併財務報表附註五(二);採用權益法 之投資會計項目說明,請詳合併財務報表附註六(十一)。
統一綜合證券股份有限公司及子公司所持有統一證券投資信託股份有限公司 42.49%之股權,帳列為採用權益法之投資,其帳列金額超過所占該被投資公司淨值 之份額之差額主係商譽。截至民國112年12月31日,帳列金額為新台幣797,207 仟元。減損評估係以被投資公司未來估計現金流量及使用適當折現率加以折現,以 衡量可回收金額,作為評估減損之依據。
前述以被投資公司之未來估計現金流量衡量其可回收金額時,因該估計涉及多 項假設,包括折現率及未來財務預測,易有主觀判斷並具高度不確定性,導致對可 回收金額之衡量結果影響重大,因此本會計師認為統一綜合證券股份有限公司及子 公司對上述採用權益法投資之減損評估為查核最為重要之事項之一。
因應之查核程序
本會計師對上開關鍵查核事項所敘明之特定層面已執行之因應程序彙列如下:
-
- 取得管理階層委託外部評價專家出具之減損評估報告,並覆核過去財務預測之 達成情形,以評估其執行之能力;
-
- 評估現金流量模型中所採用預計未來現金流量及折現率等各項重大假設之合 理性:
-
- 檢查評價模型參數與計算公式之設定及計算結果之正確性。
其他事項-個體財務報告
統一綜合證券股份有限公司已編製民國112年度及111年度個體財務報表,並 經本會計師出具無保留意見之查核報告在案,備供參考。
管理階層與治理單位對合併財務報表之責任
管理階層之責任係依照證券商財務報告編製準則、期貨商財務報告編製準則暨 經金融監督管理委員會認可並發布生效之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋 及解釋公告編製允當表達之合併財務報表,且維持與合併財務報表編製有關之必要 內部控制,以確保合併財務報表未存有導因於舞弊或錯誤之重大不實表達。
於編製合併財務報表時,管理階層之責任亦包括評估統一綜合證券股份有限公 司及子公司繼續經營之能力、相關事項之揭露,以及繼續經營會計基礎之採用,除 非管理階層意圖清算統一綜合證券股份有限公司及子公司或停止營業,或除清算或 停業外別無實際可行之其他方案。
統一綜合證券股份有限公司及子公司之治理單位(含審計委員會)負有監督財 務報導流程之責任。
會計師查核合併財務報表之責任
本會計師查核合併財務報表之目的,係對合併財務報表整體是否存有導因於舞 弊或錯誤之重大不實表達取得合理確信,並出具查核報告。合理確信係高度確信, 惟依照中華民國審計準則執行之查核工作無法保證必能偵出合併財務報表存有之 重大不實表達。不實表達可能導因於舞弊或錯誤。如不實表達之個別金額或彙總數 可合理預期將影響合併財務報表使用者所作之經濟決策,則被認為具有重大性。
本會計師依照中華民國審計準則查核時,運用專業判斷及專業懷疑。本會計師 亦執行下列工作:
-
- 辨認並評估合併財務報表導因於舞弊或錯誤之重大不實表達風險;對所評估之 風險設計及執行適當之因應對策;並取得足夠及適切之查核證據以作為查核意 見之基礎。因舞弊可能涉及共謀、偽造、故意遺漏、不實聲明或踰越內部控制, 故未偵出導因於舞弊之重大不實表達之風險高於導因於錯誤者。
-
- 對與查核攸關之內部控制取得必要之瞭解,以設計當時情況下適當之查核程序, 惟其目的非對對統一綜合證券股份有限公司及子公司內部控制之有效性表示意 具。
-
- 評估管理階層所採用會計政策之適當性,及其所作會計估計與相關揭露之合理 性。
-
- 依據所取得之查核證據,對管理階層採用繼續經營會計基礎之適當性,以及使統 一綜合證券股份有限公司及子公司繼續經營之能力可能產生重大疑慮之事件或 情況是否存在重大不確定性,作出結論。本會計師若認為該等事件或情況存在 重大不確定性,則須於查核報告中提醒合併財務報表使用者注意合併財務報表 之相關揭露,或於該等揭露係屬不適當時修正查核意見。本會計師之結論係以 截至查核報告日所取得之查核證據為基礎。惟未來事件或情況可能導致統一綜 合證券股份有限公司及子公司不再具有繼續經營之能力。
-
- 評估合併財務報表 (包括相關附註)之整體表達、結構及內容,以及合併財務報 表是否允當表達相關交易及事件。
-
- 對於統一綜合證券股份有限公司及子公司內組成個體之財務資訊取得足夠及適 切之查核證據,以對合併財務報表表示意見。本會計師負責統一綜合證券股份 有限公司及子公司查核案件之指導、監督及執行,並負責形成統一綜合證券股 份有限公司及子公司查核意見。
本會計師與治理單位溝通之事項,包括所規劃之查核範圍及時間,以及重大查 核發現 (包括於查核過程中所辨認之內部控制顯著缺失)。
本會計師亦向治理單位提供本會計師所隸屬事務所受獨立性規範之人員已遵 循中華民國會計師職業道德規範中有關獨立性之聲明,並與治理單位溝通所有可能 被認為會影響會計師獨立性之關係及其他事項(包括相關防護措施)。
本會計師從與治理單位溝通之事項中,決定對統一綜合證券股份有限公司及子 公司民國 112年度合併財務報表查核之關鍵查核事項。本會計師於查核報告中敘明 該等事項,除非法令不允許公開揭露特定事項,或在極罕見情況下,本會計師決定 不於查核報告中溝通特定事項,因可合理預期此溝通所產生之負面影響大於所增進 之公眾利益。
睿 诚 職 事 務 所 临而 す題を 林瑟凯 ( 會計師 Ry 羅蕉森 前行政院金融監督管理委員會證券期貨局 核准簽證文號:金管證六字第 0960072936 號 金融監督管理委員會 核准簽證文號:金管證審字第1070323061號 中華民國 113 年 3 月 $\Lambda$ $\mathbf{H}$
| 綜 及子 證 司 合 |
公司 | |
|---|---|---|
| 合 c |
單位:新台幣仟元
| 資 產 |
112 金 |
12 月 年 額 |
31 日 $\%$ |
111 金 |
12 年 月 額 |
31 Ħ $\%$ |
||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 110000 流動資產 | 附註 | |||||||
| 111100 | 現金及約當現金 | 六(一) | $\$\,$ | 5,509,978 | 4 | $\sqrt[6]{\frac{1}{2}}$ | 6, 194, 573 | 6 |
| 112000 | 透過損益按公允價值衡量之金融資 六(二) | |||||||
| 產一流動 | 53,698,997 | 38 | 24, 395, 868 | 26 | ||||
| 113200 | 透過其他綜合損益按公允價值衡量 六(三) | |||||||
| 之金融資產一流動 | 3,078,680 | 2 | 2,497,782 | 3 | ||||
| 114030 | 應收證券融資款 | 六(四) | 17, 395, 242 | 12 | 10,533,221 | 11 | ||
| 114040 | 轉融通保證金 | 1,982 | 94,136 | |||||
| 114050 | 應收轉融通擔保價款 | 1,476 | 72,399 | |||||
| 114060 | 應收證券借貸款項 | 9,247,169 | 7 | 4,094,908 | $\overline{4}$ | |||
| 114070 | 客戶保證金專戶 | 六(五) | 20, 526, 117 | 15 | 20, 783, 255 | $22\,$ | ||
| 114090 | 借券擔保價款 | 451,397 | 1,159,577 | -1 | ||||
| 114100 | 借券保證金一存出 | 475,705 | 3,377,630 | $\overline{4}$ | ||||
| 114110 | 應收票據 | 1,475 | 763 | |||||
| 114130 | 應收帳款 | 六(六) | 19,095,101 | 14 | 10,140,951 | 11 | ||
| 114140 | 應收帳款一關係人 | 六(六) | 1,191 | 1,195 | ||||
| 114150 | 預付款項 | 49,546 | 38,289 | |||||
| 114170 | 其他應收款 | 六(七) | 74,632 | 60,108 | ||||
| 114600 | 本期所得稅資產 | 125 | 43 | |||||
| 119000 | 其他流動資產 | 六(八) | 1,725,872 | 1 | 1,950,961 | $\overline{2}$ | ||
| 110000 | 流動資產合計 | 131, 334, 685 | 93 | 85, 395, 659 | 90 | |||
| 120000 | 非流動資產 | |||||||
| 122000 | 透過損益按公允價值衡量之金融資 六(二) | |||||||
| 產一非流動 | 118,280 | 99,283 | ||||||
| 123200 | 透過其他綜合損益按公允價值衡量 六(三) | |||||||
| 之金融資產一非流動 | 1,168,288 | 1 | 1,179,907 | -1 | ||||
| 124100 | 採用權益法之投資 | 六(十一) | 3, 412, 924 | 3 | 3,512,098 | 4 | ||
| 125000 | 不動產及設備 | 六(十二) | 2,645,077 | 2 | 2,609,642 | 3 | ||
| 125800 | 使用權資產 | 六(十三) | 132,026 | 165,557 | ||||
| 126000 | 投資性不動產 | 六(十五) | 184,153 | 266,302 | ||||
| 127000 | 無形資產 | 六(十六) | 292,437 | 246,506 | ||||
| 128000 | 遞延所得稅資產 | 六(四十七) | 130,674 | 106,146 | ||||
| 129000 | 其他非流動資產 | 六(十七) | 1,246,679 | 1,309,762 | $\overline{2}$ | |||
| 120000 | 非流動資產合計 | 9,330,538 | $\overline{7}$ | 9,495,203 | 10 | |||
| 906001 | 資產總計 | \$ | 140, 665, 223 | 100 | \$ | 94,890,862 | 100 |
單位:新台幣仟元
| 112 | 12 年 月 |
31 日 |
12 111 年 月 |
31 日 |
|||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 負債及權益 | 附註 | 金 | 額 | % | 金 額 |
% | |
| 210000 流動負債 | |||||||
| 211100 | 短期借款 | 六(十八) | \$ | 6, 944, 759 | 5 | \$ 275,000 |
|
| 211200 | 應付商業本票 | 六(十九) | 21,130,934 | 15 | 5,827,431 | 6 | |
| 212000 | 透過損益按公允價值衡量之金融負 | 六(二十) | |||||
| 債一流動 | 10,471,312 | 7 | 9,157,320 | 10 | |||
| 214010 | 附買回債券負債 | 六(二十一) | 19,140,506 | 14 | 6,965,424 | $\boldsymbol{7}$ | |
| 214040 | 融券保證金 | 921,093 | 1 | 1,809,356 | $\sqrt{2}$ | ||
| 214050 | 應付融券擔保價款 | 1,163,504 | 1 | 1,809,962 | $\sqrt{2}$ | ||
| 214070 | 借券保證金一存入 | 1,632,008 | $\mathbf{1}$ | 1,806,591 | $\sqrt{2}$ | ||
| 214080 | 期貨交易人權益 | 六(五) | 20, 497, 894 | 14 | 20, 763, 586 | 22 | |
| 214090 | 專戶分戶帳客戶權益 | 852,083 | $\mathbf{1}$ | 265,926 | |||
| 214130 | 應付帳款 | 六(二十二) | 17,091,415 | 12 | 10,852,394 | 12 | |
| 214150 | 預收款項 | 3,642 | 2,276 | ||||
| 214160 | 代收款項 | 614,380 | 744,720 | 1 | |||
| 214170 | 其他應付款 | 六(二十三) | 2,259,582 | 2 | 1,582,207 | $\sqrt{2}$ | |
| 214200 | 其他金融負債一流動 | 六(二十四) | 5,224,019 | 4 | 2,784,086 | $\mathfrak{Z}$ | |
| 214600 | 本期所得税負債 | 265,324 | 161,117 | ||||
| 216000 | 租賃負債一流動 | 58,542 | 72,740 | ||||
| 219000 | 其他流動負債 | 84,055 | 83,213 | ||||
| 210000 | 流動負債總計 | 108, 355, 052 | $77\,$ | 64, 963, 349 | 69 | ||
| 220000 | 非流動負債 | ||||||
| 225100 | 負債準備一非流動 | 15,507 | 15,418 | ||||
