Porton Pharma Solutions Ltd. — Share Issue/Capital Change 2016

Nov 21, 2016

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2016-110号

重庆博腾制药科技股份有限公司

关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金

之部分限售股份解禁上市流通的提示性公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1、本次解除限售股份数量为2,691,400股，占公司总股本比例为0.63%；本次

• 实际可上市流通的股份数量为2,691,400股，占公司总股本比例为0.63%。

  • 2、本次解除限售股份的上市流通日期为2016年11月24日（星期四）。

一、本次解除限售前公司限售股份概况

重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“博腾股份”、“公司”）于2015 年7月13日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关 于核准重庆博腾制药科技股份有限公司向丁荷琴等发行股份购买资产并募集配 套资金的批复》（证监许可【2015】1627号），核准博腾股份非公开发行股份募 集配套资金总额不超过6,500万元。

公司本次非公开发行股份募集配套资金发行的2,691,400股股份已于2015年 11月11日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请 受理确认书》，并于2015年11月24日在深圳证券交易所创业板上市，股份性质为 有限售条件流通股。本次发行后，公司总股本由418,970,763股增至421,662,163 股。

二、本次申请解除股份限售的股东承诺及履行情况

• 1、本次申请解除股份限售的股东承诺情况

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本次申请解除股份限售的股东承诺自本次发行结束之日起，十二个月内不得 转让其持有的本次发行取得的股份。

2、承诺履行情况

本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的 情况。

• 3、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形,

• 公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2016年11月24日。

• 2、本次解除限售股份数量为2,691,400股，占公司总股本比例为0.63%；本次

• 实际可上市流通的股份数量为2,691,400股，占公司总股本比例为0.63%。

  • 3、本次申请解除限售股份的股东为3名。

4、限售股份解禁及上市流通具体情况如下：

序号	股东全称	所持限售股份总数（股）	本次解除限售数量（股）	本次实际可上市流通数量（股）
1	全国社保基金五零一组合	1,449,200	1,449,200	1,449,200
2	财通基金－宁波银行－上海理成资产管理有限公司	621,100	621,100	621,100
3	财通基金－宁波银行－理成5号资产管理计划	621,100	621,100	621,100
合计		2,691,400	2,691,400	2,691,400

注：上表中“全国社保基金五零一组合”的基金管理人是博时基金管理有限公司。

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

股份性质	本次限售股上市流通前	本次限售股上市流通前	变动数（+、-）	本次限售股上市流通后	本次限售股上市流通后
	数量（股）	比例（%）		数量（股）	比例（%）
一、有限售条件股份	281,664,663	66.26	-2,691,400	278,973,263	65.62
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	237,414,663	55.85	-2,691,400	234,723,263	55.22

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其中：境内非国有法人持股	2,691,400	0.63	-2,691,400
境内自然人持股	234,723,263	55.22		234,723,263	55.22
4、外资持股	44,250,000	10.41		44,250,000	10.41
其中：境外法人持股
境外自然人持股	44,250,000	10.41		44,250,000	10.41
二、无限售条件流通股份	143,437,500	33.74	+2,691,400	146,128,900	34.38
1、人民币普通股	143,437,500	33.74	+2,691,400	146,128,900	34.38
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	425,102,163	100.00		425,102,163	100.00

注：上表中总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。

五、独立财务顾问的核查意见

经核查，西南证券股份有限公司作为公司本次发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金的独立财务顾问，发表核查意见如下：博腾股份本次交易中募集 配套资金之非公开发行的2,691,400股限售股份上市流通符合《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；博腾 股份本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门 规章、有关规则和相关股东承诺；博腾股份本次限售股份上市流通不存在实质性 障碍。同意博腾股份本次限售股份上市流通。

六、备查文件

1、《西南证券股份有限公司关于重庆博腾制药科技股份有限公司发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金之部分限售股份解禁上市流通的核查意 见》。

特此公告。

重庆博腾制药科技股份有限公司董事会

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2016 年 11 月 21 日

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