PSC — AGM Information 2021

Jul 28, 2021

105412 地 址：台北市松山區東興路8號地下1樓

台北郵局許可證 台北字第 928 號 國內郵簡 請 沿 開會通知請即拆閱 此 (未書寫正確郵遞區號者，應按信函交付郵資) 郵簡內裝有附件，應作信函交付郵資 虛 中華郵政股份有限公司許可號碼簡字第0001號恆業公司 承印 電話：(02)2601-4648 線 先 折 再 撕

請 沿 此 虛 線 先 折 再 撕

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統一綜合證券股份有限公司股務代理部 股務代理專線：(02)2746-3797(代表線) 網 址：http://www.pscnet.com.tw/ 營業時間：星期一至星期五上午8:30至 下午4:30(例假日除外) 證券代號：2855

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股 務 代 理 部 地 圖
光 中華開發 三民路 彰化銀行 塔悠路
南 京 東 路 五 段
八 德 路復 台北馥敦南 京 館 吉祥路 第一銀行 捷運三號出口股務代理部 統一證券 東 國泰世華 基 往松山車站
北 東寧路 土地銀行 興 隆
市 民 大 道路 台北鐵路局松山機廠 路 中農科技 大樓 路 國 內
您可以搭乘的公車路線及下車站牌位置： 郵資已付
南京公寓：204、306、306區、307、53、605快、668、675、711
麥帥公路
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您可以搭乘的公車路線及下車站牌位置： 南京公寓：204、306、306區、307、53、605快、668、675、711 、棕10、棕9、紅25 八德東寧路口：202、203、205、257、276、605、605新台五 東興路一：277、279、282副、46、612、612區、內科通勤專車19 、藍10、藍26 捷運松山線站名:南京三民站(3號出口)

股東 台啟 本股務代理部所蒐集之個人資料，僅會在辦理股務業務之目 的範圍內為處理或利用，相關資料將依法令或契約之保存期 限保存， 貴股東如欲行使相關權利，請逕洽本股務代理部。

(一)COVID-19(新冠肺炎)疫情期間，請股東多加利用「股東 e票通」電子投票行使表決權。如欲出席股東會現場， 貴股東應全程佩戴口罩，並配合量測體溫。倘股東未佩 戴口罩，或經連續量測二次體溫有發燒達額溫攝氏37.5 度或耳溫攝氏38度者，禁止股東進入股東會會場。 (二)本公司如因疫情影響，而須變更股東會開會地點，屆時 將於「公開資訊觀測站」之重大訊息公告。

核對：

編號： 編號： 核對： 110 證券代號：2855 第一 110 統一綜合證券股份有限公司 委 託 書 一、 二、 委託人（股東） 編號 01 統一證券 第二 聯 110年股東常會 禁 發 實 聯 ：出 出席簽到卡 一、茲委託 君（須由委託人親自填寫，不得以蓋章方式代替）為本股東代理人，出席本公司110年6月17日舉行之股東 止交 現違 者， 股東 簽名或蓋章 貴 席簽 □(一)代理本股東就會議事項行使股東權利。(全權委託) □(二)代理本股東就下列各項議案行使本股東所委託表示之權利與意見常會，代理人並依下列授權行使股東權利： 付現金 法取得 最高給 戶號姓 名 股東如 到卡 時間：110年6月17日(星期四)上午九時整地點：台北市松山區東興路8號地下一樓(視聽教室) ，下列議案未勾選者，視為對各該議案表示承認或贊成。1.一百零九年度營業報告書暨合併及個體財務報表案，提請承認。 或其 及使 予檢 或名稱 委託 股東 (1)□承認(2)□反對(3)□棄權 他利 用委 舉 持有 代 戶號： 2.一百零九年度盈餘分配案，提請承認。(1)□承認(2)□反對(3)□棄權 益之 託書 獎金 股數 理人 3.公司章程修正案，提請討論。 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 價 ， 十 出 股東 4.股東會議事規則修正案，提請討論。 購 可 萬 徵 求 人 簽名或蓋章 席 或代：理人 5.盈餘轉增資發行新股案，提請討論。(1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 委託 檢附 元， 戶號 請填 姓名 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 書 具 檢 妥 ※股東、徵求人、受託代持有股數：理人及指派代表人出席股東會時，請攜帶附有照片之身分證明文件正本，以備核驗；法人指 二、本股東未於前項□內勾選授權範圍或同時勾選者，視為全權委託，但股務代理機構擔任受託代理人者，不得接受全權委託，代理人應依前項(二)之授權內容行使股東權利。6.因應主管機關來函規定，修正背書保證施行辦法，提請討論。7.選舉第十二屆董事案。8.解除本公司董事競業禁止之限制案，提請討論。(1)□贊成(2)□反對(3)□棄權(1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 行為。 體事證向集保結算所 舉電話：○二二五 戶號姓或名稱姓 名名 受託代理人 簽名或蓋章 此聯寄回 派代表人出席者，另需檢具加蓋法人股東印鑑 三、本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。四、請將出席證（或出席簽到卡）寄交代理人收執，如因故改期開會，本委 檢舉 四七 或名稱 之指派書。 託書仍屬有效（限此一會期）。 ， 三 身分證 ※出席簽到卡及委託書兩者均簽名或蓋章者視為親自出席，但委託書由股東交付徵求人或受託 此 致 統一綜合證券股份有限公司 經查證 七三三。 字號或統住址一編號 代理人者視為委託出席。 親自出席簽名或蓋章處 授權日期 年 月 日 屬