| 226000 | 租賃負債一非流動 | 68,894 | 86,061 | ||||
| 228000 | 遞延所得稅負債 | 六(四十七) | 19,173 | 11,618 | |||
| 229000 | 其他非流動負債 | 六(二十五) | 64,489 | 7,928 | |||
| 220000 | 非流動負債總計 | 168,063 | 121,025 | ||||
| 906003 | 負債總計 | 108, 523, 115 | $77\,$ | 65,084,374 | 69 | ||
| 300000 | 歸屬於母公司業主之權益 | ||||||
| 301000 | 股本 | ||||||
| 301010 | 普通股股本 | 六(二十七) | 14,558,313 | 10 | 14,558,313 | 15 | |
| 302000 | 資本公積 | 六(二十七) | 91,261 | 91,261 | |||
| 304000 | 保留盈餘 | 六(二十七) | |||||
| $(\pm + \lambda)$ | |||||||
| 304010 | 法定盈餘公積 | 3,959,127 | 3 | 3,877,849 | 4 | ||
| 304020 | 特別盈餘公積 | 9, 253, 546 | 7 | 9,090,989 | 10 | ||
| 304040 | 未分配盈餘 | 2,752,936 | 2 | 816,933 | 1 | ||
| 305000 | 其他權益 | 1,434,309 | 1,283,747 | ||||
| 300000 | 總計 | 32,049,492 | 23 | 29,719,092 | 31 | ||
| 306000 | 非控制權益 | 92,616 | 87,396 | ||||
| 906004 | 權益總計 | 32, 142, 108 | 23 | 29,806,488 | 31 | ||
| 906002 | 負債及權益總計 | \$ | 140, 665, 223 | 100 | $\frac{1}{2}$ 94,890,862 |
100 |
後附合併財務報表附註為本合併財務報告之一部分,請併同參閱。
單位:新台幣仟元
(除每股盈餘為新台幣元外)
| 112 | 年 | 度 111 |
年 | 度 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 項目 | 附註 | 金 | 額 | 金 % |
額 | $\%$ | |
| 400000 收益 | |||||||
| 401000 | 經紀手續費收入 | 六(二十九) | $\$\$ | 3,518,253 | 37 \$ |
3,278,162 | 52 |
| 404000 | 承銷業務收入 | 六(三十) | 104,284 | $\mathbf{1}$ | 86,465 | -1 | |
| 406000 | 財富管理業務淨收益 | 55,919 | 1 | 38,150 | -1 | ||
| 410000 | 營業證券出售淨利益(損失) | 六(三十一) | 2,326,012 | 24( | $3,228,826$ ) ( | 51) | |
| 421100 | 股務代理收入 | 91,663 | 1 | 88,720 | -1 | ||
| 421200 | 利息收入 | 六(三十二) | 1,366,104 | 14 | 943,535 | 15 | |
| 421300 | 股利收入 | 3,662,857 | 38 | 1,278,136 | 20 | ||
| 421500 | 營業證券透過損益按公允價值 | $\pi(\pm + \pm)$ | |||||
| 衡量之淨利益(損失) | 1,728,970 | 18 ( | $940, 274$ ) ( | 15) | |||
| 421600 | 借券及附賣回債券融券回補淨 | 六(三十四) | |||||
| 利益(損失) | $60,644$ ) ( | 1) | 482,271 | $8\,$ | |||
| 421610 | 借券及附賣回債券融券透過損 | 六(三十五) | |||||
| 益按公允價值衡量之淨利益 | |||||||
| (損失) | $1,376,328$ ) ( | 14) | 1,381,017 | 22 | |||
| 421750 | 透過其他綜合損益按公允價值 | 六(三十六) | |||||
| 衡量之債務工具投資已實現淨 | |||||||
| 利益(損失) | $143,436$ ) ( | 1) | |||||
| 422000 | 發行指數投資證券淨利益(損 | ||||||
| 失) | $295,958$ )( | 3) | 546,571 | 9 | |||
| 422100 | 發行指數投資證券管理及手續 | ||||||
| 費收入 | 8,683 | 11,799 | |||||
| 422200 | 發行認購(售)權證淨利益(損 | 六(三十七) | |||||
| 失) | ( | $221,645$ ) ( | 2) | 1,473,984 | 24 | ||
| 424400 | 衍生工具淨利益(損失) | 六(三十八) | $\left($ | $1,792,083$ ) ( | 19) | 158,289 | 3 |
| 425300 | 預期信用減損損失及迴轉利益 | 六(三十九) | 16,996) | 22,291 | |||
| 428000 | 其他營業收益 | 六(四十) | 586,928 | 6 | 651,046 | 10 | |
| 收益合計 | 9,542,583 | 100 | 6,271,336 | 100 | |||
| 500000 支出及費用 | |||||||
| 501000/ | |||||||
| 502000/ | |||||||
| 503000 | 手續費支出 | 六(四十一) | $\sqrt{2}$ | $566,639$ ) ( | 6) ( | $550,760$ ) ( | 9) |
| 507000 | 指數投資證券發行及管理支出 | 8,484) | $-$ ( | 9,634) | |||
| 521200 | 財務成本 | 六(四十二) | $934,881$ )( | 10 0 | $183,332$ ) ( | 3) | |
| 524100 | 期貨佣金支出 | $90,785$ ) ( | $1)$ ( | $108,088$ ) ( | 2) | ||
| 524300 | 結算交割服務費支出 | $124,702$ ) ( | $2)$ ( | $144,658$ ) ( | 2) | ||
| 528000 | 其他營業支出 | 492) | $-$ ( | 2) | |||
| 531000 | 員工福利費用 | 六(四十三) | $3,149,201$ )( | $33)$ ( | $2,516,485$ )( | 40) | |
| 532000 | 折舊及攤銷費用 | 六(四十四) | $313,273$ ) ( | $3)$ ( | $276,298$ ) ( | 4) | |
| 533000 | 其他營業費用 | 六(四十五) | $2,032,604$ ) ( | $21)$ ( | $1,784,465$ ) ( | 29) | |
| 支出及費用合計 | $7,221,061$ ) ( | $76)$ ( | $5,573,722$ ) ( | 89) |
(續次頁)
單位:新台幣仟元 (除每股盈餘為新台幣元外)
| $\underline{11}2$ | 年 | 度 | 111 | 年 | 度 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 項目 | 附註 | 金 | 額 | $\%$ | 金 | 額 | $\%$ |
| 營業利益 | \$ | 2,321,522 | 24 | $\$\$ | 697,614 | 11 | |
| 601000 採用權益法認列之關聯企業及合 六(十一) | |||||||
| 資損益之份額 | 124,630 | 2( | $97,702$ ) ( | 1) | |||
| 602000 其他利益及損失 | 六(四十六) | 768,343 | 8 | 373,789 | 6 | ||
| 902001 税前淨利 | 3, 214, 495 | 34 | 973,701 | 16 | |||
| 701000 所得稅(費用)利益 |
六(四十七) | $324,740$ ) ( | $4)$ ( | $237,456$ ) ( | 4) | ||
| 902005 本期淨利 | 2,889,755 | 30 | $\frac{1}{2}$ | 736,245 | 12 | ||
| 其他綜合損益 | |||||||
| 不重分類至損益之項目 | |||||||
| 805510 確定福利計畫之再衡量數 |
$($ \$ | $158,746$ ) ( | $2)$ \$ | 102,649 | -1 | ||
| 805540 透過其他綜合損益按公允價 |
|||||||
| 值衡量之權益工具投資未實 | |||||||
| 現評價淨利益(損失) | 84,763 | 1 6 | $68,904$ ) ( | 1) | |||
| 805550 採用權益法認列之關聯企業 |
|||||||
| 及合資之其他綜合損益份額- | |||||||
| 不重分類至損益 | 6,620) | 1,945 | |||||
| 805599 與不重分類之項目相關之所 六(四十七) |
|||||||
| 得稅 | 31,749 | - ( | 20,530) | ||||
| 後續可能重分類至損益之項目 | |||||||
| 805610 國外營運機構財務報表換算 |
|||||||
| 之兌換差額 | 59,037) | 168,819 | 3 | ||||
| 805615 透過其他綜合損益按公允價 |
|||||||
| 值衡量之債務工具投資未實 現評價淨利益(損失) |
|||||||
| 805000 本期其他綜合損益(稅後淨額) |
126,397 | $126,051$ )( | 2) | ||||
| 902006 本期綜合損益總額 | 18,506 | 57,928 | |||||
| 2,908,261 | 30 | \$ | 794,173 | 13 | |||
| 淨利歸屬於: 913100 母公司業主 |
\$ | ||||||
| 2,878,951 | 30 | \$ | 729,368 | 12 | |||
| 913200 非控制權益 |
\$ | 10,804 | \$ | 6,877 | |||
| 綜合損益總額歸屬於: 914100 |
|||||||
| 母公司業主 | \$ | 2,898,174 | 30 | \$ | 787,029 | 13 | |
| 914200 非控制權益 |
$\frac{1}{2}$ | 10,087 | \$ | 7,144 | |||
| 每股盈餘 | 六(四十八) | ||||||
| 975000 基本每股盈餘 |
$\frac{1}{2}$ | 1.98 | \$ | 0.50 | |||
| 985000 稀釋每股盈餘 |
\$ | 1.97 | $\$\,$ | 0.50 |
後附合併財務報表附註為本合併財務報告之一部分,請併同參閱。
經理人:蔡森部
檦
會計主管:安芝立
| 鑬 | |||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 單位:新台幣仟元 | 總 쎠 權 |
\$31,766,630 | 736,245 | 57,928 | 794,173 | 2,751,521) | 2,794 | \$29,806,488 | \$29,806,488 | 2,889,755 | 18,506 | 2,908,261 | 567,774) | 4,867 | 32, 142, 108 $\leftrightarrow$ |
||||||
| 쎠 權 非控制 |
83,046 | 6,877 | 267 | 7,144 | 2,794 | 87,396 | 87,396 | 10,804 | $717$ | $10,087$ | 4,867) | 92,616 | |||||||||
| € | ↮ | ↮ | $\leftrightarrow$ | ||||||||||||||||||
| 쎠 權 |
$\frac{1}{\sqrt[4]{5}}$ 總 |
\$31,683,584 | 729,368 | 57,661 | 787,029 | 2,751,521 | \$29,719,092 | \$29,719,092 | 2,878,951 | 19,223 | 2,898,174 | 567,774) | \$32,049,492 | ||||||||
| ∛ 權 |
益合價融現益 九金實 熊 他公之 $\ast$ 其按量 12 精 衡產 透损值资损 |
\$1,375,310 | 194,573 | 194,573 | 1,180,737 ↮ |
\$1,180,737 | 209,599 | 209,599 | 1,390,336 ↮ |
||||||||||||
| 奇 써 |
構算額 圆外營運機; 財務報表換: 之 兌 換 差 |
