PowerTECH Co., Ltd. — Governance Information 2022

Nov 14, 2022

佛山市联动科技股份有限公司

监事会议事规则

第一条 为规范佛山市联动科技股份有限公司（以下简称“ 公司 ”）监事会的议事 方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法 人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》等有关法律法规及《佛山市联动科技股份有限公 司章程》（以下简称“ 《公司章程》 ”）有关规定，制订本规则。

• 第二条 公司监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、高级管理人 员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

• 第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要 的协助，任何人不得干预、阻挠。

• 第四条 监事会负责处理监事会日常事务。

监事会主席负责保管监事会印章。监事会主席可以指定证券事务代表或其 他人员协助其处理监事会日常事务。

• 第五条 监事会会议分为定期会议和临时会议。

监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应 当在10日内召开临时会议：

• （一） 任何监事提议召开时；

• （二） 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门 的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他 有关规定的决议时；

• （三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或 者在市场中造成恶劣影响时；

• （四） 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

• （五） 证券监管部门要求召开时；

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• （六） 《公司章程》规定的其他情形。

第六条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会应当向全体监事征集会 议提案，并可根据需要向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时， 监事会应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务 行为的监督而非公司经营管理的决策。

• 第七条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会或者直接向监事会主 席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

  • （一） 提议监事的姓名；

  • （二） 提议理由或者提议所基于的客观事由；

  • （三） 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

  • （四） 明确和具体的提案；

  • （五） 提议监事的联系方式和提议日期等。

在监事会或者监事会主席收到监事的书面提议后3日内，监事会应当发 出召开监事会临时会议的通知。

监事会怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。

• 第八条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不 履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

• 第九条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会应当分别提前10日和3日书面 会议通知通过专人送达、信件、电子邮件、微信、传真或者其他方式， 提交全体监事。非专人送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的或者全体监事一致同意的情 况下，可以通过电话、微信或者其他口头方式发出会议通知，且会议通 知时间可不受前述三日前的限制，可以豁免提前通知时限的要求。

• 第十条 书面会议通知应当至少包括以下内容：

  • （一） 举行会议的日期、地点和会议期限；

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• （二） 事由及议题；

• （三） 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

• （四） 监事表决所必需的会议材料；

• （五） 监事应亲自出席会议的要求；

• （六） 发出通知的日期；

• （七） 联系人和联系方式；

• （八） 《公司章程》规定的其他内容。

口头会议通知至少应包括上述第（1）、（2）项内容，以及情况紧急需要 尽快召开监事会临时会议的说明。

第十一条 监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以采用现场记名投票、 举手、传真方式、电子邮件、通讯方式（含电话、语音、视频等方式） 或《公司章程》规定的其他形式进行并作出决议，并由参会监事签字。

第十二条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者 怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当 及时向监管部门报告。

董事会秘书和证券事务代表可以列席监事会会议。

第十三条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他 员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

第十四条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。

监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中 选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要 求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未 做选择的，视为弃权。

监事会形成决议应当经半数以上监事通过。

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第十五条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。

第十六条 监事会工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：

• （一） 会议届次和召开的时间、地点、方式；

• （二） 会议通知的发出情况；

• （三） 会议召集人和主持人；

• （四） 会议出席情况；

• （五） 会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、 对提案的表决意向；

• （六） 每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃 权票数）；

• （七） 与会监事认为应当记载的其他事项。

对于通讯方式召开的监事会会议，监事会应当参照上述规定，整理会议记 录。

• 第十七条 与会监事和记录人员应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有 不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门 报告，也可以发表公开声明。

监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者 向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。

• 第十八条 公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时根据深圳证券交易所的有 关规定办理监事会决议公告披露事宜。

监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告的 内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

• 第十九条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事 会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

第二十条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、监事代为出席 - 4 -

的授权委托书、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、 决议等，由监事会主席指定专人负责保管。

监事会会议资料的保存期限为十年。

“ ” “ ” “ ” 第二十一条 本规则所称 以上 、 内 都含本数； 过 ，不含本数。

第二十二条 本规则由监事会制订，报股东大会批准后生效，修改时亦同。

第二十三条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》 的规定执行；本规则如与现在或日后颁布的法律、行政法规、规范性文件 或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报股东大会审议通 过。

第二十四条 本规则由公司监事会负责解释。

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