徵求場所及人員簽章處：

01 統一綜合證券股份有限公司帳簿劃撥(變更)申請書

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第 原 留 印 鑑
三 戶 號
聯
戶 名
電 話
券商代號 帳 號
集保帳號 原登無誤免 出 納
寄
記回 經 辦
限
本
變新
人 更開 編 號
(
(
)
(
) )
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※配發不足一股之畸零股款抵充劃撥費用。

• ※集保資料若核對無誤且不修改者請勿寄回。

※集保帳號資料務請填寫完整，如因此無法匯撥，則改無實體登錄。

• ※如有修改請於110年6月17日前寄回統一綜合證券股務代理部，俾以處理。

□同意逐戶配發零股歸戶者，請於前方空格內打勾，並將此聯蓋原留印鑑 寄回。

01 統一綜合證券股份有限公司現金股利匯撥(變更)申請書

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原留印鑑
戶號
戶名
電話
銀 行 名 稱 總行代號 分行別科 目 帳 號 檢號
原登記
(無誤免寄回)
銀 行 名 稱 總行代號 分行別科 目 帳 號 檢號
(新)變更
郵局存簿(H) 700 [局] 號 帳號
※銀行資料務請填寫完整，如因此無法匯款，則改寄支票。
※貴股東若不知如何填寫匯款帳號，請檢附欲匯款之本人帳號存摺影本
，以利正確輸入資料。
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※本公司現金股利之發放，除經登記以匯款方式領取者外，其餘均以支 票掛號郵寄 貴股東。

• ※請於110年6月17日前寄回統一綜合證券股務代理部，俾以處理。

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統一綜合證券股份有限公司110年股東常會委託書徵求人彙總名單 股東常會日期110年6月17日

第 四 聯	徵求人	委任股東		擬支持董事、獨立董事被選舉人名單	被選舉人之經營 理念(以200字為限)	徵求場所名稱及地址
	宏 遠 證 券 股 份 有 限 公 司	統一企業股 份有限公司 股東戶號： 27	董 事	1.凱南投資股份有限公司代表人：林寬成	增進公司資源整合，以 長期穩健獲利為目標， 提升公司價值及維護股 東權益。因應金融環境 變化與資訊科技進步， 積極開創各項業務與服 務之創新型態及運營模 式，體現各事業體間之 合作綜效，善用統一集 團長期累積之信譽與資 源，尋求公司最適發展 策略。持續強化公司治 理，建構嚴明內控與風 控機制，保持穩健資本 與財務結構，樽節與善 用各項成本費用，有效 提升營運彈性與效率。	【徵求限10,000股(含)以上】 宏遠證券股份有限公司股務代理部 地址：台北市大安區信義路四段236號 3樓 電話：02-77198899
				2.凱南投資股份有限公司代表人：劉宗宜
				3.凱南投資股份有限公司代表人：陳國煇
				4.凱南投資股份有限公司代表人：謝洪惠子
				5.凱南投資股份有限公司代表人：盧麗安
				6.凱南投資股份有限公司代表人：陳靜儀
				7.凱南投資股份有限公司代表人：陳怡伶
				8.健勤投資股份有限公司代表人：鄧文惠
				9.會統投資股份有限公司代表人：李啟銘
				10.來亨投資股份有限公司代表人：張明真
				11.大樂投資事業股份有限公司代表人：杜麗鴦
				12.華陽企業股份有限公司代表人：李淑芬
				13.杜柏蒼
				14.李宗勳
				15.莊景堯
			獨 立 董 事	16.梁彥平
				17.白俊男
				18.宋雲峯
				19.洪源全

註：1.以上資料係屬彙總資料，股東如須查詢詳細資料請參照本開會通知書上載明公告日報或證基會網站(https://free.sfi.org.tw/)查詢。 2.依委託書規則第6條第1項規定由股東委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人者，須填列委任股東之姓名或名稱。

注 意 事 項

• 一、本次股東常會恕不發放紀念品。

• 二、股東如欲委任徵求人代理出席股東常會 ，請於110年5月18日至110年6月11日

• 第 五 期間的上午8:30至下午4:30（星期例假 聯 日除外）洽徵求人宏遠證券股份有限公 司股務代理部徵求場所辦理。【限徵求 10,000(含)股以上】

委託書用紙使用須知

• 1.股東接受他人徵求委託書前，應請徵求人提供徵求 委託書之書面及廣告內容資料，或參考公司彙總之 徵求人書面及廣告資料，確實瞭解徵求人與擬支持 被選舉人之背景資料及徵求人對股東會各項議案之 意見。