$65,809$ ) | 168,819 | 168,819 | 103,010 | 103,010 | 59,037 | 59,037 | 43,973 | ||||||||||||
| ₩ | $\mathfrak{S}$ | $\Theta$ | ↮ | ↮ | |||||||||||||||||
| 同 ∜ $\Box$ |
黎 兼 同 |
黎 闢 晶 仒 $\ast$ |
\$3,922,562 | 729,368 | 83,415 | 812,783 | 390,101) | 776,790) | 2,751,521) | 816,933 ↮ |
816,933 ₩ |
2,878,951 | 131,339 | 2,747,612 | $81\,,278$ ) | 162,557) | 567,774) | \$2,752,936 | |||
| $\uparrow$ $\overline{\mathfrak{D}}$ 及 吗 |
闢 亽 |
盈餘公積 特別 |
8,314,199 ₩ |
776,790 | 9,090,989 ↔ |
\$9,090,989 | 162,557 | 9,253,546 ↮ |
|||||||||||||
| 民國 112 ⇦ |
窗 ф 保 |
盈餘公積 法定 |
3,487,748 ÷, |
390, 101 | 3,877,849 6A |
3,877,849 s S |
81,278 | 3,959,127 $\leftrightarrow$ |
|||||||||||||
| 翡 統一 |
紷 | 横 $\rightsquigarrow$ $\frac{1}{2}$ 資 |
\$91,261 | $\,$ | H | - 1 | \$91,261 | \$91,261 | $\,$ | + 1 | - 1 | Ч. | \$91,261 | ||||||||
| 晹 鎢 |
$\frac{1}{2}$ 蜈 蜈 剽 # |
\$14,558,313 | \$14,558,313 | \$14,558,313 | \$14,558,313 | ||||||||||||||||
| 씠 定 |
六(ニ+ノ) | 六(ニ+ハ) | |||||||||||||||||||
麗
會計主管:安芝立
後附合併財務報表附註為本合併財務報告之一部分,請併同參閱。
BANK 光线路
經理人:蔡森部
$\frac{1}{2}$
董事長:林寬成
111年12月31日餘額
110年度盈餘指撥及分配
法定盈餘公積 特別盈餘公積 股東現金股利 非控制權益變動
111年度其他綜合損益 111年度綜合損益總額
111年1月1日餘額
111年度
111年度净利
111年度盈餘指撥及分配
法定盈餘公積 特別盈餘公積 股東現金股利 非控制權益變動 112年12月31日餘額
112年度綜合損益總額
112年度其他綜合損益
112年1月1日餘額
112年度
112年度净利
| 統一綜合證 | 俗有限公司及子公司 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 合 | 併 現 金 流 量 表 | ||||
| 民國 112年及日日年1月10日至12月31日 | |||||
| 單位:新台幣仟元 | |||||
| 112 年 1 月 1 日 | 111 年 1 月 1 日 | ||||
| 附註 | 至 12 月 31 日 |
至 12 月 31 日 | |||
| 營業活動之現金流量 | |||||
| 本期税前淨利 | \$ | 3, 214, 495 | \$ | 973,701 | |
| 調整項目 | |||||
| 收益費損項目 | |||||
| 營業證券透過損益按公允價值衡量之淨(利益) | $\pi(1)$ (三十三) | ||||
| 損失 | ( | 1,728,970) | 940, 274 | ||
| 借券及附賣回債券融券透過損益按公允價值衡 量之淨(利益)損失 |
六(三十五) | 1,376,328 | $1,381,017$ ) | ||
| 預期信用減損損失及迴轉利益 | 六(三十九) | 17,916 | $\left($ | 20,944) | |
| 折舊費用 | 六(四十四) | 234,094 | 218,824 | ||
| 攤銷費用 | 六(四十四) | 79,179 | 57,474 | ||
| 財務成本 利息收入(含財務收入) |
六(四十二) $\pi(5+1)$ |
934,881 | 183,332 | ||
| (四十六) | $1,939,759$ ) ( | $1,173,506$ ) | |||
| 股利收入 | $3,695,724$ ) ( | 1,307,234) | |||
| 採用權益法認列之關聯企業及合資損益之份額 | $\pi(+-)$ | $124,630$ ) | 97,702 | ||
| 處分及報廢不動產及設備(利益)損失 | $\pi(+\pi)$ | 89 | 4 | ||
| 租賃修改淨(利益)損失 營業外金融工具按公允價值衡量之(利益)損失 |
六(四十六) | $1$ ) ( 9,112) |
98) 12,551 |
||
| 非金融資產減損損失 | 15,244 | ||||
| 與營業活動相關之資產/負債變動數 | |||||
| 與營業活動相關之資產之淨變動 | |||||
| 透過損益按公允價值衡量之金融資產 透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資 |
( | 27, 583, 578) | 8, 211, 928 | ||
| 產 | ( | $356,049$ ) ( | $2,259,620$ ) | ||
| 附賣回債券投資 | 27,401 | ||||
| 應收證券融資款 | € | $6,880,485$ ) | 7,830,648 | ||
| 轉融通保證金 | 92,154 | $\left($ | $64,206$ ) | ||
| 應收轉融通擔保價款 應收證券借貸款項 |
$\left($ | 70,923 $5,152,261$ ) ( |
$\left($ | 47,466) $2,512,915$ ) |
|
| 客户保證金專戶 | 257,138 | 552,277 | |||
| 借券擔保價款 | 708,180 | 758,558) | |||
| 借券保證金一存出 | 2,901,925 | - ( | $1,940,335$ ) | ||
| 應收票據 應收帳款 |
712) 8,795,781) |
56 6,619,848 |
|||
| 應收帳款-關係人 | 4 | 48) | |||
| 預付款項 | 10,977) | 13,277) | |||
| 其他應收款 | 9,420 | 2,273) | |||
| 其他流動資產 | 225,089 | 7,011,085 | |||
| 與營業活動相關之負債之淨變動 透過損益按公允價值衡量之金融負債 |
62,336) | 2,365,735 | |||
| 附買回債券負債 | 12, 175, 082 | $\left($ | $2,677,616$ ) | ||
| 融券保證金 | 888,263) | 606,769 | |||
| 應付融券擔保價款 | 646,458) | 250,800 | |||
| 借券保證金-存入 | $174,583$ ) | $\left($ | $162,616$ ) | ||
| 期货交易人权益 專戶分戶帳客戶權益 |
$265,692$ ) 586,157 |
$\left($ | 564,588) 167,930 |
||
| 應付帳款 | 6, 183, 634 | 7,548,751) | |||
| 預收款項 | 1,366 | 1,761) | |||
| 代收款項 | $130,340$ ) | 4,997,380) | |||
| 其他應付款 其他金融負債一流動 |
668,702 | 1,048,366) 2,199,053) |
|||
| 其他流動負債 | 2,439,933 842 |
635) |
三四轮
(續次頁)
| 統一綜合證 民國 112年 |
合 | 司及子公司 表 月1日至12月31日 |
單位:新台幣仟元 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 附註 | 112 年 1 月 1 日 至 12 月 31 日 |
111 年 1 月 1 日 至 12 月 31 日 |
|||
| 營運產生之現金(流出)流入 | $($ \$ | $26, 268, 180$ ) | $\mathbb{S}$ | 5,461,320 | |
| 收取之利息 | 1,742,307 | 1,167,360 | |||
| 收取之股利 | 3,851,936 | 1,501,361 | |||
| 支付之所得稅 | 205,839) | 679,619) | |||
| 營業活動之淨現金(流出)流入 | 20,879,776) | 7,450,422 | |||
| 投資活動之現金流量 | |||||
| 取得採用權益法之投資 | $\left($ | 656,781) | |||
| 取得不動產及設備 | 六(十二) | $65,232$ ) ( | 106,194) | ||
| 取得無形資產 | 六(十六) | $30,338$ ) ( | 51,645) | ||
| 其他非流動資產(增加)減少 | 46,982) | 72,822 | |||
| 預付設備款(增加)減少 | $127,016$ ) ( | 201,230) | |||
| 投資活動之淨現金流出 | $269,568$ ) | $\left($ | 943,028) | ||
| 籌資活動之現金流量 | |||||
| 短期借款增加(減少) | 6,669,759 | - ( | 315,000) | ||
| 應付商業本票增加(減少) | 15,320,000 | $\left($ | 2,820,000 | ||
| 其他非流動負債增加(減少) | 3,564) | $\left($ | 328) |
EXISTING
| 應付商業本票增加(減少) | |
|---|---|
| 其他非流動負債增加(減少) | |
| 租賃本金償還 | |
| 支付之利息 | |
| 發放現金股利 | |
| 非场无比物兰磁毛 |
$2,794)$ 非控制權益變動 $4,867$ ) ( 籌資活動之淨現金流入(流出) 20,466,700 $6,148,991)$ 匯率變動對現金及約當現金之影響 $1,951$ ) 79,158 本期現金及約當現金(減少)增加數 684,595) 437,561 $\overline{(\ }$ 期初現金及約當現金餘額 6, 194, 573 5,757,012 期末現金及約當現金餘額 $\mathbf{\hat{S}}$ 5,509,978 $\sqrt{\ }$ 6, 194, 573
後附合併財務報表附註為本合併財務報告之一部分,請併同參閱。
會計主管:安芝立
$76,663$ ) (
870,191) (
$567,774)$ (
$\overline{(\ }$
$\overline{(\ }$
$\overline{(\ }$
328)
$93,056$ )
$166, 292)$
$2,751,521$ )
會計師查核報告
(113) 財審報字第 23003603 號
統一綜合證券股份有限公司 公鑒:
杳核意見
統一綜合證券股份有限公司民國 112 年及 111 年 12 月 31 日之個體資產負債 表, 暨民國112年及111年1月1日至12月31日之個體綜合損益表、個體權益變 動表、個體現金流量表,以及個體財務報表附註(包括重大會計政策彙總),業經本 會計師查核竣事。
依本會計師之意見,上開個體財務報表在所有重大方面係依照證券商財務報告 編製準則及期貨商財務報告編製準則編製,足以允當表達統一綜合證券股份有限公 司民國112年及111年12月31日之個體財務狀況, 暨民國112年及111年1月1 日至12月31日之個體財務績效與個體現金流量。
查核意見之基礎
本會計師係依照會計師受託查核簽證財務報表規則及中華民國審計準則執行 查核工作。本會計師於該等準則下之責任將於會計師查核個體財務報表之責任段進 一步說明。本會計師所隸屬事務所受獨立性規範之人員已依中華民國會計師職業道 德規範,與統一綜合證券股份有限公司保持超然獨立,並履行該規範之其他責任。 本會計師相信已取得足夠及適切之查核證據,以作為表示查核意見之基礎。
關鍵查核事項
關鍵查核事項係指依本會計師之專業判斷,對統一綜合證券股份有限公司民國 112年度個體財務報表之查核最為重要之事項。該等事項已於查核個體財務報表整 體及形成查核意見之過程中予以因應,本會計師並不對該等事項單獨表示意見。
統一綜合證券股份有限公司民國112年度個體財務報表之關鍵查核事項如下:
資誠聯合會計師事務所 PricewaterhouseCoopers, Taiwan 110208 臺北市信義區基隆路一段 333 號 27 樓 27F, No. 333, Sec. 1, Keelung Rd., Xinyi Dist., Taipei 110208, Taiwan T: +886 (2) 2729 6666, F: +886 (2) 2729 6686, www.pwc.tw
無活絡市場之未上市(櫃)股票公允價值之衡量
