PowerTECH Co., Ltd. — Governance Information 2023

Aug 14, 2023

佛山市联动科技股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总 则

第一条 为进一步规范佛山市联动科技股份有限公司（以下简称“公司”）法 人治理结构，明确董事会秘书的工作职责和程序，充分发挥董事会秘 书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）和《佛山市联动科 技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规 定，制定本工作细则。

第二条

公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。董事会 秘书为公司与中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 及其派出机构、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的指定联系 人。董事会秘书对董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》所规 定的公司高级管理人员的义务，享有相应的工作职权。

第三条 董事会秘书应按公开披露的信息及公司实际情况，客观回答股东和 投资者的咨询，注意证券报刊的报道，如有对本公司的不实报道，及 时向领导汇报并予以澄清。

公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管 理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

第四条 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及 信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有 关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第二章 任职资格

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• 第五条 董事会秘书应具有必备的专业知识和经验，其任职资格为： （一） 具有履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识；

• （二） 具有良好的职业道德和个人品德，良好的沟通技巧和灵活的 处事能力；

• （三） 取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

第六条 具有下列情形之一的人员不得担任董事会秘书： （一） 有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

• （二） 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；

• （三） 被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级 管理人员，期限尚未届满；

• （四） 最近 3 年曾受中国证监会行政处罚；

• （五） 最近 3 年受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报批评的；

• （六） 公司现任监事；

• （七） 深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

• 拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违 规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披 露拟聘任该人士的原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并 提示相关风险。公司还应说明候选人是否熟悉履职相关的法律法规、 是否具备与岗位要求相适应的职业操守、是否具备相应的专业胜任 能力与从业经验。

• 第七条 公司董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或《公司章 程》规定的其他高级管理人员担任。

第三章 主要职责

第八条 董事会秘书的主要职责是：

• （一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订 公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务 人遵守信息披露相关规定；

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• （二） 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与 证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等 之间的信息沟通；

• （三） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会 议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议 记录工作并签字确认；

• （四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露 时，及时向深交所报告并公告；

• （五） 关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深 交所问询；

• （六） 组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规和深交所 相关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权 利和义务；

• （七） 督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、《创业 板上市规则》《规范运作指引》、深交所其他相关规定及《公 司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者 可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实 向深交所报告；

• （八） 《公司法》、《证券法》、中国证监会和深交所所要求履行的 其他职责。

• 第九条 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以 直接向深交所报告。

• 第十条 董事会秘书应对董事会有关决议或董事长安排的有关工作事项，提 出具体意见，报董事长审批后负责落实，并将落实情况及时向董事长 汇报。

• 第十一条 董事会秘书应按公开披露的信息及公司实际情况，客观回答股东和 投资者的咨询；注意证券报刊的报道，如有对本公司的不实报道，及

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时向领导汇报并予以澄清。

• 第十二条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出 时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。

第四章 聘任与解聘

• 第十三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。

• 第十四条 公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司董事会应当在原任董事会秘 书离职后 3 个月内聘任新的董事会秘书。

• 第十五条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘 书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此 期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 证券事务代表的任职条件应符合相关法律、法规、规范性文件的要求。

• 第十六条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告，公 告内容至少包括个人简历、办公电话、传真、电子邮箱等，并向深交 所提交以下文件：

• （一） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、 聘任说明文件；

• （二） 董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）、 董事会秘书资格证书、通讯方式。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深交所提交 变更后的资料并公告。

• 第十七条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故解聘董事 会秘书。

董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深交所报告，说明原 因并公告。

董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交 所提交个人陈述报告。

• 第十八条 董事会秘书有以下情形之一的，董事会应当自事实发生之日起 1 个

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月内终止对其的聘任：

• （一） 出现本工作细则第六条所规定的情形之一；

• （二） 连续 3 个月以上不能履行职责；

• （三） 在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司或者股东造成 重大损失；

• （四） 违反法律法规、《创业板上市规则》、《规范运作指引》、深 交所其他规定或者公司章程，给公司或者股东造成重大损失 的。

• 第十九条 公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协议，要求其承诺在任 职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但 涉及公司违法违规的信息除外。

• 第二十条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人 员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。董事会秘 书空缺时间超过三个月的，由公司董事长代行董事会秘书职责，直至 公司聘任新的董事会秘书。

第五章 董事会秘书的法律责任

• 第二十一条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守《公司章程》， 切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己 谋私利。董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事 会同意，并确保所委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董 事会秘书应承担相应的责任。

• 第二十二条 被解聘的董事会秘书离任前应接受公司董事会和监事会的离任审查， 并在公司监事会的监督下，将有关档案材料、尚未了结的事务、遗留 问题，完整移交给继任的董事会秘书。董事会秘书在离任时应签订必 要的保密协议，履行持续保密义务。

第六章 附 则

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第二十三条 本工作细则未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的有关规定执行。本工作细则与有关法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的规定为准。

第二十四条 本工作细则由公司董事会负责制定、解释与修订。

第二十五条 本工作细则自公司董事会审议通过之日起生效，修订时亦同。

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