• 2.受託代理人如非股東，請於股東戶號欄內填寫身分 證字號或統一編號。

• 3.徵求人如為信託事業、股務代理機構，請於股東戶 號欄內填寫統一編號。

• 4.其他議案事項性質依本規定列示。

• 5.委託書送達公司後，股東欲親自出席股東會或欲以 書面或電子方式行使表決權者，應於股東會開會二 日前，以書面向公司為撤銷委託之通知；逾期撤銷 者，以委託代理人出席行使之表決權為準。

• 6.委託書格式如第二聯。

開 會 通 知 書

一、茲訂於110年6月17日(星期四)上午九時整(受理股東開始報到時間：上午八時三十分；報到處地點同開會地點)，假台北市松山區東興路8號地下一樓(視聽教室)，召開 110年股東常會，會議主要內容：(一)報告事項：1.一百零九年度營業狀況報告。2.審計委員會審查一百零九年度決算表冊報告。3.一百零九年度員工及董事酬勞分派情 形報告。4.修訂誠信經營守則。5.訂定誠信經營作業程序及行為指南。(二)承認事項：1.一百零九年度營業報告書暨合併及個體財務報表案，提請承認。2.一百零九年 度盈餘分配案，提請承認。(三)討論事項：1.公司章程修正案，提請討論。2.股東會議事規則修正案，提請討論。3.盈餘轉增資發行新股案，提請討論。4.因應主管機 關來函規定，修正背書保證施行辦法，提請討論。(四)選舉事項：選舉第十二屆董事案。(五)其他議案：解除本公司董事競業禁止之限制案，提請討論。(六)臨時動議。 二、擬發放現金股利新台幣2,099,756,744元，計每股配發現金股利1.5元，股票股利新台幣559,935,140元，計每股配發股票股利0.4元，即每仟股無償配發盈餘配股40股， 俟股東常會通過，擬請股東常會授權董事會訂定除權、除息暨增資基準日。

• 三、選舉第十二屆董事案說明：本公司董事選舉採候選人提名制，應選董事19名(含獨立董事4名)，董事候選人名單：1.凱南投資股份有限公司代表人：林寬成、2.凱南投資 股份有限公司代表人：劉宗宜、3.凱南投資股份有限公司代表人：陳國煇、4.凱南投資股份有限公司代表人：謝洪惠子、5.凱南投資股份有限公司代表人：盧麗安、6. 凱南投資股份有限公司代表人：陳靜儀、7.凱南投資股份有限公司代表人：陳怡伶、8.健勤投資股份有限公司代表人：鄧文惠、9.會統投資股份有限公司代表人：李啟

• 第 銘、10.來亨投資股份有限公司代表人：張明真、11.大樂投資事業股份有限公司代表人：杜麗鴦、12.華陽企業股份有限公司代表人：李淑芬、13.杜柏蒼、14.李宗勳、 15.莊景堯;獨立董事候選人名單：16.梁彥平、17.白俊男、18.宋雲峯、19.洪源全。投資人如欲查詢其學經歷等相關資料，請逕至公開資訊觀測站(網址

• 六 :https://mops.twse.com.tw/mops/web/t146sb10)請自行輸入「公司代號：2855」及「公告日期：最近1月」查詢。

• 四、擬依公司法第209條規定，提請股東常會同意，解除第十二屆董事林寬成先生兼任金圓統一證券有限公司董事之競業禁止限制。

聯 五、茲依公司法第一六五條規定，自110年4月19日起至110年6月17日止停止股票過戶。

• 六、除公告外，特函奉達，並隨函附上股東常會出席簽到卡及委託書各一份，至希 查照撥冗出席。 貴股東如親自出席時，請填具第一聯出席簽到卡後於會議當日攜往會 場報到，若委託代理人出席時，請填具第二聯委託書暨第一聯出席簽到卡全聯摺疊寄回，並請於開會５日前送達本公司股務代理人統一綜合證券股份有限公司股務代理 部。

• 七、如有股東徵求委託書，本公司於110年5月17日前製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證基會網站(網址：https://free.sfi.org.tw），投資人如欲查詢，可直接鍵入網址後 至『委託書免費查詢系統』，輸入查詢條件即可。

• 八、本次股東常會股東得以電子方式行使表決權，行使期間自110年5月18日至110年6月14日止，請登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東e票通」網頁，依相關說明 進行投票。【網址:https://www.stockvote.com.tw】

• 九、本公司股東會委託書之統計驗證機構為統一綜合證券股份有限公司股務代理部。

• 十、若有公司法第172條規定應在召集事由中列舉並說明其主要內容之事項，請至公開資訊觀測站(網址：https://mops.twse.com.tw)路徑：請點選基本資料/電子書/年報及 股東會相關資料，輸入本公司代號「2855」及年度「110」再選取「股東會各項議案參考資料」或「議事手冊及會議補充資料」。

• 十一、敬請 查照辦理為荷。 此致 貴股東

統一綜合證券股份有限公司董事會 敬啟