事項說明
有關無活絡市場之未上市(櫃)股票(帳列透過其他綜合損益按公允價值衡量之 金融資產)之會計政策請參閱附註四(七);重大會計判斷、估計及假設不確定性之 說明請參閱附註五;截至民國112年12月31日,統一綜合證券股份有限公司持有 之無活絡市場之未上市(櫃)股票,帳列透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資 產(第三等級公允價值)金額為新台幣307,448仟元。
統一綜合證券股份有限公司持有之未上市(櫃)股票,因該金融工具未有活絡市 場報價,該類金融工具公允價值係以評價方法決定。管理階層係採用市場法之可類 比上市(櫃)公司衡量其公允價值,市場法之主要假設為參考類似產業可類比上市 (櫃)公司最近期之相關參數做為計算參考依據,以及考量市場流通性或風險特殊性 所作折價。
有關前述公允價值衡量所作估計涉及多項假設及重大不可觀察輸入值,其具高 度估計不確定性,且均依賴管理階層之主觀判斷。對於任何判斷及估計之變動,均 可能會影響會計估計最終結果,並影響統一綜合證券股份有限公司之財務狀況,故 本會計師將其列為關鍵查核事項。
因應之查核程序
本會計師對上開關鍵查核事項所敘明之特定層面已執行之因應程序如下:
-
- 瞭解及評估未上市(櫃)股票公允價值衡量之相關書面政策、內部控制制度、公 允價值衡量之模型與核准流程;
-
- 評估管理階層所使用之衡量方法係為所屬產業普遍採用;
-
- 評估管理階層所選用之同類型公司參數之合理性;
-
- 檢查評價模型中使用之輸入值與計算公式之設定,並就相關資料來源,複核至 佐證文件。
採用權益法之投資之減損評估
事項說明
有關採權益法之投資及其減損之會計政策,請詳個體財務報表附註四(十三); 資產減損之會計估計及假設不確定性,請詳個體財務報表附註五(二);採用權益法 之投資會計項目說明,請詳個體財務報表附註六(十)。
統一綜合證券股份有限公司持有統一證券投資信託股份有限公司 42.46%之股 權,帳列為採用權益法之投資,其帳列金額超過所占該被投資公司淨值之份額之差 額主係商譽。截至民國112年12月31日,帳列金額為新台幣796,561 仟元。減損 評估係以被投資公司未來估計現金流量及使用適當折現率加以折現,以衡量可回收 金額,做為評估減損之依據。
前述以被投資公司之未來估計現金流量衡量其可回收金額時,因該估計涉及多 項假設,包含折現率及未來財務預測,易有主觀判斷並具高度不確定性,導致對可 回收金額之衡量結果影響重大,因此本會計師認為統一綜合證券股份有限公司對上 述採用權益法投資之減損評估應列為查核最為重要之事項之一。
因應之查核程序
本會計師對上開關鍵查核事項所敘明之特定層面已執行之因應程序彙列如下:
-
- 取得管理階層委託外部評價專家出具之減損評估報告,並覆核過去財務預測之 達成情形,以評估其執行能力;
-
- 評估現金流量模型中所採用預計未來現金流量及折現率等各項重大假設之合理 性;
-
- 檢查評價模型參數與計算公式之設定及計算結果之正確性。
管理階層與治理單位對個體財務報表之責任
管理階層之責任係依照證券商財務報告編製準則及期貨商財務報告編製準則編 製允當表達之個體財務報表,且維持與個體財務報表編製有關之必要內部控制,以 確保個體財務報表未存有導因於舞弊或錯誤之重大不實表達。
於編製個體財務報表時,管理階層之責任亦包括評估統一綜合證券股份有限公 司繼續經營之能力、相關事項之揭露,以及繼續經營會計基礎之採用,除非管理階
層意圖清算統一綜合證券股份有限公司或停止營業,或除清算或停業外別無實際可 行之其他方案。
統一綜合證券股份有限公司之治理單位(含審計委員會)負有監督財務報導流程 之青任。
會計師查核個體財務報表之責任
本會計師查核個體財務報表之目的,係對個體財務報表整體是否存有導因於舞 弊或錯誤之重大不實表達取得合理確信,並出具查核報告。合理確信係高度確信, 惟依照中華民國審計準則執行之查核工作無法保證必能偵出個體財務報表存有之 重大不實表達。不實表達可能導因於舞弊或錯誤。如不實表達之個別金額或彙總數 可合理預期將影響個體財務報表使用者所作之經濟決策,則被認為具有重大性。
本會計師依照中華民國審計準則查核時,運用專業判斷及專業懷疑。本會計師 亦執行下列工作:
-
- 辨認並評估個體財務報表導因於舞弊或錯誤之重大不實表達風險;對所評估之 風險設計及執行適當之因應對策;並取得足夠及適切之查核證據以作為查核意 見之基礎。因舞弊可能涉及共謀、偽造、故意遺漏、不實聲明或踰越內部控制, 故未偵出導因於舞弊之重大不實表達之風險高於導因於錯誤者。
-
- 對與查核攸關之內部控制取得必要之瞭解,以設計當時情況下適當之查核程序, 惟其目的非對統一綜合證券股份有限公司內部控制之有效性表示意見。
-
- 評估管理階層所採用會計政策之適當性,及其所作會計估計與相關揭露之合理 母。
-
- 依據所取得之查核證據,對管理階層採用繼續經營會計基礎之適當性,以及使 統一綜合證券股份有限公司繼續經營之能力可能產生重大疑慮之事件或情況是 否存在重大不確定性,作出結論。本會計師若認為該等事件或情況存在重大不 確定性,則須於查核報告中提醒個體財務報表使用者注意個體財務報表之相關 揭露,或於該等揭露係屬不適當時修正查核意見。本會計師之結論係以截至查 核報告日所取得之查核證據為基礎。惟未來事件或情況可能導致統一綜合證券 股份有限公司不再具有繼續經營之能力。
-
- 評估個體財務報表 (包括相關附註)之整體表達、結構及內容,以及個體財務 報表是否允當表達相關交易及事件。
- 對於統一綜合證券股份有限公司內組成個體之財務資訊取得足夠及適切之查核 證據,以對個體財務報表表示意見。本會計師負責個體查核案件之指導、監督 及執行,並負責形成個體財務報表之查核意見。
本會計師與治理單位溝通之事項,包括所規劃之查核範圍及時間,以及重大查 核發現 (包括於查核過程中所辨認之內部控制顯著缺失)。
本會計師亦向治理單位提供本會計師所隸屬事務所受獨立性規範之人員已遵 循中華民國會計師職業道德規範中有關獨立性之聲明,並與治理單位溝通所有可能 被認為會影響會計師獨立性之關係及其他事項(包括相關防護措施)。
本會計師從與治理單位溝通之事項中,決定對統一綜合證券股份有限公司民國 112年度個體財務報表查核之關鍵查核事項。本會計師於查核報告中敘明該等事項, 除非法令不允許公開揭露特定事項,或在極罕見情況下,本會計師決定不於查核報 告中溝通特定事項,因可合理預期此溝通所產生之負面影響大於所增進之公眾利 益。
資
誠
29
삵
事
飾
務
所
華民國 113 年 3 月 4 日
| 綜 司 限 公 統 |
|
|---|---|
| 個 民 c 國 $\mathbf{B}$ U |
|
| . . |
單位:新台幣仟元
| 資 產 |
附註 | 112 金 |
12 年 |
月 額 |
31 日 $\%$ |
111 金 |
年 | 12 | 月 額 |
31 日 % |
|
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 110000 流動資產 | |||||||||||
| 111100 | 現金及約當現金 | 六 $(-)$ | $\,$ | 3,057,640 | 3 | \$ | 3, 192, 794 | ||||
| 112000 | 透過損益按公允價值衡量之金融資 | 六 $(\leq)$ | |||||||||
| 產一流動 | 53, 186, 728 | 44 | 24, 015, 200 | 33 | |||||||
| 113200 | 透過其他綜合損益按公允價值衡量 六(三) | ||||||||||
| 之金融資產-流動 | 3,078,680 | 3 | 2,497,782 | 3 | |||||||
| 114030 | 應收證券融資款 | 六(四) | 17, 395, 242 | 15 | 10,533,221 | 14 | |||||
| 114040 | 轉融通保證金 | 1,982 | 94,136 | ||||||||
| 114050 | 應收轉融通擔保價款 | 1,476 | 72,399 | ||||||||
| 114060 | 應收證券借貸款項 | 9,247,169 | 8 | 4,094,908 | 6 | ||||||
| 114090 | 借券擔保價款 | 451,397 | 1,159,577 | $\sqrt{2}$ | |||||||
| 114100 | 借券保證金一存出 | 475,705 | 3,377,630 | $\mathfrak s$ | |||||||
| 114110 | 應收票據 | 1,475 | 763 | ||||||||
| 114130 | 應收帳款 | 六 $(\mathcal{I})$ | 19,083,359 | 16 | 10,129,755 | 14 | |||||
| 114140 | 應收帳款一關係人 | 六(五) | 4,196 | 4,717 | |||||||
| 114150 | 預付款項 | 44,247 | 33,654 | ||||||||
| 114170 | 其他應收款 | 六(六) | 14,434 | 16,656 | |||||||
| 119000 | 其他流動資產 | 六(七) | 1,733,992 | 1 | 1,870,428 | 2 | |||||
| 110000 | 流動資產合計 | 107, 777, 722 | $90\,$ | 61,093,620 | 83 | ||||||
| 120000 非流動資產 | |||||||||||
| 122000 | 透過損益按公允價值衡量之金融資 六(二) | ||||||||||
| 產一非流動 | 59,780 | 66,383 | |||||||||
| 123200 | 透過其他綜合損益按公允價值衡量 六(三) | ||||||||||
| 之金融資產一非流動 | 307,448 | 294,855 | 1 | ||||||||
| 124100 | 採用權益法之投資 | 六(十) | 7,544,462 | 7 | 8,085,345 | 11 | |||||
| 125000 | 不動產及設備 | 六(十一) | 2,460,229 | 2 | 2,413,110 | 3 | |||||
| 125800 | 使用權資產 | 六(十二) | 126,293 | 155,095 | |||||||
| 126000 | 投資性不動產 | 六(十四) | 184,153 | 266,302 | |||||||
| 127000 | 無形資產 | 六(十五) | 229,816 | 187,393 | |||||||
| 128000 | 遞延所得稅資產 | 六(四十六) | 129,269 | 103,665 | |||||||
| 129000 | 其他非流動資產 | 六(十六) | 1,004,224 | $\perp$ | 1,071,888 | $\overline{\mathbf{c}}$ | |||||
| 120000 | 非流動資產合計 | 12,045,674 | 10 | 12,644,036 | 17 | ||||||
| 906001 | 資產總計 | \$ | 119,823,396 | 100 | \$ | 73, 737, 656 | 100 | ||||
單位:新台幣仟元
| 112 | 12 年 月 |
31 日 |
12 111 年 |
月 | 31 日 |
|||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 負債及權益 | 附註 | 金 | 額 | % | 金 | 額 | % | |
| 210000 流動負債 | ||||||||
| 211100 | 短期借款 | 六(十七) | $\$\,$ | 6, 944, 759 | 6 | \$ 275,000 |
||
| 211200 | 應付商業本票 | 六(十八) | 21,130,934 | 18 | 5,827,431 | 8 | ||
| 212000 | 透過損益按公允價值衡量之金融負 | 六(十九) | ||||||
| 債一流動 | 10,463,828 | 9 | 9,156,084 | 12 | ||||
| 214010 | 附買回債券負債 | 六(二十) | 19, 140, 506 | 16 | 6, 965, 424 | 10 | ||
| 214040 | 融券保證金 | 921,093 | 1 | 1,809,356 | 3 | |||
| 214050 | 應付融券擔保價款 | 1,163,504 | 1 | 1,809,962 | 3 | |||
| 214070 | 借券保證金一存入 | 1,632,008 | 1 | 1,806,591 | 2 | |||
| 214090 | 專戶分戶帳客戶權益 | 860,210 | 1 | 269,029 | ||||
| 214130 | 應付帳款 | 六(二十一) | 17,055,597 | 14 | 10,730,645 | 15 | ||
| 214150 | 預收款項 | 121 | 29 | |||||
| 214160 | 代收款項 | 612,897 | 743,518 | 1 | ||||
| 214170 | 其他應付款 | 六(二十二) | 2,079,118 | 2 | 1,443,038 | 2 | ||
| 214200 | 其他金融負債一流動 | 六(二十三) | 5,224,019 | 4 | 2,784,086 | 4 | ||
