Porton Pharma Solutions Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Jun 19, 2015

重庆博腾制药科技股份有限公司

独立董事征集投票权报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，重庆博腾制药科 技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事 Edward Ming Guo 先生受其他独立 董事的委托作为征集人，就公司拟于 2015 年 7 月 6 日召开的 2015 年第四次临 时股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人 Edward Ming Guo 作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独 立董事的委托，就公司 2015 年第四次临时股东大会中相关议案征集股东委托投 票权而制作并签署本报告书。

征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、 操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权以无偿方式进行，本报告书在中国证监会指定的创业板信息 披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上进行公告。本次征集投票权完全是 基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述，本报告书的履 行不会违反相关法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产 生冲突。

二、公司基本情况及征集事项

（一）基本情况

中文名称：重庆博腾制药科技股份有限公司

股票简称：博腾股份 股票代码：300363 法定代表人：居年丰

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董事会秘书：陶荣

联系地址：重庆市渝北区洪湖西路 18 号上丁企业公园 6 栋 邮政编码：401121 联系电话：023-67038625

传 真：023-67866760 互联网地址：http://www.porton.cn 电子信箱：porton.db@porton.cn

（二）征集事项

由征集人向公司股东征集公司 2015 年第四次临时股东大会所审议《关于公 司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第一期 限制性股票激励计划考核管理办法》的议案》及《关于授权董事会办理公司限制 性股票激励计划相关事宜的议案》三项议案的委托投票权。

（三）本报告书签署日期为 2015 年 6 月 19 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的具体情况，请详见公司同日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）公告的《关于召开 2015 年第四次临时股东大会的通知》 （2015-066 号）。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事 Edward Ming Guo 先生， 其基本情况如下：

Edward Ming Guo 先生，美国国籍，出生于 1957 年 1 月，博士。曾任教于 University of California, San Diego（美国），曾任辉瑞药学团队负责人、Ascenta Therapeutics, Inc（美国）药学和生产副总裁、亚生（上海）医药研发有限公司总 经理、Ascentage Pharma Group Corp Limited（香港）董事长、北京中关村生命科 学园海外顾问、北京大学客座教授。现任公司独立董事，北京大学研究生导师， Ascentage Pharma Group Corp Limited（香港）和上海亚盛医药科技有限公司总运 营官。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重 大民事诉讼或仲裁。

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（三）征集人与其主要直系近亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安 排；其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2015 年 6 月 19 日的第二届董事 会第二十九次临时会议，对《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于公司<第一期限制性股票激励计划考核管理办法>的议 案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的 议案》均投了赞成票。

六、征集方案

征集人根据我国现行法律、法规、规范性文件及《重庆博腾制药科技股份有 限公司章程》的规定制定了本次征集投票权的方案，具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2015 年 6 月 30 日（星期二）下午 15:00 交易结束 后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集时间： 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 7 月 2 日（上午 9:00—11:30， 下午 13:30—17:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行征集。

（四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告的附件格式和内容 逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）（见附件）。 第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文 件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签

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署的授权委托书不需要公证；

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告 书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室 收到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为： 地址：重庆市渝北区洪湖西路 18 号上丁企业公园 6 栋董事会办公室 收件人：陶荣、皮薇

公司邮政编码：401121

公司电话：023-67038625

公司传真：023-67866760

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， “ ” 并在显著位置标明 独立董事征集投票权授权委托书 。

第四步：由见证律师确认有效表决票。

律师事务所见证律师将对法人/机构股东和个人股东提交的前述所列示的文 件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明 确，提交相关文件完整、有效；

4、股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同 的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现 场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议。

（七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处

理：

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1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

• 2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，

• 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

征集人：Edward Ming Guo 2015 年 6 月 19 日

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附件：

重庆博腾制药科技股份有限公司 独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《重庆博腾制药科技股份有限公司独立董事征集 投票权报告书》、《关于召开2015年第四次临时股东大会的通知》及其他相关文 件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报 告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书 内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托重庆博腾制药科技股份有限公司 独立董事 Edward Ming Guo 先生作为本人/本公司的代理人，出席重庆博腾制药 科技股份有限公司 2015 年第四次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下 会议审议事项行使投票权。

本人/ 本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

序号	议案	同意	反对	弃权
1	《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》
1.01	激励对象的确定依据和范围
1.02	限制性股票的来源和数量
1.03	激励对象获授的限制性股票分配情况
1.04	本计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、 相关限售规定
1.05	授予价格和授予价格的确定方法
1.06	限制性股票的授予与解锁条件
1.07	本计划的调整方法和程序
1.08	限制性股票会计处理
1.09	授予程序及激励对象解锁的程序
1.10	本公司与激励对象各自的权利义务
1.11	本计划的变更与终止

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1.12	本计划限制性股票回购注销的原则
2	《关于公司<第一期限制性股票激励计划考核 管理办法>的议案》
3	《关于授权董事会办理公司限制性股票激励 计划相关事宜的议案》

“ ” “ ” “ ” （说明：对于每一议案均设 赞成 、 反对 、 弃权 三个选项，投票时请在表决意见对应栏 中打“√”，对于同一议案，只能在一处打“√”，多选或漏选视为弃权。）

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人持股数量：

委托人股东账号：

委托人联系方式：

委托日期：

委托有效期：本次股东大会

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