| 214600 | 本期所得税負債 | 六(四十五) | 232,902 | 128,431 | ||||
| 216000 | 租賃負債一流動 | 55,596 | 65,653 | |||||
| 219000 | 其他流動負債 | 76,207 | 72,006 | |||||
| 210000 | 流動負債合計 | 87, 593, 299 | 73 | 43,886,283 | 60 | |||
| 220000 | 非流動負債 | |||||||
| 225100 | 負債準備一非流動 | 15,507 | 15,418 | |||||
| 226000 | 租賃負債一非流動 | 66,037 | 82,231 | |||||
| 228000 | 遞延所得稅負債 | 六(四十六) | 17,915 | 11,317 | ||||
| 229000 | 其他非流動負債 | 六(二十四) | 81,146 | 23,315 | ||||
| 220000 | 非流動負債合計 | 180,605 | 132,281 | |||||
| 906003 | 負債總計 | 87, 773, 904 | 73 | 44,018,564 | 60 | |||
| 301000 | 股本 | |||||||
| 301010 | 普通股股本 | 六(二十六) | 14,558,313 | 12 | 14,558,313 | 20 | ||
| 302000 | 資本公積 | 六(二十六) | 91,261 | 91,261 | ||||
| 304000 | 保留盈餘 | 六(二十六) | ||||||
| $(\pm + \pm)$ | ||||||||
| 304010 | 法定盈餘公積 | 3,959,127 | 4 | 3,877,849 | 5 | |||
| 304020 | 特別盈餘公積 | 9,253,546 | 8 | 9,090,989 | 12 | |||
| 304040 | 未分配盈餘 | 2,752,936 | $\sqrt{2}$ | 816,933 | 1 | |||
| 305000 | 其他權益 | 1,434,309 | 1 | 1,283,747 | $\overline{2}$ | |||
| 906004 | 權益總計 | 32,049,492 | 27 | 29,719,092 | 40 | |||
| 906002 | 負債及權益總計 | 119,823,396 | 100 | 73, 737, 656 | 100 |
後附個體財務報表附註為本個體財務報告之一部分,請併同參閱。
單位:新台幣仟元
(除每股盈餘為新台幣元外)
| 112 | 年 | 111 度 |
年 | 度 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 項目 | 附註 | 金 | 額 | $\%$ 金 |
額 | $\frac{0}{2}$ | |
| 400000 | 收益 | ||||||
| 401000 | 經紀手續費收入 | 六(二十八) | \$ | 2,795,316 | 32 \$ |
2,382,066 | 45 |
| 404000 | 承銷業務收入 | 六(二十九) | 104,284 | 1 | 86,465 | $\overline{2}$ | |
| 406000 | 財富管理業務淨收益 | 55,919 | 1 | 38,150 | 1 | ||
| 410000 | 營業證券出售淨利益(損失) | 六(三十) | 2,321,554 | 27( | $3,250,617$ ) ( | 62) | |
| 421100 | 股務代理收入 | 91,731 | -1 | 88,788 | $\mathfrak{2}$ | ||
| 421200 | 利息收入 | 六(三十一) | 1,366,096 | 16 | 940,469 | 18 | |
| 421300 | 股利收入 | 3,662,012 | 42 | 1,274,795 | 24 | ||
| 421500 | 營業證券透過損益按公允價值衡 六(三十二) | ||||||
| 量之淨利益(損失) | 1,746,344 | 20( | $916,440$ ) ( | 17) | |||
| 421600 | 借券及附賣回債券融券回補淨利六(三十三) | ||||||
| 益(損失) | $60,644$ ) ( | 1) | 482,271 | 9 | |||
| 421610 | 借券及附賣回債券融券透過損益六(三十四) | ||||||
| 按公允價值衡量之淨利益(損失) | $1,376,328$ ) ( | 16) | 1,381,017 | 26 | |||
| 421750 | 透過其他綜合損益按公允價值衡 六(三十五) | ||||||
| 量之債務工具投資已實現淨利益 | |||||||
| (損失) | $143,436$ ) ( | 2) | |||||
| 422000 | 發行指數投資證券淨利益(損失) | $295,958$ ) ( | 3) | 546,571 | 10 | ||
| 422100 | 發行指數投資證券管理及手續費 | ||||||
| 收入 | 8,683 | $\blacksquare$ | 11,799 | ||||
| 422200 | 發行認購(售)權證淨利益(損失)六(三十六) | $221,645$ ) ( | 2) | 1,473,984 | 28 | ||
| 424100 | 期貨佣金收入 | 34,079 | $\overline{\phantom{a}}$ | 43,532 | -1 | ||
| 424400 | 衍生工具淨利益(損失) | 六(三十七) | ( | $1,816,523$ )( | 21) | 123,408 | $\mathfrak{2}$ |
| 425300 | 預期信用減損損失及迴轉利益 | 六(三十八) | 17,076) | $\blacksquare$ | 21,973 | -1 | |
| 428000 | 其他營業收益 | 六(三十九) | 424,309 | 5 | 545,860 | 10 | |
| 收益合計 | 8,678,717 | 100 | 5,274,091 | 100 | |||
| 500000 | 支出及費用 | ||||||
| 501000/ | |||||||
| 502000/ | |||||||
| 503000 | 手續費支出 | 六(四十) | $410,560$ ) ( | $5)$ ( | $364,342$ ) ( | 7) | |
| 507000 | 指數投資證券發行及管理支出 | 8,484) | $ ($ | 9,634) | |||
| 521200 | 財務成本 | 六(四十一) | $873,831$ ) ( | $100$ ( | $163, 518$ ) ( | 3) | |
| 524200 | 證券佣金支出 | 98) | $-$ ( | 84) | |||
| 524300 | 結算交割服務費支出 | 20,873) | $\blacksquare$ - ( |
$21,420$ ) ( | 1) | ||
| 528000 | 其他營業支出 | 492) | - ( | 2) | |||
| 531000 | 員工福利費用 | 六(四十二) | $2,772,591$ )( | $32)$ ( | $2,141,940$ ) ( | 41) | |
| 532000 | 折舊及攤銷費用 | 六(四十三) | $275,701$ ) ( | $3)$ ( | $224,108$ ) ( | 4) | |
| 533000 | 其他營業費用 | 六(四十四) | $1,877,364$ $($ | $22)$ ( | $1,636,888$ ) ( | 31) | |
| 支出及費用合計 | $6, 239, 994$ $()$ | 72) | $4,561,936$ ) | 87) | |||
| 營業利益 | 2,438,723 | 28 | 712,155 | 13 | |||
| 601100 | 採用權益法認列之子公司、關聯企六(十) | ||||||
| 業及合資損益之份額 | 455,691 | 5 | 32,394 | $\mathbf{I}$ | |||
| 602000 | 其他利益及損失 | 六(四十五) | 225,358 | 3 | 168,133 | $\overline{3}$ | |
| 902001 | 税前淨利 | 3, 119, 772 | 36 | 912,682 | 17 | ||
| 701000 | 所得稅(費用)利益 | 六(四十六) | 240,821)( | 3) | 183, 314) | $\underline{3}$ | |
| 902005 | 本期淨利 | 2,878,951 | 33 \$ |
729,368 | 14 | ||
(續次頁)
| 綜 限 公 劲 |
司 |
|---|---|
| 個 刕 |
|
| 至12月31日 $\Omega$ 敐 |
|
單位:新台幣仟元 (除每股盈餘為新台幣元外)
| 112 | 年 | 111 度 |
年 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 項目 | 附註 | 金 | 額 | 額 | |||
| 其他綜合損益 | |||||||
| 不重分類至損益之項目 | |||||||
| 805510 | 確定福利計畫之再衡量數 | ( | $161,720$ ) ( | $2)$ \$ | 99,796 | $\overline{2}$ | |
| 805540 | 透過其他綜合損益按公允價 六(三) | ||||||
| 值衡量之權益工具投資未實 | |||||||
| 現評價淨利益(損失) | 108,975 | 1 6 | $74,826$ ) ( | 2) | |||
| 805560 | 採用權益法認列之子公司、 | ||||||
| 關聯企業及合資之其他綜合 | |||||||
| 損益份額-不重分類至損益 | $\left($ | 27,736) | 9,882 | ||||
| 805599 | 與不重分類之項目相關之所 六(四十六) | ||||||
| 得稅 | 32,344 | - ( | 19,959) | ||||
| 後續可能重分類至損益之項目 | |||||||
| 805610 | 國外營運機構財務報表換算 | ||||||
| 之兌換差額 | $\left($ | $59,037$ ) ( | 1) | 168,819 | $\mathfrak{Z}$ | ||
| 805615 | 透過其他綜合損益按公允價 | ||||||
| 值衡量之債務工具投資未實 | |||||||
| 現評價淨利益(損失) | 126,397 | 2 ( | $126,051$ ) ( | 2) | |||
| 805000 | 本期其他綜合損益(稅後淨額) | \$ | 19,223 | \$ $\blacksquare$ |
57,661 | 1 | |
| 902006 本期綜合損益總額 | \$ | 2,898,174 | 33 \$ |
787,029 | 15 | ||
| 每股盈餘 | 六(四十七) | ||||||
| 975000 | 基本每股盈餘 | \$ | 1.98 \$ |
0.50 | |||
| 985000 | 稀釋每股盈餘 | \$ | \$ 1.97 |
0.50 |
後附個體財務報表附註為本個體財務報告之一部分,請併同參閱。
董事長:林寬成
經理人:蔡森部
義淵
| 統 | 個 综 |
合 | ίū, 公 限 |
||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 民國 | 年及 112 |
Ш 51 月 2 |
單位:新台幣仟元 | ||||||||
| 保 | 留 | 餘 蝴 |
其 | 有 | 쎠 權 |
||||||
| 慧 军 |
$\overline{\ast}$ 咫 股 通 善 |
$\,$ $\,$ $\,$ 資 |
積 公 |
盈餘公積 定 法 |
特別盈餘公積 | 餘 覷 配 分 $\ast$ |
國外營運機 財務報表換< 之 兌 換 差 笔 |
損值資損 透 構算額 |
合價融現益 允 金實 過其他綜 益按公 衡量之 ₭ 產 |
鎮 總 쎠 權 |
|
| 日餘額 11414141 11 年度 |
\$14,558,313 | $\circ$ $\rightarrow$ |
,261 | \$3,487,748 | \$8,314,199 | 3,922,562 $\leftrightarrow$ |
$\mathfrak{S}$ | 65,809) | \$1,375,310 | \$31,683,584 | |
| 11年度净利 | 729,368 | 729,368 | |||||||||
| 11年度綜合損益總額 111年度其他綜合損益 |
83,415 812,783 |
168,819 168,819 |
194,573 194,573 |
787,029 57,661 |
|||||||
| 110年度盈餘指撥及分配 | 六(ニ+1) | ||||||||||
| 法定盈餘公積 | 390,101 | 390,101 | |||||||||
| 特別盈餘公積 | 776,790 | 776,790) | |||||||||
| 日餘額 股東現金股利 111年12月31 |
\$14,558,313 | $\alpha$ ∽ା |
,261 | 3,877,849 $\leftrightarrow$ |
9,090,989 $\leftrightarrow$ |
,751,521 816,933 $\sim$ $\leftrightarrow$ |
103,010 $\leftrightarrow$ |
$\leftrightarrow$ | 1,180,737 | ,521 \$29,719,092 2,751 |
|
| 112年度 | |||||||||||
| 日餘額 12年1月1 12年度淨利 |
\$14,558,313 | $\overline{Q}$ $\rightarrow$ |
,261 | 3,877,849 $\leftrightarrow$ |
9,090,989 $\leftrightarrow$ |
816,933 2,878,951 $\rightarrow$ |
103,010 $\rightarrow$ |
$\leftrightarrow$ | 1,180,737 | \$29,719,092 2,878,951 |
|
| 12年度其他綜合損益 | 131, 339) | 59,037) | 209,599 | 19,223 | |||||||
| 111年度盈餘指撥及分配 12年度綜合損益總額 |
ホーート(ド | 2,747,612 | 59,037 | 209,599 | 2,898,174 | ||||||
| 法定盈餘公積 | 81,278 | 81,278) | |||||||||
| 股東現金股利 特別盈餘公積 |
162,557 | 567,774) 162,557) |
567,774 | ||||||||
| 日餘額 $112412$ 月 31 |
,558,313 \$14 |
$\circ$ $\rightarrow$ |
,261 | ,959,127 3 $\leftrightarrow$ |
.253,546 $\circ$ $\leftrightarrow$ |
2,752,936 $\leftrightarrow$ |
$\color{red} \bigstar$ | $\leftrightarrow$ 43,973 |
,390,336 | ,492 \$32,049 |
|
| 後附個體財務報 | 表附註為本個體財務報告之一部分,請併同參閱 | $\circ$ | |||||||||
| 董事長:林寬成 | 經理人:蔡森部 | KHOO | 會計主管:安芝立 |
$\frac{34}{5}$
單位:新台幣仟元
| 附註 | 112 | 年 度 |
111 | 年 度 |
|
|---|---|---|---|---|---|
| 營業活動之現金流量 | |||||
| 本期税前淨利 | \$ | 3, 119, 772 | $\$\,$ | 912,682 | |
| 調整項目 | |||||
| 收益費損項目 | |||||
| 營業證券透過損益按公允價值衡量之淨(利益) | $\pi(1)(1+1)$ | ||||
| 損失 | $\left($ | 1,746,344) | 916,440 | ||
| 借券及附賣回債券融券透過損益按公允價值衡 | 六(三十四) | ||||
| 量之淨(利益)損失 | 1,376,328 | ( | $1,381,017$ ) | ||
| 預期信用減損損失及迴轉利益 | 六(三十八) | 17,996 | $\left($ | 20,627) | |
| 折舊費用 | 六(四十三) | 209,372 | 179,026 | ||
| 攤銷費用 | 六(四十三) | 66,329 | 45,082 | ||
| 財務成本 | 六(四十一) | 873,831 | 163,518 | ||
| 利息收入(含財務收入) | 六(三十一) | ||||
| $(\nuplus$ 十五) | $1,433,328$ ) ( | 976,711) | |||
| 股利收入 | $3,674,590$ ) ( | $1,283,723$ ) | |||
| 採用權益法認列之子公司、關聯企業及合資利 | 六(十) | ||||
| 益之份額 | $455,691$ ) ( | 32,394) | |||
| 處分及報廢不動產及設備(利益)損失 | 六(十二) | 12 | |||
| 處分投資(利益)損失 | 228) | ||||
| 租賃修改淨(利益)損失 | 1) ( | 98) | |||
| 營業外金融工具按公允價值衡量之(利益)損失 | 六(四十五) | $1,891$ ) ( | 1,575) | ||
| 與營業活動相關之資產/負債變動數 | |||||
| 與營業活動相關之資產之淨變動 | |||||
| 透過損益按公允價值衡量之金融資產 透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資 |
27,416,224) | 8,353,180 | |||
| 產 | ( | $356,049$ ) ( | $2,259,620$ ) | ||
| 附賣回債券投資 | 27,401 | ||||
| 應收證券融資款 | $6,880,485$ ) | 7,830,648 | |||
| 轉融通保證金 | 92,154 | $\left($ | 64,206) | ||
| 應收轉融通擔保價款 | 70,923 | 47,466) | |||
| 應收證券借貸款項 | $5,152,261$ ) | 2,512,915) | |||
| 借券擔保價款 | 708,180 | 758,558) | |||
| 借券保證金一存出 | 2,901,925 | $1,940,335$ ) | |||
| 應收票據 | $712$ ) ( | 293) | |||
| 應收帳款 | 8,795,235) | 6, 452, 778 | |||
| 應收帳款一關係人 | 521 | 75 | |||
| 預付款項 | $10,593$ ) ( | 12,595) | |||
| 其他應收款 | $1,784$ ) ( | 2,352) | |||
| 其他流動資產 | 136,436 | 6, 121, 892 | |||
| 與營業活動相關之負債之淨變動 透過損益按公允價值衡量之金融負債 |
68,584) | 2, 365, 366 | |||
| 附買回債券負債 | 12, 175, 082 | $\left($ | $2,677,616$ ) | ||
| 融券保證金 | 888,263) | 606,769 | |||
| 應付融券擔保價款 | 646,458) | 250,800 | |||
| 借券保證金一存入 | $174,583$ ) ( | 162,616) | |||
| 專戶分戶帳客戶權益 | 591,181 | 171,033 | |||
| 應付帳款 | 6,269,564 | $6,753,787$ ) | |||
| 預收款項 | 92 | 452) | |||
| 代收款項 | 130,621) | 4,996,332) | |||
| 其他應付款 | 630,524 | $1,058,011$ ) | |||
| 其他金融負債一流動 | 2,439,933 | $2,199,053$ ) | |||
| 其他流動負債 | 4,201 | $1,088$ ) |
(續次頁)
單位:新台幣仟元
| 營運產生之現金(流出)流入 $($ \$ 26, 149, 569) 收取之利息 1, 263, 762 4,510,095 收取之股利 支付之所得稅 $123,012$ ) ( 營業活動之淨現金(流出)流入 20, 498, 724) 投資活動之現金流量 取得採用權益法之投資 六(十一) 取得不動產及設備 $62,239$ ) ( $\left($ 取得無形資產 六(十五) $23,205$ ) ( ( 其他非流動資產(增加)減少 45,245) ( 預付設備款(增加)減少 $114,974$ ) ( 採用權益法之投資處分、清算及減資退回股款 61,882 投資活動之淨現金流出 183,781) ( 籌資活動之現金流量 短期借款增加(減少) 6,669,759 應付商業本票增加(減少) 15,320,000 其他非流動負債增加(減少) $2,470$ ) ( $\left($ 租賃本金償還 $68,646$ ) ( ( 支付之利息 $812,273$ ) ( 六(二十八) 發放現金股利 567,774) ( 籌資活動之淨現金流入(流出) 20,538,596 匯率變動對現金及約當現金之影響 8,755 |
111 年 度 |
|
|---|---|---|
| \$ | 5, 253, 250 | |
| 986,104 | ||
| 1,581,926 | ||
| 640,299) | ||
| 7,180,981 | ||
| $\left($ | 656,781) | |
| 92,318) | ||
| 41,626) | ||
| 65,734 | ||
| 179,610) | ||
| 904,601) | ||
| $\left($ | $315,000$ ) | |
| $\left($ | $2,820,000$ ) | |
| 104) | ||
| 67,984) | ||
| 147,935) | ||
| 2,751,521) | ||
| $\left($ | 6, 102, 544) | |
| $64,000$ ) | ||
| 本期現金及約當現金(減少)增加數 $135, 154$ ) |
109,836 | |
| 期初現金及約當現金餘額 3, 192, 794 |
3,082,958 | |
| \$ 期末現金及約當現金餘額 3,057,640 |
$\$\,$ | 3, 192, 794 |
後附個體財務報表附註為本個體財務報告之一部分,請併同參閱。
董事長:林寬成
經理人:蔡森部
會計主管:安芝立
附錄四
單位:新台幣元
| 期初未分配盈餘(註1) | \$5,323,972 |
|---|---|
| 加(減):確定福利計劃之再衡量數(註2) | (131, 338, 534) |
| 加:一百一十二年度稅後淨利 | 2,878,950,921 |
| 小計 | 2,752,936,359 |
| 減:提列法定盈餘公積(註3) | (274, 761, 239) |
| 減:提列特別盈餘公積(註4) | (549, 522, 478) |
| 可供分配盈餘合計 | 1,928,652,642 |
| 分配項目 | |
| 一現金股利每股1.32元 | 1,921,697,373 |
| 期末未分配盈餘 | \$6,955,269 |
註1:112年股東會承認之盈餘分配案所載期末未分配盈餘金額。
註 2:112年度因採用國際財務報導準則(IFRSs),確定福利計劃之再衡量數(置於其他綜合損益)131,338,534 元調減於 保留盈餘。
註3:依公司法第237條、經商字第10802432410號及本公司章程第23條之一規定,提列百分之十為法定盈餘公積。 註4:依證券商管理規則14條及本公司章程第23條之一規定,提列百分之二十為特別盈餘公積。
註5:本公司係優先分配當期可分配盈餘,若有不足部份,才分配以前年度累計未分配盈餘。
註6:112年12月31日流通在外股數1,455,831,343(股)。
統一綜合證券股份有限公司公司章程
112.05.31修訂
第一章 總則
- 第一條: 本公司定名為統一綜合證券股份有限公司, 英文為「President Securities Corporation」。以活潑證券市場及促進經濟發展為宗旨,依照公司法及有關法 今組織之。
- 第二條: 本公司所營事業項目如左:
- 一、H301011 證券商
- 二、H408011 期貨交易輔助人
- 三、H401011 期貨商
- 四、H105011 信託業
- 五、H304011證券投資顧問業務
- 第二條之一: 本公司之營業範圍如左:
- 一、承銷有價證券
- 二、在集中交易市場自行買賣有價證券
- 三、在集中交易市場受託買賣有價證券
- 四、在其營業處所自行買賣有價證券
- 五、在其營業處所受託買賣有價證券
- 六、有僧證券股務事項之代理
- 七、有價證券買賣之融資融券
- 八、經營期貨交易輔助業務
- 九、受託買賣外國有價證券
- 十、兼營期貨自營業務
- 十一、兼營信託業務
- 十二、經營國際證券業務
- 十三、經營經中央銀行許可與證券相關之外匯業務
- 十四、其他經主管機關核准辦理之證券相關業務。
- 第二條之二: 本公司在法令許可範圍內得對子公司保證。
- 第三條: 本公司總公司設於臺北市,為拓展業務需要,經主管機關核准,得於適當地區設 立分支機構。
- 第四條: (删除)
第二章 股份
- 第五條: 本公司資本額定為新台幣一五、〇〇〇、〇〇〇、〇〇〇元,分為一、五〇〇、 ○○○、○○○股,每股新台幣一○元,授權董事會分次發行。
- 第五條之一: 本公司轉投資為他公司有限責任股東時,其所有投資總額不受公司法第十三條有 關實收股本百分之四十之限制。
- 第六條: 本公司印製股票時,股票應編號,由代表公司之董事簽名或蓋章,並經依法得擔 任股票發行簽證人之銀行簽證後發行之。本公司發行之股份得分別印製或合併印 製股票;或得免印製股票惟應洽證券集中保管事業機構登錄。
- 第七條: 本公司股份之轉讓,應由股東與受讓人共同具名,向本公司申請過戶,並登載於 股東名簿,但在股東常會前六十日內,股東臨時會前三十日內暨本公司決定分派 股利或其他利益之基準日前五日內依法停止過戶。
第八條: 本公司之股票採記名式,股東應將其本名住所通知本公司記入股東名簿,並將印 鑑卡交存本公司,其變更時亦同。本公司股務之處理除法令及證券規章另有規定 外,悉依主管機關頒佈之「公開發行公司股務處理準則」辦理之。
第三章 股東會
第九條: 本公司股東會,分股東常會暨股東臨時會兩種。
股東常會由董事會在會計年度終了六個月內召開。 股東臨時會於必要時依法召集之。
- 本公司股東會開會時,得以視訊會議、視訊輔助會議或其他經中央主管機關公告 第九條之一: 之方式為之。但因天災、事變或其他不可抗力情事,中央主管機關得公告公司於 一定期間內,以視訊會議或其公告之方式開會。 股東會開會時,如以視訊會議或視訊輔助會議為之,其股東以視訊參與會議者,
- 視為親自出席。
- 前二項規定,公司應符合之條件、作業程序及其他應遵行事項,證券主管機關另 有規定者從其規定。
- 第十條: 股東會之召集,應依公司法或相關法今規定通知各股東。
- 第十一條: 本公司各股東每股有一表決權。股東因故不能親自出席股東會時,得出具本公司 印發之委託書,載明授權範圍委託代理人一人出席。除信託事業或經證券主管機 關核准之股務代理機構外,一人同時受二位以上股東委託時,其代理之表決權超 過已發行股份總數表決權之百分之三部份不予計算。
- 前項委託書應於股東會開會前五日內送達本公司,如有重複時,以先送達者為有 效。但聲明撤銷前委託者,不在此限。
- 第十二條: 股東會之決議事項:
- 一、核定及修定公司章程。
- 二、選舉董事。
- 三、核定董事會所造具之報告並決議盈餘之分配及虧損之彌補。
- 四、音本增減之決議。
- 五、其他重要事項及公司法所規定事項之決議。股東會之決議除公司法或其他法 令另有規定外,以代表已發行股份總數過半數之股東出席,出席股東表決權 過半數之同意行之。
第四章 董事
第十三條: 本公司置董事十二名,其中獨立董事四名、非獨立董事八名。任期均為三年, 連選得連任。其選任之資格,應符合公司法及證券交易法等相關法令規定。 本公司董事選舉應採候選人提名制度,股東應就候選人名單中選任之。
獨立董事與非獨立董事應一併進行選舉,分別計算當選名額。
第十三條之一: 本公司依據證券交易法第十四條之四規定設置審計委員會,由全體獨立董事組 成。
審計委員會及成員職權行使及應遵行事項,依相關法令及公司規章之規定辦理。
- 第十四條: 全體董事所持有本公司記名股票之股份總額,不得少於公司已發行股份總額一定 之成數, 前項股權成數及查核實施規則依主管機關規定定之。
- 本公司董事會應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意,得互選 第十五條: 常務董事三~五名,並得依同一方式由常務董事互選一人為董事長。未設常務董 事時依同一方式由董事互選一人為董事長,並依同一方式互選一人為副董事長。 董事長對內為股東會、董事會及常務董事會之主席、對外代表公司。
- 本公司董事會由董事長召集,其決議除公司法及本章程另有規定外,須有過半數 第十六條:
董事之出席,出席董事過半數之同意行之。
本公司董事會之召集得以書面、電子郵件(E-mail)或傳真方式通知各董事。 董事長因故不能出席董事會時,由副董事長代理,副董事長亦因故不能出席董事 會時,由董事長指定常務董事或董事一人代理之,董事長未指定代理人時,得由 常務董事或董事互推一人為主席。董事因故不能出席董事會得委託其他董事依法 代理之。
- 董事會之職權如左: 第十七條:
- 一、營業計劃書之造具。
- 二、公司組織規程、重要章則及契約之編定。
- 三、預算及決算之編定。
- 四、資本增減之擬定。
- 五、提出盈餘分配及彌補虧損之議案。
- 六、經理人及重要職員聘免。
- 七、設置及裁撤分支機構之議定。
- 八、其他重要業務事項之議定。
- 九、其他依照法今及股東會賦與之職權。
- 第十七條之一: 董事會得依法令規定或視需要設置各功能性委員會,其權責、組織、委員條件資 格暨行使職權規章等事項授權董事會訂定之。 本公司自第十屆董事會起設置審計委員會,由全體獨立董事組成,相關組織規程 由董事會決議訂之;其職權行使及其他應遵循事項依相關法令及本公司規章之規 定辦理。
- 第十八條: (本條刪除)
- 第十九條: 董事之報酬,授權董事會依其對於本公司營運參與之程度及貢獻,並參酌同業水 準議定之。獨立董事按月支領固定報酬,並不參與第二十三條之董事酬勞分配。
- 第十九條之一: 本公司得為董事、經理人購買責任保險,保險金額及投保事宜授權董事會議定之。
第五章 經理人
- 第二十條: 本公司置總經理一人,執行董事會之決議,綜理公司業務,其人選由董事長提名, 經董事會決議任免之。並置副總經理若干人,其人選由總經理提名,經董事會決 議任免之。
- 第六章 會計
- 第二十一條: 本公司會計年度自每年一月一日起至十二月三十一日止。
- 第二十二條: 本公司應根據公司法二二八條之規定,於每營業年度終了,由董事會依法造具左 列各項表冊,於股東常會開會三十日前交審計委員會查核,並由審計委員會出具 報告書提交股東常會請求承認之。
- 一、營業報告書。
- 二、財務報表。
三、盈餘分配或虧捐彌補之議案。
第二十三條: 為激勵員工及經營團隊,本公司依當年度稅前利益扣除分配員工酬勞及董事酬勞 前之利益,如尚有餘額,提撥員工酬勞不低於百分之一點六;提撥董事酬勞不高 於百分之二。但公司尚有累積虧損時,應預先保留彌補數額,始可提撥員工及董 事酬勞。 員工酬勞以股票或現金方式分派時,應由董事會以董事三分之二以上之出席及出 席董事過半數同意之決議行之,並報告於股東會。
員工酬勞發放之對象包括符合一定條件之從屬公司員工。
第二十三條之一: 本公司年度決算後如有盈餘,除依法繳納稅捐及彌補以前年度虧捐外,應提出百 分之十為法定盈餘公積、百分之二十為特別盈餘公積及另依法令規定提列或迴轉 特別盈餘公積後,如尚有餘額併同期初未分配盈餘,由董事會擬具盈餘分配議 案,提請股東會決議分派之。
可分配盈餘總數如未達實收資本額百分之五時,得不分配。
本公司股利政策, 係以維持公司長期財務結構之健全與穩定公司未來年度業務持 續成長需要,以創造股東最大利益。各年度股利分派之總數應不低於可供分配盈 餘數額之百分之七十,股利分派以股票股利不低於百分之五十、現金股利不高於 百分之五十為原則,但公司得視實際營運狀況及未來年度資金運用之規劃,決定 最適當之現金及股票股利之發放比例。
第七章 附則
- 第二十四條: 本公司組織規程、業務章則及辦事細則另訂之。
- 第二十五條: 本章程未規定事項,悉依公司法及相關法令辦理。
- 由發起人會議經全體發起人同意於民國七十七年十一月二十六日訂立,第一 第二十六條: 次修正於民國七十七年十二月二十八日…第三十一次修訂於民國一百一十二 年五月三十一日。
民國一百一十二年五月三十一日修訂之第十三條,自一百一十三年一月一日 施行。
附錄六
統一綜合證券股份有限公司股東會議事規則
111 年 6 月 23 日修訂版
- 第1 條 為建立本公司良好股東會治理制度、健全監督功能及強化管理機能, 爰依上市上櫃公司治 理實務守則第五條規定訂定本規則,以資遵循。
- 第2 條 本公司股東會之議事規則,除法今或章程另有規定者外,應依本規則辦理。
- 第3 條 本公司股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。
本公司股東會召開方式之變更應經董事會決議,並最遲於股東會開會通知書寄發前為之。 本公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會開會通知書、委 託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董事、監察人事項等各項議案之案由及說明 資料製作成電子檔案傳送至公開資訊觀測站。並於股東常會開會二十一日前或股東臨時會 開會十五日前,將股東會議事手冊及會議補充資料,製作電子檔案傳送至公開資訊觀測 站,但本公司於最近會計年度終了日實收資本額達新臺幣一百億元以上或最近會計年度召
開股東常會其股東名簿記載之外資及陸資持股比率合計達百分之三十以上者,應於股東常 會開會三十日前完成前開電子檔案之傳送。股東會開會十五日前,備妥當次股東會議事手 冊及會議補充資料,供股東隨時索閱,並陳列於公司及其股務代理機構。
前項之議事手冊及會議補充資料,本公司於股東會開會當日應依下列方式提供股東參閱: 一、召開實體股東會時,應於股東會現場發放。
二、召開視訊輔助股東會時,應於股東會現場發放,並以電子檔案傳送至視訊會議平台。 三、召開視訊股東會時,應以電子檔案傳送至視訊會議平台。
通知及公告應載明召集事由;其通知經相對人同意者,得以電子方式為之。
選任或解任董事、變更章程、減資、申請停止公開發行、董事競業許可、盈餘轉增資、公 積轉增資、公司解散、合併、分割或公司法第一百八十五條第一項各款之事項、證券交易 法第二十六條之一、第四十三條之六、發行人募集與發行有價證券處理準則第五十六條之 一及第六十條之二之事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出。 股東會召集事由已載明全面改選董事,並載明就任日期,該次股東會改選完成後,同次會 議不得再以臨時動議或其他方式變更其就任日期。
持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向本公司提出股東常會議案。但 以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。另股東所提議案有公司法第172條之1第4 項各款情形之一,董事會得不列為議案。
股東得提出為敦促公司增進公共利益或善盡社會責任之建議性提案,程序上應依公司法第 172條之1之相關規定以1項為限,提案超過1項者,均不列入議案。
本公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前公告受理股東之提案、受理處所及受理期 間;其受理期間不得少於十日。
股東所提議案以三百字為限,超過三百字者,不予列入議案;提案股東應親自或委託他人 出席股東常會,並參與該項議案討論。
本公司應於股東會召集通知日前,將處理結果通知提案股東,並將合於本條規定之議案列 於開會通知。對於未列入議案之股東提案,董事會應於股東會說明未列入之理由。
第4 條 股東得於每次股東會,出具本公司印發之委託書,載明授權範圍,委託代理人,出席股東 會。
一股東以出具一委託書,並以委託一人為限,應於股東會開會5日前送達本公司,委託書 有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前委託者,不在此限。
委託書送達本公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權者,至遲 應於股東會開會二日前,以書面向本公司為撤銷委託之通知;逾期撤銷者,以委託代理人
出席行使之表決權為準。
委託書送達本公司後,股東欲以視訊方式出席股東會,應於股東會開會二日前,以書面向 本公司為撤銷委託之通知;逾期撤銷者,以委託代理人出席行使之表決權為準。
第5 條 股東會召開之地點,應於本公司所在地或便利股東出席且適合股東會召開之地點為之,會 議開始時間不得早於上午九時或晚於下午三時,召開之地點及時間,應充分考量獨立董事 之意見。
本公司召開視訊股東會時,不受前項召開地點之限制。
- 第6 條 本公司應於開會通知書載明受理股東、徵求人、受託代理人(以下簡稱股東)報到時間、 報到處地點,及其他應注意事項。 前項受理股東報到時間至少應於會議開始前三十分鐘辦理之;報到處應有明確標示,並派 適足適任人員辦理之;股東會視訊會議應於會議開始前三十分鐘,於股東會視訊會議平台 受理報到,完成報到之股東,視為親自出席股東會。 股東應憑出席證、出席簽到卡或其他出席證件出席股東會;屬徵求 委託書之徵求人並應攜帶身分證明文件,以備核對。
- 股東會由出席股東本人或股東所委託之代理人繳交簽到卡以代簽到。
本公司應將議事手冊、年報、出席證、發言條、表決票及其他會議資料,交付予出席股東 會之股東;有選舉董事、獨立董事者,應另附選舉票。
政府或法人為股東時,出席股東會之代表人不限於一人。法人受託出席股東會時,僅得指 派一人代表出席。
股東會以視訊會議召開者,股東欲以視訊方式出席者,應於股東會開會二日前,向本公司 登記。
股東會以視訊會議召開者,本公司至少應於會議開始前三十分鐘,將議事手冊、年報及其 他相關資料上傳至股東會視訊會議平台,並持續揭露至會議結束。
第6-1條 本公司召開股東會視訊會議,應於股東會召集通知載明下列事項:
一、股東參與視訊會議及行使權利方法。
- 二、因天災、事變或其他不可抗力情事致視訊會議平台或以視訊方式參與發生障礙之處理 方式,至少句括下列事項:
- (一)發生前開障礙持續無法排除致須延期或續行會議之時間,及如須延期或續行集會時 之日期。
- (二)未登記以視訊參與原股東會之股東不得參與延期或續行會議。
- (三)召開視訊輔助股東會,如無法續行視訊會議,經扣除以視訊方式參與股東會之出席 股數,出席股份總數達股東會開會之法定定額,股東會應繼續進行,以視訊方式 參與股東,其出席股數應計入出席之股東股份總數,就該次股東會全部議案,視 為棄權。
- (四)遇有全部議案已宣布結果,而未進行臨時動議之情形,其處理方式。
- 三、召開視訊股東會,並應載明對以視訊方式參與股東會有困難之股東所提供之適當替代 措施。
- 第7 條 股東會如由董事會召集者,主席由董事長擔任,董事長請假或因故不能行使職權時,由副 董事長代理之;無副董事長或副董事長亦請假或因故不能行使職權時,由董事長指定常務 董事一人代理之;其未設常務董事者,指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者,由 常務董事或董事互推一人代理之。
前項主席係由常務董事或董事代理者,以任職六個月以上,並了解公司財務業務狀況之常 務董事或董事擔任之。主席如為法人董事之代表人者,亦同。
股東會如由董事會以外之其他召集權人召集者,主席由該召集權人擔任之,召集權人有二 人以上時,應互推一人擔任之。
本公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。
第8 條 本公司應於受理股東報到時起將股東報到過程、會議進行過程、投票計票過程全程連續不 間斷錄音及錄影。
前項影音資料應至少保存一年。但經股東依公司法第189條提起訴訟者,應保存至訴訟終 結為止。
股東會以視訊會議召開者,本公司應對股東之註冊、登記、報到、提問、投票及公司計票 結果等資料進行記錄保存,並對視訊會議全程連續不間斷錄音及錄影。
前項資料及錄音錄影,本公司應於存續期間妥善保存,並將錄音錄影提供受託辦理視訊會 議事務者保存。
股東會之出席,應以股份為計算基準。出席股數依繳交之簽到卡及視訊會議平台報到股
股東會以視訊會議召開者,本公司宜對視訊會議平台後台操作介面進行錄音錄影。
第9 條
數,加計以書面或電子方式行使表決權之股數計算之。 已屆開會時間,主席應即宣布開會,並同時公布無表決權數及出席股份數等相關資訊。 惟未有代表已發行股份總數過半數之股東出席時,主席得宣布延後開會,其延後次數以二 次為限,延後時間合計不得超過一小時。延後二次仍不足有代表已發行股份總數三分之一 以上股東出席時,由主席宣布流會;股東會以視訊會議召開者,本公司另應於股東會視訊 會議平台公告流會。
前項延後二次仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得依公司法第 一百七十五條第一項規定為假決議,並將假決議通知各股東於一個月內再行召集股東會; 股東會以視訊會議召開者,股東欲以視訊方式出席者,應依第6條向本公司重行登記。
於當次會議未結束前,如出席股東所代表股數達已發行股份總數過半數時,主席得將作成 之假決議,依公司法第174條規定重新提請股東會表決。
第10 條 股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,會議應依排定之議程進行,非經股東 會決議不得變更之。
股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。
前二項排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席不得逕行宣布散會;主 席違反議事規則,宣布散會者,董事會其他成員應迅速協助出席股東依法定程序,以出席 股東表決權過半數之同意推選一人擔任主席,繼續開會。
主席對於議案及股東所提之修正案或臨時動議,應給予充分說明及討論之機會,認為已達 可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付
表決,並安排適足之投票時間。
第11 條 出席股東發言前,須先填具發言條載明發言要旨、股東戶號(或出席證編號)及戶名,由主 席定其發言順序。
出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記載不符者,以發言內 容為準。
同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五分鐘,惟股東發 言違反規定或超出議題範圍者,主席得制止其發言。
出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發言干擾,違反者主席 應予制止。
法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。
出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。
股東會以視訊會議召開者,以視訊方式參與之股東,得於主席宣布開會後,至宣布散會前, 於股東會視訊會議平台以文字方式提問,每一議案提問次數不得超過兩次,每次以二百字 為限,不適用第一項至第五項規定。
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- 第14 條 股東會有選舉董事、獨立董事時,應依本公司所訂相關選任規範辦理,並應當場宣布選舉 結果,包含當選董事之名單與其當選權數及落選董監事名單及其獲得之選舉權數。 前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少保存一年。但經股東 依公司法第189條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。
- 第15 條 股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內,將議事錄分 發各股東。議事錄之製作及分發,得以電子 方式為之。 前項議事錄之分發,得以輸入公開資訊觀測站之公告方式為之。 議事錄應確實依會議之年、月、日、場所、主席姓名、決議方法、議事經過之要領及表決 結果(包含統計之權數)記載之,有選舉董事、獨立董事時,應揭露每位候選人之得票權數。 在本公司存續期間,應永久保存。 股東會以視訊會議召開者,其議事錄除依前項規定應記載事項外,並應記載股東會之開會 起迄時間、會議之召開方式、主席及紀錄之姓名,及因天災、事變或其他不可抗力情事致 視訊會議平台或以視訊方式參與發生障礙時之處理方式及處理情形。 本公司召開視訊股東會,除應依前項規定辦理外,並應於議事錄載明,對於以視訊方式參 與股東會有困難股東提供之替代措施。 第16 條
- 徵求人徵得之股數、受託代理人代理之股數及股東以書面或電子方式出席之股數,本公司 應於股東會開會當日,依規定格式編造之統計表,於股東會場內為明確之揭示;股東會以 視訊會議召開者,本公司至少應於會議開始前三十分鐘,將前述資料上傳至股東會視訊會 議平台,並持續揭露至會議結束。
本公司召開股東會視訊會議,宣布開會時,應將出席股東股份總數,揭露於視訊會議平台。 如開會中另有統計出席股東之股份總數及表決權數者,亦同。
股東會決議事項,如有屬法令規定、臺灣證券交易所股份有限公司(財團法人中華民國證 养櫃檯買賣中心)規定之重大訊息者,本公司應於規定時間內,將內容傳輸至公開資訊觀 測站。
第17 條 辦理股東會之會務人員應佩帶識別證或臂章。 主席得指揮糾察員或保全人員協助維持會場秩序。糾察員或保全人員在場協助維持秩序 時,應佩戴「糾察員」字樣臂章或識別證。 會場備有擴音設備者,股東非以本公司配置之設備發言時,主席得制止之。 股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者,得由主席指揮糾察員 或保全人員請其離開會場。
- 第18 條 會議進行時,主席得酌定時間宣布休息,發生不可抗拒之情事時,主席得裁定暫時停止會 議,並視情況宣布續行開會之時間。 股東會排定之議程於議事(会臨時動議)未終結前,開會之場地屆時未能繼續使用,得由 股東會決議另覓場地繼續開會。 股東會得依公司法第一百八十二條之規定,決議在五日內延期或續行集會。
- 第19條 股東會以視訊會議召開者,本公司應於投票結束後,即時將各項議案表決結果及選舉結 果,依規定揭露於股東會視訊會議平台,並應於主席宣布散會後,持續揭露至少十五分鐘。
- 第20條 本公司召開視訊股東會時,主席及紀錄人員應在國內之同一地點,主席並應於開會時宣布 該地點之地址。
- 股東會以視訊會議召開者,本公司得於會前提供股東簡易連線測試,並於會前及會議中即 第21條 時提供相關服務,以協助處理通訊之技術問題。 股東會以視訊會議召開者,主席應於宣布開會時,另行宣布除公開發行股票公司股務處理 準則第四十四條之二十第四項所定無須延期或續行集會情事外,於主席宣布散會前,因天 災、事變或其他不可抗力情事,致視訊會議平台或以視訊方式參與發生障礙,持續達三十
分鐘以上時,應於五日內延期或續行集會之日期,不適用公司法第一百八十二條之規定。 發生前項應延期或續行會議,未登記以視訊參與原股東會之股東,不得參與延期或續行會 議。
依第二項規定應延期或續行會議,已登記以視訊參與原股東會並完成報到之股東,未參與 延期或續行會議者,其於原股東會出席之股數、已行使之表決權及選舉權,應計入延期或 續行會議出席股東之股份總數、表決權數及選舉權數。
依第二項規定辦理股東會延期或續行集會時,對已完成投票及計票,並宣布表決結果或董 事、監察人當選名單之議案,無須重行計論及決議。
本公司召開視訊輔助股東會,發生第二項無法續行視訊會議時,如扣除以視訊方式出席股 東會之出席股數後,出席股份總數仍達股東會開會之法定定額者,股東會應繼續進行,無 須依第二項規定延期或續行集會。
發生前項應繼續進行會議之情事,以視訊方式參與股東會股東,其出席股數應計入出席股 東之股份總數,惟就該次股東會全部議案,視為棄權。
本公司依第二項規定延期或續行集會,應依公開發行股票公司股務處理準則第四十四條之 二十第七項所列規定,依原股東會日期及各該條規定辦理相關前置作業。
公開發行公司出席股東會使用委託書規則第十二條後段及第十三條第三項、公開發行股票 公司股務處理準則第四十四條之五第二項、第四十四條之十五、第四十四條之十七第一項 所定期間,本公司應依第二項規定延期或續行集會之股東會日期辦理。
第22條 本公司召開視訊股東會時,應對於以視訊方式出席股東會有困難之股東,提供適當替代措 旆。
第23條 本規則經股東會通過後施行, 修正時亦同。
本規則於中華民國八十七年四月十六日訂定。第一次修正於民國九十九年六月二十五日。 第二次修正於民國一百年六月二十四日。第三次修正於民國一百零一年六月二十二日。第 四次修正於民國一百零二年六月十九日。第五次修正於民國一百零三年六月十八日。第六 次修正於民國一百零六年六月二十二日。第七次修正於民國一百一十年七月二十日。第八 次修正於民國一百一十一年六月二十三日。
統一綜合證券股份有限公司董事選舉辦法
中華民國103年6月18日修正
- 統一綜合證券股份有限公司(以下簡稱本公司)董事之選舉,除公司法、證券交易 第一條 法及本公司章程另有規定外,悉依本辦法辦理。
- 第二條 本公司董事選舉於股東會行之。
- 第三條 本公司董事選舉,採單記名累積選舉法,每一股有與應選出董事人數相同之選舉 權,得集中選舉一人,或分配選舉數人。
- 第三之一條 本公司董事選舉,應依公司法一百九十二條之一規定採候選人提名制度。 本公司獨立董事與非獨立董事應一併進行選舉,分別計算當選名額。
- 第三之二條 本公司董事之選舉,股東得選擇以電子或現場投票方式擇一行使選舉權。
- 第四條 本公司董事依章程所規定之名額,由所得選舉權較多者,當選為董事,如有二人 或二人以上所得選票代表選舉權數相同而超過規定名額時,由所得選舉權相同者 抽籤決定,未出席者由主席代為抽籤。
- 第五條 選舉開始時由主席指定監票員,計票員各若干人,辦理監票、計票事宜。
- 第六條 本公司製備選票時,應按出席證號碼編號並加填其權數。但以電子方式行使投票 權者,不另製發選舉票。但應以開會通知書通知之網站平台格式進行投票。
- 第七條 被選舉人如為股東身分者,選舉人在選票「被選舉人」欄需填明被選舉人之戶名 及股東戶號;如非股東身分者,應填明被選舉人姓名及身分證明文件編號。惟政 府或法人股東為被選舉人時,選票之「被選舉人」欄應填列該政府或法人名稱, 亦得填列該政府或法人名稱及其代表人姓名。但代表人有數人時,每張選票僅得 填列一代表人姓名。
- 第八條 選舉票有下列情形之一者無效:
- 一、不用本公司所製定之選票者。
- 二、以空白之選票投入投票箱者。
- 三、字跡模糊,無法辦認者。
- 四、所填被選舉人戶名(姓名)與其他股東相同而未填股東戶號或身分證明文件編 號可資識別者。
- 五、所填被選舉人如為股東身分者,其戶名、股東戶號與股東名簿不符者;所填 被選舉人如非股東身分者、其姓名、身分證明文件編號經核對不符者。
- 六、同一選票填列被選舉人二人以上者。
- 七、除填被選舉人戶名(姓名)及股東戶號(身分證明文件編號)外,夾寫其他文字 者。但依第七條規定辦理者,不在此限。
- 第九條 投票完畢後當場開票,開票結果由主席或司儀當眾宣佈。
- 當選董事者,由董事會發給當選通知書。 第十條
- 第十一條 本辦法經股東會通過施行, 修正時亦同。 本公司自第十屆董事會起設置審計委員會替代監察人,本規則有關監察人之規定 自選舉第十屆董事時停止適用。
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| ဠ٣ | ၗ)ި*Ϧљ | 21-92:-786! | 1/854! |
| ဠ٣ | ٰՎၗ)ި*Ϧљ | 24-273-536! | 1/:15! |
| ဠ٣ | εၗ٣)ި*Ϧљ | 5-961-85:! | 1/444! |
| ဠ٣ | Ҿ)ި*Ϧљ | 21-511-111! | 1/825! |
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